九鼎等5家类金融公司信披违规集体被罚

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2、----------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------8月8日，九鼎、思考投资、达仁资管、ST昌信、福能租赁等五家类金融公司，集体披露被股转采取自律监管措施的决定公告，原因均为信披违规。一般的新三板挂牌公司均只需披露年报和中报，季报自愿披露。但股转规定挂牌私募机构、非“一行三会”监管的其他具有金融属性企业必须披露季度报告，披露时间为每个季度结束后的一个月内。以上被处罚的公司均因未在4月28日前披露2017年一季报，违反了股转的相关规定，构成信披违

3、规，公司董事长、董秘均被点名：九鼎集团、达仁资管是5月2日披露一季报的，只比规定的时间晚了一个工作日，但已构成信披违规。两家公司董事长、董事会秘书均被处罚。思考投资5月8日披露一季报，时任董事长的岳志武、董事会秘书徐铭崎双双收警示函。福能租赁直至7月底才披露一季报，时任董事长卢范经、-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~--------------------------------------------

4、-----------精选财经经济类资料----------------------------------------------董事会秘书汤升葵被采取出具警示函的自律监管措施。而ST昌信更大胆，至今仍未披露相关公告，时任董事长的缪晓峰被采取出具警示函的自律监管措施。最后，股转还告诫相关公司，要充分重视定期报告披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。股转公司历来对类金融公司的监管较为严格，对相关公司申请挂牌、股票发行募资及用途等活动均另列细则差异化监管，并且要求其按时发布季度定期报告。此次集体处罚5家未按时披露季报的公司，也表明了股转从未

5、放松对类金融企业监管的态度。对金融类企业的差异化监管措施，大多数是去年5月27日，在股转发布的《关于金融类企业挂牌融资-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------有关事项的通知》里。当时股转还要求

6、PE机构结合通知的相关内容进行自查整改，限期一年。今年大限将至时，各家机构纷纷给出了自查报告，但股转并不满意，要求相关公司按统一要求重新披露，但至今仍没下文。股转对“新八条”的最终审判，仍然是悬挂在挂牌私募头上的一把达摩克利斯之剑。7月21日，九鼎集团去年年报还被股转问询。在股转看来，九鼎九鼎集团经营业务复杂，业务模式涉及控股经营型投资和参股财务型投资两类，而控股经营型投资方面，公司下属控股企业的业务还涉及金融和实业两大类，要求其说明与金融工具相关的风险、补充披露分部报告以及说明应收账款坏账准备、存货情况等12项内容。 ------------------------------------

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