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时间:2018-08-04
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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------新证券经纪人制度浮出水面 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】 邵刚 本报讯记者日前从多家券商处了解到,《证券经纪人委托代理合同(范本)(草稿)》(以下简称《草稿》)日前已完成在业内的征求意见,新的证券经纪人制度正在逐渐
2、清晰起来。 经纪人上岗或需双证-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 根据今年4月出台的
3、《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人应当具有证券从业资格。而看过《草稿》的某证券公司经纪业务负责人向记者透露,仅仅只持有证券从业资格证书是不够的,证券经纪人还必须取得“证券经纪人证书”方可正式上岗。 “尽管《草稿》中没有出现证券经纪人需取得证券经纪人证书的字眼,但从合同的相关条款中可以很清楚看出这一点。”上述人士告诉记者,按照《草稿》中相关条款的规定,证券经纪人在提供相关服务时,需要向客户出示证券经纪人证书。 《草稿》明确规定,证券公司对证券经纪人证书进行集中管理。证券经纪人证书由证券公
4、司统一办理年检。而在双方合同终止后,证券经纪人应将该证书归还给证券公司。 初步定位“独立人”-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料--------------------------
5、-------------------- 一直以来,证券公司与其所雇佣的证券经纪人之间的关系缺乏明确的定位,常常是因公司而异。 大多数证券公司将经纪人视为“编制外”人员,但也有一些证券公司将经纪人纳入了“正规军”队伍。 针对这一现状,知情人士向记者透露,《草稿》对证券经纪人的定位作出了明确规定,证券公司与证券经纪人之间不存在任何劳动用工关系,证券经纪人不属于证券公司的员工。这样,证券经纪人将作为一支“独立队伍”而存在。 根据《草稿》的规定,证券经纪人不得代理客户办理账户开立、注销、转移或
6、者资金存取等业务;不得操作客户账户;不得向客户要求投资收益提成,向客户承诺投资收益和投资损失赔偿。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料------------------------
7、---------------------- 记者从市场中了解到,目前一些冠以“投资客户”和“客户经理”头衔的证券经纪人,常常进行代客理财活动或为客户提供投资咨询的服务。在此次征求意见的《草案》中,已明确将这些行为归入禁止的行列。 业内人士认为,业务范围的明确,将使监管变得有据可依,从而推动整个行业的健康、持续发展。 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】------------------------------------------
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