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时间:2018-08-03
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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------场外市场备案新规出台推行黑名单制度 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~3~-------------
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3、-----------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------场外证券业务备案新规29日正式面世了,而此次中国证券业协会(以下简称“中证协”)为场外证券业务准备了黑名单制度,若多次违反新规相关规定的,将被中证协永久列入黑名单。昨日,中证协在其官网发布了场外证券业务备案新规——《场外证券业务备案管理办法》(以下简称“《办法》”),按照规定,在《办法》实施前已开展相关场外证券业务的机构,应当按照中证机构间报价系统股份公司的要求,自《办法》实施之日起一个月内补办首次备案手续。该《办法》将于9月1
4、日正式开始实施。何为场外证券业务?按照《办法》规定,场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务,包括但不限于场外证券销售与推荐;场外证券资产融资业务;场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务;场外自营与做市业务;场外证券中间介绍;场外证券投资咨询业务;场外证券财务顾问业务;场外证券经纪业务;私募股权众筹;场外证券产品信用评级;场外金融衍生品等十四种业务形式,同时,上述业务均需在中国证券业协会进行备案。《办法》要求,中国证券业协会将通过场外证券业务报告系统接收备案材料。备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日
5、起一个月内报送:备案申请表和承诺函;场外证券业务说明书;场外证券业务相关内部管理制度,包括但不限于内部控制、风险控制、合规、投资者保护等制度。对首次业务备案,业务备案材料不完备的,中证协将在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。而未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。值得一提的是,中证协在《办法》中建立了场外证券业务黑名单制度,把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等,案情特别严重的,更会被永久列入黑名单。《办法》中还特别规定,备案机构应于被列入黑名单后5个工作日内在中证监指定传媒发布“风险提示公告”,且不得新开展相同场外证券业务。 【各位读友,
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