券商分类监管规定凸显七大亮点

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------券商分类监管规定凸显七大亮点 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　⊙本报记者周翀　　2007年7月2日，中国证监会向派出机构下发《证券公司分类监管工作指引（试行）》和相关通知，标志着浴火重生的中国券业迎来了“以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力”的分

2、类监管时代。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　两年后，证监会正式发布施行《证券公司分类监管规定》，转入常规监管期两年的中国券业

3、又迎来了“以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况”的分类监管。“持续合规”的纳入，标志着我国券商分类监管又进一步。　　有关人士昨日对本报表示，《规定》的正式发布有七大亮点，值得行业关注。　　亮点一　　监管有效性大为提高　　“分类监管试行两年来的效果非常好，监管的有效性大为提高。”有关人士表示，从效果来看，分类监管在几个环节上改善了券商稳健经营的肌理，实现了由“要我好”到“我要好”的巨大转变。-----------------------------------------------最新财经经济资料-------

4、---------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　首先，分类监管不单与投保基金缴纳挂钩，而且与券商推出新业务、新产品等市场准入行政许可事项挂钩，为降低运营成本——“少交钱”，为提高市场地位——“多创新”，券商极为重视分类监管，进而注重改善风险管理、提升竞争力。　　其

5、次，分类监管与监管事项挂钩，只要券商被采取监管措施，就要被扣分。因此监管逻辑，使得券商更加重视风险管理、持续合规经营。　　在正式发布的《规定》第5条至第7条中，证监会对风险管理、市场竞争力和持续合规状况分别提出明确规定，有利于在试行期行之有效的措施进一步得到落实。　　亮点二　　评价程序公开透明　　与试行期相比，《规定》正式发布，使得券商分类评价程序的公开化和透明度得到很大提高。从券商的角度而言，实现进步的路径更加明确，努力的方向也更加明确。-----------------------------------------------最新

6、财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　《规定》提出，券商分类按照公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。能够量化的指标全部量化，比较复杂的事项采取专业评价等方法，证券公司可以申请由专业评价机构组织行业专家进行专业评价。

7、　　同时，为尽可能保证划线标准的公开透明，将根据每年行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例并公布，行业事先知晓按比例确定的划线标准，以更好体现公开性与公平性。　　据悉，今年的券商分类评审工作将依据新《规定》要求进行，涉及相关划线标准的通知已经下发。　　亮点三　　扶优限劣取代扶大限小-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~

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