券商分类监管规定即日起实施

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------券商分类监管规定即日起实施 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　本报讯(记者敖晓波）为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，促进证券公司持续规范发展，证监会昨天发布《证券公司分类监管规定》，并从即日起实施。规定将券商风险管理能力评价指标从6大类69个指标简化为资本充足

2、、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6大类27个指标，突出对公司风险综合评价，促进行业提高竞争力、鼓励创新、做优做强。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------

3、------------------------　　按照规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。　　在监管方面，证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。证

4、券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~------------------------------------------

5、-------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　■券商分级标准　　A类：风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；　　B类：风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；　　C类：风险管理能力与其现有业务相匹配；　　D类：风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；　　E类：潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。 ---------------------------------------------

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