培训模拟证券交易试题2

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1、培训模拟证券交易试题2一、单项选择题1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（　　）带来损失的风险。A、发行者B持有者C管理者D中介者2、证券回购市场属于（　　）。A货币市场B资本市场C中期资金市场D长期资金市场3、在我国，证券交易所是经()批准设立的。A中国证监会B国务院C中国人民银行D全国人民代表大会4、（　　）将产生证券交易法律风险。A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司管理不善D证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定5、认股权证是给予权证的持有者

2、在未来某个时间或某一段时期（　　）的权利。A以市场价格购买无限数量该公司股票B以市场价格购买一定数量该公司股票C以事先确认的价格购买一定数量该公司股票D以事先确认的价格购买无限数量该公司股票6、人民币特种股票（B股）于（　　）年上市。A1986B1988C1990D19927、关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是(　)。A开户时账户的最低余额为等值1000美元B先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账C不允许使用外币现钞D可使用外币现钞存款8、投资者发出委托指令的形式不能以(　)的形式出现。

3、A代理委托B当面委托C电话委托D函电委托9、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（）的原则。A卖出与入库同步进行B先卖出，先入库C先入库，先卖出D不用入库2010、按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（　　）之前完成所有交收指令的预对盘。A1:00B1:30C2:00D3:0011、上海证券交易所自(　)起实行全面指定交易制度。A1990B1994C1996D199812、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价

4、格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360天计算)(　)。A4000万元B4100万元C4050万元D4003万元13、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易14、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A25%B10%C15%D20%15、网上增发新股申购的（）与新股网上发行申购基本相同。A一般操作程序B定价方式

5、C申购及价格的确定D优先认购权16、（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。A2006年8月10日B2006年10月4月C2007年2月20日D2007年4月20日17、下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利C相互制约D证券券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18、上海证券交易所目前实行的是（　　）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A上海证管办B上海证券交易所20C中国证券

6、登记结算有限责任公司上海分公司D上海证券业协会19、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为()。A优先股B普通股C基金凭证D认股权证20、场外市场与场内市场相比，其(　)不及证券交易所。A交易策略的正确性B交易价格管理的困难性C交易行为管理的困难性D稳定性与流动性21、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易22、我国现行有关交易制度，（）实行当日回转交易。A、A股B、B股C、债券D、基金23、某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为1

7、21.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是()。A121850万元B154750万元C1000万元D1270万元24、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单25、证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（）向证券交易所申请信息披露。A2个交易日前B3个交易日前C4个交易日前D5个交易日前26、上交所以下对B股现金红利派发日程安排说法错误的是（）A申请材料送叫为T-5日前B中国结算

8、上海结算公司核准答复日为T-3日C公告刊登日为T日D最后交易日为T+2日27、进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。A100%B150%C180D200%28、国债买断式回购交易按照（　　）的原则进行。A一次