证券交易数字类记忆

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1、证券交易（数字类）　　1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定　　每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表　　证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

2、　　申报最小变动单位：　　上交所： A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001　　B股为0.001债券质押回购0.005　　深交所： A股，债券，质押回购0.01基金为0.001 B股0.01港元本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　上交所申报时间：9：15~9：25， 9：30~11：30， 13：00~15：00 （9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）　　深交所申报时间：9：15~11：30， 13：00~15：00 （9：20~9：25， 14：57~15：00不能撤单集合竞价阶

3、段）9：25~9：30只申报本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%　　上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B.基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110

4、%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%　　深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　债券首日集合竞价为发行价的上下30%， （同上一样，都是10%）　　质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%　　证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5

5、港元的还1美元或5港元收本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　2008.04.24，交易印花税由3‰下调为1‰　　大宗交易时间：上交所为9：30~11：30 13：00~15：30深交所为9：15~11：30 13：00~15：30　　股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　中小板退市警示的情形：　　A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%　　B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以　　C. 24个

6、月内再次受到公开谴责本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　D连续20个交易日收盘价低于面值　　E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价　　交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30~11：30， 13：00~14：00），每笔买卖报价

7、数量为5000手的整数倍　　固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）　　B价格振幅达到15%的前3只　　C换手率达到20%的前3只　　异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的本资料来自考呀呀(www.kaoyaya.com)-专业考前练习平台　　B. ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%　　C连续3个交易日日均换

8、手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%　　QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超