国海证券有限责任公司推荐挂牌项目内核工作规则

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1、国海证券有限责任公司推荐挂牌项目内核工作规则目　　录释义2第一章总则2第二章内核组织机构及职责3第三章内核小组5第四章内核会议成员独立审核7第五章内核会议评审表决9第六章内核会议后的跟踪与复核12第七章内核工作底稿与档案保管13第八章附则13附件1：审核工作底稿（模板）14附件2：内核工作流程图1518释义内核小组：内核小组是公司推荐挂牌项目的审核机构，由10名以上（含10名）成员组成。内核会议成员：内核会议成员来自内核小组，每个拟推荐挂牌项目的审核需由内核小组组长在内核小组中指定7名成员进行材料审核、发表内核意见及参与会议表决。内核会议

2、成员中，律师、注册会计师、行业专家应至少各1名。内核专员：内核专员来自内核会议成员，每个拟推荐挂牌项目需由内核小组组长在该项目7名内核会议成员中指定1名内核专员，负责内核会议后的内核意见等材料的整理、反馈，跟踪备案文件的修改、复核，及与中国证券业协会的沟通。第一章总则第一条为防范公司推荐园区公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让（以下简称“推荐挂牌”）业务的风险，明确公司推荐挂牌项目内核小组审核的职能和职责，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转

3、让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》18、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》等有关规定，制定本规则。第二条推荐挂牌项目内核工作遵循客观、公正、审慎、独立的原则。第三条公司内核工作执行内核会议成员独立审核、内核会议评审表决、内核专员会后跟踪复核的审核程序。第四条　内核工作所需费用，由公司支付。内核小组成员的审核津贴、外部成员参加内核的往返差旅费由公司负担。第五条本规则和内核小组成员名单及简历由资本市场部报中国证券业协会备案，并在获得股份转让业

4、务资格后十个工作日内在代办股份转让信息披露平台予以披露。本规则和内核小组成员发生变动的，应及时书面报中国证券业协会备案，并在代办股份转让信息披露平台上更新披露。第二章内核组织机构及职责第六条内核小组由10名以上（含10名）成员组成，是公司推荐挂牌项目的审核机构，根据推荐挂牌项目小组的申请召开内核会议。每次内核会议由内核小组组长指定7名内核小组成员（以下简称“内核会议成员”）对拟推荐挂牌项目进行审核，发表内核意见。其中，律师、注册会计师、行业专家至少各1名。第七条内核会议成员的主要职责有：（一）负责对拟推荐挂牌项目的备案文件进行审核18，独

5、立制作审核工作底稿并签名；（二）负责以个人身份出席内核会议，独立发表审核意见、评审拟推荐挂牌项目，出具内核意见并签名；（三）负责核查《主办报价券商推荐备案内部核查表》并签名；（四）负责对公司推荐挂牌业务的风险控制提供专业意见；（五）参加中国证券业协会组织的股份报价转让工作会议及业务培训，并对相关业务人员适时开展法规及业务培训；（六）其他应当由内核会议成员负责履行的职责。第八条　内核小组组长应为每个拟推荐挂牌项目在内核会议成员中指定1名内核专员，内核专员除承担与其他6名内核会议成员相同的审核工作外，还承担以下职责：   （一）接受中国证券业

6、协会对推荐挂牌项目内核工作有关事宜的质询；   （二）整理内核意见；   （三）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；（四）审核项目小组对备案文件反馈意见的回复。第九条　合规部是内核小组的日常办事机构，具体工作职责有：（一）负责复核资本市场部提交的相关内核评审材料是否齐备；（二）负责组织安排内核会议、18整理归档内核小组的相关文件；（三）协助内核专员跟踪审核项目小组对公司内核小组内核意见的落实情况；（四）协助内核专员跟踪及备案项目小组对中国证券业协会反馈意见的回复；（五）参加中国证券业协会组织的业务培训；（六）其他应当由合规部负责履行的职

7、责。第三章内核小组第十条内核小组由内部成员和外聘的外部成员组成，内部成员和外聘的外部成员承担同样的权力和义务。内部成员及其聘期由公司决定，外部成员由公司聘任。第十一条内核小组设组长1名和副组长2名。组长全面负责内核小组工作，副组长协助组长工作。组长因故不能履行职权时，由组长指定一名副组长代行其职权。第十二条内核小组成员组成及调整由内核小组组长提议，报请公司投行业务发展委员会批准。内核小组成员的调整情况由资本市场部及时上报中国证券业协会备案，并在代办股份转让信息披露平台上更新披露。未经中国证券业协会备案的人员不得作为内核小组成员参与内核工作

8、。第十三条最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核小组成员。第十四条内核小组成员需要具备下列条件之一：18（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；