《风险评估和控制程序》

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1、风险评估和控制程序BY/CX-32-2015A/0第0次修订风险评估和控制程序（第A版）程序控制状态：受控■非受控□受控章：发放编号：总页数：7页（含封面）编制人：审核人：批准人：上海XXXX检测技术服务有限公司发布日期：2013年9月20日修改日期：/年/月/日实施日期：2013年9月20日第7页共7页风险评估和控制程序BY/CX-32-2015A/0第0次修订修改记录表序号对应章节号修改前内容修改后内容修改人批准人批准日期第7页共7页风险评估和控制程序BY/CX-32-2015A/0第0次修订1.目的对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制

2、，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2.范围适用于本公司质量活动的安全评价与控制。3.职责3.1质量负责人3.1.1负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；3.1.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；4.工作程序4.1风险管理流程图可接受不可接受第7页共7页风险评估和控制程序BY/CX-32-2015A/0第0次修订4.2风险识别4.2.1对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。4.2.2检测前的主要风险因素包括：a）合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品

3、；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。4.2.3检测中的主要风险因素包括：a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；

4、③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/耗材；③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰；③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。f）安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、

5、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。g）信息保密风险:①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。第7页共7页风险评估和控制程序BY/CX-32-2015A/0第0次修订4.2.4检测后的主要风险因素包括：a）样品存储和处理的风险：①样品的保存时间和方式不符合要求；②样品丢失；③未按规定对样品进行销毁处理等风险。b）数据结果风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险

6、。c）报告风险：①报告中对产品的描述不准确导致异议；②检测报告缺乏完整性；③检测报告未审核签字；④可疑值未得到及时报告；⑤报告文字描述有错别字或漏字；⑥报告的信息与原始记录(或提供的其它资料)不一致；⑦拒绝为客户提供检测结果的解释和咨询服务；⑧超授权范围使用认证及认可标识章等风险。d）信息安全和保密风险：①客户信息、报告和数据、报价、样品等方面信息泄露的风险。4.2.5其它方面的风险因素包括：a）质量管理风险：①未按照CNAS/CMA的频次要求参加能力验证；②能力验证、实验室间比对所得结果有问题或不满意；③未按质量监督控制计划实施质量管理；④质量监督控制管理记录资料缺漏；⑤

7、未按要求进行内审、管理评审等风险。b）程序文件和记录风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。c）档案管理风险：①归档资料信息与实际不符；②归档资料杂论无序；③未按要求销毁过期文件档案等风险。d）环境卫生安全风险：①实验室检测环境构造不恰当；②5S工作不到位，检测环境杂乱等风险。4.3风险评估4.3.1本公司人员在识别到风险因素后应及时向质量负责人反应，质量负责人根据实际情况组织相关人员对风险进行评估。（风险评估可与