swsc私募基金基金合同西南模板160128)

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1、合同编号：号********私募基金基金合同基金管理人：********管理有限公司基金托管人：西南证券股份有限公司二〇一年月2重要提示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险以及合规风险等。本基金专注于国内依法公开发行

2、的A股股票、债券、证券投资基金、新股申购、新债申购、债券逆回购、银行存款及法律法规允许投资品种，属于证券投资基金中高风险的品种。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、操作或技术风险以及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险等其他风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。投资者在进行投资决策前，请认真阅读本基金的《基金合同》、《认购（申购）风险申明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等来判断基金是否和

3、投资者的风险承受能力相适应。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。53目录一、前言3二、释义4三、声明与承诺6四、基金的基本情况7五、基金的成立与备案7六、基金的认购、申购和赎回8七、基金合同当事人及权利义务13八、基金份额的登记17九、基金的投资18十、基金的财产1

4、9十一、投资指令的发送、确认与执行20十二、交易及清算交收安排23十三、越权交易25十四、基金财产的估值和会计核算27十五、基金的费用与税收32十六、基金的收益分配34十七、基金的信息披露35十八、风险揭示36十九、基金份额的非交易过户和冻结38二十、基金合同的成立、生效及签署38二十一、基金合同的变更、终止39二十二、清算程序40二十三、违约责任43二十四、法律适用和争议的处理44二十五、基金合同的效力44二十六、其他事项45合格投资者承诺书5153一、前言订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是明确

5、基金合同当事人的权利义务、规范基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事人的合法权益。本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或

6、表述，均以本基金合同为准。基金投资人自签订本基金合同即成为本基金合同的当事人。在本基金合同存续期间，基金投资人不再持有本基金份额之日起，该基金投资人不再是本基金的投资人和基金合同的当事人。4、本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

7、本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义53在本基金合同中，除上下文另有规定外，下列用语具有如下含义：1.基金或本基金：指********私募基金。2.基金合同或本合同：指《********私募基金基金合同》以及对本基金合同的任何有效修订和补充。3.私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。4.基金投资人：即基金份额持有人，指依法可以投资于私募基金并持有本基金份额的合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能

8、力和承担所投资私募基金风险能力且符合相关规定条件的个人和机构。5.基金管理人：指********管理有限公司。6.基金托管人：指西南证券股份有限公司。7.NAV:为本基金在存续期内截止T日的基金份额净值。8.注册登记机构：指基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为********管