【最新精品版】[调研报告]尽调清单模板

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1、KaiFirm律师函浙江凯富律师事务所KarefulLawFirm杭州市西湖区教工路18号EAC欧美中心A座C区10F邮编：31001210thFloor,TowerA,EAC,18JiaogongRd,WestLakeDistrict,Hangzhou310012,P.R.ChinaTel:+8657187859350Fax:+8657187859367http://www.kaifirm.com尽职调查清单敬启者：此次尽职调查是本所基于的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20010年月日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公

2、司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！一、公司（包括分、子公司）基本资料1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》；2、公司现有有效的组织机构代码证；3、公司税务登记证（国税、地税）；4、公司银行开户许可证；5、公司的最新章程；6、公司组织结构图；7、工商部门出具的企业注册登记资料；8、设立时的发起人协议或合资协议；9、公司设立时的工商登记文件等；10、公司设立时的验资报告、资产评估报告、审计报告；11、公司历次重大股权变动相关的股东会、董事

3、会、监事会文件；12、公司重大股权变动的股权转让协议、工商变更登记文件等；13、公司历次变更时政府机关批复及批准证书；14、公司历次变更后的营业执照；第6页共6页KaiFirm律师函15、公司历次变更的公司章程、工商登记材料；16、公司历次增资、股权转让后的验资报告；17、公司历年年检报告；18、公司历年审计报告；19、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份的重大权属纠纷情况；20、主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；21、公司的董事、监事和高级管理人员名单，及产生文件22、公司现持有的有关特许证书（如进出口企业证书、外汇登记证、海关登记证

4、等）；23、公司从事生产经营所需的其他政府部门颁发的证书。二、公司财务资料1、2008年、2009年、2010年（半年度）审计报告（含财务报告）；2、公司近三年及最近一个会计期末的“所有者权益增减变动及余额表”；3、截至2008年12月31日重大债权、债务清单（对方名称、金额、发生原因）；4、截至2008年12月31日在各金融机构借款余额清单及对账单；5、公司成立时审计、评估或验资报告；6、公司对外股权投资的相关资料；7、公司下属控股、参股子公司及其他合营企业的营业执照、经营情况及其前三年与最近一期的财务报表。三、公司拥有的资产（一）公司产权资料1、公司现有资产清单（

5、包括有形资产以及持有其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具等无形资产）；2、土地使用权证、土地出让合同以及相关批文；3、房屋所有权证；第6页共6页KaiFirm律师函4、在建工程项目（如有）的立项批文、基建批文、建筑规划许可证、建筑工程开工许可证；5、公司拥有的知识产权清单（著作权、专利、商标、许可、专有技术等）、注册名称、是否登记、登记机关名称、登记日期、许可使用情况、许可或转让协议等资料；6、主要生产经营设备等主要财产的权属证明、相关合同等资料；6、上述资产的保险、抵押、担保合同（如有）；7、资产租赁协议（如有）。（二）公司尚未履行或正在履行的重要合同

6、，包括但不限于下述合同：1、公司历次重大收购、出售资产的相关合同、协议、资产评估报告；2、合资、合作合同；3、担保合同（保证合同、抵押合同、质押合同、留置合同等）；4、借款、贷款、银企合作协议和其他融资合同；5、设备进口合同；6、房屋、设备租赁合同；7、土地出让合同和土地租赁合同；8、知识产权（专利、商标、非专利技术等）转让、使用许可合同等；9、承包经营合同；10、大额购销合同；11、委托贷款合同；12、委托投资合同；13、其他重要合同。四、股东、高管人员及股东会（大会）、董事会、监事会资料1、股东名册；2、公司主要个人股东的身份证复印件及简介；3、高管人员的薪酬情况

7、、持股情况（包括近三年内所持股份增减变动以及所持股份的质押或冻结情况）；第6页共6页KaiFirm律师函4、对外投资情况（包括持股对象、持股数量、持股比例以及有关承诺和协议）；5、高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况；6、高管人员是否存在与公司利益冲突的对外投资；7、高管人员是否存在个人重大债务负担；8、历届董事会、股东会（大会）、监事会资料（近三年）。五、人事资料1、公司员工名单及构成分析；2、公司目前的员工人数以及签订劳动合同的情况、公司各子公司的员工人数以及签订劳动合同的情况；3、在册正式员工名单，包括其职能；4、公