尽调报告模板

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1、XXXXXXXXXXXXX公司尽调报告风险管理部2017年XX月XX日目录第一章基本情况调查-2-一、公司概况-2-二、经营范围及主营业务-2-（一）公司经营范围-2-（二）公司主营业务-2-（三）公司主要产品-2-三、公司历史沿革及股权变动情况-2-（一）发行人改制与设立情况-2-（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况-2-四、历次分红及转增股本情况-2-（一）历次分红及转增股本情况-2-（二）利润分配政策-2-（三）股东回报规划-2-五、报告期内重大资产重组情况-2-（一）重大资产重组情况-2-（二）

2、其他资产重组情况-3-六、主要股东及实际控制人情况-3-（一）前十大股东持股情况-3-（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系-3-（三）公司主要股东与实际控制人情况-3-七、公司对外投资情况-3-（一）对外投资企业概况-3-（二）控股子公司情况调查-3-（三）控股子公司对外投资企业情况调查-3-（四）参股公司情况调查-3-八、员工情况调查-3-（一）年龄构成情况-3-（二）专业构成情况-3-（三）教育程度情况-3-九、独立性调查-3-（一）人员独立性调查-3-（二）资产独立性调查-4-（三）财务独立性调

3、查-4-（四）业务独立性调查-4-（五）机构独立性调查-4-十、内部职工股情况-4-十一、商业信用情况-4-第二章业务与技术调查-5-一、公司的主营业务-5-（一）公司的主营业务-5-（二）公司的主要产品及其用途-5-二、公司所处行业基本情况-5-（一）行业的主管部门和监管体制-5-（二）行业主要法律法规和政策-5-（三）行业市场前景-5-（四）行业竞争格局-5-（五）行业壁垒-5-（六）行业技术水平及技术特点-5-（七）行业的周期性、区域性及季节性特征-5-（八）行业与上下游之间的关联性-5-（九）公司的

4、行业地位-5-（十）公司的竞争优势-5-三、采购情况-6-（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况-6-（二）采购模式-6-（三）供应商情况-6-四、生产情况-6-（一）生产流程-6-（二）公司主要产品产能、产量、销量情况-6-（三）主要固定资产和无形资产-6-（四）境外生产经营情况-6-（五）质量控制情况-6-（六）安全生产情况-6-（七）环境保护情况-6-五、销售情况-6-（一）销售模式-6-（二）主要客户情况-6-六、核心技术人员、技术与研发情况-6-（一）研发机构设置及研发人员情况-7-（二）

5、主要技术及所处阶段-7-（三）在研项目-7-（四）研发激励机制-7-（五）保密体系-7-第三章同业竞争与关联交易调查-8-一、同业竞争情况调查-8-（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况-8-（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况-8-（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业-8-（四）避免同业竞争的相关承诺-8-（五）独立董事关于同业竞争的独立意见-8-二、关联交易情况调查-8-（一）关联方及关联关系-8-（二）年至年月经常性关联交易情况-8-（三）年至年月偶发性关联交易情况-8-

6、（四）应收应付关联方款项余额-8-（五）减少和规范关联交易的措施-8-（六）独立董事对关联交易发表的专项意见-8-第四章董事、监事和高级管理人员调查-9-一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格-9-（一）董事会成员基本情况-9-（二）监事会成员基本情况-9-（三）高级管理人员基本情况-9-二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守-9-（一）现任董事主要工作经历-9-（二）现任监事主要工作经历-9-（三）现任高级管理人员主要工作经历-9-三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责-9-四、董事

7、、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况-9-（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况-9-（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况-9-五、董事、监事和高级管理人员变动情况-9-（一）董事变动情况-9-（二）监事变动情况-10-（三）高级管理人员变动情况-10-六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格-10-七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况-10-（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况-10-（二）公司董事、监事、高级管理人员

8、其他对外投资情况-10-八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚-10-九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形-10-第五章组织结构与内部控制调查-11-一、公司章程及其规范运行情况-11-（一）发行人设立时章程的制订-11-（二）发行人上市以来章程的修改-11-（三）发行人现行的《公司章程》-11-二、组织结构和三会运作情况-11-（一）组织机构-11-（二）公司治理制度-11-