信托公司部门流程-法律事务部部门操作手册

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1、北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册北京国际信托有限公司法律事务部操作手册（版本V1.0）德勤管理咨询2008年9月14北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册目录目录I第一部分11.管理人12.审核人13.审批人24.手册更新流程2第二部分41.部门职责42.关键控制点描述4第三部分71.法律文件审查7（1）法律文件审查基本流程总图7（2）法律文件审查流程图及流程说明72.信托项目外聘律师管理11（1）信托项目外聘律师管理流程图及流程说明11附件一已核销贷款管理办法-05-1-20新增13附件二公司法律文件审查管理办

2、法2008-1-30修订13附件三担保业务管理办法13附件四劳动争议调解处理试行办法.doc13附件五信托项目外聘律师申请表2008-1-30修订13附件六信托项目外聘律师管理暂行办法2008-1-30修订13附件七信托项目外聘律师评价表2008-1-30修订13附件八北京国际信托投资有限公司客户投诉管理办法-定稿1314北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册文档说明及修改记录文档说明文档名称法律事务部部门操作手册管理人×××（姓名）审核人×××（姓名）审批人×××（姓名）文档状态初稿文档编号V1.0修改历史记录版本日期文

3、档更新人更新点描述V1.0××年××月××日§V2.0××年××月××日§V3.0××年××月××日§V4.0××年××月××日§14北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册第一部分为了使本手册得以及时更新、有效维护，特指定“管理人”、“审核人”和“审批人”对本手册做规范化的管理。1.管理人“管理人”是部门操作手册制作、更新和维护的负责人，由本部门经理指定本部门专人担任并履行如下职责：w根据本部门业务特点及工作流程，制作部门操作手册，包括部门主要风险类型识别、风险事件描述、关键风险控制措施制定，以及主要工作流程设计等，报审核

4、人核准；w发现能够影响部门操作手册全面性、完整性、时效性的新的风险点、风险事件、新的业务和工作及相应的操作流程，对手册的内容进行修改和补充，或者根据需要删除不符合本部门现状的内容，保证部门操作手册及时更新；w负责本部门操作手册的保存；w协助解释并指导本部门员工理解并正确使用本部门的操作手册；w至少每年重新审视一遍手册，根据需要及时修改，以维护所有内容的完整性及正确性。2.审核人“审核人”是部门操作手册的审阅人，由本部门经理担任并履行如下职责：w在手册管理人制作部门操作手册的过程中提供相关指导；w监督部门操作手册的制订，控制部门

5、操作手册的质量，保证部门操作手册符合本部门工作特点和现状、包含部门主要风险点，确保风险控制措施正确且有效、主要工作流程完整并能对部门风险起到有力的防范作用；14北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册w督促手册管理人根据公司内控管理制度的要求、部门的发展变化或监管机构的要求对手册进行更新和维护；w监督部门操作手册内容改动的执行情况，检查下属是否严格遵照部门操作手册的规定开展相关工作，发现问题及时处理；w确保至少每年重新审阅部门操作手册一遍，以维护所有内容的完整性及正确性。1.审批人“审批人”是部门操作手册的最终审阅和批准人，

6、由分管副总担任并履行如下职责：w对分管部门制作的部门操作手册进行最终审阅；w从公司角度整体把握部门操作手册的内容，指导分管部门经理和相关人员进行手册的制作、维护和更新；w掌握行业最新的动态，针对影响分管部门操作手册的新情况和新问题向分管部门的相关人员进行提示，对分管部门操作手册的原则和方法提出指导性意见；w把对分管部门操作手册的每年定期审阅和审批作为固定工作。2.手册更新流程14北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册14北京国际信托有限公司法律事务部部门操作手册第二部分1.部门职责w负责公司全面法律服务与支持工作，并作为合

7、规管理的主要配合部门参与合规管理有关工作，协助公司风险控制委员会做好公司风险控制与管理工作w负责对公司各类业务法律文件进行法律与合规审查，制定科学有效的法律文件审核管理办法及严密的流程w制定并不断完善公司固有及信托业务合同文本的标准文本w负责公司外聘律师管理与联络工作，配合外聘律师处理公司有关法律事件w配合有关部门进行风险项目的化解、处置w负责公司员工法律知识和风险意识的宣传、培训教育，负责选取典型案例定期分析2.关键控制点描述编号主要风险点关键控制程序操作风险－法律事务OP-2.01不完整的法律文件登记及备案记录w法律事务部

8、设专人负责送审法律文件的登记及备案工作，经办人员送审时应先办理登记，同时提交全部送审文件的书面材料和电子文本w业务部门、综合部档案室存原件，修改痕迹的复印件由法律事务部保管OP-2.02公司管理规章制度的执行力度不足w在部门操作手册中明确公司管理规章制度的监督职责w法律事务部