保荐代表人考试真题

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1、201311保代真题（125题）目录2013年11月30日保代真题（120题+3道模拟）1保荐业务管理2货币银行学6国际金融学10证券从业13证券投资分析13RQFII17股指期货17融资融券、转融通18资产证券化18自营19证券公司监管21会计23负债24合并报表2436号——关联方披露30每股收益46企业合并47财管50税法51审计、评估、事务所53经济法65公司法65证券法70合伙企业法71基金法72其他法规73119/119201311保代真题（125题）I股权融资、改制75国企改制75环保核查76II债券融资80短融券、中票92中小企业私募债92III证券发行

2、信批93V发承销94VIII-1上市规则、公司治理、持续信批97VIII-3并购、重组、国资股权关联、外企并购109待整理的考点——上午117待整理的考点——下午118保荐业务管理1.【选择】保荐机构在持续督导期间的权利包括：A列席董事会和监事会B列席股东大会C不定期对发行人进行回访查阅——定期或不定期D对发行人的信披文件进行事前审阅——按交易所规定，事后也可以。E……【答案】ABCD证券发行上市保荐业务管理办法（2009修订）（证监会令第58号，2008-10-17）第五十四条保荐机构及其保代履行保荐职责可以对发行人行使下列权利：（一）要求发行人按本办法规定和保荐协议

3、约定的方式，及时通报信息；（二）定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需的发行人材料；（三）列席发行人的三会；119/119201311保代真题（125题）（四）对发行人的信披文件及向证监会、交易所提交的其他文件进行事前审阅；（五）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（六）按证监会、交易所信披规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（七）证监会规定或保荐协议约定的其他权利。1.【选择】保荐机构在保荐总结报告中应披露如下内容：A、对会计师事务所参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价B、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价C、发

4、行人控股股东的基本情况——错，仅需发行人的基本情况。D、保荐期间发生的重大事项及处理情况E、保荐机构应当自持续督导工作结束后10td内向交易所报送保荐总结报告书——错。年报公告后10wd【答案】ABD证券发行上市保荐业务管理办法（2009修订）（证监会令第58号，2008-10-17）第五十二条持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年报之日起的10wd内向证监会、交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保代应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：(一)发行人的基本情况；【不含控股股东】(二)保荐工作概述；(三)履行保荐职责期间发生的重大事

5、项及处理情况；(四)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；(五)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；(六)证监会要求的其他事项。深交所上市公司保荐工作指引（2012年11月23日深证上〔2012〕383号）【无要求】2.【选择】持续督导期限：A上交所恢复上市1年；119/119201311保代真题（125题）B、创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度——错，恢复上市都是当年剩余时间+1FY，各板块相同。C主板上市2年；D创业板上市3年；E、中小板发行新股、可转债的，持续督导的期间为股票或可转债上市当年剩余时间及其后一个完整会

6、计年度【答案】ACDE1、《主板上市规则》"4.2保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信披文件的时点。IPO的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；发行新股、可转债的，持续督导的期间为股票或可转债上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自股票或可转债上市之日起计算。"2、《创业板上市规则》"4.2保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市

7、期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信披文件的时点。IPO的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市后发行新股、可转债的，持续督导期间为股票、可转债上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转债上市或恢复上市之日起计算。对于在信披、规范运作、公司治理、内控等方面存在重大缺陷或违规行为，或实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，本