中国金融期货交易所系列培训资料-股指期货交易与风控规则介绍

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1、中国金融期货交易所系列培训资料-股指期货交易与风控规则介绍股指期货交易与风控规则介绍中金所交易部中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex4>>.cnz主要内容??价格限制制度??市场结构??持仓限额制度??会员管理??大户持仓报告制度??客户管理??强行平仓制度??交易管理??强行减仓制度??套期保值管理??风险警示制度-2-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz股指期货市场架构中金所结算会员交易会员客户-3-中

2、国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz会员结构-4-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz会员入会流程会员提交入会申请书否三十个工作日内交易所审核通过发出会员资格批准通知书三十个工作日内办理入会手续入会成功发放会员证书-5-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz申请结算会员须提交的文件与资料??经法定代表人签字的结算会员资格申请书；??会员入会

3、登记表；??中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；??经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；??加盖公章的营业执照复印件；??加盖公章的组织机构代码证复印件；??公司章程、主要股东名册及其持股比例；??住所（经营场所)使用证明；??《会员期货业务系统检查表》及相关文档；??公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；??从事经纪业务的，申请日

4、前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；??《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;??交易所要求提供的其他文件或材料。-6-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz结算会员须办理的手续??签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；??在交易所指定的保证金存管银行开设专用资金账户；??缴纳基础结算担保金；??办理有关人员的授权手续；??申请席位；??其他必须办理的事项。-7

5、-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz申请交易会员须提交资料??经法定代表人签字的交易会员资格申请书；??会员入会登记表；??与结算会员签订的结算协议;??申请经纪业务的，须提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；??加盖公章的营业执照复印件；??加盖公章的组织机构代码证复印件；??公司章程、主要股东名册及其持股比例；??住所（经营场所)使用证明；??《会员期货业务系统检查表》及相关文档；??公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程

6、及相关业务制度等；??从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及且公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；??《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；??经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；??交易所要求提供的其他文件或材料。-8-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz交易会员须办理的手续??签署《金融期货交易会员协议》；??其他必须办理事项。-9-中国金融

7、期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz会员联系人制度??由于股指期货交易全部为远程交易，不设交易大厅，交易所建立会员联系人制度。??会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。业务代表由会员公司高级管理人员担任。??会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。-10-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz会员推荐业务代表须提交的材料??会员业务代表、业务联络员由会员向交易

8、所推荐，并提交下列文件：??会员推荐文件；??高级管理人员任职证明文件；??拟推荐人员的联络方式；??拟推荐人员的期货从业人员资格证书。-11-中国金融期货交易所ChinaFinancialFuturesExchange.cffex>.cnz业务代表应履行的职责??组织办理交易、结算与交割等相关业务；??办理交易所会员资格、席位等