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1、附 件 设立融资担保公司应提交的材料1.材料目录;2.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的行政主管单位关于设立请示或函,内容至少包括担保公司的名称、性质、住所、注册资本、业务范围、股东股权结构以及董事、监事和高级管理人员等事项;3.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的行政主管单位当地媒体公示的证明材料;4.属地监管部门关于对设立xxx担保公司的审查意见;5.县(市、区)监管部门的请示文件;6.属地监管部门对股东面签情况说明和现场检查记录;7.属地人民政府或主发起人的省级行政主管单位出具的风险防范承诺书和风险处置工作
2、预案;8.拟设立融资担保公司的申请书及河南省融资担保公司设立申请登记表;9.工商行政管理机关核发的,在有效期的《企业名称预先核准通知书》复印件;10.新设融资担保公司在媒体刊登的基本情况、材料真实性承诺和合规经营承诺等原件;11.新设融资担保公司的可行性研究报告;12.新设融资担保公司的经营发展战略和规划;-23-13.召开股东会、董事会和监事会的有关决议。内容包括通过公司章程草案,选举和任命董事、监事、高级管理人员的决议;14.法定验资机构出具的验资报告原件;15.股东股权结构的材料。企业法人须提交以下资料: ①法人股东近三
3、年经营状况表; ②营业执照、税务登记证和机构代码证(复印件,加盖该公司公章); ③关于本次投资入股的股东会决议或董事会决议、《××公司出资人(发起人)承诺书》、工商查询的章程信息或信用信息公示系统的查询信息; ④法人股东近三年(不足三年,按实际提供)的审计报告; ⑤政府财政出资的,需提供政府同意出资的批复或意见等材料(复印件); ⑥人民银行的信用报告; ⑦各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和资料。 自然人股东还须提交以下资料: ①身份证(复印件,本人签字); ②学历证书(复印件,本人签字); ③自然人股东资
4、金来源说明(原件签字和按手印); ④-23-资金来源及具有持续出资能力的证明材料(包括会计师或律师事务所等第三方中介出具的审查意见书); ⑤三个月内银行出具的个人信用记录; ⑥三个月内公安部门出具的无犯罪记录; ⑦《××公司出资人(发起人)承诺书》;⑧各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和资料。16.营业场所所有权或使用权的证明材料。 ①自有房作为营业场所的,应提供相应产权证明。 ②租赁房作为营业场所,应提供租赁合同,出租方出具“三证”(房产证、土地使用证、契税完税证)复印件。 ③租用政府机关办公用房的,需要符合《
5、机关事务管理条例》(国务院令第621号)第二十三条等规定。 ④利用住宅作为营业场所,除提供租赁合同、出租方出具“三证”复印件外,有业主委员会的,应出具住所(经营场所)使用证明文件(原件)。无业主委员会的,由所属街道办事处辖区的社区居委会或地区办事处的社区居委会、村委会出具住所(经营场所)使用证明文件(原件)。文件应明确业主同意将住宅改变为经营性用房。 ⑤临时住所不得作为经营场所。 ⑥公安或消防部门对营业场所出具的安全或消防设施合格证明(县(市、区)监管部门验原件) 17.拟任董事、监事、高级管理人员的证明材料。①任职资格
6、申请表;-23-②身份证(复印件,本人签字);③学历证明(复印件,本人签字);④个人信用记录报告(本人签字);⑤履职计划书、陈述书、守法尽责承诺书(本人签字);⑥在担保、小贷、银行等机构有工作经历的人员,需提交相应的离职证明; ⑦涉及公职人员的,须符合中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的规定。 ⑧高级管理员(总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人等)有无在其他经济组织兼职的说明; ⑨属地监管部门对股东、董事、监事和高级管理人员的监管谈话记录、面签情况说明和现场检查记录;⑩省辖
7、市、省直管县(市)监管部门组织考试通过的结论性说明;18.律师事务所出具的关联关系的法律意见书,出具法律意见书的律师签字并盖章,并提交该单位和本人的基础证照材料。19.公司相关制度。包括风险管理制度,内部控制制度,财会管理制度,安全保卫制度,信息披露制度,突发事件应急预案等。20.各级监管部门要求的其他文件。 -23-关于设立××融资担保公司的申请 ××监管部门: 按照《河南省融资性担保公司管理暂行办法》与《河南省融资担保公司设立审批工作指引》的要求,×××拟作为主发起人,与×××等股东共同设立融资担保公司。 一、拟设立
8、机构名称。 二、住所。 三、组织形式。 四、机构性质。 五、注册资本。 六、业务范围。 七、股东股权结构。 八、高管任职情况。特此申请,请予批复。 申请人: 年 月 日 -23-设立××融资担保公司的可行性研
