《证券法》修订草案中的若干问题及完善.doc

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1、___________________________________________________________________________________________《证券法》修订草案中的若干问题及完善【摘要】《证券法》修订草案一审稿整体上比较成熟，不过在公开发行、内幕交易、短线交易、操纵市场、客户资产保护、监管权限方面仍存在不少疑问。针对上述问题，从规范意图、制度变迁、海外实践、条文衔接、立法技术等角度展开讨论，并提出进一步完善的建议。【关键词】证券立法；公开发行；不当证券交易行为【正文】2005年4月24日，备受

2、瞩目的《证券法》修订草案首次提请十届全国人大常委会第十五次会议审议。除了对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企炒股和银行资金违规进入股市等五大热点问题作出回应外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益的保护。在赞赏立法工作者的努力与成就之余，笔者认为本次修订草案的不少规定仍有待斟酌，条文表述尚存在进一步完善的空间。14__________________________________________________

3、___________________________________________________________________________________________________________________________________《证券法》修订草案中的若干问题及完善【摘要】《证券法》修订草案一审稿整体上比较成熟，不过在公开发行、内幕交易、短线交易、操纵市场、客户资产保护、监管权限方面仍存在不少疑问。针对上述问题，从规范意图、制度变迁、海外实践、条文衔接、立法技术等角度展开讨论，并提出进一步完善的建议。

4、【关键词】证券立法；公开发行；不当证券交易行为【正文】2005年4月24日，备受瞩目的《证券法》修订草案首次提请十届全国人大常委会第十五次会议审议。除了对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企炒股和银行资金违规进入股市等五大热点问题作出回应外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益的保护。在赞赏立法工作者的努力与成就之余，笔者认为本次修订草案的不少规定仍有待斟酌，条文表述尚存在进一步完善的空间。14__________

5、___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________《证券法》修订草案中的若干问题及完善【摘要】《证券法》修订草案一审稿整体上比较成熟，不过在公开发行、内幕交易、短线交易、操纵市场、客户资产保护、监管权限方面仍存在不少疑问。针对上述问题，从规范意图

6、、制度变迁、海外实践、条文衔接、立法技术等角度展开讨论，并提出进一步完善的建议。【关键词】证券立法；公开发行；不当证券交易行为【正文】2005年4月24日，备受瞩目的《证券法》修订草案首次提请十届全国人大常委会第十五次会议审议。除了对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企炒股和银行资金违规进入股市等五大热点问题作出回应外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益的保护。在赞赏立法工作者的努力与成就之余，笔者认为本次修订草

7、案的不少规定仍有待斟酌，条文表述尚存在进一步完善的空间。14_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________《证券法》修订草案中的若干问题及完善【摘要】《证券法》修订草案一审稿整体上比较成熟，不过在公开发行、内幕交易、短线交

8、易、操纵市场、客户资产保护、监管权限方面仍存在不少疑问。针对上述问题，从规范意图、制度变迁、海外实践、条文衔接、立法技术等角度展开讨论，并提出进一步完善的建议。【关键词】证券立法；公开发行；不当证券交易行为【正文】2005年4月24日