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汽车股份有限公司供应商管理手册汽车股份有限公司生产部采购管理室编制汽车股份有限公司发布132 世界看我行AC的宗旨：以知识和财富贡献人类社会。AC的理念：以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展。AC的价值观：对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责.AC的发展方针：突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展.AC的发展目标：做实、做精、做强、做大。AC的质量方针：汽车，精益求精，竭诚服务，用户至上。策划：编著：编审：132 目录序第一章采购体系及采购管理流程概述第一节概述第二节AC汽车零部件采购的基本原则第三节AC供应链的整合第四节AC采购管理职责第五节AC采购管理十二步工作法第六节AC采购管理流程图第二章潜在供应商资源信息库的建设及管理第三章潜在供应商资格认可第四章供应商的选择第五章生产件批准（PPAP）第六章协作配套许可证准入制度第七章采购管理第一节采购业务管理第二节采购管理绩效测评第八章协配件价格及财务结算管理第一节价格管理第二节比质比价第三节招标议标第四节零库存结算第九章精益生产、准时制供货（JIT）132 第一章合格供应商的管理第一节供应商业绩考评第二节供应商质量体系要求及第二方认证第二章产品质量赔偿和激励第三章供应商会员制附录1.潜在供应商资源信息库的建设及管理办法----------------------2.采购控制程序--------------------------------------------------------3.供应商选择程序-----------------------------------------------------4.供应商认证标准-----------------------------------------------------l潜在供应商资格认可标准l合格供应商第二方认证标准5.生产件批准程序-----------------------------------------------------6.供应商质量体系要求-------------------------------------------------7.AC协作配套许可证管理办法----------------------------------8.产品质量赔偿和激励管理办法-------------------------------------9.零库存结算政策-----------------------------------------------------10.AC协配件中转库管理标准-------------------------------------11.AC管理绩效测评——采购管理系统------------------------12.AC供应商协会章程（草案）----------------------------------132 序1999年7月15日，汽车股份有限公司（AC）正式创立。作为一家由国有企业重组创立的股份制上市公司，AC从创立之日起就注重按市场经济原则和国际化竞争原则进行自己的体制、机制、理念的建设和创新。本着“突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展”的方针，对AC现实和未来的发展，我们提出了“做实、做精、做强、做大”的发展目标和“以知识和财富贡献人类社会”的企业宗旨。AC将“以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展”作为自己的企业理念，以“对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责”的价值观构建AC的责任体系，在社会、市场、用户中树立AC的文化和形象。近两年来，AC对企业的管理体系进行了不断的改造和创新。按照“直接增值流下沉，战略辅助流集中”的思路，构建了AC精简高效、责权明晰的组织机构，初步实现了面向客户、面向流程的管理体系。源于市场、终于市场的扁平化开放式企业群正在构建。以共有价值理念为核心，商业互利为原则，AC正在建立自己与用户、经销商、供应商、开发商、工程商、策划商、媒体等伙伴的新型关系，以自己的信誉和他人的利益来开拓企业的生存和发展空间，为今后的“相机扩张”和更大发展作准备。132 作为AC重要合作伙伴的供应商，多年来与AC已结成了相互依存的利益共同体。面对中国加入WTO后国内汽车工业融入全球经济一体化进程的挑战和竞争更加激烈的市场环境，AC如果没有一个优秀的供应链作为支撑，如果我们的采购体系不能尽快与国际接轨，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。国内外大量成功或失败企业的例子充分证明，采购作为当今企业生产和经营的重要一环，在成本控制、提高产品市场竞争能力方面起着非常重要的作用，对采购体系和采购管理理念的创新已日益受到国内外企业的高度重视。我们必须在这一方面很下功夫，尽快构建与国际接轨的、具有AC特色的、有市场竞争力的、规范化的采购体系和采购管理方式，不断提升AC供应链的整体层次和采购管理水平，最终实现AC和供应商在市场竞争中的双赢。作为对AC采购体系和采购管理方式不断进行完善和创新的重要一步，《AC供应商管理手册》即将正式发布了。该“手册”对AC零部件采购管理的基本原则、现有供应链的整合方式、采购管理职责分工以及采购管理流程等均作了较为详细的描述，“手册”中将AC的采购管理精炼成“AC采购管理十二步工作法”，很好地概括了AC采购管理的特色。该“手册”可作为AC零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，也可以作为原辅材料等其它方面采购管理的借鉴。下一步应在组织学习培训的基础上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。希望本“手册”的发布能对AC采购管理体系的完善和创新、对作为我们重要合作伙伴的供应商了解AC的采购体系和采购管理流程起到有益的指导作用。汽车股份有限公司总裁：132 第一章汽车股份有限公司采购体系及采购管理流程概述第一节AC采购体系概述汽车股份有限公司（AC）自1999年7月创立以来，其汽车零部件采购体系及采购管理流程、供应链均从公司延续而来。随着我国加入世贸组织的临近，经济全球化的进程将逐步加快，汽车工业的竞争将更加激烈，汽车工业零部件采购体系和采购管理流程必须尽快与国际接轨。作为一家股份制上市公司，要想在未来激烈的市场竞争中保持持续的竞争优势，实现AC对股东、对员工、对国家、对社会、对环境及合作伙伴负责的经营理念和不但做实、做精、做强、做大的企业目标，必须在不断地借鉴国内外先进的成功的采购管理模式的基础上结合AC的实际对其采购体系及采购管理流程予以不断的完善和创新，逐步提升AC供应链的整体层次，以适应未来汽车市场激烈竞争的需要。132 AC现有的供应链和采购管理流程因历史原因基本上从母公司延续而来，带着很深的计划经济的痕迹，存在着供应商数量过多、规模偏小、布局不合理、工艺水平参差不齐、管理不规范等诸多问题，未能很好地建立起对供应商的优胜劣汰的动态管理机制。造成优秀的供应商进不来、落后的供应商出不去的恶性循环。在激烈的市场竞争中，一个企业如果没有一个优秀的供应链作为支撑，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。AC必须从现在开始，脚踏实地，通过两年左右的努力，着眼于构建全球化的采购体系，采购管理逐步与国际接轨，借助国内外优秀的供应商资源，从产品开发及生产准备周期最短化、采购批量规模化、采购成本最低化、供货准时化、系统化、模块化、采购全球化的思路建立起具有AC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的科学高效的采购体系。本着尊重历史、平稳过渡及对供应商负责的原则，考虑到工作的连续性，对现有供应商的优化，通过进行第二方认证及日常业绩考核的办法进行一次全面的评价，对不合格的供应商给予整改期限，经整改仍达不到要求的供应商，特别是对一个产品三家以上供货的供应商应坚决予以淘汰。对新的供应商的选择及管理，必须按AC采购管理“十二步工作法”所确定的采购管理流程严格执行。AC将通过加强对供应商“产品协作配套许可证”的管理以及财务结算管理来规范采购行为，引导各分公司按新的采购体系及采购管理流程进行运作。对新产品开发以及其它情况下所必需的紧急采购行为，《供应商选择程序》、《采购控制程序》、《生产件批准程序》等采购管理文件中都按特殊情况设置有紧急采购通道，以适应新产品快速开发和市场快速应变的需要。根据AC“直接增值流下沉，战略辅助流集中”132 的管理原则，按照AC新的职能分工和管理流程，本手册对AC采购体系及采购管理流程进行了描述，对各职能部门及分公司在采购管理中的职责作了明确的界定。所有采购管理文件与各部门及各分公司进行了多次研讨和磨合，在以后的实践中还需加以不断地完善和改进。AC各部门、分公司应站在AC的整体利益和长远利益的高度多提宝贵的意见和建议，为构建起具有AC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的采购体系而共同努力。本手册适应于汽车股份有限公司汽车零部件的采购管理，生产用原辅材料的采购管理可参照执行。各分公司还须按管理职责分工，根据本手册所确定的原则和框架结合自身实际制定具体详细的操作文件并严格执行。同时，也希望本手册能对AC的供应商了解AC的采购体系和采购管理流程提供有益的帮助。第一节AC零部件采购的基本原则1、价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则；2、从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商；3、逐步实施全球采购，采购管理与国际接轨；4、从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；5、与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；6、建立潜在供应商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供应商。7、实行A、B点动态管理制，采用供应商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；9、推行供应商产品准时制供货（JIT）；132 10、实施供应商产品质量赔偿和激励管理；11、建立供应商会员制，定期进行管理、技术交流，组织供应商高层论坛活动。第三节AC供应链的整合1、整合达到的目的：●改变目前汽车零部件长期形成的配套方式，逐步采取国际通行的全球采购、模块化供应和系统供货的配套方式。●逐步淘汰只会“按图生产”的零部件企业，扯断多年形成的“难兄难弟”式的关系纽带，建立以市场竞争为导向的新型的战略发展伙伴关系的协作配套体系。●通过协作配套体系的优化，实现零部件厂成套、成系统供应向装配模块化发展、推行零部件通用化，生产成本最低化，产品供货准时化，达到整车开发周期最短，生产成本不断降低。2、整合的基本方法与步骤：●对于目前已经进入协作配套体系的企业采取的方法与步骤：首先对现有协作配套厂的基本情况，从产品开发能力，质量保证能力，产品实物质量水平、生产供货能力，价格、服务水平、其在行业所处的地位，进行一次审核评价，评价其发展潜力。对产品实物质量达不到质量标准、质量保证体系达不到要求的供应商给予一定的整改期限，经整改仍不合格的供应商逐步予以淘汰。●通过比质比价，比价定量将每种零件相对集中到A、B点，逐步淘汰质量低，价格高的第三点或者第四、第五点。132 通过以上措施在1-2年内，使得目前装车的每种产品尽可能相对集中到1-2家实力较好供应商，让这些优胜者逐步形成一定的规模供货能力，建立起长远的战略伙伴关系。●以公司即将开发的全新车型，如经济型轿车零部件供应链的构建为切入点，按新的采购管理流程进行运作。纳入到新型的协作配套体系的供应商，应具有较强的产品开发能力，具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变能力，所提供零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的能力，产品质量高，具有较大的生产规模，生产的零部件成本低，能够做到系统化、模块化供货，企业的部分或者全部已经融入国际零部件供应体系。第一、在整车开发和设计时，对于零部件采用系统化和模块化设计，装配工艺按照系统化和模块化进行装配工艺设计。第二、确定整车目标成本，同时分解到各个子系统和零部件单元。第三、依据上述设计理念，确定自制件和采购件清单。第四、同时对预选的潜在供应商对其产品开发能力，质量保证能力，供货能力进行考察，按照一定的标准最终选定1-2名供应商。第五、对选定的供应商与产品开发部门一起按照同步工程的要求参与整车设计，共同开发、试制、试验，此时，主机的开发部门先向零部件供应商的设计部门提出与整车性能装配相关的要求，零部件内部结构的设计，由供应商自己进行，发挥供应商的专业特长，以最快的速度拿出产品。132 第六、根据产品开发的要求,主机厂、供应商各自进行投入产出分析，做到经济、快速。产品设计时要充分考虑其通用性，便于缩短开发周期，减少投入，使供应商已有产品种类形成批量，降低产品的生产成本。第七、在产品的开发过程中，始终实行主机厂、供应商联合降成本计划，价值工程，同步工程，一体化。第八、在构建新型协配体系中，提升与供应商协作关系，建立战略合作伙伴关系，采取相互持股，兼并重组，培育一批能够与主机厂同呼吸、共患难，以经济纽带相联系的供应商。第九、在新型的协作配套体系中，建立供应商会员制度，构建供应商高层论坛机制。促进供应商的交流，切蹉管理经验，为供、需双方提供沟通机会，推动和发展供应商的管理水平和管理研究，培养和推动更多的供应商达到顾客非常满意程度，逐步建立供应商信息网，利用先进的网络技术，对资源进行监控。第四节AC采购管理职责1．AC生产部l负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；l负责组织建立股份公司“潜在供应商资源库信息系统”并对其进行归口管理和维护；l负责股份公司供应商“产品配套许可证”的归口管理；l参与对潜在供应商的资格认可和对现有供应商的第二方认证工作。2．AC财务部132 l负责采购结算价格的制定及货款结算。1．AC技术中心l负责潜在供应商资源需求及资源的提供；l负责产品目标价格的确定；l参与潜在供应商的选择及资格认可。2．分公司l负责潜在供应商资源需求及资源的提供；l负责从潜在供应商资源库中选择供应商并参与对其进行资格认可；l负责对通过资格认可的供应商按《生产件批准程序》实施生产件批准；l负责确定合格供应商并对其进行管理；l负责具体的日常采购业务及协配件质量管理；l负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。l负责对供应商的业绩考评；l负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。第一节AC供应商选择及采购管理“十二步工作法”AC供应商选择及管理“十二步工作法”：（1）潜在供应商信息录入AC潜在供应商资源库；（2）潜在供应商资格认可；132 （1）产品技术交底、询价、报价；（2）技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议（3）生产件批准（PPAP）；（4）比价、定价（5）发放“产品配套许可证”；（6）签定产品供货协议书；（7）签定产品质量赔偿协议书；（8）正式供货；（9）供应商日常业绩评价；（10）对供应商定期进行第二方认证；第一节AC采购管理流程图132 采购管理流程图生产部采购管理室负责潜在供应商资源库的建立、维护、归口管理股份公司生产部股份公司技术中心参与认可制定潜在计划产品供应及认目标商的可结价格资格果报认可生产部¨现有供应商¨分公司推荐¨技术中心推荐¨企业自荐¨通过媒体收集¨通过公司网页招录¨其它途径潜在供应商资源库分公司（技术中心）初选潜在供应商合格评审小组按认可标准对潜在供应商进行资格认可合格分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商产品技术交底、技术/工艺评审、询价、报价合格分公司负责组织技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议合格分公司负责按《生产件批准程序》组织进行生产准备，实施生产件批准并组织比价、定价合格分公司确定潜在供应商是否为合格供应商定期排除不合格的潜在供应商不合格不合格合格股份公司生产部向合格供应商发放“配套许可证”分公司在合格供应商目录内实施日常采购业务分公司对供应商进行业绩考评并定期进行第二方认证整改不合格不合格整改合格合格确定结算价格、进行货款结算财务部将“产品配套许可证”发放清单提交财务部第二章132 第二章潜在供应商资源信息库的建设及管理AC现有汽车零部件和生产用原辅材料供应商1千多家，品种上万种，其中零部件供应商约600家。股份公司三个分公司目前对供应商的管理基本上处于分散封闭的状况，没有建立起统一高效的供应商资源库信息系统，无法及时有效地实现供应商资源信息的快速查询和信息共享。随着AC各项事业的快速发展以及中国加入WTO后汽车工业采购国际化、系统化、模块化进程的加快，AC现有的供应商资源管理手段已远不能适应日益激烈的汽车工业竞争的要求，建立股份公司统一高效、科学规范、功能适用的供应商资源库信息系统，利用因特网和AC现有局域网方便实用的用户界面和先进的信息技术，实现授权用户信息共享以及信息的快捷传递势在必行。供应商资源库信息系统可为领导决策、产品规划、开发试制、生产准备、质量改进、市场价格行情研究、现有供应商的优化及分类管理、潜在供应商资源的开发以及供应商的日常管理等工作提供科学高效的现代化管理手段，是一项基础性的工作。一、AC潜在供应商资源库信息系统的构成AC潜在供应商资源库信息系统的建立可分阶段实施，第一阶段应包括下面二个方面的内容：lAC潜在供应商资源。lAC合格供应商资源。AC潜在供应商资源库分成汽车分公司、柴油发动机分公司、铸造分公司三个分库，各分库相对独立，但又形成一个有机的整体。内容包括供应商基本信息资料、产品性能参数、质量状况、国内外配套供货情况、价格信息、新产品开发情况等内容。AC潜在供应商资源库信息系统可实现以下功能：l实现授权用户按供应商名称、代号、零件名称、产品图号（型号）、车型（机型）、地区的检索查询功能。132 AC潜在供应商资源库信息系统在内容和功能上满足第一阶段要求的前提下，先期将采用可刻录光盘作为载体，待AC总部与各分公司局域网联网后，将进行第二阶段的工作，实现网上信息共享。在第二阶段将内容和功能逐步扩展和延伸，向供应商新产品开发信息、质量改进信息、价格信息、网上订货、信息沟通等方面扩展和延伸，并考虑与AC以后将实施的ERP项目接口。一、AC潜在供应商资源库信息系统的输入AC潜在供应商资源库是一个开放式的系统，该系统尽可能多地录入与AC相关的具有一定实力的国内外供应商资源信息。潜在供应商资源信息的来源主要有以下几个途径：a.AC现有合格供应商；b.AC相关部门、各分公司及有关人员推荐；c.通过各种媒体收集的相关企业信息；d.企业自荐；e.通过在AC网页上公开招录而获取的相关企业信息；f.其它途径。潜在供应商资源库供应商资源信息包括以下几个方面的内容：¨企业基本资料；¨企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；¨质量体系认证情况；¨新产品开发情况；¨产品配套情况；¨企业经营状况；¨其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获奖证书复印件等）。二、AC潜在供应商资源库的管理132 AC潜在供应商资源库由AC生产部归口管理。潜在供应商资源库里的供应商分成四个层次：¨潜在供应商；¨合格潜在供应商；¨合格供应商；¨日常供货的合格供应商；潜在供应商按《潜在供应商资格认可标准》经资格认可合格后成为合格潜在供应商，合格潜在供应商经按《生产件批准程序》进行PPAP批准和比价后成为合格供应商。AC潜在供应商资源库的建设及管理见附录1《潜在供应商资源信息库的建设及管理办法》。第二章潜在供应商的资格认可潜在供应商必须经资格认可才能成为AC的合格潜在供应商。AC的合格潜在供应商才有可能进入AC的供应链。对潜在供应商的资格认可由AC生产部组织AC技术中心、分公司有关具备资格的人员成立潜在供应商资格认可小组进行。以后待条件成熟后可委托有资质和信誉的专业认证机构进行。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价：¨质量体系管理能力（500分）；¨实物质量（200分）；¨财务状况（100分）；¨产品研发能力（200分）；¨工艺保证能力（200分）；132 ¨交付服务能力（100分）；¨特殊优势（不评分，作为参考）AC潜在供应商资格认可的详细标准见附录4《潜在供应商资格认可标准》。AC对潜在供应商资格的评审将贯彻公开、公平、公正的原则。评审采取现场打分、定量评价的方式进行。资格认可小组组长和组员对评审结果的真实性、公正性承担责任。为保证评审的公正性，在资格认可小组返回AC并经AC对评审过程、评审程序进行审核后再将评审结果书面通知相应的潜在供应商，同时AC还将给潜在供应商提供一份“AC供应商资格认可小组违规违纪情况返馈表”，潜在供应商应公正、客观地填完此表后将其返回AC人力资源部，如果AC供应商资格认可小组成员有违规违纪行为，一经查实，AC将对责任人予以严肃处理并取消其供应商认证资格。AC根据评分结果确定潜在供应商是否成为AC的合格潜在供应商，合格潜在供应商由AC发放合格潜在供应商证明。AC潜在供应商资格认可合格标准：l有下列情况之不能作为AC供应商”的；l凡两个以上方面的得分为零分的；1．凡评价得分一者，不能作为AC的合格潜在供应商：l凡评价中出现“该企业<800分的（允许无产品研发能力的为600分）。2．有下列情况之一者，必须经过改进并进一步评价后才能确定为AC的合格潜在供应商：l凡评价得分<1000分的（允许无产品研发能力的为800分）；l除“产品研发能力外”，其它项有得零分的。3．没有以上情况且得分值≥1000分的，则潜在供应商资格认可合格。132 第二章供应商的选择AC对供应商的选择按《供应商选择程序》所规定的流程和步骤进行（见附录3《供应商选择程序》），AC各分公司根据新产品开发和现生产需要须新增供应商时从“潜在供应商资源库”中选择2至3家相关的已经资格认可的合格潜在供应商，分公司经与合格潜在供应商进行技术交底后对其进行技术评审和工艺评审，经初步询价比价后确定是否对该供应商实施生产件批准（PPAP）。对进行PPAP的供应商由分公司确定PPAP要求及时间进度并与该供应商签定相关协议，对PPAP合格的供应商由分公司组织进行比价（独家供货的由分公司组织与供应商协商定价）后向AC生产部提交“协作配套许可证发放申请单”及相关资料，经审核并经AC经营/质量管理管理委员会批准后由AC生产部统一发放AC“产品协作配套许可证”，AC财务部根据分公司提交的有关价格资料确定该产品的最终结算价格。以上步骤完成后该供应商即成为AC的合格供应商并由分公司纳入合格供应商目录实施日常采购和管理。在供应商的选择过程中，应充分体现AC“价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先”的采购管理基本原则。为满足分公司适应性产品快速开发等特殊情况下对协配件的紧急采购需要，《供应商选择程序》对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经分公司总经理（或授权人）签字批准可临时从合格供应商目录以外的供应商中实施采购。对非特殊情况下的供应商的选择采购行为必须严格按《采购控制程序》和《供应商选择程序》的规定执行，否则AC财务部门将拒绝进行货款财务结算。AC供应商选择流程图如下：132 供应商选择流程图¨现有供应商¨分公司推荐¨技术中心推荐¨企业自荐¨通过媒体收集¨通过公司网页招录¨其它途径潜在供应商资源库资格认可YESNO合格潜在供应商技术交底技术/工艺评审询价报价YESNO实施生产件批准（PPAP）YESNO比价/招标定价/协商定价YES纳入合格供应商目录发放协作配套许可证132 第五章生产件批准（PPAP）生产件批准（PPAP）是QS9000质量管理体系中一项非常重要的程序，是美国克莱斯勒、福特和通用三大汽车公司经多年广泛应用于汽车零部件生产批准和质量管理并被实践证明科学高效的手段。PPAP目前在我国已越来越多地被汽车及汽车零部件企业所采用并取得了较好的成效。PPAP与传统的生产准备方式有本质的区别。AC以前采用的生产准备方式存在着很多弊端，一个新的零部件从试制、试装到正式供货不仅周期长而且质量问题多、质量不稳定，主机厂的装配线成了协配厂的产品试制阵地，协配厂未能很好地从产品的开发、试制、生产的各个环节对产品质量进行事先的预防和控制。据初步统计，AC的新产品投放市场后70%的质量问题为协配件的质量问题，这些问题对AC的新产品开发周期和新产品的市场竞争能力产生了极大的影响。而PPAP一个重要的思想就是在产品的开发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能力、分供方等环节对产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。PPAP不仅仅针对一个新的零部件的首次供货，而且在产品的设计、规范、材料、工艺更改以及生产条件、工艺、工装模具、分供方等方面发生变化后也须根据相应的提交等级进行PPAP批准。与以前传统的生产准备方式相比，PPAP对供应商不管是从质量保证能力还是工艺技术能力、生产管理水平和质量责任意识等方面均提出了更高的要求，同时也能从源头、从产品设计、试制、生产、交付的各个环节帮助作为供应商的协配厂控制产品质量并从中受益。对作为需方的主机厂来说，可缩短生产准备周期，把主要精力投入到主机的质量控制、生产能力提升和市场开拓等工作上来，使新产品一投放市场即能以稳定的质量迅速赢得用户的青睐，在激烈的市场竞争中立于不败之地，为供应商和主机厂同时取得满意的市场回报，实现“双赢”。132 PPAP目前以形成一套规范化的流程并附有全部提交资料的标准表格。AC的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所确定的原则结合AC的实际情况并借鉴Cummins多年来实施PPAP的成功经验的基础上编制的。在以后的实施过程中，AC和AC的供应商都存在着一个尽快转变传统观念和管理模式、适应新的更加科学的生产准备管理模式的问题，互相支持和配合，为了双方互利互惠的长远利益共同做好此项工作。第六章协作配套许可证准入制度协作配套许可证是供应商具有与AC正式配套资格的标志，是供应商与AC财务部进行货款结算的基本依据之一。协作配套许可证由AC各分公司定期或不定期提出发放申请并附“供应商资格认可合格证明”、“PPAP批准合格证明”及价格等其它必要资料，经AC经营/质量管理委员会讨论批准后由AC生产部统一发放。AC对协作配套许可证实行动态管理，许可证有效期三年，有效期满后由AC各分公司根据供应商日常业绩评价、第二方认证等情况提出是否重新发放许可证的申请，经AC经营/质量管理委员会讨论批准后由AC生产部统一发放。对不合格的供应商则不予发放许可证并取消其合格供应商资格。对AC现有供应商的相应产品则采取过渡办法，即不再进行资格认可和PPAP批准，而是由AC各分公司根据供应商日常业绩评价情况、第二方认证等情况提出是否发放许可证的申请，经AC经营/质量管理委员会讨论批准后由AC生产部统一发放。对不合格的现供应商AC各分公司要求其限期整改，若整改后仍达不到要求则不予发放许可证并逐步取消其供应商资格。对今后AC新的产品及新的供应商将严格按AC《供应商选择程序》所规定的流程执行。AC《协作配套许可证管理办法》见附件7。132 第七章采购管理第一节采购业务管理AC的采购业务由AC各分公司进行日常管理。各分公司根据AC和分公司的年度生产经营计划编制年度、季度、月度采购计划并与AC合格供应商目录内的供应商签订年度（或半年度）采购开口合同。分公司每月下旬向供应商提交下月要货计划（或采购订单）并提供后两个月的预要货计划。供应商按具体的期、量要求实行准时化（JIT）供货。分公司按双方签定的质量验收标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成的损失由分公司按双方签定的质量赔偿协议书进行质量索赔。随着时机和条件的成熟，AC的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品质量稳定、质量保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实行免检程序。AC的采购业务管理见附件2《采购控制程序》。第二节采购管理绩效测评AC对各分公司的采购管理绩效按《AC管理绩效测评表——采购管理系统》（见附件13）实施定期的测评，目的旨在检验AC各分公司的采购管理流程是否通畅和有效并帮助各分公司发现存在的问题和不足之处并提出改进的办法和措施，使AC的采购体系和采购管理流程得到不断的改进和完善。《AC管理绩效测评表——采购管理系统》采用现场审核的方式以表格列项打分的形式共从十个方面60多个小项对分公司的采购管理绩效进行定量测评，从而能比较科学准确地判断日常采购管理的实效，及时发现采购管理过程中存在的问题并有针对性地研究产生的原因及改进的办法，使AC的采购管理更加贴近实际、更加科学有效，不断提升AC采购管理的层次和企业的市场竞争能力。132 第七章协配件价格及财务结算管理第一节价格管理AC对协配件价格实行公司集中统一领导、分公司分级管理的体制。AC成立由公司主管领导、财务部和分公司领导及分公司生产、技术、采购、计划、销售等部门组成的价格领导小组作为AC的价格决策机构。AC财务部作为公司的价格管理职能部门，对协配件价格实行归口统一管理，分公司在各自的职责范围内开展价格管理工作。一．AC协配件价格管理的基本原则¨比质比价、公开竞价的原则；¨相对稳定、市场调节的原则；¨兼顾供需双方利益的原则；二．AC协配件价格管理职责1．AC价格领导小组的职责¨贯彻落实国家的有关部门价格法律法规和方针政策；¨研究确定AC的重大价格政策；¨领导、协调公司的价格工作，审议批准公司的重大价格决策；2．AC财务部的职责¨组织贯彻执行公司的价格政策；¨制定公司各类价格的定价原则、调价方案并报公司价格领导小组审批后组织实施；¨收集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据；¨参与各类价格的定价和调价；¨归口审定协配件的最终结算价格并以文件或“价格通知单”的形式通知有关部门执行；132 ¨建立AC价格数据库并负责及时维护更新；¨定期对AC各分公司的价格执行情况进行检查和监督，协调价格执行过程中出现的各种问题；3．AC产品开发部门（技术中心）¨主要总成、协配件设计目标价格的确定；4．分公司¨技术部门提供协配件工艺路线清单、材料及工时消耗定额作为产品定价的依据；¨技术部门收集并研究同类产品的市场价格行情，参与协配件采购价格建议方案的制定；¨采购部门会同财务部门、技术部门提出协配件采购价格建议方案；¨采购部门组织协配件的比质比价或招（议）标，与供应商进行价格谈判并签定价格协议；132 AC价格管理流程图产品设计目标价格工艺定额分公司技术部门产品开发部门供应商报价AC财务部制定初步价格方案协商定价比质比价招标定价分公司采购部门同类产品市场价格财务部门确认AC财务部门发价格通知单132 第二节比质比价AC对适合进行比质比价采购的协配件在产品质量、供货能力、售后服务、企业信誉等满足要求的情况下将采取多家供应商现场公开竞价的方式确定产品价格和供货比例。竞价会由分公司采购部门组织，AC财务部门和分公司技术等部门参加。参加比质比价的供应商必须是AC潜在供应商资源库中已通过资格认可并经PPAP批准合格的供应商。竞价会正式召开前，由分公司采购部门提前将拟竞价的产品的名称、型号、规格、数量、质量标准、供货方式等要求以及竞价会的时间、地点、竞价规则等书面通知已选定的具备竞价资格的供应商，供应商接到正式通知后应按要求做好充分的准备工作。为保证竞价的公正性，报价、竞价、定标、定价均在竞价会上当场公开进行并现场公布结果，中标供应商即可与分公司采购部门签定供货协议书以明确产品结算价格、供货比例及其它需明确的协议条款并按双方的质量责任签定产品质量赔偿协议书。协议书一旦签定即明确了双方应承担的权利和责任，该供应商即成为AC的正式供应商并纳入合格供应商进行管理。第三节招标采购AC对适合通过公开招标进行采购的协配件或整车改装项目将采用公开招标或邀请招标（有限招标）的方式进行招标采购。公开招标是指采购人公开发布招标信息，凡符合投标资格的供应商均可参加投标的一种招标方式。邀请招标也称有限招标，是指采购人向特定的供应商发出投标邀请，受到邀请的供应商方可参加投标的招标方式。招投标一般分为招标、投标、开标、评标、定标无个阶段。招标前AC分公司组织对拟投标供应商的资格进行考查确认，具备相应资格的供应商由分公司采购部门发给招标邀请函和标书。供应商接到邀请函和标书后按标书的有关要求准备正式的投标书并按期参加招标会。招标会严格按照国家有关招投标的政策法规和AC的有关规定执行。132 第四节零库存结算AC对协配件的财务结算推行零库存结算方式。所谓零库存结算，即供应商以AC分公司协配库向装配线或车间的发货单作为与AC财务部门进行财务结算的凭证。与原来以验收单或收发清单作为财务结算凭证的传统方式不同，实行零库存结算方式后，协配件的验收单或收发清单只能作为收货和质量验收的依据，不能作为协配件货款财务结算的凭证。与准时化供货（JIT）一样，零库存结算均是AC拉动式精益化生产方式的一个重要内容，对AC以及AC的供应商减少库存积压、降低生产成本、实现精益生产都有好处。实行零库存结算方式后，供应商在AC协配库里存放的作为周转用的少量产品（一般为1-2天的周转量）其所有权仍在供应商，AC分公司协配库负责代其保管。对供应商的货款财务结算，AC将逐步创造条件，缩短结算周期，实现当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。第七章精益生产、准时制供货（JIT）132 AC实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入（包括人力、设备、资金、材料、时间和空间），创造出尽可能多的价值，为顾客提供及时的产品和服务。作为精益生产的一个重要环节，AC的协配件供应商必须按要求实行准时化供货（JIT）。AC各分公司根据精益生产的实际要求，制定协配件供货的实际期量标准，期量标准以保证生产线JIT生产最低保险储备的周转为原则，在前期采取循序渐进的方式进行推进。AC分公司采购部门按期量标准编制要货计划，并适时根据生产变动情况进行调整，与供应商签定订货合同，供应商严格按合同规定的期量标准准时供货。看板发交的零部件，按AC看板管理的要求送达生产线上的装配或生产点；非看板供货的零件准时发交到分公司协配仓库。供应商直送供货能满足AC准时制供货要求的，可采用直送供货方式。采用直送供货无法满足AC准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施保证准时供货（包括在AC周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须符合AC管理标准）。供应商送货使用的工位器具必须标准规范，供应商和AC各分公司都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器具完好和正常使用。AC对质量保证能力较好的供应商实行双标识合格证制度，双标识的零件到货时AC不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模和条件具备质量检验要求的，AC可将零件质量验收前移到中转仓库，在中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按AC质量管理标准正常进行质量验收。AC各分公司对供应商到货的零件进行数量验收，过目知数的零件100%验数，非过目知数零件按一定比例抽检，送货人员和收货人员对收货数量进行共同确认。供应商质量和数量验收情况纳入供应商评价体系，对于信誉较高的供应商应尽量实行进厂验货免检，以提高收货速度。第十章合格供应商的管理第一节供应商业绩考评供应商日常业绩由AC各分公司从质量、交付、服务、价格等几个方面进行评价。各分公司制定供应商日常业绩评价及考核管理办法和具体的考核细则，评价采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公开。评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的办法由分公司根据评价结果对供应商按优秀（A级）、合格（B级）、基本合格（C级）、不合格（D级）进行分级排序，实行等级管理。¨132 对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先；¨对基本合格的供应商向其提出改进建议；¨对不合格的供应商要求其限期整改，对经整改后仍达不到要求的由分公司提交注销其协作配套许可证的申请，经AC经营/质量管理委员会审查批准后由AC生产部注销其相应产品的协作配套许可证和配套供货资格，该供应商的相应产品纳入AC潜在供应商资源库进行管理。第二节供应商质量体系要求及第二方认证一、供应商质量体系要求为确保AC的所有供应商与AC质量体系的配套实施，保证AC的质量方针、质量目标在产品的全部生产环节得以连续有效地贯彻执行，确保供应商、AC以及用户的共同利益，供应商必须与作为整车、主机厂的AC建立统一的质量保证体系。为此，AC对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车（主机）质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按A、B、C分成三类，对A、B、C三类供应商分别提出建立质量保证体系的要求。1．供应商分类的基本原则：lA类：影响安全环保项和关键项质量的零部件；辆份资金占用大的零部件；lB类：对整车（主机）质量影响比较大；有一定技术难度和风险；辆份资金占用比较大；lC类：132 对整车（主机）质量影响比较小、技术难度及风险小、辆份资金占用小。供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。2．对A、B、C三类供应商的质量保证体系要求：¨对于A类供应商：建立QS9000质量保证体系并通过第三方认证；¨对于B类供应商：贯彻QS9000标准，通过ISO9000第三方认证；¨对于C类供应商：贯彻ISO9000标准，鼓励通过ISO9000第三方认证；AC对供应商质量体系的具体要求见附录6。二、第二方认证AC对现有供应商的第二方认证由AC各分公司按计划组织第二方认证小组分期分批进行。认证采用现场审核的方式由认证小组按AC第二方认证标准从质量体系管理能力（500分）、实物质量（200分）、财务状况（100分）、产品研发能力（200分）、工艺保证能力（200分）、交付服务能力（100分）等六个方面进行现场评价打分，根据得分情况确定该供应商是否通过AC的第二方认证。AC第二方认证评价标准见附录4。1．AC第二方认证评价的原则（1）有下列情况之一者，该供应商纳入AC的D级供应商：l凡评价中出现“该企业纳入AC的D级供应商”的；l凡两个以上的评价项得分为零分的；l凡评价总得分〈800分（允许无产品开发能力的为600分）；D级供应商给予三个月的整改期限，如果经整改后仍不能升级，则按AC的有关部门规定统一处理。（2）有下列情况之一者，该供应商纳入AC的C级供应商：132 l凡评价总得分〈1000分的（允许无产品开发能力的为800分）；l除“产品研发能力”外，其余任何评价项有得零分的；C级供应商必须经过整改后作进一步的评价，才能确定能否通过AC的第二方现场审核。（3）没有以上情况且评价总得分≥1000分的（允许无产品开发能力的≥800分），则该供应商通过AC的第二方认证现场审核。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。（4）对AC第二方认证现场审核合格的A、B级供应商，由AC各分公司结合该供应商日常业绩评价情况提交“AC产品协作配套许可证发放申请单”，经AC经营/质量管理委员会审查批准后由AC生产部统一发放“协作配套许可证”，许可证有效期三年，期满后须重新审定。1．AC第二方认证的程序为确保AC第二方认证做到公开、公平、公正，AC对第二方认证现场审核小组审核员的资格及现场审核程序均有严格的要求。现场审核员都是经AC组织专门资格培训并考核合格的具备较高素质的技术、管理人员。为保证审核结果的公正性，审核组在离开审核现场后经审核小组全体审核员共同讨论决定审核结果，然后书面通知被审核的供应商。审核小组组长和审核员对审核结果的真实性负责，所有现场审核记录必须由审核组长和相关审核员签名备案。审核时审核小组给供应商提供一份“AC第二方认证现场审核员违纪情况返馈表”，该供应商按要求如实填写后邮寄给AC人力资源部，审核过程中如果审核员有违规违纪行为，经查实后AC将对责任人予以严肃处理并取消其审核员资格。条件成熟时AC将考虑委托有资格有信誉的社会认证机构对AC的供应商进行第二方认证。第二方认证所需费用原则上由供应商承担。132 第十一章产品质量赔偿和激励为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和AC用户的合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》的有关部门法律规定，AC制定并贯彻实施《产品质量赔偿和激励管理办法》（见附件8），对AC和AC的供应商的产品质量责任、质量赔偿的原则、质量赔偿的程序、质量赔偿项目分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒、质量激励等问题作了明确规定。AC的供应商在与AC各分公司签定正式的配套供货协议时必须与AC各分公司签订《产品质量协议书》。协议书应明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件等内容。供需双方应全面贯彻落实国家有关法律、法规、标准和AC的质量方针，开展以质量责任经济赔偿和质量激励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车（整机）装调质量负责制。供需双方的质量职责：1．供方（供应商）的质量职责：l供方必须按要求与需方签订《产品质量协议书》并严格遵守；l供方必须按供货合同（包括《产品质量协议书》）的要求组织生产和供货，为需方提供合格的产品；l供方必须明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好产品的售后服务工作；l供方有权就需方无故不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。2．需方（AC）的质量职责：l需方必须按要求与供方签订《产品质量协议书》并严格遵守；132 l需方应按《产品质量协议书》中的规定进行进货检验；l需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。l需方有权就供方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔；lAC的产品售后服务部门代表AC的用户就产品质量责任向AC生产整车、总成的分公司索赔，AC相关分公司向责任的供应商索赔；l出现下列情况之一时，需方有权调整供货合同中A、B点的供货比例，直至取消合同和供货资格并建议AC注销其相应产品的“产品协作配套许可证”。（1）进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格；（2）由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；（3）由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生或用户反映强烈。对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商，AC将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的物质和精神激励。第十二章供应商会员制132 为促进供应商与AC之间的交流和沟通，在供应商和AC之间建立起一种能有效地进行企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询、现代企业管理知识推广和培训、优秀管理经验交流、管理咨询、技术支持、供应商申诉和投诉等活动的途径，AC组织建立AC供应商协会。AC的A类供应商（优秀供应商）和B类供应商（合格供应商）可自愿报名并经必要审核批准后即成为AC供应商协会的正式会员，对AC的供应商来说，成为AC供应商协会的会员代表着一份很高的荣誉。协会制定章程（见附件14）并经协会全体会员讨论通过后按章程规范运作。协会选举产生名誉会长、会长、副会长和秘书长，协会将成为供应商和AC联系的桥梁和纽带，成为供应商会员之家。协会运作经费采取由AC筹集一部分、协会会员每年交纳少量会员费的方式，经费严格用作协会开展各类交流活动和日常运作并接受会员的监督。AC供应商协会的宗旨：l建立供应商高层论坛机制，组织供应商与AC高层领导定期磋商、沟通和交流；l组织企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询；l促进供应商之间的管理和技术交流；l先进管理方法的培训、推广和咨询；l新工艺、新技术的推广和应用；l管理和技术支持；l供应商申诉和投诉；附录1汽车股份有限公司潜在供应商资源信息库建设及管理办法1目的旨在建立汽车股份有限公司（以下简称股份公司）规范的潜在供应商资源信息库，以便股份公司充分利用国内外优秀的供应商资源，不断优化供应商结构，提高产品的市场竞争力。2范围本办法适用于股份公司对潜在供应商资源信息库的建设及管理。3术语潜在供应商：经调查确认具备向股份公司提供所需合格生产件或生产用132 原辅材料能力的组织。1相关文件ACQS274—01采购控制程序ACQS274—02供应商选择程序ACQS274—04生产件批准程序2工作描述2.1潜在供应商相关信息的来源。股份公司潜在供应商相关信息的来源主要有以下几个途径：a.股份公司现有合格供应商；b.股份公司相关部门、各分公司及有关人员推荐；c.通过各种媒体收集的相关企业信息；d.企业自荐；e.通过在股份公司网页上公开招录而获取的相关企业信息；f.其它途径。2.2股份公司潜在供应商应具备的条件：a.产品工艺技术先进合理，生产、检测、试验设备齐全；b.生产批量较大，在行业内具有一定的竞争优势；c.具有较强的质量保证能力；d.具有较强的产品开发能力；e.企业生产经营及财务状况良好，具备良性发展的潜力；f.产品价格合理；g.良好的售后服务。2.3股份公司选择潜在供应商的原则发挥存量、相对集中、价格竞标、质量服务优先的原则。132 1.1股份公司建立潜在供应商资源信息库的步骤：1.1.1股份公司生产部采购管理室负责组织股份公司潜在供应商资源信息库的建立。1.1.2股份公司生产部采购管理室负责收集并归口整理与股份公司业务相关的国内外企业信息，股份公司产品规划部门、产品开发部门和各分公司相关部门可定期向采购管理室提供相关企业信息资料并填写《潜在供应商推荐表》（附件1）予以推荐。1.1.3采购管理室负责组织对信息资料进行筛选、比较、确认，对基本满足股份公司潜在供应商要求的企业由采购管理室按潜在供应商资源信息库格式发给调查表，待企业返回调查表后，对企业所提供的信息资料进行进一步的分析、确认，必要时可对企业进行现场调查。1.1.4对满足股份公司潜在供应商要求的企业信息资料由采购管理室（或由采购管理室组织分公司相关部门）按附件2的格式和要求进行信息资料录入及编辑。对满足要求的企业由采购管理室定期提交股份公司质量管理者代表批准后将其列入股份公司潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库进行管理。1.2股份公司潜在供应商资源信息库的使用、管理及维护1.2.1股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责以活页文本或磁盘、光盘的形式汇编或在局域网上以网页的形式供股份公司产品规划部门、产品开发部门及各分公司相关部门使用。1.2.2股份公司潜在供应商资源信息库按分公司、按产品类别分类汇编。1.2.3潜在供应商资源信息库根据使用情况分阶段逐步实现信息查询功能及在局域网上实现授权用户信息共享功能。1.2.4132 股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责管理和维护更新。1.1.1潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库实行动态管理，新增和取消的潜在供应商由采购管理室定期向相关部门发布。1.1.2根据股份公司《供应商选择程序》的要求，分公司根据新产品开发或现生产需要需新增供应商时，分公司从潜在供应商目录中选取2~3家相关的经资格评审合格的合格潜在供应商，经分公司组织进行技术交底、询价、比价后，满足要求的合格潜在供应商由分公司负责进行生产件批准，生产件批准合格的供应商即可列入合格供应商目录并成为正式合格供应商。1.1.3因特殊情况需要实施紧急采购而来不及对潜在供应商进行资格评审时，若以后仍准备长期从此供应商处采购，事后仍应组织对该供应商的资格评审及生产件批准并将该供应商纳入合格供应商目录进行管理。6附件附件1ACQS474-01-01-01潜在供应商推荐表附件2ACQS474-01-01-02潜在供应商资源信息库格式附件1ACQS474-01-01-01汽车股份有限公司潜在供应商推荐表编号企业名称：联系人：详细地址：邮编：主要产品：电话：传真：电子信箱：网址：企业性质：固定资产：成立日期：员工总数：132 企业概况：（主要产品生产能力、主要工艺及检测设备等）现配套情况：（包括与股份公司及股份公司以外企业的配套情况）推荐理由：推荐单位/部门：办理人：联系电话：日期：处理结果：¨纳入汽车股份有限公司潜在供应商资源库¨不纳入汽车股份有限公司潜在供应商资源库备注：办理人：日期：注：1。本推荐表可以分公司或部门名义、也可以个人名义推荐；2．本推荐表可由股份公司以外的单位或个人填写推荐，供应商也可自荐；3．本推荐表按要求填写完后交股份公司采购管理室归口办理；4．其它资料可作为附件附后。附件2ACQS474-01-01-02汽车股份有限公司潜在供应商基本情况调查表132 一．基本情况供应商名称：供应商详细地址：法人代表：邮政编码：注册资本：企业性质：企业成立日期：开户银行及帐号：商务联络人：商务联系方式（TEL/FAX）网址/电子信箱：员工总数人，其中：管理人员人，技术人员人二、调查内容分类：1．企业简介：2．财务状况：3．工艺制造能力：4．产品研发能力：5．质量保证能力：6．供货能力及售后服务水平：7．请同时提供以下资料：¨企业获各类机构认证证书（复印件）；¨向国内外主要客户供应产品的情况；¨主要产品介绍（应包括产品图片、产品主要性能、技术参数、价格等）；说明：请供应商填写项目（一）中的企业基本情况，并按项目（二）中的调查内容用A4幅面、4号字体将本企业相关资料制作成文本(包括电子文本)。文本回寄地址：湖北省襄樊市汽车股份有限公司生产部采购管理室邮编：441004TEL：0710-3396866FAX：0710-3396961电子文本信箱：acwys007@sina.com附录2AC质量管理体系程序文件（ACQS274-01）采购控制程序1目的和范围132 1.1旨在规范汽车股份有限公司（AC）的采购过程，保证股份公司各分公司所采购的生产件及生产用原辅材料满足规定的要求。1.2本程序文件适用于对AC生产件及生产用原辅材料采购过程的管理。2参考文件ISO/FDIS9001-2000质量管理体系---要求ACQS274-02供应商选择程序ACQS274-04生产件批准程序产品质量赔偿和激励管理办法供应商业绩评价及考核管理办法供应商体系要求潜在供应商资源信息库建设及管理办法3定义或术语3.1供应商:向AC提供生产件和生产用原辅材料的组织。3.2生产件:本程序中的生产件指由供应商向AC提供的用于汽车及发动机生产的零部件及毛坯。3.3潜在供应商:经调查确认具备向AC提供所需生产件能力的组织。3.4认证小组:指由AC生产部、产品开发部门、财务部门及各分公司相关人员所组成的从事潜在供应商资格认证的工作小组。4职责4.1AC生产部4.1.1132 负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；4.1.2负责组织建立AC“潜在供应商资源库信息系统”并对其进行管理和维护；4.1.3负责AC合格供应商“产品协作配套许可证”的归口管理；4.1.4参与对潜在供应商的资格认可及对现有供应商的第二方认证工作。4.2AC财务部负责采购结算价格的确定及货款结算。4.3AC技术中心4.3.1负责产品目标价格的确定；4.3.2参与潜在供应商的选择及资格认可。4.4分公司4.4.1负责从潜在供应商资源库中选择供应商并对其进行资格认可；4.4.2负责对通过资格认可的供应商按《生产件批准程序》实施生产件批准；4.4.3负责确定合格供应商并对其进行管理；4.4.4负责具体的日常采购业务及采购件质量管理；4.4.5负责对供应商的业绩考评；4.4.6负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。4.4.7负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。5工作内容陈述5.1AC采购管理流程5.1.1AC生产部采购管理室根据《潜在供应商资源信息库建设及管理办法》组织建立AC潜在供应商资源信息库，各分公司或技术中心根据新产品开发或现生产需要从潜在供应商资源库选择2-3家供应商，由AC潜在供应商资格认证小组按〈〈潜在供应商资格认证标准〉〉对其进行资格认证，分公司应将资格认证计划和认证结果书面报AC132 生产部采购管理室备案。5.1.2分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商进行产品技术交底及初步询价、报价工作并组织对供应商进行技术/工艺评审，产品开发部门负责向分公司提供产品设计目标价格。5.1．3对通过初步询价、报价和技术/工艺评审合格的潜在供应商由分公司与供应尚签定产品开发试制协议后,分公司按《生产件批准程序》实施生产件批准。5.1．4对经生产件批准合格的供应商由分公司组织进行比价(独家供货的由分公司组织与供应商协商定价),通过比价或协商定价后的供应商由分公司向AC生产部采购管理室提交《产品协作配套许可证发放申请单》（如果是已发放“配套许可证”的合格供应商新增加的产品，则不需重新发放“配套许可证”，则只需在“配套许可证”附件上加入新增产品），采购管理室负责按《产品协作配套许可证管理办法》给供应商发放配套许可证（或在“配套许可证”附件上加入新增产品）。5.1．5AC生产部采购管理室将“产品协作配套许可证”发放清单提交财务部和分公司。潜在供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入合格供应商目录进行管理。5.2日常采购业务的管理5.2.1分公司负责本分公司采购程序文件的编制并进行控制。5.2．2分公司负责依据AC及分公司年度生产经营计划编制分公司年度、季度、月度采购计划。5.2．3分公司负责采购合同的签订和合同的履行。5.2．4分公司负责依据质量验收标准对采购件进行入库验收。5.2．5分公司负责采购件的质量管理和质量索赔。5.2．6分公司负责按《合格供应商管理办法》对合格供应商进行日常管理，按《供应商业绩评价及考核管理办法》对供应商实施日常业绩考评。5.2．7分公司负责按《供应商体系要求》和“供应商的第二方认证标准”132 定期组织对供应商的第二方认证。5．2．8对5.2．6或5.2．7不合格的供应商要求其限期整改，经限期整改仍不合格的，由分公司提请AC生产部审查并经AC经营/质量管理委员会批准后取消其合格供应商资格并注销其产品协作配套许可证，该供应商和其相应产品纳入潜在供应商资源库进行管理。5.4.3分公司依据质量验收标准对生产件及生产用原辅材料进行入库验收。5.4.4因供应商的原因而造成的质量损失由分公司根据产品质量赔偿激励管理办法及质量赔偿协议书向供应商进行质量索赔。6特殊情况按供应商选择程序文件中规定的特殊情况采购的生产件及生产用原辅材料,财务部可依据分公司总经理的签字批准(或授权签字)进行付款结算。7程序的效果7.1采购活动符合AC采购政策。7.2采购的产品满足规定的要求。8附录8.1质量记录无8.2附录无附录3AC管理体系程序文件（ACQS274-02）供应商选择程序1目的和范围1.1132 为了不断地提高产品质量，降低采购成本，构建更加规范而有效的采购体系和具有竞争力的供应商体系，使汽车股份有限公司（AC）持续地保持产品竞争优势。1.2本程序适用于AC对供应商选择的管理。2参考文件ISO/FDIS9001-2000《质量管理体系-要求》ACQS1-1《质量手册》ACQS274-01《采购控制程序》ACQS274-04《生产件批准程序》《产品协作配套许可证管理办法》《供应商质量体系要求》《供应商业绩评价及考核管理办法》3定义或术语采用《采购控制程序》里的定义和术语。4职责4.1AC生产部4.1.1负责AC供应商选择流程的引导和监控；4.1.2负责AC《潜在供应商资源信息库》的建设及管理维护；4.2分公司4.2.1负责潜在供应商资源的提供；4.2.2负责潜在供应商资格认可;4.2.3负责对潜在供应商环境状况的调查和评定;4.2.4负责对合格潜在供应商按《生产件批准程序》实施生产件批准；4.2.5负责将经生产件批准合格的供应商纳入合格供应商目录并进行管理；4.2.6负责定期组织对合格供应商的第二方认证；4.2.7负责制定对合格供应商的环境行为管理办法并予以实施;4.2.8负责对供应商的日常业绩考评。132 5工作内容陈述5.1潜在供应商的选择5.1.1AC生产部负责按《潜在供应商资源信息库的建设及管理办法》建立AC潜在供应商资源库信息系统，此系统可实现AC相关部门及分公司资源库信息共享。5.2.1AC潜在供应商资源信息库为开放式，信息的来源主要有以下几个途径：a、公司现有供应商；b、通过各种媒体获取的相关企业信息；c、公司各部门、各分公司及有关人员推荐；d、企业自荐；e、通过在AC网页或其它媒体上公开招录而获取的企业信息；f、其它途径。5.2.3对基本符合要求的企业由AC生产部(或由生产部授权的分公司相关人员)录入AC潜在供应商资源库。5.2.4潜在供应商资源库由AC生产部向产品开发部门和分公司进行发布并及时维护更新。5．3潜在供应商资格的认可5.3.1分公司根据新产品开发及现生产需要组织产品开发部门、财务部门及分公司相关人员组成评审小组按〈〈潜在供应商资格认可标准〉〉对相关潜在供应商进行资格认可。5.3.2分公司在对潜在供应商进行资格认可时,同时对潜在供应商的环境状况进行调查和评定,环境状况评定不合格的,不能作为AC的合格潜在供应商.5.4合格供应商的确定5.4.1132 分公司根据新产品开发和现生产需要需增加新的供应商时，在经资格认可的相关合格潜在供应商中选择2-3家供应商，由分公司组织对供应商进行产品技术交底、技术评审、工艺评审和询价、比价工作，符合要求的供应商由分公司负责按《生产件批准程序》实施生产件批准。5.3.2通过生产件批准合格的供应商由分公司向AC生产部提交“产品协作配套许可证发放申请单”（包括相应合格产品清单）报AC生产部采购管理室，经确认并报AC经营/质量管理委员会批准后由采购管理室按《产品协作配套许可证管理办法》给供应商发放“产品协作配套许可证”（附配套产品清单）并将发放清单书面通知分公司和AC财务部门。上述供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入“合格供应商目录”进行管理。5.4合格供应商的管理5.4.1AC对合格供应商实行动态管理，合格供应商由分公司进行管理。5.4.2分公司按《供应商业绩评价及考核管理办法》对合格供应商进行日常业绩考评。按《供应商质量体系要求》定期对供应商实施第二方认证。5.4.3分公司负责组织对合格供应商实行定期或不定期产品质量监督抽查，对抽查不合格的供应商要求其限期整改。5.4.4分公司应定期对合格供应商的环境行为进行监督评定(一般每年一次),重点评定其是否遵守国家环境法律法规和其它要求;是否按照的环境管理体系要求对本企业的环境状况进行了改进.5.4.5分公司应建立供应商环境状况调查与评定结果台帐,并将监督评定结果及时在台帐中予以记录.5.4.6下列情况下分公司对供应商提出警告并要求供应商限期整改，经限期整改仍不合格的供应商由分公司提交“取消合格供应商资格申请单”报AC生产部采购管理室，经确认并报AC经营/质量管理委员会批准后，由采购管理室按《产品协作配套许可证管理办法》注销其相应产品的“产品协作配套许可证”并书面通知分公司和AC财务部门，分公司将该供应商（或相应配套产品）从“合格供应商目录”132 内予以取消。该供应商相应产品纳入“股份公司潜在供应商资源库”进行管理。5.4.6.1连续2年日常业绩评价及考核不合格；5.4.6.2凡实物质量抽查两次及两次以上不合格的供应商或实物质量抽查和第二方认证都不合格的供应商；5.4.6.3连续2年环境行为监督评定不合格并经限期整改后仍不合格的;6特殊情况6.1下列情况下经分公司总经理批准签字（或授权签字），可以从合格供应商目录以外的供应商中采购。a.顾客在合同中明确指定的供应商而又不同意选择其它供应商时；b.顾客有特殊要求而现有合格供应商不能满足规定要求时；c.现生产急需而现有合格供应商不能满足要求时;d.以上三种特殊情况，在第二次供货前仍要按本程序的流程进行管理。7程序的效果7.1保证各分公司从经批准的合格供应商中采购。7.2保证供应商提供的产品能持续地满足规定的要求。8附录8.1记录无8.2附件无132 附录4AC潜在供应商资格认可评价标准（试行稿）一、适用范围：本标准适用于汽车股份有限公司对潜在供应商进行资格认可的评价。二、评价标准：标准评价方面项目总得分评价内容（一）质量体系管理能力500公司可以进行质量体系评价的基础：（1）通过公司认可的第三方机构ISO9001：2000标准或QS9000标准认证。（2）通过公司认可的主机厂的第二方审核，其得分标准同上。四、审核组现场体系审核内容：（1）质量目标（6）测量和监控装置的控制（2）与顾客有关的过程（7）顾客满意（3）设计和开发(8)内部审核（4）采购（9）不合格控制（5）生产过程控制（10）改进（二）实物质量2001、项目检测率≥85%,其中保安项、关键项、重要项检测率100%。2、项次合格率≥92%，其中保安项、关键项、重要项合格率100%。（三）财务状况1001、营运能力：流动资产周转率（次）2、效益及获利能力：资产利润率1、偿债能力分析：速动资产比率（四）产品研发能力2001、产品设计、试验的人员、手段和能力。2、产品试制手段和能力。3、产品开发负责的范围能力。（五）工艺保证能力2001、工艺保证硬件设施；2、主要生产及检测设备的保证能力：Cpk≥1.33(PPM≤60)的主要工序比例数≥80%,Cpk≥1(PPM≤3000)的主要工序比例数≥90%。（六）交付服务能力1001、交付能力2、服务能力特殊优势1、供应商通过特殊优势资料，审核员现场验证；2、审核员审核中发现特殊优势，予以书面记录；三、评价原则：（1）有下列情况之一者，不能作为公司的供应商：l凡评价中出现“该企业不能作为公司的供应商”的。l凡两个以上的方面得分为0的。l凡评价得分<800分的（无产品开发能力的为600分）。（2）有下列情况之一者，必须经过改进后，进一步评价才能确定为公司的供应商：l凡评价得分<1000分的（无产品开发能力的为800分）。132 l除“产品研发能力”外，其它任何项有得0分的。（2）没有以上情况，且得分值≥1000分的企业（无产品开发能力的为800分），则供应商资格现场审核合格。（3）有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。供应商资格现场审核合格的A、B级供应商，由供应商资格评定小组评定，决定下发“汽车股份有限公司潜在供应商资格认可合格证”。（4）“汽车股份有限公司潜在供应商资格认可合格证”三年有效，三年后重新评定。132 AC现有供应商资格认可评价标准（二）（试行稿）一、适用范围：本标准适用于汽车股份有限公司对现有供应商进行资格认可的评价。二、评价标准：标准评价方面项目总得分评价内容（一）质量体系管理能力500四、公司可进行供应商资格质量体系评价的基础：（1）通过公司认可的第三方机构ISO9001：2000标准或QS9000标准认证。（2）通过公司认可主机厂的第二方审核，其得分标准同上。五、审核组现场体系审核内容：（1）质量目标（6）测量和监控装置的控制（2）与顾客有关的过程（7）顾客满意（3）设计和开发(8)内部审核（4）采购（9）不合格控制（5）生产过程控制（10）改进（二）实物质量2001、项目检测率≥85%,其中保安项、关键项、重要项检测率100%。2、项次合格率≥92%，其中保安项、关键项、重要项合格率100%。（三）财务状况1001、营运能力：流动资产周转率（次）2、效益及获利能力：资产利润率3、偿债能力分析：速动资产比率（四）产品研发能力2001、产品设计、试验的人员、手段和能力。2、产品试制手段和能力。3、产品开发负责的范围能力。（五）工艺保证能力2001、工艺保证硬件设施；2、主要生产及检测设备的保证能力：Cpk≥1.33(PPM≤60)的主要工序比例数≥80%,Cpk≥1(PPM≤3000)的主要工序比例数≥90%。（六）交付服务能力1001、交付能力2、服务能力特殊优势1、供应商通过特殊优势资料，审核员现场验证；2、审核员审核中发现特殊优势，予以书面记录；三、评价原则：（1）有下列情况之一者，纳入公司的D级供应商：l凡评价中出现“该企业纳入公司的D级供应商”的。l凡两个以上的评价方面得分为0的。l凡评价得分<800分的（无产品开发能力的为600分）。D级供应商如果在3个月内没有升级，这种供应商作为统一处理。（2）有下列情况之一者，纳入公司C级供应商：l凡评价得分<1000分的（无产品开发能力的为800分）。l除“产品研发能力”外，其它任何项有得0分的。C级供应商必须经过改进后进一步评价，才能确定能否通过资格认可的现场审核。（3）没有以上情况，且得分值≥1000分的企业（无产品开发能力的≥132 800分），则供应商资格现场审核合格。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。（2）供应商资格现场审核合格的A、B级供应商，由供应商资格评定小组结合现生产供货评价情况进行评定，决定下发“汽车股份有限公司资格认可合格证”。（3）“汽车股份有限公司资格认可合格证”三年有效，三年后重新评定。132 附录5AC管理体系程序文件（ACQS274-02）生产件批准程序1目的和范围1.1确认供方是否理解汽车股份有限公司（AC）产品的所有要求，生产过程是否具备满足这些要求的潜力。1.2本程序文件包括了所有生产件批准的一般要求。1.3本程序适用于对AC汽车零部件供应商的批量生产零部件进行批准。2参考文件QS9000生产件批准手册（PPAP）ACQS274-02供应商选择程序3定义或术语3.1生产件生产件是指在正式的生产现场使用正式生产用的设备、工装、量检具、工艺、材料、操作者、生产环境和工艺参数制造的汽车或发动机零部件产品。4职责4.1各分公司负责生产件批准。4.2各分公司负责生产件的工艺路线管理。5工作内容陈述5.1提交生产件批准的供方必须是经资格认可的合格潜在供应商，由分公司选定后经分公司组织产品技术交底、询价、比价后符合要求的合格潜在供应商。5.2供方提交生产件批准的原则5.2.1下述三种情况供方在首批生产件发交前必须提交生产件批准。132 ──一种新的零部件（如：以前从未提供给指定顾客的特殊零部件、材料或颜色）；──对上次提交不合格处改进的零部件;──对设计、规范、材料、工艺进行了技术更改的产品。5.2.2下述八种情况供方必须在首批生产件发交前通知分公司生产准备管理部门并提出生产件批准申请，除非分公司生产准备管理部门书面许可免除对该生产件的批准。──相对于以前批准过的零部件，使用了其它可选择的结构和材料；──使用了新的或更改过的工具（易损工具除外）、模具、铸模、仿型等，包括补充或更换工具。──对现有工装及设备进行检修或更换后；──工艺或制造方法更改后；──工装和设备搬迁到另外的场地后；──分供方的零部件、材料或服务（如热处理、电镀）发生了变化，货源更改后；──工装在停止批量生产达12个月后重新投入生产。──由于供方质量问题停止供货，重新恢复生产供货之前。5.3供方负责通知分公司生产准备管理部门，提出生产件批准请求。5.4分公司生产准备管理部门在接到供方提出的生产件批准请求后，按确定提交等级的原则来确定供方产品的提交等级及提交时间。提交等级分为五级，分别是：等级一──只提交保证书（对指定外观项目，还应提交一份外观件批准报告）；等级二──提交保证书和零部件样品及有限的支持数据；等级三──提交保证书和零部件样品及完整的支持数据；等级四──提交保证书和完整的支持数据（不包括零部件样品）；等级五──在供方制造厂评审完整的支持数据和零部件样品等级三是一般的指定等级，可用于所有的提交，除非分公司生产准备管理部门提出其它的要求。132 每一等级的确切要求详见附件13：保留/提交要求表5.5确定提交等级的原则。──供方是否符合股份公司质量管理体系的要求；──供方的质量认可状态；──零部件的重要性；──零部件以往的提交经历；──与特殊产品有关的供方鉴定报告。5.6分公司生产准备管理部门将确定后的提交等级和提交时间通知供方。5.7供方按确定的提交等级和提交时间完成以下文件和项目。──生产件提交保证书（见PPAP/AIAG）；──与生产件颜色、表面结构或表面要求有关的外观件批准报告（见PPAP/AIAG）；──两组样品（标准样品由供方保存）；──要求供方提供的所有技术文件和记录；──经批准的正式的技术更改文件。──正式的产品图纸；──对提交零件进行检验和试验要使用的特殊辅助装置清单；──设计要求中规定的材料、性能和耐久性试验的试验报告；──工艺流程图；──产品失效模式及后果分析（如果供方负责设计，还要求提供设计FMEA）；──产品重要或主要技术特性的工序控制要点；──表明符合需方对产品重要的、关键的和与安全性、符合性有关的特性要求的数据；──量检具检测能力测定；132 在完成以上文件和项目的过程中，所需进行的尺寸检验、材料试验、性能试验都必须在需方认可的检验机构完成。5.8供方在完成规定的文件和项目后，按要求向分公司生产准备管理部门提交资料，由生产准备管理部门组织进行审核。对等级五，生产准备管理部门应组织进行工厂现场审核，对5.7中所进行的活动作现场验证。5.9审核结论为通过的，由分公司生产准备管理部门出具生产件批准书，并发放给供应商，表明该产品的潜在供应商成为合格供应商，可按批量向分公司发运其产品，并纳入分公司采购部门的合格供应商管理程序。5.10审核结论未通过的，则与供方协商确定下次提交的时间。供方在接到生产准备管理部门批准前，决不能按批量发运其产品，公司内各相关部门及员工有权且必须拒绝以下工作：A．产品图纸、工艺文件的发放；B．生产用材料、辅料供应；C．工装、设备供应；D．生产交、要货；E．成本核算，财务结算等。对违反规定者，按照公司相关管理考核办法实施考核。5．11工作描述责任者活动SQI工程师(协配件质量改进工程师）5.11.1要求供应商根据分公司的生产准备计划制定其零部件制造计划。SQI工程师/产品工程师5.11.2132 审查潜在供应商的零部件制造计划，确认其产品设计及开发、工艺设计及开发的合理性、可行性。SQI工程师5.5.11.2.1可能时SQI工程师可以参与供应商的过程FMEA分析。5.11.2.2根据工艺审查情况，与供应商一起制定零部件质量控制计划.产品工程师5.11.2.3审查供应商满足产品功能、设计开发的能力以及零部件试验的条件和能力；审批供应商对材料及产品可能的更改。SQI工程师5。5.11.2.4要求供应商指定一名质量代表负责PPAP过程。5.11.2.5与供应商质量代表明确规定双方联络和信息传递的渠道。5.11.2.6向供应商提供AC要求使用的PPAP表格并明确AC对PPAP的特殊要求。采购部门5.11.2.7对新货源、新零部件或产品、工程更改产品发放PPAP样件需求单。SSQI工程师5.5.11.2.8.与供应商确定用于PPAP批准的零部件抽样母体数量。5.11.2.9.确定零部件的PPAP提交等级。产品工程师5.11.2.10对于需进行货源鉴定的协配件确定用于工程试验的货源鉴定件的样件数量。SQI工程师5.11.2.11确定非货源鉴定件的抽样数量。采购部门5.11.2.12要求供应商质量代表对PPAP样件需求单的取样时间和抽样母体数量进行确认，并将确认后的PPAP样件需求单返回采购部门。SQI工程师/产品工程师5.11.2.13对供应商提供支持。SQI工程师5.11.2.14需要时帮助供应商进行有关PPAP的培训，推动并协助供应商解决PPAP过程中的所有问题，向供应商提供各种可能的支持。产品工程师5.11.2.15向供应商解释产品要求。SQI工程师55.11.2.16推动供应商进行PPAP样件试生产，完成生产确认测试，完成全部PPAP提交文件。5.11.2.17132 供应商按PPAP样件需求单规定的数量生产PPAP样件。5.11.2.18供应商完成所有规定的尺寸、材料、性能和可靠性测试。5.11.2.19供应商完成PPAP规定的项目及特殊要求项目。5.11.2.20要求供应商将生产件批准前不能完成的项目、不符合要求的项目提交分公司审批。5.11.2.21供应商对不符合项建立恰当的纠正计划。5.11.2.22对供应商的不符合项及不符合项的纠正计划进行审批。5.11.2.23供应商质量代表在零件提交保证书上书面确认理解了AC产品的全部要求而且PPAP全部要求得到满足，并将确认后的零件提交保证书传递给分公司生产准备管理部门。5.11.2.24向供应商提供PPAP样件标识卡，并确定PPAP时间。SQI工程师/产品工程师5.11.2.25审批供应商提交的PPAP文件、完成PPAP样件验证。SQI工程师5.11.2.26对生产件批准进行确认：生产批准、临时批准、拒收。采购部门5.11.2.27PPAP样件接收。SQI工程师5.11.2.28确认供应商已在所有的PPAP样件（或包装箱）上挂上了PPAP样件标识卡。采购部门5.11.2.29接收PPAP样件并将PPAP样件存放在PPAP样件区，为PPAP样件建立台帐。协配件质检员5.11.2.30检查PPAP样件包装有否损坏、零件是否损坏和锈蚀。SQI工程师5.11.2.31对PPAP样件进行可装配性检验。5.11.2.32记录可装配性检验结果并存档在PPAP文件资料中。5.11.2.33对已通过可装配性检验的PPAP零部件签署一份PPAP批准书并提交给生产准备管理部门。生产准备管理部门5.11.2.34向采购部门、产品开发部门、生产部门发放PPAP零部件批准目录。132 6特殊情况供应商选择程序中规定的几种特殊情况可暂不作生产件批准。7程序的效果7.1在使用的生产件都按本程序的要求经过批准。8附录8.1质量记录记录表号名称保存期ACQS474-04-01生产件提交保证书三年ACQS474-04-02工艺流程图三年ACQS474-04-03潜在失效模式及后果分析（过程FMEA）三年ACQS474-04-04关键特性确定三年ACQS474-04-05关键特性控制计划三年ACQS474-04-06工序控制明细表三年ACQS474-04-07工序能力表三年ACQS474-04-08生产件批准---材料试验结果三年ACQS474-04-09生产件批准---尺寸结果三年ACQS474-04-10生产件批准---性能试验结果三年ACQS474-04-11生产件批准---外观件批准报告三年ACQS474-04-12量检具检测能力测定三年ACQS474-04-13供应商专用工装/模具清单三年ACQS474-04-14供应商量检具/检测试验设备清单三年ACQS474-04-15供应商的分供方清单三年132 ACQS474-04-16生产件临时批准书三年ACQS474-04-17样件标识卡一年ACQS474-04-18生产件批准书长期8.2附件附件1生产件提交保证书附件2工艺流程图附件3潜在失效模式及后果分析（过程FMEA）附件4关键特性确定附件5关键特性控制计划附件6工序控制明细表附件7工序能力表附件8生产件批准---材料试验结果附件9生产件批准---尺寸结果附件10生产件批准---性能试验结果附件11生产件批准---外观件批准报告附件12量检具检测能力测定附件13供应商专用工装/模具清单附件14供应商量检具/检测试验设备清单附件15供应商的分供方清单附件16生产件临时批准书附件17样件标识卡附件18生产件批准书附件19提交/保留要求表132 附件20PPAP说明附件21生产件批准程序流程图附件22产品-工艺适应度分级/量检具能力测定中关于Tol的计算132 附件1（ACQS474-04-01）汽车股份有限公司分公司生产件提交保证书（PPAP1）编号：.零件名称______________________________零件号和级别_____________________安全/政府法规是否产品图纸更改级别更改日期附加产品更改_______________更改日期__________________图纸编号采购订单编号_____________重量______kg检查用辅助工具号产品更改水平______日期______供方（制造厂）资料供方名称_____________________________________________供方代码地址____________________________________________________邮编__________________需方名称_____________________________________________________________需方名称/需方代码_______________适用车型（机型）_______________提交资料:尺寸材料/功能外观提交原因：首次提交更改可选用的结构或材料产品更改设计分供方或材料来源更改工装：转换、代替、整修或附加零件加工工艺更改偏差校正在其它地方生产零件其它---请说明要求提交的等级（选择一项）等级1──保证书、外观件批准报告（只适用于提定外观项目的零件）等级2──保证书、零件、图样、检查结果、试验室和性能试验结果、外观件批准报告等级3──在需方处─保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和性能试验结果、外观件批准报告、工序能力结果、能力研究、工序控制计划、量具研究、FMEA。等级4──同前面等级3内容，但不包括零件。等级5──在供方处─保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和功能结果、外观件批准报告、工序能力结果、能力研究、工序控制计划、量具研究、潜在失效模式及后果分析（FMEA）。提交结果尺寸测量材料和性能试验外观标准统计过程数据这些结果满足所有图纸和技术规范要求:是否（如果选择‘否’应解释）声明，本保证书使用的样品是我们的代表性零件；已符合需方图纸和技术规范的要求；是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。与本声明有差异地方已在下面作了说明。解释/说明：供方授权代表签字：部门/职务联系电话日期：（以下仅供需方使用）零件交接情况：批准拒收其它需方授权代表签字：部门/职务日期：备注：132 附件2（ACQS474-04-02）汽车股份有限公司分公司工艺流程图（PPAP2）编号：供应商（Supplier）：零件名称（PartName）：地址（Location）：零件号和更改级别（PartNo.&Rev.）：供应商零件号（SupplierPartNo.）：供方代表签字：日期：部门/职务：图例说明：O加工工件在给定的工作区进行加工，工件的形状、体积、物理、化学特性发生了改变。转运车间至车间或车间至分厂之间的转运。□检查各种检查或验证。滞留工件或人员的等待或者流程中断。▽存放工件被保存并防止未经认可被移动。132 附件3（ACQS474-04-03）汽车股份有限公司分公司 潜在失效模式及后果分析（过程FMEA）（PPAP3）编号：Supplier供应商：PartNo.&Rev.零件号和级别：PartName零件名称：FMEADate:日期SupplierPartNo.供应商零件号:FMEARev.FMEA级别：Page:ofFMEATeam参加人员：OP.No.工序号Part/ProcessFunction工序名称PotentialFailureMode潜在失效模式PotentialEffectsOfFailure潜在失效后果PotentialCausesofFailure潜在失效原因CurrentProcessControls现行工艺控制Occu频度数Sev.严重度数Detec不易探测数RPN风险顺序数RecommendedCorrectiveActions建议纠正措施Rescore措施结果Responsibility责任部门OccSev.DetecRPV供方代表签字：日期：部门/职务：132 附件4（ACQS474-04-04）汽车股份有限公司分公司 关键特性确定（PPAP4）编号：Supplier供应商：PartName零件名称:Complied完成日期:Revision级别:Page:第页of共页Sketch草图SupplierNo.:供应商零件号:PartNo.&Rev.零件号和级别Number序号Class特性分级Feature特性Characteristic内容描述Reason原因（产品或工艺）供方代表签字：日期：部门/职务132 附件5（ACQS474-04-05）汽车股份有限公司分公司控制计划（PPAP5）编号：第页，共页ÿPrototype样件ÿPre-launch试生产ÿProduction生产Ctrl.PlanNo.控制计划编号KeyContact/phone联系人/电话Date(Orig.)编制日期Date(rev.)修改日期PartNo./Rev.零件号/更改级别:SupplierPartNo.供应商零件号：CoreTeam核心小组CustomerEngineeringApproval/Date(IfReq’d)顾客工程批准/日期（如需要）PartName/Description零件名称Supplier/PlantApproval/Date供应商/工厂批准/日期CustomerQualityApproval/Date(IfReq’d)顾客质量批准/日期（如需要）Supplier/Plant供应商SupplierCode供应商代号OtherApproval/Date(IfReq’d)其它批准/日期（如需要）OtherApproval/Date(IfReq’d)其它批准/日期（如需要）Part/ProcessNo.工序号ProcessName/OperationDescription工序名称/工序内容Machine,JigToolsforMfg.生产设备Characteristics特性SpecialC&C特殊特性分类Methods方法ReactionPlan反应计划Product/ProcessSpecification/Tolerance产品/工艺规范/公差Evaluation/MeasurementTechnique评价/测量方法Sample样本ControlMethod控制方法No.编号Product产品Process工艺Size容量Freq.频率供方代表签字：日期：部门/职务132 附件6（ACQS474-04-06）汽车股份有限公司分公司工序控制明细表(PPAP6)Supplier供应商：PartName零件名称：PartNo.&Rev.零件号和级别：Compiledby编制：SupplierPartNo.供应商零件号：Date日期：Page第页,of共页Oper.No.工序号Operation工序名称Equipment设备ControlCharacteristics控制特性Specification规范Dept.Resp.责任部门Freq.OfInspection检验频率MethodofInspection检验方法DataRecordingMethod数据记录方法DefectCorrection缺陷纠正Dept.部门Method方法供方代表签字:日期:部门/职务：132 附件7（ACQS474-04-07）汽车股份有限公司分公司 工序能力表PPAP7Supplier供应商：Component零件名称：Date日期：PartNo.&Rev.零件号和级别：SupplierpartNo.供应商零件号：CompiledBy编制:OPNo.工序号Characteristic特性Specification规范值InProcessControls工序控制方法Gaugeused量检具GaugeR&R量检具测量能力Methodofstudy检验方法SampleSize样本容量Pp值Or或Cp值Ppk值or或Cpk值COfC特性分级Prod.ProcessComp.产品对工序适应度级别Freq.OfStudy工序能力分析频率Comments说明供方代表签字：日期：部门/职务132 附件8（ACQS474-04-08）汽车股份有限公司分公司生产件批准---材料试验结果(PPAP8)编号：第__页共__页供方零件号和更改级别供应商零件号:试验室名称零件名称试验类型材料指定牌号/标准供方测量结果合格不合格签名：日期：部门/职务：132 附件9（ACQS474-04-09）汽车股份有限公司分公司生产件批准──尺寸结果（PPAP9）编号：第__页，共___页 SupplierPartNameDate供方零件名称日期PartNo.&Rev.SupplierPartNo.NameofLaboratory零件号和更改级别供应商零件号试验室名称Item编号Dimension/Specification尺寸要求/规范C&C重要度GAUGE量检具GaugeNo.量检具编号GaugeResolution量检具分辨率GaugeR&R量检具测量能力SupplierMeasurementResults供方测量结果OK合格NotOK不合格需方认可人签名：部门/职务：供方代表签名：部门/职务：日期：日期：132 附件10（ACQS474-04-10）汽车股份有限公司分公司生产件批准---性能试验结果（PPAP10）编号：第___页，共___页Supplier供方PartNo.&Rev.零件号和更改级别SupplierPartNo.供应商零件号NameofLaboratory试验室名称PartName零件名称REF.NO.序号REQUIREMENTS要求TESTFREQ.试验次数QTY.TESTED试件数量SUPPLIERTESTRESULTSANDTESTCONDITIONS供方试验结果和试验条件OK合格NOTOK不合格签名：部门/职务：日期：132 附件11（ACQS474-04-11）汽车股份有限公司分公司外观件批准报告(PPAP11)编号：零（部）件号图号适用车型（机型）零（部）件名称需方代码技术更改水平日期供方名称供方地址供方代码提交原因□零件提交保证书□特殊样品□再提交□表面预处理□第一批发运□技术更改其它外观评价供方表面加工资料表面预处理评价需方代表签字：日期：纠正并继续纠正和再提交表面特性合格颜色评价颜色下标三色数据标准样品代号标准样品批准日期材料类型材料来源色彩色调色品度亮度金属光泽颜色供货标志零件交接DL*Da*Db*DE*CMC红黄绿兰淡深灰清晰高低高低说明供方代表签字/日期部门/职务需方代表签字/日期部门/职务注：粗线框内仅供需方填132 附件12汽车股份公司--------分公司量检具检测能力测定（R&R)(PPAP12)编号：供应商零件号零件名称编号零件号和级别特性尺寸编号特性量检具分辨率尺寸公差测定者检测人员123456789APPRAISER检测者A:-检测者B:-检测者C:-样本数1st2nd差值1st2nd差值1st2nd差值SAMPLENUMBERTRIALTRIALRANGETRIALTRIALRANGETRIALTRIALRANGE12345678910TOTALSTOTALSLLSUMR(a)SUMR(b)SUMR(c)X(a)X(b)X(c)132 R(a)MAXXR(b)MINXR(c)R(x)SUMR(t)测量误差分析MEASUREMENTERRORANALYSIS%总变差TOLERANCEERROR重复性-量检具变差(E.V)REPEATABILITY-EQUIPMENTVARAITION(E.V)E.V=4.56xR(t)=E.V%=E.V×100Tol.再现性-检测者变差(A.V)REPRODUCIBILITY-APPRAISERVARIATION(A.V)A.V=2.7xR(x)=A.V%=A.V×100=Tol测量变差(M.E)MEASUREMENTERROR(M.E)M.E=((E.V)2+(A.V)2)1/2=M.E%=M.E×100=Tol.量检具可接受性GAUGEACCEPTABLE(Y/N)供方代表签字：日期：部门/职务：132 132 附件13（ACQS474-04-13）汽车股份有限公司分公司供应商专用工装/模具清单（PPAP13）编号：供应商名称：零件名称：零件号及级别：序号工装/模具号工装/模具名称检修周期预期寿命供方代表签字：日期：部门/职务：132 附件14（ACQS474-04-14）汽车股份有限公司分公司供应商量检具、检测试验设备清单（PPAP14）供应商名称：编号：零件名称：零件号及级别：序号编号/型号名称检测项目分辨率鉴定周期供方代表签字：日期：部门/职务：132 附件15（ACQS474-04-15）汽车股份有限公司分公司供应商的分供方清单（PPAP15）供应商名称：编号：零件名称：零件号及级别：序号分供方名称原材料名称原材料牌号/标准零件名称零件号外委加工供方代表签字：日期：部门/职务：132 附件16（ACQS474-04-16）汽车股份有限公司分公司生产件临时批准书（PPAP16）编号：供应商名称：零件名称：供应商代码：汽车/发动机型号：地址：收到日期：零件号和更改级别：提交等级：不合格品代码：状态：尺寸外观材料产品(A=批准ApprovalI=临时批准Interim）有效截止日期：指定零件数量：临时批准理由：待解决的尺寸、外观和材料问题，预计完成的日期：待解决的设计问题，预计完成的日期：待进行的工装改造，预计完成的日期：对于零件或工艺待进行的其它更改，预计完成的日期：临时措施，有效日期：进展情况评审日期：工装检验日期：供方检验日期：再次提交的日期：供方质量工程师签名：供方授权代表签名：日期：日期：用户批准产品工程师/日期采购工程师/日期质量工程师/日期临时批准代号132 附件17（ACQS474-04-17）汽车股份有限公司分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）汽车股份有限公司分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别零件名称PPAP编号供应商代码样件需求单号数量SQI工程师签名日期汽车股份有限公司分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别零件名称PPAP编号供应商代码样件需求单号数量SQI工程师签名日期汽车股份有限公司分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别零件名称PPAP编号供应商代码样件需求单号数量SQI工程师签名日期132 附件18（ACQS474-04-18）汽车股份有限公司分公司生产件批准书（PPAP18）编号：供应商名称：零件名称：供应商代码：零件号：地址：提交日期：零件号和更改级别：提交等级：汽车/发动机型号：批准日期：PPAP状态尺寸外观材料性能（A=批准ApprovalI=临时批准InterimN=不批准）PPAP批准理由：其它需说明的情况：用户批准产品工程师：采购工程师：质量工程师：批准代号：132 附件19汽车股份有限公司生产件批准保留/提交要求表要求等级1等级2等级3等级4等级51．保证书SSSSR2．外观件批准报告SSSSR3．样品——标准样品RSSRR3.设计记录的细节RRSS*SS*SS*RR5．更改文件（如果有）RSSSR6．尺寸结果RSSSR7．检查辅具RR**R**RR8．试验结果RSSSR9．工艺流程图RRSSR10．（a）工艺FMEA（b）设计FMEARR#RR#SS#SS#RR#11．控制计划RRSSR12．工序能力研究RRSSR13．测量系统研究RRSSR14．设计工程批准RRSSR说明：S-提交给指定的需方生产准备管理部门。在制造厂只存复印件。R-在制造厂保留，需方代表有要求时易于取得。*-除非需方放弃。**-根据需方要求提交。#-适用于需方有设计职责的情况。132 附件20汽车股份有限公司生产件批准提交资料说明1．进行批量生产零部件鉴定批准的目的：确定供应商在正式批量供货前是否了解汽车股份有限公司产品的全部要求，批量生产过程是否具有生产满足这些要求的产品的能力。2.PPAP零件提交保证书：说明提交原因、提交的等级、提交结果及供应商的有关资料。承诺提交鉴定的零部件是从正规生产批中抽取，是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。批量生产的零部件：指在正规生产线上，采用批量生产的设备、量具、工艺、材料、操作者、生产环境、工艺参数（例如进给量、速度、生产节拍、压力、温度）制造的零部件。3.供应商在进行批量生产零部件鉴定批准之前，必须完成全部PPAP的提交资料。4.在PPAP进行的所有阶段的书面文件中，必须注明技术图纸的更改级别，零件号和更改级别是确定某个零件当前更改状态的完整方法；涉及汽车股份公司时应注明汽车股份公司标准号及标准更改级别。5.潜在失效模式及失效后果分析（工艺FMEA）应在工艺设计阶段完成，工艺部门应组织质量、检查、设备维修、操作者等有关人员共同对工序的潜在失效模式、失效后果、失效原因进行分析以便在工艺设计时预先采取必要的措施减少批量生产后的损失和风险。供应商负责设计的零部件还应进行设计潜在失效模式及失效后果分析（设计FMEA）。6.产品和工艺的关键、重要及特殊特性应由产品设计部门（当供应商负责产品设计时）和工艺部门确定，产品设计部门从产品角度确定产品的关键特性，工艺部门从制造工艺角度确定工艺的关键特性。7.对于产品和工艺的关键、重要和特殊特性必须制订控制计划，控制计划是一个动态性文件，分为样件、试生产、批量生产三个阶段，每个阶段应有相应的控制计划。零部件需按图纸进行全尺寸符合性定量检查。8.工艺流程图应包括零部件从原材料下料至成品入库的全过程。工序控制明细表应包含零部件制造的所有工序。9.对关键特性，在工序能力测评之前，必须先进行量、检具测量能力(R&R)分析。-低于10%的：测量系统可接受；-10%至30%的：根据应用的重要性，量检具成本,维修的费用等可能是可接受的；-大于30%的：测量系统需要改进。进行各种努力发现问题并改正。10.对关键特性，在做PPAP前，基础工序能力指数Ppk必须达到大于等于1.67的可接受水平，如果1.33
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