国内外开放获取新发展

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1、国内外开放获取的新发展初景利李麟（中国科学院国家科学图书馆北京100190）[摘要]开放获取是一个渐进的过程。但近年来，开放获取的发展在加速，表现在开放获取的含义在扩展，开放获取在量的方面在发展，开放获取的影响力在提升。中国的开放获取从理论到实践也在发生积极的变化，但仍存在一些问题需要解决。[关键词]开放获取；开放存取;学术交流体系[中图分类号]G258.6[文献标识码]A[文章编号]开放获取作为一种新的出版模式和学术交流模式，正在引起国际社会越来越广泛的关注，产生越来越重要的影响。开放获取不仅是一种机构的战略，更应该是国家的战

2、略。关注开放获取的发展，推动开放获取的进程，不仅是我们共同的一项事业，而且更是一种责任。1.开放获取发展的背景开放获取是科学研究与科学交流的本质需要。能够免费地、不受限制地、随时随地获取同行的研究成果，一直是科研人员的梦想。随着出版的商业化，这一梦想被打破，并且出现了越来越严重的期刊危机、信息获取危机、学术交流危机。20世纪60年代开始，与商业出版相对立的免费、联机文献的出版，预示着开放获取前夜的到来。1987年秋，美国Syracuse大学Kellogg项目发起的《成人教育新视野》，作为早期的免费、联机、同行评议的期刊，开始接近

3、开放获取的理念。开放获取真正的发展是在90年代，在万维网出现以后，最有影响力的是1991年8月16日由PaulGinsparg推出的数理科学、计算机科学等领域的电子存档arXiv。同年12月1-2日，在匈牙利首都布达佩斯召开的一次会议上提出了“布达佩斯开放获取计划”，督促国际社会加快促进各学科领域的研究论文在因特网上免费获取的进程，从此引起国际社会的关注、支持、响应和参与。开放获取的整个发展，PeterSuber的“开放获取运动时间表”提供了完整的记录[1]。开放获取是一个渐进的过程，但近年来，开放获取的发展在加速，表现在开放获

4、取的含义在扩展，开放获取在量的方面在发展，开放获取的影响力在提升。中国的开放获取从理论到实践也在发生积极的变化，当然仍然存在着一些问题需要解决。近十年多来，开放获取发展迅猛，实际上受到三个因素的影响，一是期刊危机。现在的图书馆订购的印本的期刊越来越少，而订购电子期刊越来越不堪重负。数据库商对期刊的控制很严，涨价的幅度很高，而且可以任意决定期刊的价格。二是信息获取危机（许可危机）。得不到期刊，在信息的获取上就存在了很大的障碍。三是学术交流的危机。获取不了信息，学术交流就会构成一个很大的障碍，无法有效地交流，无法及时地交流。这样一种

5、局面所产生的影响非常大。所以从20世纪90年代初开始，国际学术界开始大力倡导建立另外一种学术交流模式(AlternativeScholarlycommunication)，以抗衡传统的期刊危机、信息获取危机（许可危机）和学术交流危机。2.开放获取含义的扩展关于开放获取（又称开放存取，OpenAccess,OA），维基百科比较完整地定义了什么是开放获取：“开放获取是在网络范围内任何人都可以免费的、及时的、永久的、全文的联机获取数字科技与学术资料，主要是在同行评议的期刊上发表的研究资料。开放获取意味着任何用户在任何地方，都可以利用因

6、特网链接、阅读、下载、存储、打印、使用和数据挖掘这篇文章的数字内容。开放获取的文章通常具有有限的版权和许可限制[2]。简而言之，开放获取就是任何人在网络范围内都可以免费的、及时的、永久的联机获取研究文章的全文[3]。开放获取最主要遵循的原则是3B（BudapestOpenAccessInitiativein2002、BethesdaPrinciplesin2003、BerlinDeclarationonOpenAccessin2003），所阐述共同的原则是：必须是因特网上免费的，用户可以阅读、下载、复制、传播、打印、检索和利用，

7、只要是合法的，没有任何经济或法律上的障碍；作者控制版权，必须适当地加以致谢和引用；文章的全文必须存储在公共知识库中;开放获取的目标是获取“同行评议”的期刊文献，所以质量标准是得到保障的，等同于传统的期刊[4]。开放获取不同于免费获取（freeaccess），也不同于普遍存取（universalaccess）。即使是开放获取，不同的人也有不同的理解。我们把开放获取分成两个方面。一个是它的主要特征，一个是它的附加特征。主要特征强调：1）通过网络获取，强调同行评议，开放获取的期刊一定是同行评议的期刊，而不是自由获取（freeacces

8、s）。开放获取期刊一定是同行评议的，一定是免费获取的。但是免费的期刊不一定是同行评议的期刊，也不一定是开放获取期刊；2）强调他人（作者、机构）付费出版，读者免费使用，强调读者利用上没有经济、法律、技术的限制；读者可以获取全文，而不是文摘；3）强调作者和版权所有者