南方通利债券型证券投资基金

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1、南方通利债券2014年年度报告南方通利债券型证券投资基金2014年年度报告2014年12月31日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司送出日期：2015年3月26日第46页共46页南方通利债券2014年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月20日复核了本

2、报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2014年4月25日（基金合同生效日）起至12月31日止。1.2第46页共46页南方通利债券2014年年度报告目录§1重要提示及目录21.1重要提示21.2目录3§2基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金

3、托管人62.4信息披露方式62.5其他相关资料7§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况73.1主要会计数据和财务指标73.2基金净值表现83.3过去三年基金的利润分配情况12§4管理人报告124.1基金管理人及基金经理情况124.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明134.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明134.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明144.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望154.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况154.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明164.8管理人对报告期

4、内基金利润分配情况的说明164.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明17§5托管人报告175.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明175.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明175.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见17§6审计报告176.1审计报告基本信息176.2审计报告的基本内容18§7年度财务报表197.1资产负债表197.2利润表207.3所有者权益（基金净值）变动表217.4报表附注22§8投资组合报告408.1期末基金资产组合情况408.2期末按行业分类的

5、股票投资组合408.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细408.4报告期内股票投资组合的重大变动408.5期末按债券品种分类的债券投资组合408.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细418.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细41第46页共46页南方通利债券2014年年度报告8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细418.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细418.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明418.11

6、投资组合报告附注41§9基金份额持有人信息429.1期末基金份额持有人户数及持有人结构429.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况429.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况42§10开放式基金份额变动43§11重大事件揭示4311.1基金份额持有人大会决议4311.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4311.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4311.4基金投资策略的改变4311.5为基金进行审计的会计师事务所情况4311.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况4411.7基金租用

7、证券公司交易单元的有关情况4411.8其他重大事件45§12备查文件目录4612.1备查文件目录4612.2存放地点4612.3查阅方式46§1第46页共46页南方通利债券2014年年度报告基金简介1.1基金基本情况基金名称南方通利债券型证券投资基金基金简称南方通利债券基金主代码000563基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2014年4月25日基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司报告期末基金份额总额478,924,734.65份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称：南方通利债券A南方通利债券C下属分级基金的交易代码：

8、000563000564报告期末下属分级基金的份额总