司法制度论文试析“专利爆炸”产生的原因———基于对专利制度的考察

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1、试析“专利爆炸”产生的原因———基于对专利制度的考察试析“专利爆炸”产生的原因———基于对专利制度的考察试析“专利爆炸”产生的原因———基于对专利制度的考察李伟1，2（1．浙江大学宁波理工学院，浙江宁波；2．同济大学经济与管理学院，上海）摘要：通过对专利制度发展的考察，认为“专利爆炸”是现代专利制度不断强化专利保护的结果，同时专利制度自身的缺陷，专利审查过程中对效率的追求，也加剧了“专利爆炸”现象的发展.关键词：专利；专利权；专利保护1问题的提出自20世纪80年代以来，专利申请和专利授权数量在世界范围内急剧增加。根据统计，美国授予的专利数量在1930—19

2、82年期间，每年增长率低于1％，而在1983—2002年间，专利数量大约增长了2倍，从每年62000件增长到每年件，年增长率大约为5．7％。与此同时，在过去25年中，欧洲的专利申请量翻了两番，2006年，欧洲专利局的专利申请量达到余件。我国自1985年开始实施《专利法》，到2009年专利申请量已经超过了500万件，其中完成第一个100万件历时15年，完成第二个100万件历时4年零2个月，完成第三个100万件历时2年零3个月，完成第四个100万件历时1年零6个月，而突破第五个100万件仅用了1年零4个月。另据统计，美国在1980—1990年间，专利诉讼数量由

3、4000多件增长到8000多件。专利作为技术创新的成果，将专利技术作为创新的代理变量，这种观点可以较好地解释专利增长的内在动力，但专利爆炸已经不是简单的专利增长。最近30年以来，尽管以信息技术、生物技术、纳米技术为代表的世界科技进步日新月异，但现有专利增长速度不仅超过了专利制度建立几百年的增长，也明显超过了科技发展速度。Moor（2000）认为，90％的专利没有实质的创新，这就不得不让我们去思考导致“专利爆炸”的非科技因素.本文拟在技术进步因素以外，通过对专利制度发展的思考，从专利保护的强化和专利制度自身的缺陷角度对“专利爆炸”产生原因作一些分析.2主因：

4、现代专利制度对专利保护的不断强化创建专利制度的目的是通过激发发明创造，鼓励技术创新，以此促进经济、社会和科技的协调发展。可以说，专利保护是专利制度的基本功能，只有有效的专利保护才能使得专利制度对经济发展和技术进步的正效应显现出来。专利制度之所以能够有效激励技术创新，根本在于国家授予权利人以合法垄断，垄断能够确保创新者获得足够的创新回报和排除他人的模仿。一般而言，垄断比自由竞争要缺乏效益，但通过权利人的垄断，能够有效减少发明创造过程中的外部性和搭便车问题，专利授予成了鼓励创新的重要工具，使得创新者能够放心的进行R＆D活动。另一方面，国家为了平衡社会利益，减少

5、垄断可能带来的危害，又规定了权利人必须公开其技术内容和专利权的保护期限.但对于专利制度所带来的创新效益和垄断之间的关系，长期以来人们是持怀疑态度的。19世纪末，在自由主义的影响下，以维护垄断为目的的专利制度受到了强烈冲击，专利被认为是自由贸易的障碍，欧洲兴起了一场“反专利运动”。1862年普鲁士废除了境内的关税，并与法国签订了自由贸易条例，同时还要求废除德国境内的全部《专利法》。1869年，同样的运动导致荷兰《专利法》的废除。1872年，英国国会上议院通过了一项对现行《专利法》进行修改的提议。1849—1863年，瑞士议会也先后拒绝了4项关于建立《专利法》

6、的建议。最终，由于世界范围内经济萧条的发生和工业企业的强烈反对，上述“反专利运动”并没有成功.在实际的司法判决中，法官们对专利的垄断一直保持着谨慎的态度。以美国为例，在20世纪80年代以前，在维持市场竞争秩序，制止过度垄断的指导思想之下，美国的司法环境并不利于专利权人行使其垄断权利。美国最高法院在CunoEng．Corp．v．TheAutomaticDevicesCorp案判决中认为，一项发明要获得专利，必须是“创造天才灵感闪现”的结果。普遍认为，该标准实际提高了专利的门槛，有法官甚至认为，这个时期唯一有效的专利是法院未曾涉及的专利。1930—1940年之

7、间，通用电器的一个子公司曾经多次起诉竞争对手侵犯其碳钨化合物方面的专利，但法院最终于1940年宣告其专利无效。二战后，这种情况在美国也没有根本变化。根据统计，在布莱克／道格拉斯时期（1946—1965），美国最高法院在诉讼中判决专利有效，被侵权又可以用法律进行保护的概率只有大约三分之一。美国司法部还倾向于对专利进行严格的反垄断限制，认为专利防止公司模仿对方的产品，阻碍市场竞争，是一种恶性垄断。因此，当企业意图行使手中的专利时，往往发现最终自己成为政府强制性判决的对象，而被迫只能向竞争对手收取低廉的专利许可费.自20世纪80年代以来，面对欧亚一些国家经济上的

8、崛起，美国感受到巨大的压力。经过认真的思考和分析，美国政府和产业界