附件一《客户合同书》

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1、中信建投证券股份有限公司客户合同书目录第一章总则1第二章风险揭示2第一节客户须知2第二节证券交易风险提示6第三节金融产品和金融服务的特殊风险9第四节证券投资基金投资人权益须知11第五节个人投资者行为指引（上海证券交易所）11第六节客户风险承受能力评估17第三章双方的声明与承诺19第四章开立客户账户20第一节双方权利和义务20第二节账户的开立、变更和注销22第三节账户的使用和管理22第五章证券交易委托代理23第一节　委托代理23第二节指定交易（上海证券交易所）27第六章金融产品和金融服务28第一节一般约定

2、28第二节乙方提供的投融资产品和服务（仅供参考）31第三节关于电子合同的特别约定31第七章双方的责任及免责条款32第八章　争议的解决32第九章　合同的生效、变更和终止33第十章　附则34甲方（机构/个人）：乙方：中信建投证券股份有限公司证券营业部第一章总则第一条依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、中国证券监督管理委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章，以及其他有关法律、法规、规章和自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，

3、甲、乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）、甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易、乙方向甲方销售金融产品、提供金融服务以及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第二条本合同书内容为本合同书及本合同书附件所载明之文字，附件中的甲、乙双方仍为本合同书上所载明的甲、乙双方。第三条甲方在开立客户账户的基础上，可以选择是否参与证券交易、是否购买金融产品和接受金融服务，甲方签署本合同书不代表甲方必须参与证券交易、必须购买金融产品和接受金融服务。第四条【定义及解释】1.证券

4、：在中华人民共和国境内发行和交易的股票、债券、证券投资基金、证券衍生品种和国务院依法认定的其他证券。2.资金账户：资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的证券资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于证券买卖交易的账户，该账户与甲方在存管银行的交易结算资金管理账户之间存在一一对应的关系，乙方通过该账户对客户的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。3.证券账户：甲方在中国证券登记结算有限责任公司开设的深、沪证券账户、封闭式基金账户，在各基金公司开设的基金账户（用于开放式基金场外交易业

5、务），以及股转账户，用于记载甲方持有及变更的权利凭证。4.网上开户：是指甲方登录我公司网上开户系统、通过身份的真实性验证、签署开户相关协议后，我公司按规定程序为客户办理开户。5.见证开户：是指乙方工作人员在经营场所外面见甲方、确认甲方身份并见证甲方签署开户相关协议后，乙方按规定程序为甲方办理开户。6.证券交易：指依法发行的证券在证券市场上买卖的活动。7.指定交易：35指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通

6、过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。1.证券经纪人：是指接受乙方委托，代理我公司从事客户招揽和客户服务等活动的我公司员工以外的自然人。2.电子签名：指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据。数据电文是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。3.乙方总公司：是指中信建投证券股份有限公司；我公司：是指乙方及乙方总公司。4.中国证监会（或证监会）：指中国证券监督管理委员会。5.证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所。6.证券登记

7、结算机构：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。第二章风险揭示敬请注意：本章揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资金融市场的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。金融市场是一个风险无时不在的市场，投资者在进行股票、基金、债券及权证等证券交易或在购买金融产品、接受金融服务时，存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本章并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易以及金融产品和服务的全部风险。甲方在申请参与以上各种业务前务必对此有清醒的认识、仔细阅读相关资料、充分深入地了解金融市场蕴含的各

8、项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易、购买金融产品或接受金融服务。同时，甲方应确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因购买金融产品或接受金融服务而遭受难以承受的损失。当甲方决定参与证券交易、购买金融产品或接受金融服务时，请务必认真阅读本章内容。当甲方在本《客户合同书》签字或盖章时，即表示甲方已阅读并完全理解以下风险揭示内容，愿意承担证券市场的各种风险。市场有风险，入市需谨慎！第一节客户须知第一条【充分知晓金融市场法规知识】甲方