2015尔雅-股市入门判断

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1、投资股票的终极目的是为了增加生活情趣，营造充实生活。（√）股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（√）每支股票背后可能有一家公司，也可能有多家公司。(×)有面额股票为股票发行价格的确定提供了依据。（√）优先股股东和普通股股东都有参与公司决策的表决权。（×）青岛啤酒是在香港股票交易所上市的。（√）蓝筹股是指业绩良好，利润丰厚的大公司股票，红筹股是指业绩较差，风险较大的股票。(×)“二高六新”类型企业主要在场外市场上市。（×）中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（×）上海自由贸易区是经国务院批准的新三板试点之一

2、。（×）公司就是指股份有限公司。（×）英国最早确定了公司作为独立法人的制度。（√）在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（×）有限责任公司股东对公司承担有限责任，股份有限公司股东对公司承担无限责任。（×）发起人、资本、公司章程是设立公司的三个必不可少的要素。（√）当两支股票的期望收益相等的情况下，我们通常选择标准差较小的。（√）多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（×）在投资中的持有证券的各种组合中，存在最小标准差。（√）资本市场线与证券市场线揭示了不同的投资内涵。（√）在选取样本股

3、时，必须选择全部上市股票。（×）标准普尔公司的股票价格指数是1000。（×）纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（×）至今，成都红庙子股票市场仍然存在。（×）公开发行股票不一定会上市，但上市一定要先公开发行股票。（√）证券公司一定是股份有限公司。（×）证券公司作为股票投资管理部门，是不允许自身购买股票的。（×）企业上市有利于实现公司股权的增值。（√）借壳上市的公司首先要取得对一家上市公司的控制权。（×）公司上市首先需要改制，非股份有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（√）公司上市首先需要改制，非股份

4、有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（√）股票发行注册制一般是用于资本市场化程度较高的国家。（√）股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（√）按照信息披露制度的要求，如果发行人没有如实披露信息，仅发行人个人承担赔偿责任即可。（×）A股市场中，所有的股票面值均为每股1元。（×）股份公司的账面价值越高，则表明股东拥有的资产越多。（√）一般来说，股价是净资产的3-5倍是很正常的。（√）20世纪70年代，美国股票市场新股发行通常采取固定价格发行定价方式。（×）在近几年的股票发行实践中，竞价定价机制正逐

5、步被美国式累计订单询价机制所替代。（√）公开发行股票数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行数量的50%。（×）在海外市场上市，劣势要大于优势。（×）境外上市是企业海外融资的重要方式之一。（√）境外上市的成功率要高于境内上市。（√）买壳上市的成本要高于造壳上市。（√）京东商城目前正在为上市做积极准备。（×）经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准。（×）在主板、中小企业板上市的公司，最近3年的主营业务不能发生变化。（√）在主板和中小企业板上市筹集的资金原则上用于主营业务。（√）保荐机构应当尽职推荐发行人发

6、行上市。（√）企业重组时具备一定条件的，可以不保留存续企业。（×）在公司治理中，股东大会与董事会之间是委托代理关系。（×）按照《上市公司治理准则》，上市公司的治理结构应确保所有股东，特别是大股东享有平等地位。（×）我国实行公开增发的时间要晚于定向增发。（√）配股是企业实力的一种象征，表示上市公司具有雄厚的实力。（×）定向增发股票通常为折价发行。（）√交易机制是股票市场具体交易制度设计的基础。（√）柜台交易市场是场内交易的一种形式。（×）在OTC市场上柜对公司的财务指标有严格限制。（×）公司发行股票所筹集的资本属

7、于借入资本，发行债券所筹集的资本属于自由资本。（×）股民可以到股票交易所自由购买股票。（×）投资股票是具有风险的，但是投资基金是没有风险的。（）×期权的买方拥有执行期权的权利，无执行的义务。（√）目前中国仅存在一支权证。（×）对申购新股的每个账户申购数量有下限规定，但对上限不做限定。（×）ST处理只针对那些财务状况发生问题的公司。（×）实际操作中，大宗交易价格是以买卖双方在当日涨跌幅限制的价格区间中的任意价格协商后委托申报。（√）大宗交易时间与普通交易时间是吻合的。（×）要约收购的实施对持有股份的比例没有限制。

8、（×）以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（）×按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。（）×个人提交的买卖股票的委托是无法撤销的。（×）世界上大多数证券市场，多数情况下都在采用连续竞价方式。（√）清算和交割是市场交易持续进行的基础和保证。（√）结算完成后，新的证券持有人就可以