美国宪法解释方法论之辨思

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1、美国宪法解释方法论之辨思内容摘要：自美国宪法诞生之日迄今为止，关于宪法解释方法存在着各种方法论流派，大致可以把它们概括为解释主义与非解释主义、原意主义与非原意主义、积极主义与消极主义、历史主义、德沃金主义和基础主义等。不同的方法，具有不同的理论体系。宪法解释方法论之梳理与辨思，在于揭示其内在法理及差异，为正确解释宪法文本提供理想之途。关键词：美国宪法解释方法论按照传统的观点，最高法院在宪法过程中的职能本质上不是创造，其正当的角色是“解释”而不是重写宪法。传统意义上，人们认为法院的正当角色是确定宪法的原初的理解，以作为宪法字词和通过时的人们意图的证据。这种揭示宪法意义的解释方法在解释

2、史上源源流长，并在历史上一直占有主流地位。只是到了20世纪以后，随着现代司法权的崛起，原意主义方法才被边缘化，代之而起的是非原意主义方法。连被视为是原意主义最杰出的捍卫人物的罗博特·博克都无可奈何地承认：“曾经占宪法统治地位的观点——法官按照那些起草文件的人的意图原则适用宪法——现在在该领域的理论家中非常不受欢迎。尤其是在法律学说界，原初理解的哲学通常被视为是完全过时、或许还是反动的，并肯定是退出了主流，这是最可怕的控告。”[1]所以，在美国宪法解释领域，各种解释方法流派并存且观点迥异。然而，如果对美国宪法解释方法作大致的划分的话，主要有解释主义与非解释主义，或者原意主义与非原意主

3、义之分野。本文则试图就美国宪法解释流派之种种方法作一辨思。一、“解释主义”（interpretivism）与“非解释主义”（noninterpretivism）最早对现代宪法解释方法作出较科学界分的当是斯坦福大学法律教授约翰·哈特·伊利（JohnHartEly）。1980年他在《民主与怀疑：司法审查理论》一书中即提出了“解释主义”（interpretivism）与“非解释主义”（noninterpretivism）方法。所谓解释主义意指法官在判决宪法案件时应当把他们自己限制于成文宪法所规定的或者明确指示的效力规范之中；而非解释主义则与之相反，法院应当超越宪法文件，借助于四、积极主义

4、（activism）与消极主义(passivism)司法积极主义与消极主义方法在美国宪法解释理论与实践中亦是一种普遍被使用、甚至影响更大的方法。人们一般是使用司法积极主义与司法限制来界分的，“消极主义”是德沃金所提出的一种方法论概括。德沃金对两种方法的大致解释是：“消极的法官对政府其他部门的决定显得相当遵从，这像政治家的做法一样；而积极的法官只要当他们不赞成这些决定，就宣布它们违宪，这是专制。”[20]也就是说，消极主义的法官恪守民主与权力制衡原则，对宪法文本中没有明确规定的内容，比如种族隔离是否违宪问题、堕胎权是否保障问题、死刑是否废除问题等等，应当由人民自己去作出抉择，也就是意

5、味着，对这些问题的最后决定权在于民选的州议会和联邦国会议员而不是非民选的最高法院法官。沃伦法院时代的菲里克斯·法兰克福特(Felixfranfurter)大法官就认为：“在宪政民主中，为了保持法院的合法性而采取的司法克制的做法是必要的”；“只有通过服从立法的决定，法院才能保持自己的影响力和威望，除非立法机关的做法完全不合情理。”[21]对司法积极主义的定义，按照美国马奎特大学（Marquette）大学政治学教授克里斯托弗·沃尔费（Christopher）和保守主义(conservatism)两个阵营。一般认为，保守主义的法官服从宪法而自由主义法官则根据他们个人信念试图改革宪法。德沃

6、金认为这种观点忽视了法律的解释性特征。因为在德沃金看来，被叫做自由主义的法官和保守主义的法官都同意作为前解释文本的由文字所构成的宪法，他们的分歧在于作为后解释的法律的宪法是什么的问题以及为审查官方法令所作的标准。每一种法官都试图按照他对宪法是什么的解释性判断而作为法律来实施宪法；同时他们彼此都认为对方破坏真正的宪法。所以，按照法官对宪法宣誓的忠实程度来划分法官类别，不仅无益而且不公平。而实际上，有的在提名时是自由主义的法官，后来却转变为保守主义者；反之，另外一些看似是保守主义的法官，却漠视宪法先例而成为自由主义者。[26]德怀特·艾森豪维尔（DBrennan）,大法官，后来也成为最

7、激进自由的法官之一。作为共和党总统的里根与布什，都希望通过任命保守主义的法官来推翻1973年的罗伊案中关于赋予妇女堕胎权的判决，结果他们所挑选的三位法官[27]却出乎预料地作出了截然相反的判决。甚至在一位法官身上既有自由主义又有保守主义之体现，大法官沃伦对经济正义持平等主义的观点，而对色情文学则持保守主义观点。所以德沃金指出这种对法官所作的二分是难以琢磨的。[28]因为，这种区别并不准确，而且对宪法审判的任何严肃的阐释都不可能有多少益处。[29]我个人认为，所谓的“保