国际工程项目风险研究与评价——基于层次分析法和模糊综合评价法

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1、国际工程项目风险研究与评价——基于层次分析法和模糊综合评价法-->第1章引言1.1研究背景随着我国经济实力的不断增强，拥有强大融资能力和相对低廉成本的中国企业开始走出国门，参与国际工程项目实施。根据统计，2014年，我国对外承包工程业务完成营业额1424.1亿美元，同比增长3.8%，新签合同额1917.6亿美元，同比增长11.7%。2008年至2014年我国对外承包工程完成营业额情况如图1.1所示：根据预测，今后5年，我国对外直接投资将继续保持快速发展势头，对外投资规模超过5000亿美元，年增速在10%以上，存量超过1万亿美元。但在我国

2、国际工程项目迅猛发展的同时，其本身所蕴含的巨大风险也逐渐开始显现。海外工程实施时间长，资金投入大，人员接触面广，将要面对的风险多种多样。与国内工程相比，政治，文化，经济，环境，法律法规等因素往往变化巨大，造成国内企业在国外实施项目“水土不服”。同时，世界政治局势时刻动荡，安全环保要求日趋严格，地方保护主义的流行，文化法律的障碍，自身运营体制的问题，都加大了国际工程项目的风险。可以说，我们目前正处在国际工程风险高发时期。中国企业要走出去，必须建立完善的风险管理体系，科学的应对风险，而不是讳疾忌医的放弃项目，或是不管不顾的大包大揽。风险管理

3、的引入是现代项目管理的标志之一，只要分析清楚引发项目风险的因素，主动采取控制和防范手段，就可以减少和降低风险的发生，为稳定的项目收益做出贡献。国际上一些知名承包商进入国际市场较早，随着国际工程市场的不断成熟，风险管理亦逐步发展完善。经过大量工程项目的实践总结和各国学者专家的长年研究，风险管理体系逐步建立，但是对该体系的理论深度还需要不断完善。虽然我国国际工程项目发展势头喜人，但很多问题亦结伴而来。中铁建沙特麦加轻轨项目、中海外波兰高速公路项目，都存在对项目风险分析不够，风险应对方法不足的特征，最终造成几十亿元的巨额亏损。而这两家企业都并

4、非是初出茅庐，在国内相关领域可以说是身经百战。它们尚且如此，我国诸多企业更是面临着风险管理意识淡薄，风险管理体系不健全，定量风险分析方法缺乏的窘境，这极大制约着我国企业的国际化发展。.........................1.2文献综述国外对风险管理的研究起步较早，1950年，美国学者加拉格尔（Gallagher）的调查报告《RiskManagement:ANeent）一词。1963年，梅尔（Mehr）和赫奇斯（Hedges）发表的文章《企业的风险管理》和1964年威廉姆斯（S）发布了“101条风险管理准则”，为风险管理的应用

5、奠定了基础。1990年之前，风险研究主要是侧重于数学分析，简化了风险自身的特征，使风险研究方法在实际应用中受到了阻碍。1990年之后，开始把管理理念融入到风险管理中，创建了一些适用的工程管理方法，主要有概率分布法、决策树法、蒙特卡罗模拟法、模糊综合评价法等。我国工程项目风险管理起步较晚，这与我国原来的计划经济国情有关，很多工程项目是政府出资，与项目实施方利益分离，导致项目参与者缺乏风险管理意识。随着改革开放，市场经济的完善，企业自负盈亏，风险管理越来越受到承包商重视。总体来看，虽然风险评估的研究中出现了各种各样的方法，如专家打分法、头脑

6、风暴法、蒙特卡洛模拟、层次分析法、人工神经网络、模糊数学、遗传算法、贝叶斯网络等。但由于工程管理研究成果大多偏向应用型，使得工程项目风险管理研究普遍缺乏基础性理论的支撑，缺乏对理论的归纳和验证，导致研究成果过于分散而无法形成体系。同时，除了专家打分法外，其他的评估技术方法尚未得到广泛的应用，其主要原因在于大多数国际工程项目中，尚未建立一套系统灵活的风险管理软件，缺乏必要的条件对复杂的项目进行更加深入的分析。本文试图根据国际工程项目风险特点，有针对性地选择模糊综合评价法进行风险评价，并结合层次分析法确定权重，充分发挥其各自优点。同时使用层

7、次分析计算软件，简化计算，使其更具有实际操作性，为中国企业风险管理人员实施国际工程提供一些理论依据和实践方法。........................第2章国际工程项目风险概述2.1国际工程项目风险特点与分类2.1.1国际工程项目风险特点（1）风险的多样性国际工程项目的风险因素往往会涉及到自然、政治、经济、文化、法律、管理、设计等多个方面。同时，承包企业面临着与雇主、分包、官僚机构等方面多重复杂关系的处理。因此，承包商要有很强的管理能力和业务技术水平，能够协调企业内部各个部门之间的关系，还要有和业主很强的沟通，应变的能力，能够处

8、理好各级分包商相互间的利益和关系。长期处在这种复杂纷繁、多元化风险的环境中，如果不能处理来自方方面面的风险，提高自身的风险管理水平，就会被市场无情的淘汰。（2）风险的长期性国际工程项目具有实施时间长，资金投