证券客户调查表2

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1、海通证券客户调查表客户姓名：性别：年龄：职业：学历：毕业院校电话：传真：电子邮件：QQ:住址：调查人：李发展执业证书全国统一编号:s0850411063265日期：1您业余喜欢从事什么？（可多选）A健身B旅游。C交友。D读书。E上网。F2您进行投资股票或者其他理财方式的投资经验是多久？A。从未有过投资经验B.2年以内C。3-5年D。5年以上3以下理财方式中，您最偏向哪一类？*A股票，期货等投资类B基金，保险等保障类C储蓄，黄金等储蓄类D混合型理财4您目前在进行哪方面投资或已经开户？（可多选）A黄金。B股票。C期货。D保险F5迄今为止，您进行股票或者其他理财方式投资是否有所盈利？*A亏损

2、较大B基本平衡C略有盈利D盈利丰富6您对您之前的投资盈利情况是否满意A非常满意B满意C不满意D非常不满意7您一般投入多少资金在股市投资上面？*A0-5万B5-20万C20-50万D50万以上8您期望的股票投资年化收益率大概是多少?*A能赚钱就好B一年0-20%C年20-50%D50%以上9您是否有时间盯盘，操作股票？*A很有时间，随时都可以看盘买卖股票B比较有时间，能在收到资讯信息以后及时买卖股票C比较没时间，工作时间内不允许买卖股票D非常没时间，一般都是买了股票就放着10您身边的炒股朋友多吗？*A非常多，资产量惊人B比较多C一般D比较少11您一般的操盘手法是如何？*A短线型，追求刺激

3、，承受风险能力高B中线型，寻求稳健增长C中长线型，价值投资D无固定手法，能赚钱就好12您对你之前的投资过程中自己的投资心态是怎么评价的？*A心态较差，经常追涨杀跌，或者被套之后不舍得解套，导致亏损B不太关注股市资讯，不能有效把握市场动态C基本满意，符合自己投资期望D非常满意，投资盈利13请选择您对你之前的投资过程中自己的投资心态是怎么评价的？111111如果您希望改善目前的投资情况，您最希望得到哪方面的帮助？*A来自证券公司的专业服务，比如股票资讯，市场动态等B来自理财经理对您的一对一理财服务，基于理财经理的个人专业知识而提供的市场买卖期，个股推荐等C来自于网络等媒体的一些民间投资资讯

4、D与其他股民之间的交流14如果理财经理对您提供1对1的理财服务，您希望以下哪种方式？*A当面交流B电子邮件，电话交流，QQ交流等C手机短信D理财经理创建一个平台例如QQ群等为客户群提供交流场所15理财经理对您提供服务时，您希望通过以下哪种方式？*A本人需要股票资讯时才主动联系理财经理，其他时间不希望被打扰B理财经理主动发送有价值的股票资讯，并且在股市重要时期不定时主动联系您C理财经理主动发送有价值的股票资讯，并且经常性的在QQ或者电话里面交流股票心得D既有理财经理自发性的短信资讯服务，又能主动联系理财经理获取资讯16如果您在理财经理的帮助下获得不错的投资收益，您会追加投资吗？*A会，闲

5、置资金较多，股市有收益会追加投资B会，不过要等到自己有更多的闲置资金C不会D看情况而言17近期您有哪些投资计划？(可多选）A购买汽车。B购买保险。C投资股票。D投资期货。E投资黄金F投资基金G18您需要哪些方面的帮助？（可多选）A汽车。B保险。C股票。D期货。E黄金。F基金G19.您了解目前我们有哪些优惠措施？（可多选）A开户免费。B开户收费。C开户送大礼。D证券转托管费报销。20非常感谢您的理解和配合，谢谢！请选择如果您在理财经理的帮助下获得不错的投资收益，您会追加投资吗？