增长理论与发展经济学——关于在增长理论基础上重建发展经济学的若干思考

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1、增长理论与发展经济学——关于在增长理论基础上重建发展经济学的若干思考东亚发展的经验是极其丰富、非常复杂的。从理论建模的角度将这些经验总结为一个或一组系统的模式完全超出了本文的范围。这里，我们将仅仅指出有关东亚发展的一些最重要的事实，这些事实应当看做是有关东亚发展经验的任何理论建模均需要考虑的一些基本前提。事实1：东亚的经济增长同与西方发达国家的商品贸易存在着密切的、积极的联系。一方面，西方发达国家是东亚的主要出口市场；另一方面，东亚工业化所需的资本设备及中间投入也主要依赖于从西方发达国家的进口。在这期间

2、，出口在本国GDP中比重的迅速上升与出口在国际市场上份额的迅速增加密切相联。事实2：东亚产出的高增长紧密地联系于高的资本积累。储蓄率在东亚发展的过程中经历了一个由低到高的上升过程，直至储蓄率显著地超过发达国家同期水平。在大部分时间内，东亚的国内投资主要依赖于国内储蓄。东亚产出的高增长及迅速的资本积累依次伴随着从初等教育、中等教育直到高等教育各个层次上教育的迅速发展。事实3：东亚经济发展过程中的技术进步主要依赖于来自西方发达国家的技术转让。在大部分时间内，东亚在技术上所做的主要是模仿，而不是创新。研究与开

3、发支出占GDP的比重至工业化中期开始上升，其后逐渐达到或接近达到西方发达国家的水平。事实4：东亚工业化的过程依次经历了下述3个阶段：在第一阶段，进口替代主要发生于轻工业，出口主要由农产品组成；并且，农业是一个主要的净出口部门（农产品出口超过农产品进口加用于农产品国内生产的资本品进口）。第二阶段开始的基本标志是制成品出口（主要由轻工业品组成）取代农产品出口成为主要的出口产品。此外，该阶段的一些基本特征是：（1）工业取代农业成为经济的主导部门；（2）进口替代由轻工业转向重工业；（3）轻工业取代农业成为主要的

4、净出口部门。第三阶段开始的基本标志是重工业产品出口取代轻工业产品出口成为主要的出口产品。此外，在整个工业中，重工业亦取代轻工业成为占支配地位的产业。上述三个阶段，产业与贸易的结构变动的主要特征可以总结如下：首先，出口方面的结构变动由初级产品出口主导转移至劳动密集型制成品出口主导再转移至资本密集型制成品出口主导。其次，工业中的进口替代由轻工业的进口替代开始，逐渐发展到重工业的进口替代。最后，出口方面的结构变动紧密地联系于制造业的出口扩张(出口在国内生产中的比重的上升)。从理论建模的角度，我们可以将上述事实

5、及其他一些相关事实总结为几个基本的有待增长理论解答的问题：第一，贸易怎样联系于增长。传统的贸易理论是静态的，完全不能解释在动态的条件下，贸易怎样能够支撑后进国家持续的增长。事实上，直到20世纪70年代中期，发展经济学中流行的是“贸易悲观论”，即发展中国家不可能利用同发达国家的贸易促进本国的经济增长。这正是进口替代工业化战略背后的理论依据。第二，东亚的经济增长怎样联系于技术进步，怎样从完全的模仿转向创新。传统的增长理论主要关注的是发达国家的技术进步问题，很难直接应用于东亚的场合。东亚面临的问题不是怎样创造

6、完全新的技术，而是怎样从发达国家引进现成的技术，并加以模仿与改进。第三，在经济发展的过程中，人均收入的增长怎样引致储蓄率由低到高的上升。传统的储蓄理论关注的是储蓄的动机，完全不能解释为什么在人均收入增长的过程中，储蓄率会经历一个由低到高的演变。另一方面，在新古典增长理论中，储蓄率或者是固定的，或者是不确定的。第四，在工业化的过程中，哪些力量推动各个产业部门依次经历由进口依赖、进口替代直到出口扩张的渐进的演变。毫无疑问，政府的政策在其中起到了重要的作用。然而，政策因素不能解释上述演变作为一种普遍现象的发生

7、。如果说进口替代在二战后发展中国家工业化过程中是一种较为普遍的现象，那么出口扩张则可以说是东亚的一项独特的成就。我们看到，迄今发展起来的增长理论模型还难以从模型内部再现上述事实，并对相关问题给出令人满意的解答。这也造成了对东亚经验的解释的分歧与混乱，如，东亚的经济增长主要来自于技术进步还是资本积累，⒂进口替代在东亚成功的工业化过程中是否也起着积极的作用，东亚工业化过程中产业与贸易结构的演变能否仅仅用比较利益法则来解释，⒃等等。我们相信，一旦我们能够建立起适当的理论模型再现这些事实，我们便能够为对后发展问

8、题的研究建立起一个坚实的理论基础，从而将后发展分析与增长理论完全地结合起来。五、结论在过去的半个世纪中，增长理论与发展经济学基本上是相互分离的。这既有理论上的原因，也有现实中的原因。然而，我们有充分的理由认为，这种状况不应当再继续下去了。我们的基本看法是，发展经济学应当也能够以增长理论为基础，以东亚经验为背景重建。从形式化分析的角度看，发展与增长是完全可以合二为一的。当然，这并不意味着我们应当追求将发展分析完全形式化、数量化，但重要的是我们