外资技术溢出对国内企业影响的实证研究

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1、外资技术溢出对国内企业影响的实证研究内容摘要：本文利用国内制造业上市公司的数据，检验了国内企业在引进外资的过程中，外资的技术溢出效应对国内企业研发能力的影响。研究发现：相对于没有引入外资的国内企业，建立了中外合资企业的国内企业研发能力明显得到提高，外资对国内企业确实存在技术溢出效应；相对港澳台外资而言，来自欧美等发达国家的外资对国内企业的技术溢出更加明显；但是，这种技术溢出仅发生在技术含量不高、资源投入较少、容易学习和模仿的技术层面。　　关键词：中外合资技术溢出研发能力　　　　改革开放多年来，外资对我国经济社会发展产

2、生了深远而重大的影响。截至2004年度，我国累计使用外资5621.01亿美元，累计吸收外资存量总值为2132.88亿美元，实际使用外资金额名列全球前茅。商务部2005年中国外商投资报告显示，同期我国已注册外商投资企业约28万家，纳税额占全国税收总额的20.8%，工业增加值占全国同一指标的27.8%。关注外资对我国经济发展规模巨大贡献的同时，其对我国经济发展质量的影响逐渐引起了业界的关注。其中，越来越多的研究开始关注外资技术溢出效应对我国企业技术能力的影响。　　目前，国内现有的相关研究主要从地区和产业的经济总量（如产出

3、规模）上探讨了外资溢出效应的影响；而从微观层面，对外资如何影响国内企业技术能力的研究还比较欠缺。为此，本文利用328家国内上市公司的数据，对国内企业在中外合资过程中是否享受到技术溢出效应带来的好处进行了实证分析，主要目的在于进一步探究技术溢出效应在国内微观企业层面的作用机制，以弥补国内现有研究的不足，并对政府有关部门的决策提供依据。　　　　相关　　表1中为不同地域下各种专利形式的分布，括号中的值为三种专利在不同地域的频数（下同）。表1说明，不同地域的企业在发明专利和实用新型专利方面没有显著差异，而在外观专利方面存在显

4、著差异。其中，珠江三角洲地区的企业申请的外观专利最多，其次是其他沿海地区、长江三角洲地区和内地。总体而言，沿海地区的企业在专利方面均比内地企业多，而地区之间外观专利的差异最为明显。　　表2为不同所有制的企业中，三种专利形式的分布。虽然在三种专利形式的分布上，国外投资企业的专利数最多，但从显著性指标可以看出，各种所有制形式之间的专利分布并没有显著的差异性。　表3为三种专利形式在不同外资来源的情况下的分布。不同外资来源的中外合资对国内企业的发明专利和实用新型专利没有明显的影响，而对外观专利存在明显的作用。没有引进外资的企

5、业所获得的外观专利最少，而引进来自欧、美、日、韩等其他发达国家的外资企业所获得的外观专利最多。而我国港、澳、台外资合资的企业所申请的外观专利居中。　　本文的研究部分地支持了冼国明（2005）等人的研究。该研究表明内向型FDI仅对实用新型和外观设计专利的申请产生了溢出效应，而对发明专利的申请并没有显著的影响，其中内向型FDI对外观设计专利的溢出效应最强。本文与该研究相同之处在于均证明外资对国内企业的发明专利没有影响，对外观专利存在积极的显著作用。不同之处是，本文发现外资对实用新型专利的作用也不明显。造成两者差异的原因可

6、能是因为本研究的样本限于制造业企业，而冼国明（2005）等人的研究则为地区专利的总数。　　根据Young和Lan（1997）以及朱华桂（2003）的研究，技术溢出的效率决定于发送者与接受者的技术差异，以及发送者的传递意愿和接受者获取技术的意愿。因此，对于本文的研究发现至少可以从这两方面予以解释。　　不同外资来源与本地企业在技术能力上存在差异。孟亮（2005）认为与港澳台外资相比，其它外资进入的行业主要以高科技行业为主。由于这些行业的技术水平高，需要大量的专有知识，所以本地企业学习起来较为困难。而外观设计专利较为简单，

7、对技术水平、资金投入等方面的要求相对较低（冼国明，2005），因此在与欧美等发达国家合资过程中，国内企业主要依靠模仿其产品外观获得技术溢出。　　国内企业对技术的吸收能力与意愿不高。Young和Lan（1997）通过对291家大连地区的三资企业进行了问卷调查，他们发现虽然占外资来源少数的、来自欧美发达国家的外资具有较强的技术转递意愿和能力，但多数国内企业建立合资企业的目的并非是获得技术，而是为了取得国家的优惠政策和国外的资金，并且这些国内企业的学习能力和吸收能力普遍比较薄弱。所以由此导致我国企业在引进外资过程中，技术溢

8、出主要体现在技术含量较低、资源投入不高和比较容易学习的技术，如外观专利。　　我国学者朱华桂等人（2003）的研究也有助于解释本文的发现。他们认为，外资企业，特别是欧美国家的外资企业的技术往往固化在生产线中，并且其上游产品和原材料也来自国外，因此国内企业往往难以获得其核心技术，所以跨国公司的子公司在国内的技术溢出非常有限。　　　　本文结论