情态的系统功能语言学考量

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1、情态的系统功能语言学考量　编者按：本刊一再呼吁，中国的语言功能研究应该放眼整个国际学术界，无论是引进还是建构，都需要多元化。本期特意增版，刊发5篇文章，旨在说明：系统功能语言学可以并且应该继续研究（杨曙、常晨光，杨玉晨，张莎）；同时，俄罗斯等国的功能语言学理论和方法也值得借鉴（刘春杰）。　　　　提要：本文从系统功能语法的情态理论出发，集中探讨情态与极性的关系、情态的基本特征、能力/潜力性情态和经常性情态的归属4个问题。分析表明，极性在功能语法中有两种解读，情态是介于绝对的断言与否认、规定与禁止这两极之间的意义；主观性是功能语法情态的一个基本特

2、征；能力与潜力性情态在功能语法情态系统中属于意态，具备主观性特征；经常性情态不表达说话人对命题可能性的主观判断，不应当列入功能语法的情态范畴。　　关键词：情态；极性；能力/潜力性情态；经常性情态　　中图分类号：H0-06　其次，从Halliday的极性定义发现，极性作为肯定与否定的对立，作为一个语义范畴，它在语法上的体现是肯定句与否定句的划分，主要由限定成分的肯定与否定形式体现。一般来讲，肯定句在形式上无标记，否定要通过附加某个成分来实现，英语在动词附近附加not来实现。(Halliday2004/2008：143)这里的极性和传统语法的极性

3、是一个概念，指语法系统中肯定句与否定句的划分。与传统语法的否定(negation)相比，功能语法中的极性还包括肯定形式。依照Halliday的定义，情态助动词和时间助动词都具备极性特征，都有肯定和否定两个形式。例如：　　①Youcan/cantdoit.(positive/negativeclause)　　②Doit/Dontdoit.(positive/negativeclause)　　这类含有情态助动词肯定和否定形式的小句却不会成为命题和提议小句的正、负极点。因为不管情态助动词是肯定还是否定形式，它们表达的都是说话人对小句可能性或义务性的

4、判断，表达的意义仍然介于绝对的断言与否定、规定与禁止之间。因此，情态是处于绝对的断言与否认、规定与禁止两极中间地带的意义，情态助动词的肯定与否定形式都是这两极之间的意义领域。极性在功能语法中存在两种不同解读：它作为一个语义范畴，作为肯定与否定的对立，在语法层体现为肯定句与否定句的区分；在小句中，极性的意义指命题小句中的绝对断言与否认和提议小句中的规定与禁止。　　2.2系统功能语法情态的基本特征　　Lyons认为情态是说话人用来表达对句子命题的观点或态度，它可能有评价功能(Lyons1977：452)。他区分主观和客观情态，认为主观性情态指说话

5、人表达自己的观点与态度或意志与权威，而不是作为一个中立的观察者报道事件的状态(Lyons1995/2000：330)。他认为主观情态比客观情态要常见许多，客观情态非常少见。　　Palmer(2001/2007)以现实(realis)和非现实(irrealis)区分情态与非情态。现实(realis)指已经发生或正在发生的情景，能直接感知。非现实(irrealis)把情景描述成仅存在于思想领域中要通过想象才能获得。例如，Maryisathome.这是一个现实的情景，可以通过观察获得，而Marymaybeathome则是说话人的一个判断，它存在于说

6、话人的思想领域中。情态属于非现实范畴。　　综观以上的情态定义，情态与事件的具体特征无关，主要表达说话人的判断与态度。如在命题句Sheisprobablythere中，probably表达说话人对命题她在那里的判断；而在提议句Shemuste中，must表达说话人对她来这一提议的态度。Palmer曾坚持认为主观性是衡量情态的一个基本特征，情态可以定义为说话人主观态度和观点的语法化(Palmer1986：16)。然而，后来Palmer和Hoye却认为主观性只是认知性情态的一个基本特征，当施加的义务不是来自说话人时，某些义务性情态不具备主观性(Pa

7、lmer2001/2007：75，Hoye1997：43-44)。　　系统功能语法的情态观散见于Halliday的情态定义：说话人对所说话语的可能性和义务性的判断(Halliday1994/2000：75)；情态代表说话人对断言的有效性或提议的对与错的观点(Halliday1994/2000：362）；情态是说话人在言语事件中的一种参与通过情态说话人表明自己的立场(Halliday2005/2007：176)。MartinartinartinRose2007：53-54)。　　系统功能语法的情态观强调说话人的主观观点、判断、态度和意愿。在系统

8、功能语法的情态中，主观性(subjectivity)是一个基本特征。这也是情态被视为实现人际意义主要手段的原因。情态在人际互动与协商中，表达说话人对命题或事件可能性