开放经济增长与动态要素质量：理论与实证分析

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1、开放经济增长与动态要素质量：理论与实证分析内容提要经济发展依赖于生产要素，而世界市场的一体化趋势却从各个不同的方面影响着要素，改变着传统增长理论中对要素的非现实性假定，即将经济发展中的要素存量观点转变到要素流量的观点上来，从静态要素发展到动态要素。本文通过对要素质量决定要素收益进而影响开放经济增长的分析，从理论和实证两方面进行了动态要素质量与开放经济增长关系的研究，认为通过提升和培育高质量要素及要素的动态质量组合来促进经济增长，是一国在开放经济体系下的必然路径。　　关键词经济增长，动态要素，质量收益　　一、前言　　经济研究的基本出发

2、点之一就是资源的稀缺性问题，而生产要素作为产品生产过程的微观组织也成为经济增长中稀缺性研究所关注的基本对象。在传统经济理论中生产要素除了具有稀缺性的特征外，还具有静态特征。而随着各国经济对外开放的不断深入，世界市场中的要素作用日趋重要。　　邓宁(1977)提出了著名的OIL范式。该理论认为，一国企业要实现开放经济条件下跨国投资和贸易的利得，从而促进本国经济增长，就必须获得、利用和开发三种关键的优势，即所有权、区位和内部化等优势。邓宁于1967年至1978年对67个发达国家和发展中国家及地区的对外投资流量进行了实证分析，将对外直接投资

3、与经济发展阶段相联系，在OIL范式的基础上，得出一国的对外贸易或跨国公司的兴起是由该国的经济发展阶段决定的结论，并使之在一定程度上成为当时国际投资和国际贸易的“通论”。其理论的基本核心在于，将所有权优势、区位特定优势和内部化优势作为对外开放中的标准生产要素，从要素的相互组合关系来分析一国的对外投资和贸易的所得。　　经济发展依赖于生产要素，而世界市场的一体化趋势却从各个不同的方面影响着要素，改变着传统贸易理论中对要素的非现实性假定，即将经济发展中的要素存量观点转变到要素流量的观点上来，从静态要素发展到动态要素。　　20世纪80年代中期

4、以来，新增长理论的代表人物罗默、卢卡斯等证明了开放经济条件下贸易与经济增长间的关系，并指出了其实现的路径和方式。他们认为，在开放经济条件下，通过技术要素的内生化作用，在技术进步和“干中学”的基础上可以实现经济的持续增长。其经济分析上的进步在于将经济增长中的要素多元化，增加了新的生产要素，同时，将要素的动态演化通过技术要素的变化表现出来。　　从世界市场看，经济全球化的内在要求是要素的可流动性，没有要素流动则经济全球化将不存在。这从根本上推翻了传统开放理论中假定要素不能流动的条件，从而将要素禀赋与产品价格间的唯一联系打破。一国可以在要素

5、流动的条件下实现生产的均衡配置，对生产的传统概念如国际竞争方式、要素禀赋结构、国际分工、国家实力等进行改变，实现各种生产要素在本国的最优组合。而以生产要素组合为基础所形成的国际分工将根本改变以静态要素禀赋或产业结构为基础形成的国际分工。　　从波特把生产要素分为初级要素与高级要素开始，单位要素质量的差异性假定就已经存在。在技术和知识不断发展的开放性社会生产中，生产同一产品需要不同国家不同生产要素的组合。在世界经济一体化生产体系中，由于制度、环境、技术、知识要素的兴起，使得在新要素基础上生产的产品可充分实现其所包含要素质量的外溢和提升，

6、从而使得要素质量阶梯由低级要素质量阶梯单向上升为高级要素质量阶梯。以跨国公司为基础的世界市场在价值链的各个环节上实现收益最大化的结果就是使要素发生改变，从一个低级要素质量阶梯不断地单向朝另一个更高级要素质量阶梯发展。　　因此，在开放经济条件下，要素流动成为经济增长分析的基础。根据萨缪尔森的要素价格均等化定理(EPET)我们知道，在一系列特定条件下，开放条件下的自由贸易将使要素价格基本上完全而不是局部均等。这些特定条件包括：完全竞争、无交换成本、不完全专业化、相同的线性齐次生产函数、无外生经济、在所有相对要素价格上相对要素密集程度不变

7、、要素质量相同、要素数量不大于商品数量。这种绝妙的阐述最后推广到了n个国家、n种要素和n种物品。但其根本点在于，要素的价格均等不是通过要素的流动而是通过产品的流动来实现的。　　总之，在要素流动的全球化市场情况下，由要素质量来决定要素收益，通过提升和培育高质量要素及要素组合来促进经济增长就成为一国在开放经济体系下发展的必然路径。　　二、要素演进与组合生产模型　　自法国经济学家Say(1928)在《政治经济学概论》中首次提出生产要素包括劳动、土地和资本三类以来，Cobb和Douglas(1928)在其著名的生产函数中便引入了劳动、资本的

8、两类要素分析。随后Solo.如果一国生产要素具有较高级要素特征，在开放经济条件下可否与低级要素组合生产呢?其分析核心就是生产要素组合中的次优问题。具体分析如下(以高级要素人为例)：　　第一种情况：一国开放过程中，以高级要素f4与较低一