多维视野中的革命 ——西方革命学研究历程评介（之二）

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1、多维视野中的“革命”——西方“革命学”研究历程评介（之二）【标题对革命过程本身进行探讨有助于我们理解革命的“路径依赖”(PathDependence)和“施动组织”(Agency)两个特征。[18]路径依赖指革命过程中发生的行为、事件直接影响其结果(oute)，而施动组织的关键人物“施动者”(Agent)的决策直接影响革命能否成功以及如何发展，而不是由宏观的社会经济结构因素所预定。关键人物的决策不同，战争或起义在过程中不同的时间内爆发，那么革命结果则大不相同。也就是说，革命过程中存在大量偶然的不确定的因素和主体性因素，会使革命结果千姿百态。还以伊朗伊斯兰革命为例，反对巴列维王朝的群众运动进行

2、期间，霍梅尼与自由派桑贾比、民族主义派巴尔扎甘和宗教温和派领袖沙里亚特·马达里在巴黎会晤，达成反对独裁者的统一战线，提出统一口号“自由、独立和伊斯兰”[19](p122)，以共和制取代君主制，保卫伊朗的独立和民主。西方媒体当时也十分看好伊朗的民主前景。但革命胜利后的政治实践表明，民主并未实现、“沙里亚”也未彻底复兴，而是务实灵活的“传统性与现代性、民族化和国际化、宗教与政治的有机结合”（注：冀开运：《试论伊朗现代化的过程和特点》，《西南师范大学学报》，2002年第1期。）。根据革命过程中不同因素和历史事件对于革命结果的不同影响，从其起源、过程和结果之间的关系上来考察三者之间的具体关系，古德斯

3、通(JackA.Goldstone)用“革命流程图”[3](p13)(见上页)来予以归纳。革命流程图起源过程结果国1.政治效能失败(军事失败、财政/债1.国家谋求改革/镇压1.更加强大的、集权的官僚体制政府家危务危机)2.国际上支持/施压2.国家努力发展经济/工业化及机2.合法性丧失(民族主义/宗教失败、3.政府崩溃或内战国孕福利削弱/腐败)4.可能发生的外来干涉或战争际育5.对少数民族、宗教或政治少数派进行迫害因6.“革命恐怖”素1.社会流动阻滞疏2.政治排他性1.精英分化并寻求动员支持1.依据权力和地位，实行革命性改革精离3.经济损失2.反对派意识形态使精英派系和大众团体的可能性英和4.

4、国家横征暴敛结合(民族主义、民主主义、共产主义、原因分5.独裁或过度的国家暴力教旨主义)素化3.精英内部权力斗争与反革命斗争大不1.实际收入下降1.地方的或精英领导下的大众动员1.民众主义的独裁或民主(依领袖人众满2.失业或低度就业2.国家采取行动使革命的支持转移或来自物品质而定)因心3.土地减少/地租提高国家的不断威胁导致激进主义行动或反2.重建或巩固新的组织机构素理4.独裁或过度的国家暴力革命下面就“革命流程”的三个阶段即起源、过程和结果以及国家、精英、大众三者之间的相互关系方面，予以简要评述。任何一次革命都可以从社会、经济变化或某一项具体政策变化中找到其根源。这些变化可能对统治集团产生

5、的负面影响就是其政治效能失败和合法性丧失。政治效能失败以外债过多、财政紧张、经济失误(通货膨胀、经济出现低增长或负增长)或军事失败等为表现形式，“而合法性则可能因为过分依赖外国、损害民族宗教和民族利益、向腐败妥协、国家不能平衡各集团利益而造成各种不平等或滥用国家暴力而丧失。政治秩序要持续以久，除统治权力外，还需要政治合法性。而现代社会里，许多发展中国家权威政治缺乏传统政府那样的来自传统的合法性基础，也缺乏魅力型的合法性基础，同时也缺乏民主制度那样的程序合法性。这时，权威体制只能在实体上多争取合法性，即通过发展经济、遏制通货膨涨来争取合法性，通过展示政府效能来解决合法性问题。其隐含的前提是政府

6、效能效绩有助于提高政治支持，其理论则是维持权威统治的合法性又是政府效能或效绩的部分功能。而获得合法性，权威政府有两件要做的事：一是政治上保护社会使之免于内部颠覆以及(或者)外部威胁，二是经济上采取一系列刺激经济发展的公共政策”[20](p76～77)。而合法性危机即意味着政治危机，其一旦出现，包括政府官员、非政府精英、大众团体在内的社会各阶层便会产生共同的心理需要：改变现状。当然，政府危机可以用和平改革加以解决，只要精英不分化以及大众中大多数保持克制。但是改革一般是在原权威体制框架内进行，难以从根本上解决政治合法性问题，而且，改革的作用和意义只能以对体制的突破方式才能表现出来。随着政治合法性

7、危机进一步加重，精英在是维持现政府现状还是要根本性变革这一问题上开始分化。分化的结果是使部分精英疏离，并产生“被排挤感”，随之即导致竞争性社会流动阻滞。更重要的是，一旦精英分化，其中部分精英为寻求根本性变革或推翻现政府统治而动员大众支持。该行为又会受到大众不满心理的支持而强化。政府危机、精英疏离和分化以及大众心理不满三个因素一旦结合，所谓革命条件即已成熟，现政府便开始具备严重的脆弱性。这些观点，结构—功能主义