从图式理论看刑法解释立场——一个实证的考察

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1、从图式理论看刑法解释立场——一个实证的考察刑法解释的立场到底应该是客观解释还是主观解释、实质解释还是形式解释，是一个见仁见智的问题。客观解释论、实质解释论强调文本的价值和解释时的当下情景对刑法的理解和解释的意义；主观解释论、形式解释论则强调（立法者）意图对文本解释的影响。我认为刑法解释应该采客观解释、实质解释的立场。在我看来，法官在理解和解释法律时，必然会根据处理案件时的当下情况，对刑法文本的意义进行语用推理，解读出文本的可能意义——在语用推理过程中，解释者的图式、前见会发挥重要作用，而原来的立法者（文本）的原始立法意图对理解和解释法律的活动很难起

2、到作用。本文将以认知心理学中的图式理论作为分析工具，运用实证研究的方法，通过对三个不同群体的调查，分析论证解释者前见对刑法的理解和解释的影响，进而得出刑法解释事实是也应该是客观解释的结论。一、导论认知心理学、认知语言学告诉我们，人是一个主动的信息探求者，并不是消极地等待着环境刺激而产生反应的被动个体。个体内部已有的知识、经验及其结构对其心理活动和外部行动会产生决定性影响，人的行为、动作的产生以及言语活动都受到个体内部心理活动的调节和控制。①这种个体内部已有的知识、经验和结构称为图式。“图式”概念最早由康德提出。他认为，知识于感性经验，但感性经验提供

3、的只是具体的物质形态，是特殊的、个别的、具体的，不具有任何普遍性，但我们却可以从中得到普遍的知性概念和范畴。为什么呢？康德在感性经验和理性能力之间确立了知性过程，在该知性过程中，起主要作用的就是我们的“图式”：“我们称限制知性概念使用的感性之这种形式和纯粹的条件，为概念的图式。我们将称在这些图式中的知性进程为纯粹知性的图式论。”②康德理论为格式塔心理学家所接受，并成为其核心理论。格式塔心理学强调“完形”的作用，认为完形是人的心理的一种整体组织结构，这种心理组织结构就是一种图式。利用这种心理完形作用，可以填补问题缺口、出现顿悟、获得知识。③后来经过瑞

4、士心理学家皮亚杰、英国心理学家巴特莱特等人的发展，鲁姆哈特（D.Rumelhart）于1997年提出的图式理论产生了重大影响。根据鲁姆哈特，图式是人大脑中对某一范畴的事物的典型特征及关系的抽象，是一种包含了客观环境和事件的一般信息的知识结构。人大脑中有多种图式，这些图式形成了他所具有的理论的框架，形成了读者理论的基础。图式表征了人已有的知识，如熟悉买卖情景的人大脑中会以典型的买卖场景为原型建立买卖图式，该图式中有买主、商人、货币、商品、讨价还价等各种变量。当他观察到可能是买卖的情景时，已有图式被激活，当下情景和已有的图式开始建立联系，如果与图式一致

5、，就可以确定该情景是买卖。鲁姆哈特1997年提出了图式的四个特征：（1）图式中含有变化，如典型的飞机有共同的典型特征，但不同的飞机仍有不同特征；（2）一个大的图式可以包括其他小图式，如在“大学”的图式中，就包含着“教室”、“实验室”、“教授”、“宿舍”、和“超市”等许多小图式；（3）图式可以按照层级组织起来，也可以嵌入到另一个图式之中，如在公共汽车的图式中，方向盘、车厢等图式是其下一级图式，而司机、乘客、座位等图式则是嵌入在公共汽车的图式中的；（4）图式具有抽象性。图式表示的是知识，不是定义，图式能够促进推论，它所具有的功能之一是可以评判外来刺激信

6、息是否与某个图式匹配。图式可以用来表征各种层次的人类知识，它代表了人脑中已有的对外界环境与事件的了解的知识，以及与自己有关的已经发生的事件的经验。图式是心理实体，它检验并确认输入到大脑中的刺激信息为何物。当图式与输入的刺激信息进行比较以后，再以最合适的图式对刺激信息作出解释。④不具有相应图式的人很难理解与该图式相关的事物。我小时候不能理解“江南烟雨”的状况，是因为我没有这样的图式；我儿子不能想象“今年小麦丰收了”的情景，是因为他没有这样的图式；咖啡的味道只能体验不能传达；要知道梨子的味道只有亲口尝一尝；盲人不可能认知象；夏虫不可以与语冰；你即使没有

7、吃过猪肉，至少也得见过猪跑。经验越丰富、知识越多，脑子中存储的图式也越多，感知的就越全面、越准确，面对文本时的阅读速度、理解水平也就越高，记忆也就越准确、越长久。所以，图式在理解过程中主要起三方面的作用：⑤（1）剪辑作用。包括一级剪辑和二级剪辑。前者是指外界刺激只有经过事先存在于大脑中的图式剪辑之后才能为人所感知，对同样的信息材料不同人会产生不同感知，其原因就在于图式对信息的一级剪辑作用；后者指图式对输入到大脑中的知识进行整理、归类和组织，从而建构成一个自己的理想网络。（2）预测和推理作用。当观察到事物后对合适图式的选择就包含着推理；图式被激活后使

8、图式的各变量具体化也需要进行推理；根据图式对未观察到的事物作合理预测，使理解超出观察的范围，更是在进行推理。（3）计划提取