国有资本产权转让监管制度的缺陷及治理对策

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1、国有资本产权转让监管制度的缺陷及治理对策管理学家2010.06国有资本产权转让监管制度的缺陷及治理对策赵永强/河南工业大学机电工程学院【摘要】企业国有资本产权转让监管无力的根源在于现行监管制度存在缺陷，这些制度缺陷因具有内生性而不能得到自我修复，因此需要建构一个新的制度予以克服。制定一部专门调整企业国有资本产权转让监管关系的单行法，是克服现行监管制度缺陷的有效途径。【关键词】国有资本产权；监管制度；政府管制一、国有资本产权转让现状竞争才是市场的常态。因为市场的完全竞争状态需要市场结构与始于投资规模达到均衡，

2、但经济组织之间的协调与合作，常常因信息1993年我国经济体制改革的国有资本产权转让活动，早已成为政府用以盘活国有存量资产、调整经济结构、优化国有资传播失真的存在而使市场结构偏离均衡状态，从而导致垄断，致源配置、提高国有资产经营绩效的主要实现途径。我国实施的企使市场处于一种不完全竞争状态。企业国有资本产权转让活动运业国有资本产权转让不是全盘私有化，而是国有经济的有限退用市场机制，不可否认其具有发现价格和受让人，从而实现效率出，是在坚持公有制主体地位的基础上，通过完善国有资本有进最大化的积极作用，却不能排除市场

3、失灵可能带来的消极影响。有退和合理流动机制，在强化关系国家安全和国民经济命脉的重（二）政府管制的缺陷要行业和关键领域的国有经济控制地位的同时，通过资产重组和政府管制是以市场失灵为存在基础的一种控制制度，它是政结构调整，使国有企业从其他行业和领域中退出，以促进全国竞府根据法律授权，通过制定经济政策对社会经济活动进行控制的争性市场形成而采取的一项重大经济举措。一种手段，其目的在于矫正市场失灵，提高经济效率并实现经济一般来说，经济活动具有自身的运行轨迹和自发秩序，可以公平。政府管制国有资本产权转让活动的手段，则主

4、要应当是为通过参与经济活动的组织自身的内部管理和一般市场规则的约束便资本产权转让提供规则，即政府主要应当充当制定“游戏规则”能实现有效控制。国有资本产权转让作为一种典型的经济活动，的角色。但是，按照现行制度安排，政府不仅只是“游戏规在实施过程中，国家不仅施以市场机制进行约束，还通过制定一则”的制定者，而且还是“游戏规则”的直接参加者，即政系列行政管制规则进行规范。此外，作为规范市场主体行为的民府在企业国有资本产权转让中既是“导演”又是“演员”。一商法和规范政府行为的行政法也在不同程度上发挥着积极的调整作方面

5、，按照国有资本产权制度安排，政府扮演着国有资本出资人用。但在实践中，国有资本产权转让仍然暴露出了诸如虚假评代表的角色，它直接干预甚至派员参与企业经济活动，使政府成估、自卖自买、内外勾结、隐匿转移、私占侵吞国有资本等问为企业的“内部人”，另一方面，按照公司法的规定，在国有题，造成了大量的国有资产流失。这些现象表明，国有产权转资本产权交易活动中，政府国有资本监督管理机构必须取代企业让活动不仅需要实施外部监管，而且现行外部监管制度的监管绩的主体地位，从而使政府成为产权交易的直接参加者。在这样的效也并不令人满意。制

6、度安排下，企业国有资本产权转让中的政府管制对象就是政府自身，并由此带来了政府管制上的失控。在资本产权所有者缺位二、企业国有资本产权转让现行监管制度的缺陷的情况下，政府制定的“游戏规则”因很难由政府自己去遵（一）市场机制的缺陷守，从而使整个资本产权交易过程都由企业“内部人”控制，企业国有资本产权转让需要通过市场交易来完成，因此它必这不仅给产权代理人出卖所有人，在私下收受贿赂、低价出售产然依托于市场。但市场具有两面性，它不仅能够促进经济发展，权等舞弊行为提供了方便，也使国家转让国有资本产权实现经济而且也能够使经

7、济陷入深渊。在理论上，通过完全的市场竞争是资源优化配置以提高效率和促进公平的目标可能“泡汤”。能够实现国有资本产权转让最大绩效的。福利经济学理论认为，（三）传统法律机制的缺陷能够保证帕累托有效配置结果的普遍机制就是竞争性市场机制。尽管依靠市场机制和政府管制这两种非法律机制难以实现企业在市场竞争模式下，由于信息的广泛公开，国有资本产权转让价国有资本产权转让的有效监管，但历经社会变迁逐步发展并日臻格通过市场竞争，由买者和卖者通过公开的交易平台共同商定，完善的法律机制尚可作为制度供给以强化监管。一般认为，法律即资

8、本产权价值是市场评价出来的，这就能使国有产权转让实现作为最为严厉的社会控制手段，只有在其他社会规范不能对社会最优资源配置效率。但市场并不总是处于完全竞争状态，不完全进行有效控制的情况下才使用。法律调整人的行为和社会关系是运用法律规范来实现的。由于人的行为的多样性和社会关系的复【基金项目】河南省政府2009年度招标课题《河南深化国杂性，使法律在适应其调整对象变化中逐步演化，进而形成了以有大型企业改革与重组问题研究》