坚决纠正外汇市场乱象切实服务实体经济发展

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1、坚决纠正外汇市场乱象切实服务实体经济发展徐卫刚国家外汇管理局管理检查司外汇检査处罚工作不是以罚款为目的，而是要通过检査、处罚维护外汇管理法规的严肃性，防范跨境金融风险，为外汇管理的改革开放保驾护航，进而实现保证金融业务回归本源、支持和服务实体经济发展的最终目标。外汇检查处罚工作不是以罚款为目的，而是通过检查和处罚，保证外汇管理法规的严肃性，防范跨境金融风险，为外汇管理的改革开放保驾护航。2017年以来，外汇局积极贯彻落实全国金融工作会议精神，加强市场监管，从严治理外汇市场乱象，加大处罚力度，严厉打击外汇违法违规行

2、为，维护外汇市场秩序。2017年前七个月，查处外汇违法违规案件1452件，罚没款3.15亿元人民币，同比分别增长52.2%和1.29倍。打击外汇违法违规行为成效显著加大检查执法力度。为防范、化解跨境资金流动风险，为改革开放保驾护航，外汇局加大了对重点领域、重点业务和重点渠道的检奔力度，始终保持对外汇违法违规行为的高压态势。2017年初，在全国范围内部署开展打击逃骗汇、非法套汇等外汇违法违规行为专项行动，现场检查了307家银行、407家企业和194名个人，立案查处违规案件206起，罚没款1.37亿元人民币。一季度组

3、织开展了对银行内保外贷业务的现场检查，对27家违规银行进行了处罚。二季度对虚假转口贸易、虚假贸易融资、QDII业务等进行了现场检斉，并陆续开展了对第三方支付机构、货币代兑机构、银行办理个人分拆购付汇及提取外币现钞业务的专项检查。检查涉及全国所有地区，主体涵盖银行和非银行金融机构、企业和个人，形成了全覆盖的检査格局，保持了对违法违法行为的高压态势。从严惩处违规行为。提高对逃汇、非法套汇、骗购外汇、非法买卖外汇、虚假交易等性质恶劣的违规行为的处罚力度，对情节严重、危害性大的违规行为按高限处罚或按笔处罚，对蓄意虚报、错

4、报等影响外汇收支统计的行为加重处罚。2017年前七个月，共对银行处罚没款7361万元人民币，同比增长1.56倍;对企业处罚没款1.24亿元人民币，同比增长80%;对个人案件处罚没款1.17亿元人民币,同比增长1.9倍。案均罚没款金额同比增长50.3%。除罚款外，对严重违法违规的银行机构，综合采用没收违法所得、暂停相关外汇业务、责令追究相关人员责任等方式，加大对其违法违规行为的处理力度，提升了银行类金融机构外汇业务合规经营的水平。不断强化监测分析。按照加强事中事后能力建设、有效防范风险的原则，从“事前重点识别、事屮

5、监测分析、事后及时查处”的工作思路出发，外汇检查部门建立了非现场分析与检査机制，应用外汇非现场检査系统，围绕重点项目、重点主体和重点区域，根据形势变化，科学设计非现场检查指标，筛查可疑线索，查找跨境资金流动风险和外汇违法违规行为，提高了外汇检查打击的精准度。2017年以来，己开展两期非现场集中分析，共筛查涉嫌违规交易线索6195笔，涉及金额585.51亿美元。对个人银行卡境外消费和提钞、大额利润汇出、离岸转手买卖、内保外贷等跨境资金流出异常或大幅增长的渠道和交易，加大了监测分析力度，并通过建立监测指标、健全工作机

6、制，加强对重点主体的监测和分析。严厉打击地下钱庄。外汇局与公安等部门密切配合，建立了线索会商、信息共享和同步上案等工作机制，在数据分析、可疑排查、线索移送、侦办跟踪等办案流程屮，发挥各自优势，共同对地下钱庄等违法犯罪活动保持高压打击态势。2017年前七个月，协助公安机关破获地下钱庄案件42起，涉案金额4378亿元人民币,依法刑拘224人，有效压缩了地下钱庄的交易空间，封堵了走私、逃税等犯罪资金的外逃通道。外汇局还加大了对地下钱庄交易对手的挖掘力度，查处地下钱庄交易对手387人，涉案金额8.17亿美元，处罚7385

7、万元人民币。其中境内个人319人，处罚5460万元人民H3;境内企业15家，处罚723万元人民门；境外个人53人，处罚金额1202万元人民币。加大宣传震慑力度。在加大检查和处罚力度的同时，外汇局充分发挥案例通报的警示作用，对违规性质恶劣的银行、企业和个人予以通报。2017年以来集中通报三次，合计通报典型案例43个。联合中央电视台制作拍摄打击地下钱庄的专题宣传片，分别在《新闻联播》和《新闻30分》栏目播出，向社会公众宣传地下钱庄的危害，以增强公众守法意识，稳定市场预期和信心。此外，外汇局将外汇违规信息纳入金融业统一

8、征信平台及进出口企业综合资信库，以强化失信惩戒力度；同时，在政府网站公示外汇行政处罚信息，并将有关信息同步推送至“信用中国”网站等信息共享平台，健全社会信用信息，增强市场主体依法合规经营意识。切实防范跨境资金流动风险外汇检查处罚工作不是以罚款为目的，而是要通过检查、处罚维护外汇管理法规的严肃性，防范跨境金融风险，为外汇管理的改革开放保驾护航，进而实现保证金融业务冋归本源、