融资担保机构新设和变更许可等办事指南

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1、BSZN-××××××—2016云南省融资担保机构设立和变更等审批许可办事指南云南省财政厅地方金融处2017年5月4日发布融资担保机构设立、变更等审批许可办事指南-24-一、受理范围1.本行政许可适用于云南省行政区域内融资性担保机构经营许可证新设、变更、换发、补办、终止（注销或被撤销）的许可申请。2.不予受理的情形：申报条件不符合《云南省融资性担保公司管理实施细则》（云政办发〔2011〕127号）中第九条、第十条、第十二条、第十三条、第十五条、第十九条规定的。二、办理依据（一）《国务院关于修改<国务院对确

2、需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》（国务院令第548号）：“一、将第12项的项目名称，由“跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立于变更审批”修改为“融资性担保机构的设立与变更审批”；将实施机关，由国家发展改革委员会改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。”（二）《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会发改委工业信息化部财政部商务部人民银行令第3号）第七条融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理。省、自治区、直辖市人民政府确定的监管部门具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出

3、、日常监管和风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。第八条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。（三）《云南省融资性担保公司管理实施细则》（云政办发〔2011〕127号）第七条我省担保公司的监管部门为各级财政部门，具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、日常监管、风险处置以及制定行业发展规划和财政扶持政策等工作。第八条设立担保公司及其分支机构或者经营担保业务，应当经省级监管部门审查批准。经批准设立的担保公司及其分支机构，由省级监管部门颁发《融资性担保机构经营许

4、可证》，并凭该许可证向有登记管辖权的工商行政管理部门等登记机关申请办理登记。第二十条申请设立担保公司及其分支机构，或者申请变更担保公司有关事项的，应当向担保公司所在地县（市、区）级监管部门提出申请。由县（市、区）级、州（市）监管部门逐级审查合格后，报省级监管部门审批。各级监管部门审查时限不得超过10个工作日。（四）《云南省财政厅云南省工商行政管理局关于规范融资担保机构设立和变更审批等监管事宜的通知》（云财产业〔2016〕157号），我省融资担保机构（含省级融资担保机构和再担保机构）实行属地管理原则，融资担

5、保机构办理机构设立、事项变更和许可证申领（换证、遗失、损坏）等，应按照规定备齐相关材料，向所在地县（市、区）财政部门提出申请，经县（市、区）和州（市）财政部门逐级审核后，报省财政厅审批。（五）《云南省财政厅关于调整优化融资担保行业监管审批事项的通知》（云财产业〔2016〕272号），自本《通知》印发之日起，《云南省财政厅云南省工商行政管理局关于规范融资担保机构设立和变更审批等监管事宜的通知》（云财产业〔2016〕157号，以下简称“云财产业〔2016〕157号”）涉及的融资担保行业管理相关审批事项，除申请

6、设立融资担保机构和变更业务范围的事项外，其他事项赋予州（市）财政部门履行审批职责。具体包括：1.除调整业务范围之外的变更事项；2.申请换发《融资性担保机构经营许可证》；3.申请补办《融资性担保机构经营许可证》。三、实施机关本许可实施机关为云南省财政厅。-24-四、审批条件（一）新设准予批准条件：1.注册资本应符合《云南省人民政府办公厅关于印发云南省融资性担保公司管理实施细则的通知》（云政办发〔2011〕127号）规定的最低限额规定；2.有符合《中华人民共和国公司法》规定的公司章程；3.有健全的组织机构、内

7、部控制和风险管理制度；4.有固定营业场所；5.监管部门规定的其他审慎性条件。申请设立政策性融资担保机构，还需符合《云南省财政厅关于加快组建政策性融资担保机构的通知》（云财产业〔2016〕31号）的相关要求。（二）依申请变更准予批准条件及办理事项：1.准予批准条件：在云南省境内，经监管部门批准获得《融资性担保公司经营许可证》，并在工商行政管理局依法登记注册的融资担保公司；2.办理事项：（1）变更公司名称；（2）变更注册资本；（3）调整业务范围；（4）变更营业地址；（5）变更组织形式；（6）变更董事、监事和高

8、级管理人员；（7）变更持有5％以上股权的股东；（8）分立、合并或者注销；（9）修改章程；（10）监管部门规定的其他变更事项。凡涉及上述变更事项的，须持批准文件向工商行政管理部门办理变更登记。（三）换证准予批准条件：各融资性担保机构《融资性担保机构经营许可证》有效期即将届满，申请换发新证的，应在许可证有效期前2个月向所在县（市、区）级财政部门提交换证申请材料。省财政厅于每年5月份和10月份集中办理换证业务，各州（市）审核完毕后，