全省工商系统廉政风险点登记表

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1、全省工商系统廉政风险点登记表单位：白银市工商行政管理局西区分局2009年9月18日分类风险点风险等级廉政风险防范行政许可、审批违法操作风险一级没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。错误登记风险对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记。收受索要好处风险在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件。乱收费风险在证、照办理中过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。玩忽职守风险二级在形

2、式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。违反程序风险在违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议。行政干预风险在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预予以登记引起的风险。越权登记风险超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。违法吊销或随意恢复吊销风险年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。档案管理不力风险企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。不胜任工作风险三级在形式审查过程中，因业务不熟，未按

3、照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。登记不作为风险应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。违规年检风险对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。录入延误风险对企业、个体登记、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。无应急预案风险对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。行政许可泄露

4、机密风险三级向无关人员泄露企业登记档案中的机密。15、审批随意出证风险出具与实际登记情况不符的证明材料。档案查询失职风险该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。违反法定承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。无法定依据风险无法定依据擅自设定行政许可。不告知风险在执照办理中不履行法定告知义务。行政执法行政乱作为风险一级超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤销、行政诉讼败诉。截留私分罚没物品风险将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。程序不当风险二级⑴

5、执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；⑵当事人要求执法人员回避而未回避；⑶一般程序案件未经立案擅自调查；⑷证据材料不全或未经当事人确认；⑸相关文书未按法定程序进行送达；⑹未经审批擅自采取强制措施；⑺应适用一般程序案件采取简易程序处罚；⑻超出管辖权进行行政处罚；⑼在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；⑽超出法定期限进行行政处罚；⑾处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；⑿重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。案件事实不清风险在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。不遵守

6、办案纪律风险在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。办案失误风险暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。玩忽职守风险对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。办假案风险利用捏造证据的手段办假案

7、；人为将大案拆分成若干个小案。说情风险为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。不移送风险对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑罚，不纠正的。行政执法违法检查风险二级办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损失的。不执行案管系统风险不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生。行政不作为风险15一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不查处的；三是属职责监管范