中国证监会部门设置及其职能

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1、中国证监会部门设置及其职能发行监管部 一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。    二、部门机构设置  1、综合处  2、发行审核一处  3、发行审核二处  4、发行审核三处  5、发行审核四处  6、发行审核五处  7、发审委工作处 市场监管部一、市场监管部职能    根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职

2、责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。   二、部门机构设置  1．综合处  2．交易监管处  3．结算监管处  4．统计分析处  5．市场监控处 三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦

3、A座邮编：100032  机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并

4、监管其业务活动。机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：   1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。   2、审核处负责实施证券机构类行政许可事项，并研究制定审核事项的相关规则；指导、监督派出机构的行政许可审核工作；负责证券公司创新产品的审核及相关规则的制定；开展证券公司业务创新及政策的研究工作等。   3、检查一处

5、负责深圳、广东、广西、陕西、河南、湖南、湖北、海南等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。   4、检查二处负责上海、浙江、江西、福建、厦门、山东、江苏、宁波、吉林、青海、安徽、甘肃、青岛等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。   5、检查三处负责北京、重庆、四川、黑龙江、大连、辽宁、新疆、河北、宁夏、天津、西藏、贵州、云南、内蒙古、山西等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。6、检查四处负责证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构方面的工作。  上市公司监管部一、  上市部职责实行辖区监管责任制后，

6、上市部的主要职责将逐步转移为以“法规政策、监管协调、督促检查、调研指导”工作为重心，具体负责督导派出机构和交易所履行监管职责，分析、研究一线监管信息，制定监管政策，完善监管规则，统一监管标准，协调上市公司监管与会机关相关业务部门、国务院有关部门的联系工作，指导处理带有全局性的上市公司重大突发事件。 二、处室职能分工 （一）综合处负责部门监管业务的综合协调工作，牵头研究上市公司监管与发展的业务创新：1、牵头研究上市公司监管与发展的业务创新。2、负责和会内外相关部门的业务协调：与其他部委相关部门，与发行部就保荐诚信监管的协调、与稽查局就违规公司立案

7、转稽查的协调。3、协调、指导证券交易所做好上市公司退市工作。4、组织上市公司高管人员培训工作。5、负责部内业务的协调和督办工作，健全内部工作制度，督促检查制度执行情况。6、负责建立统一互联的上市公司监管信息交流系统，指导派出机构和证券交易所建立各类监管档案。7、统计、分析上市公司及监管工作信息。8、负责上市公司并购重组申报材料的受理，控制审核进度，统一对外发文。9、负责部内行政、党务、纪检、工会等工作。（二）监管一处指导、督促、协调、检查上海证券交易所和相关证监局对在上交所上市公司的监管工作：1、负责指导、协调上海证券交易所和相关证监局对上市公

8、司的日常监管工作。2、督促、检查上海证券交易所和相关证监局落实辖区监管责任制。3、指导、协调上海证券交易所对上市公司信息披露的一线监管。4、指导、协调