关于国际业务业务流程重组的建议(提纲)

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1、国际业务业务流程优化方案（建议）一、流程优化的依据1、权责分明、提高效率、防范风险、推进业务。2、整合公司国际业务资源，合法有效地拓展国际业务。二、国际业务的定位1、站在总公司的层面来整合公司国际业务的资源，利用国内的优势和总公司的声望有计划地拓展国际市场。2、为国内客户在国际资本市场筹资或投资提供中介服务。3、国外资金对国内投资的中介服务，分享中国经济高速发展的成果。4、为公司培养更多的既熟悉国内市场又熟悉国际市场运作的人才，为进入WTO以后激烈竞争储备人才。三、业务流程优化设计方案根据以上原则和业务定位，提出以下备选方案，有待公司领导决策。这些只是初步方案，待确定某一方案后再进行BPR

2、的细化工作。方案一：与香港公司进行全面业务整合（国际业务总部倾向该方案）a)国际业务总部与香港公司进行业务整合，同时保留国际业务总部（两块牌子，一套人马）；b)整合后的业务拓展及管理工作全部纳入香港公司体系；c)根据香港公司的业务需要进行相应的岗位设置，并对国际业务总部现有员工进行选聘，进行员工结构调整和分流；521-6-21a)这一方案要解决国内员工的相关身份问题，可以有三种安排：一是：不解决工作签证问题。国内员工以香港公司的名义拓展国内市场，有关法律文件的签署以香港员工为主，规避从业资格（香港工作签证）的问题；二是：规避工作签证问题。国际业务总部以香港公司国内办事机构的名义出现，处理香

3、港公司在境内的有关业务（但是香港公司要获得国内主管机关的审批后，方可设立国内办事机构）；三是：尽快解决国内员工在香港的从业资格（香港工作签证）问题，以进行全面业务整合。b)这一方案的优点是：理顺业务管理体系，规避相关政策风险。缺点是：需要解决国内员工在香港的从业资格（香港工作签证）的问题。方案二：作为境外股权管理机构a)国际业务总部作为对国泰君安金融控股有限公司及今后其他境外股权投资的管理机构，不开展任何形式的境外业务；b)国际业务总部缩减员工规模，保留一至两名员工，也可以并入公司的有关股权管理部门；c)遗留的相关业务（主要是相关B股业务）以协议形式，委托授权给相关业务部门进行；d)该方案

4、的优点是：规避了业务上的政策风险，不存在员工从业资格问题；缺点是：会在一定程度上影响香港公司拓展国内市场。方案三：维持现状a)维持现状，不进行业务与管理上的整合，国际业务总部继续纳入总公司的管理体系；b)国际业务总部与香港公司在业务开展过程中进行分工与合作；c)国际业务总部协助香港公司，开拓国内市场及客户资源；521-6-21a)根据相关业务需要设置相应岗位，根据岗位需要进行员工结构调整；b)这一方案的优点是：在条件不成熟时，不进行流程重组，流程重组有待于国内金融市场的发展来解决；缺点是：存在较大的政策风险。国际业务总部业务流程介绍一、国际业务总部的业务范围国际业务总部经过去年及今年的业务

5、调整后，目前的业务范围有：１、公司库存Ｂ股的减持（上海，1人）；２、Ｂ股基金的运作（上海3人、香港1人）；３、外汇资产管理业务（上海，2人）；４、国内企业香港融资工作（深圳，2人）；５、港股研究（深圳，4人）。二、人员及岗位分工国际业务总部目前现有员工18人（上海10人，深圳8人），其中总经理、副总经理共3人，有3人从事B股基金的投资工作，1人从事总公司库存B股减持及香港公司B股自营工作，2人从事企业融资业务，2人从事（外汇）资产管理业务，4人从事港股研究，1人从事后台统计及风险控制工作，2名行政秘书（上海、深圳各1人）。部门总经理负责部门全面工作（目前已借调到上海世博会申办办公室，相关工

6、作已经移交给两名副总经理），两名副总经理分驻上海及深圳，分管上海及深圳的相关业务（杨凤林分管库存B股减持、B股基金、外汇资产管理等；陈永昌分管国内企业香港融资工作）。三、主要业务及其流程1、公司库存B股的减持工作（上海）公司库存B股的减持工作目前已经基本结束，岗位明确、权责分明，业务流程清晰。2、B股基金的运作（上海、香港）521-6-21目前B股基金所筹资金已经到位，并进入运作阶段。B股基金的运作以国际业务总部上海的员工及香港公司的部分员工为基础，作为基金的投资运作人员，目前已经明确了岗位分工、前后台制约、投资决策程序、风险控制办法、有关会议制度等内部管理办法，业务流程清晰，运作严格按照

7、香港证券市场及国内B股市场的有关规则进行。3、（外汇）资产管理业务（上海）这一业务的风险主要集中在政策风险上。国内目前实行外汇管制，从国内来看，开发外汇资产管理业务，存在一定的政策风险，从香港来看，由于国际业务总部的员工无香港相关的从业资格，违反香港有关证券从业规定。所以两方面都存在一定的政策风险。目前这一业务在开展过程中，并要求有关人员要防范有关政策风险。4、国内企业香港融资工作（深圳）目前这一项工作有三个人，业务开展