2015年6月证券从业《证券发行与承销》考试真题预测及答案

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1、2015年6月证券从业《证券发行与承销》考试真题预测及答案一、单项选择题　　1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。　　A.20　　B.12　　C.36　　D.40　　2.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。　　A.2005年10月27日　　B.2005年12月27日　　C.2006年1月1日　　D.2006年3月1日　　3.中国证监会的

2、现场检查包括()。　　A.机构、体制与人员的检查　　B.财务处理办法的检查　　C.规章制度的检查　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查　　4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。　　A.上网竞价　　B.发行认购证　　C.上网定价　　D.上网资金申购　　5.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。　　A.中国银监会　　B.中国证监会　　C.

3、中国人民银行　　D.国家发展和改革委员会　　二、多项选择题　　1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。　　A.承销业务　　B.并购业务　　C.基金管理　　D.融资业务　　2.个人申请保荐代表人资格应当()。。　　A.具备3年以上保荐相关业务经历　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务　　3.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外

4、，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。　　A.承销未经核准的证券　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏　　D.在承销过程中不按规定披露信息　　4.以下哪项须由股东大会以特别决议通过()。　　A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案　　B.公司章程的修改　　C.公司增加或者减少注册资本　　D.变更公司形式　　5.公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起

5、15日内成立清算组，开始清算。　　A.股东大会决议解散　　B.因公司合并或者分立需要解散　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销　　D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现　　参考答案：　　一、单项选择题　　1.B　　【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过

6、程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。　　2.C　　【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。　　3.D　　【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。　　4.D　　【解析】本题考查股票发行方式的演变。　　5.A　　【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。　　二、多项选择题　　1.ABD　　【

7、解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。　　2.ABCD　　【解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。　　3.ABC　　【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　4.BCD　　【解析】下列事项须由

8、股东大会以特别决议通过：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。　　5.ACD　　【解析】本题考查股份有限公司的解散和清算。