2015年证券从业资格考试证券投资学考试真题及答案

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1、第一章总论一、填空题1．性质和对象分，投资可以分为_________和_________。2．投机活动的三种形式＿＿＿＿、＿＿＿＿及＿＿＿＿。3．收益包括______和_______。4．风险的种类有＿＿＿＿、＿＿＿＿、________和＿＿＿＿。5．投资研究中的技术分析方法的理论依据是___________。6．收益率=_________+_________。7．收益与风险的关系成______比。8．投资者可以分为______、______、_______和______。9．证券有_______、_______及_______

2、_三种.10.有价证券分为_______、_______及_______三种。11.资本证券分为_______和_______。12.证券交易活动三大违法行为主要是指________、________和________的行为。13.证券市场上的证券投资的风险，一般可分为两大部分：一部分为_______；另一部分为_______。14.系统风险由_______、________以及________组成。15.非系统风险主要由______和______组成。16.资本证券的价格总额常常高于其所代表的实际资本的总额，所以资本证券并非_

3、_______，而是_________。二、判断题(正确的划“√”，错误的划“×”)1．证据证券也具有价值。　　　　　　　　　　　　()2．有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。()3．资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。()4．对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。　　　　　　　　　()　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5．只对将来价格作预测，以

4、便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。()三、单项选择1.下列凭证中属于证据证券的是____。A．粮票B．银行存单C．借据D．提单2.下列凭证中属于所有权证券的是____。A．布票B．存款单C．股票D．海运提单3.下列凭证中属于资本证券的是____。A．汇票B．信用证C．可转换债券D．银行存折4.投资者在多头市场中，可购买____。A．0＜β＜l的股票B．β＝0的股票C．β＝1的股票D．β＞1的股票5.下列经济活动中居于证券投机行为的是____。A．买买外汇B．赌博201C．买空、卖空D．买进债券到

5、期兑付四、多项选择1.下列证券中属于货币证券的是_______。A．本票B．存款单C．信用证D．债券E．支票2．下列证券中属于资本证券的是________。A．汇票B．认股权证C．信用卡D．国库券E．股票3.操纵市场行为是指________。A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．与他人串通，以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量C．在证券交易中诱骗投资者买卖证券，以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为D．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或

6、者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格E．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金4．资本证券在运动中主要有如下特征：_______。A．收益性B．流通性C．风险性D．变动性E．公开性5.下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是______。A．违背客户的委托为其买卖证券B．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金E．私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券五、简答1.简述投资

7、的基本步骤。2.简述投资和投机的关系。3.简述投机的作用。4.简述证券投资与储蓄的关系?5.简述资本证券的概念及特征。6.简述证券投资风险的概念、种类和防范方法。201参考答案：一、1.直接投资间接投资2.倒卖套利买进或卖出3.收入资本增益或损4.经济因素增值因素法律因素道德因素；5.历史会重演；6.无风险利率+风险补偿；7.正；8.个人政府机构企业9.证据证券、所有权证券、有价证券；10.商品证券、货币证券、资本证券；11.股权证券、债权证券；12．欺诈、内幕交易、操纵市场；13.系统风险、非系统风险；14.利率风险、购买力风

8、险、市场风险；15.财务风险、经营风险；16.实际资本、虚拟资本。二、1.×2.×3.√4.×5.×三、1.A2.B3.C4.D5.C四、1.ACE2.BDE3.BD4.ABCE5.BD五、1.准备阶段(筹集资金；编制预算，计算节余)了解阶段(衡量自己承担风险的