2015年证券从业资格考试证券基金考试复习资料（有试题及答案）

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1、单选题(1)预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。A不受影响B越低C不能判断D越高专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：319如果预测某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重。(2)资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。A回归均衡B科学规范C高效D安全专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：308资产配置一般遵循回归均衡的原则。(3)目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A0.1B0.01C

2、0.001D0.0001专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：64封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(4)下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系B在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台D从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码

3、：137-138目前我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系；保险公司的销售渠道还没有成为一个开放式的平台；从历史上看，欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。(5)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A基金管理公司经营管理层B基金管理公司督察长C基金管理公司董事会D基金份额持有人专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：101对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。(6)在营销过程管理中,

4、要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。A市场营销实施B市场营销计划C市场营销分析D营销环境分析专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：132市场营销分析要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。(7)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,

5、请问该基金的资产配置贡献为()。A1.2%B1%C2%D4.5%专家解析：正确答案：D题型：计算题难易度：易页码：374资产配置贡献Tp=（90%-60%）*15%+（40%-40%）*4%=4.5%。(8)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A座谈会B邮寄服务C“一对一”专人服务D研讨会专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：141-143研讨会属于基金促销手段。基金的客户服务方式包括电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的

6、应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会。(9)下列关于ETF的描述,正确的是()。A周转率可以用日或者周表示,等于二级市场成交量与ETF基金净值之比B跟踪偏离度是反映ETF收益的指标CETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似,是反映ETF交易效率的指标,但是无法反映市场流动性强弱D基金净值收益率是反映ETF收益的指标专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：48周转率通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比；用于分析ETF的收益指标包括二级市场价格收益率、基金

7、净值收益率；折（溢）价率也是一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。(10)保本基金的安全垫等于（）。A投资组合期末最低目标价值B可承受的最低损失限额C投资组合现时净值超过价值底线的数额D投资组合现时价格超过价值底线的数额专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：43考察保本基金安全垫的概念。计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。该值通常称为安全垫，是风险投资可承受的最高损失限额。(11)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A支付赎回款BA股交易C增发新股D支付管理费专家解

8、析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：117交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。(12)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A高于市场平均收益B与市场平均收益相同C与某个特定指数的收益相同D高于某个特定指数的收益专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：347指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型