跨国公司在沪ｒ＆ｄ投资的区域创新效应研究

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1、___________________________________________________________________________________________跨国公司在沪Ｒ＆Ｄ投资的区域创新效应研究 　　摘要：分析总结了跨国公司在沪R&D投资的现状及特点，在此基础上，以东道国为视角，着重对跨国公司在沪R&D投资的区域创新效应进行实证分析并提出相应的对策与建议。 　　关键词：跨国公司；R&D；区域创新系统；效应 　　 　　一、R&D与区域创新系统 　　 　　R&a

2、mp;D，即ResearchandDevelopment，指研究与开发。OECD把它定义为：“所有用以增加科学和技术知识的有目的的活动。它包括大学、企业、公共研究机构以及非盈利机构所进行的所有科学技术研究活动（如基础科学、战略基础研究、应用研究、试验与开发）。” 　　区域创新系统（RIS），本文认为，是指在一定的经济或行政区域内，由地理上相联系的企业、大学、科研和开发机构、中介服务机构及地方政府组成的创新主体，通过各种功能要素和环境要素相互作用、密切合作，重置区域创新系统的资源配置方式，提高区域自主创新能力，实现区域

3、经济的跨越式发展的社会经济网络巨型开放性系统。 　　R&D是区域创新系统中创新主体进行研发活动从而产生知识和成果的环节，这些研发活动、产生的知识和成果通过影响区域创新系统的各种要素、创新环境、创新主体的创新能力及资源配置方式等会带来一系列的区域创新效应。 　　 　　二、跨国公司在沪R&D投资的现状及特点 　　 　　自1994年以来，众多著名跨国公司（如拜耳、大众、英特尔、戴尔、通用等）纷纷在上海设立研发中心，截至2008年9月，已有258家外资研发中心在沪落成。这些研发中心不仅有着雄厚的资金优势，还凭

4、借其优厚的待遇吸引了大批中国人才，拥有强大的人才优势，发展越来越迅速，主要有以下特点：6_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 　　第一，投资领域以电子信息、化工、制药、汽车为主，比重超过80%，主

5、要集中于高新技术行业。其研发成果由母公司在境外申请专利，技术转移具有强烈的内部化倾向。 　　第二，来自美国、日本、欧洲等发达国家和地区的R&D机构占上海外资R&D机构的比例超过70%，投资方式表现出灵活和多样化的特点，如建立独立型的R&D机构或与上海科研机构合作等。其中，独资占80%以上，约有75%属非独立法人机构。 　　第三，其数量由2004年底的152家迅速增长到2008年9月的258家，增长速度是1994—2000年间的30多倍。主要集聚于经济技术开发区，如漕河泾新兴技术开发区（思科、飞

6、利浦等）、浦东张江高科技园区（杜邦、通用电器等）、长宁多媒体产业园区（戴尔、LG电子等）、金桥出口加工区（通用汽车等）等市级或国家级的经济技术开发区，但也有向嘉定和松江等郊区扩散的趋势。 　　第四，投资的本土化水平也在不断地提高：一方面，其研发人员90％来自上海、北京等大学或研究机构；另一方面，其研发资金约有52%是投入到应用研究方面，研发的重点放在了产品中国化上面。 　　 　　三、跨国公司在沪R&D投资的区域创新效应 　　 　　跨国公司在沪进行R&D投资，可以提升上海区域创新主体的创新能力，实现区域

7、资源优化配置，对区域经济建设有积极作用，会产生一系列正的即促进创新系统发展的效应。但由于大部分跨国公司研发机构在研发过程中都会严防技术溢出，其R&D投资会导致人才和资源仅为其内部所用，致使上海人才和资源流失，从而抑制本土研发能力，带来一系列负的即阻碍创新系统发展的效应。 　　1.跨国公司在沪R&D投资的区域创新正效应6_____________________________________________________________________________________________

8、________________________________________________________________________________________ 　　（1）溢出效应。溢出效应是指由于跨国公司在东道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形[1]。主要表现在以下三个方面：