证券考试试题_财会金融考试_资格考试认证_教育专区

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1、单选题　　1.中央政府债券发行的是国债。　　2.证券的风险性是指证券收益的（　　），应该是选不确定性。　　3.证券中，收入性证券比固定性证券（　　），应该是选风险大、收益高。　　4.证券市场是（　　）直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。　　5.证券市场根据品种结构，可分为（　　），应该选股票市场、债券市场......　　6.交易所交易基金又称（　　），应选ETF。　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（　　），答案是20%。　　8.社会保障基金的资金来源，不包括（　　），选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票

2、80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。　　9.（　　）不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。　　10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。　　11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表（　　）。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。　　12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。　　13.普通股票筹集的资金成为公司（　　）的基础

3、。　　14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。　　15.附息债券的定义。　　16.政府债券的特征不包括（　　），答案应选“流通性弱”。　　17.以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。　　18.想四大国有商业银行定向发行的是（　　），答案应为“特别国债”。　　19.Shibor是以（　　）家报价行的报价为基础。答案应为16.　　20.证券公司借入期限在（　　）的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上（含2年）。　　21.公司债券的发行采取（　

4、　），答案应为核准制。　　22.欧洲债券、外国债券。　　23.龙债券以（　　）为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。　　24.香港把基金称为（　　），答案应为“单位信托基金”。　　25.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（　　）。答案为非系统风险。　　26.股票指数证券，可以消除（　　），应为系统风险。　　27.（　　）是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。　　28.公开披露的基金信息不包括（　　）。　　29.独立衍生工具不包括（）。　　30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。　　31.按揭支持证券的基础产品是（　　）。　　32.

5、信用评级机构的描述。　　33.证券发行市场的描述。　　34.基金（股票）在（　　）发行，需要募集信息。　　35.恒生指数是由（　　）编制。　　36.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。　　37.对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（　　）。　　38.定向资产管理，客户的初始委托财产最少为（　　）。　　39.IB制度起源于（　　）。　　40.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。　　41.《证券法》的核心。　　42.（　　）是自我整改的一种处置措施。　　多选题　　1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系，但忘了是

6、单选还是多选。　　2.有价证券的分类，分别选商品证券、货币证券、资本证券。　　3.有关证券市场的基本功能，选项主要说筹资-投资功能里的内容。　　4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考，有点混。　　5.企业年金的投资范围。　　6.证券市场产生的原因。　　7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷，第29页有选项。　　8.“国九条”中的内容。　　9.中国证券市场的对外开放四选项。　　10.按股东享有权利的不同，股票可分为（　　）。　　11.股利政策的四个重要日期的描述，对错看书本。　　12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。　　13.投资者对股市持观望态度时，市场交

7、易量和股价的表现。　　14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。　　15.境外上市外资股主要由（　　）等构成。应为H、N、S股。　　16.有、无限售条件股份，未、已上市流通股份的定义。　　17.股权分置按是否在证交所上市交易，被分为（　　）。　　18.储蓄国债（电子式）的描述。　　19.欧洲债券的描述。　　20.股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。　　21.（　　），投资者即可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。　　22.按投资理念的不同，可分为（　　）。主动型、被动型基金。　　23.基