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时间:2018-03-23
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1、单选题 1.中央政府债券发行的是国债。 2.证券的风险性是指证券收益的( ),应该是选不确定性。 3.证券中,收入性证券比固定性证券( ),应该是选风险大、收益高。 4.证券市场是( )直接交换的场所,选项有价格、资本、价值什么的,应该选价值。 5.证券市场根据品种结构,可分为( ),应该选股票市场、债券市场...... 6.交易所交易基金又称( ),应选ETF。 7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的( ),答案是20%。 8.社会保障基金的资金来源,不包括( ),选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票
2、80%上缴社保基金,还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。 9.( )不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了,选项应该是证协,因为它是自律性组织。 10.2007年8月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。 11.公司发行1000万股,每股面值1元,发行价格每股5元,求每股代表( )。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。 12.股票持有人出席股东大会会议,应在召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。 13.普通股票筹集的资金成为公司( )的基础
3、。 14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。 15.附息债券的定义。 16.政府债券的特征不包括( ),答案应选“流通性弱”。 17.以个人为发行对象的( ),一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有是被称为“储蓄债券”。 18.想四大国有商业银行定向发行的是( ),答案应为“特别国债”。 19.Shibor是以( )家报价行的报价为基础。答案应为16. 20.证券公司借入期限在( )的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上(含2年)。 21.公司债券的发行采取(
4、 ),答案应为核准制。 22.欧洲债券、外国债券。 23.龙债券以( )为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。 24.香港把基金称为( ),答案应为“单位信托基金”。 25.指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的( )。答案为非系统风险。 26.股票指数证券,可以消除( ),应为系统风险。 27.( )是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。 28.公开披露的基金信息不包括( )。 29.独立衍生工具不包括()。 30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。 31.按揭支持证券的基础产品是( )。 32.
5、信用评级机构的描述。 33.证券发行市场的描述。 34.基金(股票)在( )发行,需要募集信息。 35.恒生指数是由( )编制。 36.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。 37.对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。 38.定向资产管理,客户的初始委托财产最少为( )。 39.IB制度起源于( )。 40.律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。 41.《证券法》的核心。 42.( )是自我整改的一种处置措施。 多选题 1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系,但忘了是
6、单选还是多选。 2.有价证券的分类,分别选商品证券、货币证券、资本证券。 3.有关证券市场的基本功能,选项主要说筹资-投资功能里的内容。 4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考,有点混。 5.企业年金的投资范围。 6.证券市场产生的原因。 7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷,第29页有选项。 8.“国九条”中的内容。 9.中国证券市场的对外开放四选项。 10.按股东享有权利的不同,股票可分为( )。 11.股利政策的四个重要日期的描述,对错看书本。 12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。 13.投资者对股市持观望态度时,市场交
7、易量和股价的表现。 14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。 15.境外上市外资股主要由( )等构成。应为H、N、S股。 16.有、无限售条件股份,未、已上市流通股份的定义。 17.股权分置按是否在证交所上市交易,被分为( )。 18.储蓄国债(电子式)的描述。 19.欧洲债券的描述。 20.股票基金的投资目标侧重于追求( )。 21.( ),投资者即可获得当期收入,又可得到资金的长期增值。 22.按投资理念的不同,可分为( )。主动型、被动型基金。 23.基
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