证券交易第二章习题_财会金融考试_资格考试认证_教育专区

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1、第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国

2、社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。A．1手B．10手C．100手D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月

3、1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。A．154B．152C．151D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A．审查B．验证C．验证资金及证券D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．客户优先、时间优先D．数量优先、

4、时间优先12．证券交易的价格优先原则意味着（）。A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C．卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D．卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者13．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为()。A．15元B．14.98元C．14．99元D．不能成交14．根据我国现行有关制度的规定过户费属于（）收入。A．证券公司B．国家税收部门C．证券交易所D．中国结算公司15．（）交易不收过户费A．国债B．股票C．基金D．债券16．根据我国税法的

5、规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（）征收的税。A．卖方和买入双方投资者分别B．卖方和买入双方投资者共同C．出让方投资者D．受让方投资者17．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A．委托人B．受托人C．营业部D．密码程序18．（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．市价委托B．限价委托C．当面委托D．电话委托19．关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。A．证券经纪商要充当买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商以

6、代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系20．根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。A．T+1B．部分成交C．不成交D．全部成交二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．股票的竞价方式包括（）。A．集合竞价B．连续竞价C．柜台竞价D．拍卖竞价2．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（）。A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费3．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（）。A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，

7、起点为一元C．基金交易目前不收过户费D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起点为一元4．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。A．增发上市的股票B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C．暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形5．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端知证券交易所交易系统电脑主机，办