6.安全评价的基本原理与方法

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安全评价的基本原理与方法

1一、安全评价的基本原理二、定性安全评价三、安全评价的指标四、定量安全评价本章主要内容

2SafetyAssessment3.1.1安全评价的基本原理3.1安全评价的基本原理安全性评价的主要任务是寻求系统安全的变化规律，并赋予一定的量的概念，然后根据系统的安全状况、危险程度采取必要的措施，以达到预期的安全目标。如何掌握这种规律和结果，如何建立安全评价的数学模型才能得到有关系统安全程度的准确的量的概念，以及采取什么样的措施，从何处着手解决问题才能达到系统安全的目标，这些都需要在正确的理论指导下进行。这就要研究和探讨安全性评价的基本原理。

3SafetyAssessment1.相关性原理（1）概念系统的整体功能和任务是组成系统的各子系统、单元综合发挥作用的结果。因此，不仅系统与子系统、子系统与单元有着密切的关系，而且各子系统之间、各单元之间也存在着密切的相关关系。所以，在评价过程中只有找出各部分的相关关系，并建立相关模型，才能正确地对系统的安全性作出评价。3.1安全评价的基本原理

4SafetyAssessment（2）最佳安全系统每个系统都有本身的目标或目标体系，而构成系统的所有子系统、单元都是为这一目标或目标体系而共同发挥作用。如何使这些目标达到最佳，是系统工程要解决的问题。因此，系统应该包括：①系统要素X，即组成系统的所有元素；②相关关系集R，即系统各元素之间的所有相关关系；③系统要素和相关关系的分布形式C。要使系统目标达到最佳程度，只有使上述三者达到最优结合，才能产生最大的输出效果E。即E=maxf（X，R，C）3.1安全评价的基本原理

5SafetyAssessment对系统安全性评价来说，就是要寻求X、R和C的最合理的结合形式。所谓最合理的结合形式，即具有最优结合效果E的系统结构形式以及在E条件下保证安全的最佳系统。安全评价的目的，就是寻求最佳生产（运行）状态下的最佳安全系统。因此，在评价之前要研究与系统安全有关的系统组成要素、要素之间的相关关系以及它们在系统各层次的分布情况。例如，工厂的安全决定于构成工厂的所有要素，即人、机、环境等，而它们之间又都存在着相互影响、相互制约的相关关系，这些关系在系统的不同层次中表现又各不相同。3.1安全评价的基本原理

6SafetyAssessment（3）相关性应用要对系统作出准确的安全性评价，必须对要素之间及要素与系统之间的相关形式和相关程度给出量的概念。哪个要素对系统有影响，是直接影响，还是间接影响；哪个要素对系统影响大，大到什么程度，彼此是线性相关，还是指数相关等等都需要明确。这就要求在大量历史资料、事故情报的统计分析基础上，得出相关的数学模型，以便建立合理的安全性评价的数学模型。例如，用加权平均法进行企业安全性评价中，各子系统安全评价的权重系数的确定，实际上就是企业与各子系统之间的相关系数。这种权重系数代表了各子系统的安全状况对企业整体安全状况的影响大小，也代表了各子系统的危险性在企业整体危险性中的比重。3.1安全评价的基本原理

7SafetyAssessment2.类推性原理即按照一定规则进行推算。对于具有相同特征的类似系统的安全性评价，可采用类推原理。主要有（6种）：（1）平衡推算：是根据相互依存的平衡关系来推算所缺有关指标的方法。例如，利用事故法则（1：29：300），在已知重伤死亡数据的情况下，推算轻伤和无伤害数据；利用事故的直接经济损失与间接经济损失的比例为1：4的关系，从直接损失推算间接损失和事故总经济损失。3.1安全评价的基本原理

8SafetyAssessment（2）代替推算：是利用具有密切联系（或相似）的有关资料，来代替所缺少资料项目的办法。例如，对新建装置的安全性评价，可利用与其类似的已有装置资料、数据对其进行评价。（3）因素推算：是根据指标之间的联系，从已知因素数据推算有关未知指标数据的方法。例如，已知系统事故发生概率P和事故损失严重度S，就可利用风险率R与P、S的关系：R=PS来求得风险率值R。3.1安全评价的基本原理

9SafetyAssessment（4）抽样推算：是根据抽样或典型调查资料推算系统总体特征的方法。这种方法是数理统计分析中的常用方法，是以部分样本代表整个样本空间来对总体进行统计分析。（5）比例推算：是根据社会经济现象的内在联系，用某一时期、地区、部门或单位的实际比例，推算另一类似时期、地区、部门或单位有关指标的方法。例如，控制图法的控制中心线的确定，是根据上一个统计期间的平均事故率来确定的。国外各行业安全指标的确定，通常也是由前几年的年事故平均数值确定的。（6）概率推算：任何随机事件，在一定条件下发生与否是有规律的，其发生概率是一客观存在的定值。因此，可以用概率值来预测现在和未来系统发生事故的可能性大小，以此来衡量系统危险性的大小、安全程度的高低。美国原子能委员会关于“商用核电站风险评价报告”基本上是采用了概率推算的方法。3.1安全评价的基本原理

10SafetyAssessment3.惯性原理任何事物的发展都带有一定的延续性，这一特性称为惯性。惯性表现为趋势外推，如从一个单位过去的事故统计资料寻找出事故变化趋势，推测其未来状态。这就是马尔可夫过程的从过去事故发生规律预测未来事故发生的基本原理。概率推算也基于这种思想。事故发展的惯性运动也受“外力”的影响，使其加速或减速。例如，安全投资、安全措施、安全管理等，均可认为作用于“事故”上的“外力”，使事故发展产生负加速度，使其发展速度减慢，惯性变小。而今天的安全投资，也是以昨天的事故损失大小为依据的。安全投资过少，则不能阻止事故发展的惯性运动。这就需要建立安全投资与减少事故损失的相关模型，以期取得最佳的安全投资效益。3.1安全评价的基本原理

11SafetyAssessment3.1.2安全评价的程序3.1安全评价的基本原理安全性评价的主要工作，是对系统内的危险源进行辨识和分析判断，采取相应的安全对策，并对系统的安全性作出结论。安全评价方式：一般采取由企业自己进行评价，或企业与有关单位合作评价，或邀请外单位专家评价，或委托专业安全评价机构评价等几种方式。各种方式的评价程序不尽相同。但不管哪一种方式，基本都是按照如下程序进行：

12SafetyAssessment（1）评价准备。准备工作包括明确评价的对象和范围，了解技术概况，选择分析方法，收集有关资料及事故案例，制定评价工作计划以及准备必要的替代方案等。（2）危险的确定与分析。通过一定的手段，对危险性进行测定、分析和判断，包括对固有的和潜在的危险、可能出现的新危险以及在一定条件下转化生成的危险进行确定。危险分析过程中，要对危险的性质、种类、范围和条件、危险发生的实际可能性和危险的严重程度进行分析，并推断危险影响的频率，分析发生危险的时间和空间条件。3.1安全评价的基本原理

13SafetyAssessment（3）危险的定量化。对已查明的危险进行定量化处理，确定其危险等级或发生概率，为安全评价提供明确的数量依据。（4）确定对策。针对已查明的危险，确定应采取的技术措施和管理措施，包括进行局部改进和修正、采取补救措施、制定相应的规章制度和操作指南等。当无法有效地控制总体的安全性时，可以采取中断开发或停止使用等措施。（5）评价结论。通过综合评价，对各种方案进行综合判断，并同既定的安全指标或标准相比较，判明所达到的安全水平，找出改善系统安全状况的最佳方案。3.1安全评价的基本原理

14SafetyAssessment3.2定性安全评价用定性方法进行安全评价和危险程度划分，即为定性安全评价。定性评价是最基本、也是目前应用最广泛的安全评价方法，我国各企业中经常进行的安全检查工作，就可以看作为一种定性安全评价。定性安全评价可以按次序揭示系统、子系统中存在的所有危险，并能大致按重要程度对危险性进行分类，以便区别轻重缓急，采取适当的措施控制事故。同时，定性安全评价的结果还可以为定量安全评价作好准备。

15SafetyAssessment3.2.1定性安全评价方法定性安全评价方法中，安全检查表法是一种比较系统的方法，故应用最多。采用安全检查表，可以对系统的危险性进行系统的、不遗漏的检查，并根据检查结果对系统的安全性作出大致的评价。为了提高评价结果的准确性，还可以按重要性程度对检查对象进行分类。利用安全检查表进行定性评价的方法，还可以分为检查表式综合评价法和优良可劣评价法。3.2定性安全评价

161）检查表式综合评价法应用安全检查表，对企业的安全管理、安全状况和操作因素等进行综合评价。下面分类中的“逐项赋值评价法”，相当于这种方法。2）优良可劣评价法则是采用优、良、可、劣四个等级，或采用“可靠”、“基本可靠”、“基本不可靠”、“不可靠”四个等级进行安全评价工作，也就是将评价结果划分为上述四个等级，以便于合理安排事故预防措施。它相当于下面的“单项定性加权计分法”。SafetyAssessment3.2定性安全评价

17表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收一领导重视，机构健全（12分）1各级领导树立“安全第一”的思想，有一名领导分管安全工作2无分管领导或厂部党委会议记录无安全内容扣2分2按规定配备专职安全技术人员并保持相对稳定4机构不健全，人员不适应工作需要或不稳定扣2~4分；有活动无记录扣1分；无活动、无记录扣2分3认真贯彻“五同时”和“三同时”。安全技术人员（科长）每周参加生产调度会，有会议记录4长期召开生产会议，无安全技术人员参加扣1分；安全生产和劳动保护工作没摆到议事日程扣2分；安全生产无会议记录扣1分4坚持中层以上干部安全值班制度，记录认真填写2无值班制度的不得分，已进行值班但记录简单、不完全扣1分；值班认真，记录内容齐全，存在问题整改及时，有据可查的加2分

18续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收二安全基础管理工作（12分）1建立各级安全生产责任制，健全各项规章制度，并认真贯彻执行4管理制度不健全扣2分；未认真贯彻扣2分2严格执行安全操作规程，做到无违章指挥、违章操作4操作规程不齐全扣1分；无违章记录表的扣1分3加强基础管理，做到图表化、数据化、表、单、卡齐全2未做到图表化、数据化的扣1分；表、单、卡少于10种的扣1分4消除重大事故隐患，减少或杜绝重大人身事故，发生事故严格按事故报告规程处理。一般事故频率在20%以内2发生事故后未按“三不放过”精神处理的扣1分；隐瞒事故不报的扣2~4分；事故频率超过20%的不得分（化工、铸锻热加工不超过30%）

19续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收三安全生产宣传教育（6分）1运用多种形式进行宣传教育，做到生动活泼、坚持不懈2无据可查不得分2开展全员安全教育（包括干部），受教育面超过80%2无据可查不得分3抓好新工人进厂（矿）后的三级教育和调换工种的教育，有安全教育登记表、卡2新工人进厂后不进行教育的不得分；工种调换无记录和资料可查的扣1分

20续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收四特种设备安全管理（6分）1特种设备安全附件齐全、灵敏、可靠，操作工人凭证操作，每年进行考核2安全附件不全、不完好的扣1~2分；发现无证操作的扣1分2有全厂要害部位分布图，严格执行管理制度2无分布图扣1分；执行制度不严扣1分3“冲床、木刨”有安全防护措施；其它机械设备有安全防护措施2无防护措施的不得分

21续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收五六安全检查（4分）安全措施计划（4分）1开展定期（节日、专业）和不定期安全生产检查，做到检查有记录、整改有计划、完成有保障2检查出问题无整改计划，措施又不落实的不得分，未进行检查的不得分2坚持巡回检查制度2未进行检查的不得分；无检查记录的扣1分1编制年度计划的同时，编制安全措施计划并按时上报2无计划或有计划不执行的不得分2按规定提取安全措施费用并用于改善劳动条件，做到专款专用，按期完成项目2安全措施费用不按规定提取、不用于改善劳动条件的扣1~2分

22续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收七文明生产（6分）1加强长期管理，保持主干道平整、清洁，沟盖齐全、道路畅通，有明显的安全标记，要害部门安设警告标志2长期物料堆放零乱扣1分；道路不平整、不畅通扣0.5分；要害部位无醒目安全标记扣1分2车间内部照明齐全，墙壁整洁、地面平整，工件堆放整齐，安全通道畅通、标志明显2车间内部文明生产差的扣1分；安全通道不畅通、标志不明显的扣1分3劳保用品穿戴齐全，坚持文明生产，无野蛮操作2不坚持文明生产的不得分；穿戴不齐全的扣1分注：年内发生责任性重伤、死亡、重大火灾的不得验收

23续表3.1安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目条款号验收要求标准分评价办法评价分数自查验收八工业卫生（5分）1接触尘毒的工人有健康档案2无健康档案扣2分2采取各种措施，使职业病逐年下降3职业病上升、无治理措施的不得分SafetyAssessment3.2定性安全评价

24表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优一、组织管理1、领导有无分工专管安全，有无组织机构、专兼职人员及相应的安全责任制无人负责也未曾指定过各级领导对安全工作有一般了解，但对责任制未有成文规定领导上有分工专管，组织机构健全，各级责任制明确除了“良”中所包含的以外，每年对安全工作有检查和总结，领导对重大安全问题经常组织研究2、安全操作规程和岗位安全操作法无成文规定对危险的操作有成文的操作规程或操作法，但不完善全部危险性操作均有操作规程或操作法全部危险性操作均有操作规程或操作法，并张贴在工作场所，每年要进行检查3、工作人员的选用和安排仅进行身体检查对新工人要进行适应性检查除“可”包括的以外，录用工人时还要考虑其安全方面的有关历史资料除“良”中规定的以外，提升时也要考虑其安全历史资料4、重大灾害和紧急处理计划无计划或规定只有口头上知道紧急状态时如何处理写出了规定并提出最低要求各类积极处理方法均有文字规定；救援人员的义务和责任均很明确5、经常性的安全管理无活动发生事故后才有所活动除“可”外，对所有的事故加以研究和检查，实施改进措施除“良”外，并详细研究，将安全和生产问题同等对待，在生产调度会或专题会议上加以研究6、厂际安全管理无有规定和工厂其他规定结合实施每年进行修订，经常检查是否执行，有一定强制性

25续表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优二、工业危险性控制1、物料保管贮存等保管不良，原材料、半成品和成品胡乱堆放保管较好，采取了合理的贮存方式有次序地存放；重型或大体积的物料、设备等均放在不碍事的地方原材料的贮放均处于合理状态2、机器保护对机器上的危险点很少注意防护虽有防护设备但效果不好或不够合理有防护设备并符合有关规定，但仍有改进的余地有效地进行了防护，不容易发生事故。设计时首先考虑操作安全3、工作区域防护对下列危险从未注意：地板上的开口、地面的缺陷、楼梯不良等虽然注意但所采取的措施并不十分有效采取了措施并且符合有关规定，但仍有改进余地采取了有效措施，不容易发生工伤事故4、设备、防护装置、手动工具的维修对防护装置、手动工具和设备的安全状态无系统的计划维修虽然计划维修但效果不佳计划维修合理，电动、手动工具在使用前进行实验检查并成为制度除“良”外，所有危险性设备和工具均实施计划维修，出现异常均有记录，并报请安全部门处理5、原材料搬运搬运原材料时不注意可能发生的工伤事故注意不够或不够合理手工装卸时限制装卸件的尺寸和形状，重型物件由机器搬运手工和机器搬运时均有严格规定和管理，并防止所搬运物件使其他人受伤6、个人防护用品实用性和使用方法未提供专用的防护用品或不适用发放和使用防护用品及供应品种不合理提供有专用防护用品及设备。班组长发放防护用品，工人均要使用防护用品严格按标准供应和使用防护用品；如发生事故要在记录中说明是否使用了防护用品

26续表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优三、防火1、化学危险品无使用知识和有关数据有数据但只有班组长知道使用方法除“可”外，还有有关的标准在需要处均有详细要求和规定并张贴出来，经常对工人进行宣传教育并进行检查2、易燃和爆炸性物品贮存设备不符合防火规定，容器上未标明所贮何物，未使用批准的设备某些贮存设备符合防火规定。大多数容器标明了所贮物品名称，使用了批准的设备贮存设备符合防火规定，大多数容器标明所贮何物，一般均使用批准的设备，工作地点原料贮量限制在一天用量之下，小型容器均放在批准的小室内除“良”外，所有设备选用质量最好的并维护在最佳状况3、防灭火措施不符合防火规定满足最低要求除“可”外，还提供水龙头和灭火器，用火时有制度，所有焊工操作处均配备灭火器除“良”外，还有组织好的消防队，对处理紧急状态和救火进行经常训练

27续表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优四、工业卫生1、通风、烟尘和雾状物的防护有害工作地点通风次数低于国家标准换气次数符合国家最低标准除“可”外，对换气次数进行定期测定并作记录，设备维护在良好状态除“良”外，选用优质设备并维护在最佳使用状态2、皮肤污染防护未注意防止皮肤接触有害物质发生炎症保护措施虽已设置但不够完善；对皮肤伤害的急救处理只停留在根据个人事故报告的基础上主要工作人员都知道引起炎症的物质，给工人提供合格保护设备，并硬性规定要使用这些设备告知所有工作人员引起皮肤炎症的物品，给工人提供合格保护设备，专用设备的使用是硬性规定的，鼓励工人常洗皮肤；工伤记录上应说明此事3、废料收集和清理及空气和水质污染无适当的控制措施对某些有害废料有控制措施，但效果不佳，需进一步改进绝大多数废料已辨识清楚，控制措施也已实现，但仍有改进余地排泄废料的危险已有效地被控制，水和空气的潜在性污染降低到最小限度

28续表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优五、监督检查活动和安全教育1、班组长的安全教育所有班组长均未受过基本的安全训练车间班组长受过一些安全训练所有班组长均参加安全训练课每年不少于两次除“良”外，对专门问题还参加专门训练2、新工人教育没有关于安全方面的教育仅有口头教育写出教材进行教育对新工人有正式教育计划3、岗位危险性分析无书面分析某些岗位有危险性分析计划主要操作岗位有危险性分析计划除“良”外，所有操作均实行正规岗位危险性分析并有书面规定4、特种工种的训练对特殊操作无适当的训练对特殊操作进行不定期训练对特殊操作进行正规化的训练并定期进行复习以校正操作除“良”外，每年要进行评议，以确定训练方法5、内部自检对辨识和评价所存在的危险性和状态无书面说明依赖外部来人检查，每个班、组、段长负责检查各自管辖区域书面列出检查要点、责任、检查间隔并有有效的措施对措施结果进行检查，例如伤亡事故和财务损失的降低情况；领导要参与检查6、安全宣传为进行宣传使用了黑板报或壁报另外设有安全板报说明、电影等，但不经常使用安全板报和说明已形成制度另设专门的安全板报窗口等，除了形成制度外，对关键问题设有专门栏目7、班组长和工人在安全方面的接触班组长和工人从不讨论安全问题班组长和工人时而讨论安全问题但不经常班组长在检查工作时经常和工人做安全方面的谈话除“良”外，班组长严格贯彻安全计划并检查岗位安全状况，每天至少与工人谈论安全问题一次

29续表3.2企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动劣可良优六、事故数据统计和报告1、岗位工人对事故进行研究岗位工人对事故不进行研究仅对发生需要治疗的工伤事故进行研究岗位操作人员对事故进行全面研究，确定原因，限期整改措施除“良”外，事故发生4小时内作出研究，提出措施，报经车间和工厂领导审阅2、事故原因、工伤地点分析和事故统计不分析事故发生的原因能有效地分析出事故原因和地点、具备医药和急救措施除进行有效的分析外，并针对事故原因采取预防措施事故原因和受伤情况都能进行详细分析并进行评价，在管理工作中加以改进3、财务损失的研究不研究口头上有要求或对财务损失有一般调查指示低于50元的财务损失要进行询问，高于此数者要进行调查除“良”外，对所有财务损失事故均要进行详细调查4、专门的事故报告制度事故报告程序不适当有定期报告除“可”外，报告均加以整理以备分析均按事故报告制度进行SafetyAssessment3.2定性安全评价

30SafetyAssessment3.2.2定性安全评价的种类与选用（1）逐项赋值评价法——检查表式综合评价法（2）单项定性加权计分法——优良可劣评价法（3）加权平均法：把企业的安全性评价按专业分成若干个评价表，所有评价表不管条款多少，都按统一计分体系分别评价计分，如10分制或100分制等；同时，按照各评价表的内容对总体安全性评价的重要程度，分别给予一定的权重系数。评价时，按各评价表评价所得的分值，分别乘上各自的权重系数并求和，便得到企业安全性评价的总分值。3.2定性安全评价

31SafetyAssessment3.2定性安全评价（4）单项否定计分法：这种方法一般不单独使用，仅适用于企业系统中某些具有特殊危险而又十分敏感的具体系统，如煤气站、锅炉房、起重设备等。这类系统往往有若干危险因素，其中只要有一处处于不安全状态，就极有可能导致严重事故的发生。因此，把这类系统的安全评价表中的某些评价项目确定为对该系统安全状况具有否定权的项目，只要这些项目中有一项被判为不合格，就认为该系统安全状况不合格。这种方法已在机械工厂和核工业设施的安全性评价中采用。

32SafetyAssessment3.2定性安全评价适用范围：综上所述，逐项赋值法最简单实用，而且计值较合理；加权平均法的系统性、科学性较强，适用于大型企业按一定评价范围分别进行评价；单项定性加权计分法仅在所有评价项目的重要性均等的情况下才能使用；而单项否定计分法则只能在危险性很大、危险因素很多的系统中采用。

33SafetyAssessment3.3安全评价的指标定量安全评价过程中，需要用风险率与安全指标两个数量化的指标，以判定系统的实际安全状况。3.3.1风险率风险率也叫危险度，是用来表示危险性大小的指标。危险性的大小受两方面因素的影响，一是事故的发生概率，二是事故后果的严重程度。事故的发生概率表示事故发生的可能性，可以用事故的频率来代替。事故的频率表示在一定时间或生产周期内事故发生的次数。事故后果的严重程度表示发生一起事故造成的损失数值，称为严重度。

34SafetyAssessment3.3安全评价的指标风险率是以单位时间的损失数值来表示的。在安全方面，主要考虑事故造成的伤亡情况，即损失数值用人员死亡或负伤的损失工作日数来表示。风险率表示方式：（1）死亡/（人·年）来表示，指每人每年的死亡概率；（2）FAFR，指接触工作l亿小时所发生的死亡人数；（3）损失工日/接触小时，指每接触工作1小时所损失的工作日数。

35SafetyAssessment3.3安全评价的指标例：据1971年统计资料，美国一年发生汽车交通事故1500万次，其中每300次事故中造成1人死亡。这样，一年中汽车交通事故的死亡人数为5万人。若按美国人口为2亿计算，则当时美国汽车交通事故的风险率为：若每人每天用车时间为4小时，则每年365天中总共接触小汽车1460小时。根据这些数据，可以求得以FAFR表示的风险率为：

36SafetyAssessment3.3安全评价的指标事故除了可能产生死亡这一最严重的后果以外，大多数是负伤。对负伤风险进行评价，则采用损失工作日/接触小时为计算单位。负伤有轻重之分，如果经过治疗、休养后能够完全恢复劳动能力，则损失工作日数按实际休工天数计算。但有的重伤后造成残废或身体失去某种功能，不能完全恢复劳动能力，甚至发生死亡事故。为了便于计算，应该把致残、死亡伤害折合成相应的损失工作日数。

37SafetyAssessment3.3安全评价的指标表3.3骨折损失工作日换算表骨折部位损失工作日骨折部位损失工作日掌、指骨60胸骨105挠骨下端80跖、趾70尺、挠骨干90胫、腓90肱骨髁上60股骨干105肱骨干80股粗隆间100科颈70股骨颈160锁骨70对于永久性失能伤害，不管其歇工天数多少，损失工作日均按GB6441-86的规定数值计算。各伤害部位累计损失工作日数超过6000日者，仍按6000日计算。

38SafetyAssessment3.3安全评价的指标GB6441—86（《企业职工伤亡事故分类》）中，对每类伤亡事故的损失工作日均规定了换算标准，表3.3是其中的一例。同时规定，死亡或永久性全失能伤害的损失工作日为6000日。实际计算中，可按GB6441—86的规定计算各类伤亡事故的损失工作日，未规定数值的暂时性失能伤害按歇工天数计算。

39SafetyAssessment3.3安全评价的指标3.3.2安全指标概念：任何系统都有一定的风险，绝对的安全是没有的。从这一观念出发，可以认为安全就是一种可以容许的危险。但需要确定，系统中的风险率小到什么程度，才算是安全的。进行定量安全评价时，将计算出的系统的风险率与已确定的、公认为安全的风险率数值进行比较，以判别系统是否安全。这个安全风险率数值就叫作安全指标，它是根据多年的经验积累并为公众所承认的指标。因此我们一般称社会公认的安全风险率数值为安全指标。

40SafetyAssessment3.3安全评价的指标例：以美国的汽车交通事故为例进行说明。经计算，美国汽车交通事故的风险率为2.5×10-4死亡/(人·年)，这个数值意味着，对于每个人来说，每年有0.00025因车祸而死亡的可能性。但是，为了享受小汽车带来的物质文明，就必须承担这样的风险率。实际生活中，没有人由于害怕承担这样的风险而放弃使用小汽车。所以，这个风险率数值就可以作为使用小汽车的一个社会公认的安全指标。

41SafetyAssessment3.3安全评价的指标确定原则：对工业生产的安全指标，至今还没有通用的或国际公认的标准。确定安全指标时，应该考虑以下几个基本原则。①参照自然灾害（地震、台风、洪水、陨石等）的死亡概率，从中权衡选择适当的安全指标数值。人们对各种危险的接受程度，与它们的风险率大小以及是否受人们的意志支配等许多因素有关。根据国外的统计，自然灾害及其他非自愿承担的风险和部分自愿承担的风险的风险率数值如表3.4所示。

42SafetyAssessment3.3安全评价的指标表3.4自然灾害及自愿和非自愿承担的风险率类型死亡/（人·年）FAFR备注自然灾害及非自愿承担的风险英、美等国70年代资料陨石6×10-11雷击（英）1×10-7堤坝决口（荷）1×10-5溺水（美）4×10-6飓风（美）4×10-6触电（美）6×10-6火灾（美）4×10-5飞机失事（英）2×10-6中毒（美）2×10-5疾病9.8×10-3133

43SafetyAssessment3.3安全评价的指标续表3.4自然灾害及自愿和非自愿承担的风险率类型死亡/（人·年）FAFR备注自愿承担的风险足球4×10-5英、美等国70年代资料爬山4×10-5吸烟（20支/日）5×10-3家中乘下列交通工具旅行公共汽车3火车575小汽车96自行车240飞机660摩托车1000橡皮艇

44SafetyAssessment3.3安全评价的指标英国、美国各类工业所承担的风险率如表3.5所示表3.5美英各类工业的风险率国别工业类型FAFR死亡/(人·年)备注美国工业7.11.4×10-41.每年以接触2000小时2.美国1980年资料商业3.20.6×10-4机关5.71.14×10-4运输及公用事业163.6×10-4农业275.4×10-4建筑业285.6×10-4

45SafetyAssessment3.3安全评价的指标续表3.5美英各类工业的风险率国别工业类型FAFR死亡/(人·年)备注英国全英工业4英国70年代资料制衣和制鞋业0.15钢铁8农业10铁路45建筑67化工3.5飞机乘务员250

46SafetyAssessment3.3安全评价的指标如果风险率以死亡/（人·年）表示，在风险率的数值为不同的数量等级时，其危险程度和应采取的对策如表3.6所示。表3.6风险率的等级风险率(死亡/(人·年)危险程度对策10-2数量级危险程度特别高，相当于由生病造成的自然死亡率必须立即采取措施予以改进10-4数量级危险程度中等应采取预防措施10-5数量级和游泳淹死的事故风险率为同一数量级人们对此危险是关注的,也愿意采取措施加以预防10-6数量级相当于地震和火灾风险率人们担心这种事故的发生10-7~10-8数量级相当于陨石坠落伤人的风险率没有人愿意为这种事故投资加以预防

47SafetyAssessment3.3安全评价的指标②以产业实际的平均死亡率，作为确定安全指标的基础。保护人的生命是安全的根本目的，“死亡”是安全工作中所应处理的最为明确、也最为敏感的事件，其统计数据的可靠程度也最高。况且，根据事故法则，还可以由死亡人数推断出重伤和轻伤事故情况。所以，死亡率是评价安全工作的一个重要指标，并且应以死亡率作为确定安全指标的基础。安全指标必须低于已经发生的实际死亡率数值，并应考虑由于自然灾害可能引起的次生灾害的影响。

48SafetyAssessment3.3安全评价的指标③对职业性灾害的评价要比对其它灾害的评价严格。人们自愿做的事情，如踢足球、骑摩托和吸烟等，对其风险基本上是接受的；对于职业性灾害就不是这样，没有人心甘情愿的承担这种风险。因此，对于职业性灾害的评价和防范，要采取更为严格的措施。④要考虑合理的投资确定安全指标时，要对可能达到的安全水平和需要支出的费用进行综合比较和判断，从而确定可行的指标。

49SafetyAssessment3.3安全评价的指标负伤安全指标对负伤风险进行评价，采用损失工作日/接触小时为计算单位，也据此制定负伤安全指标。表3.7为美国不同工作地点的负伤安全指标，对于一些职业性或非职业性的活动，如汽车司机、游泳和体育运动等，也可根据统计数据来制订负伤安全指标，如表3.8所示。这两个表中的数据可作为制订负伤安全指标的参考。

50SafetyAssessment3.3安全评价的指标表3.7美国不同工作地点的负伤安全指标工业类型风险率（损失日数/接触小时）全美工业汽车工业化学工业橡胶与塑料工业商业（批发与零售）钢铁工业石油工业造船工业建筑业采矿采煤工业6.7×10-41.6×10-43.5×10-43.6×10-44.7×10-46.3×10-46.9×10-48.0×10-41.5×10-45.2×10-4

51SafetyAssessment3.3安全评价的指标表3.8职业活动与非职业活动负伤安全指标活动项目负伤风险率（损失日数/接触小时）备注汽车运输民航摩托车划船游泳爬山拳击赛车摔跤足球体操篮球潜水6.6×10-34.1×10-33.1×10-26.0×10-27.8×10-22.4×10-24.2×10-13.06.0×10-23.7×10-23.1×10-23.0×10-28.41×10-2资料来源：R.L.Browning（1980）

52SafetyAssessment3.4定量安全评价3.4.1定量安全评价方法定义：通过安全评价，查明系统中存在的危险性，并对危险性进行定量化处理，确定危险性的等级或发生概率，从而为评价提供数量依据，即为定量评价。分类：一类是可靠性安全评价法，也可称为概率法，是通过计算发生事故的概率，进而计算出风险率，并和社会允许的安全值（即安全指标）进行比较，确定被评价系统的安全状况。这种方法的评价精度较高，但需要足够的基础数据，且需要一定的数学基础，所以比较复杂，也较难掌握。另一类方法是指数法或评分法，是通过评定计算危险（安全）分数来确定系统安全状况的方法。这种方法计算简单，使用起来比较容易，但评价精度稍差。

53SafetyAssessment3.4定量安全评价3.4.2可靠性安全评价方法采用可靠性安全评价法（概率法）进行安全评价时，需要首先知道系统的安全指标。评价时，采用事故树分析法、事件树分析法等计算出事故的发生概率，并进而计算出风险率。之后，将计算出的风险率数值与已知的安全指标进行比较，如果风险率低于安全指标，就认为系统是安全的，评价工作也就可以结束；否则，如果风险率高于安全指标，则认为系统不安全，必须采取有效措施，降低系统的风险率，然后再反复计算，直到风险率低于安全指标为止。

54SafetyAssessment3.4定量安全评价实际应用中，可分别以三种单位进行安全评价：（1）以单位时间死亡率进行评价例如，以美国交通事故情况，对其作出安全评价：1）用死亡/人·年评价2）用FAFR评价如前所述，美国汽车交通事故的风险率为2.5×10-4死亡/(人·年)，这个数值意味着，一个10万人的集体每年有25人因车祸而死亡的风险，或4000人的集体每年有1人死亡，或每人每年有0.00025因车祸而死亡的可能性。但是，为了享受小汽车带来的物质文明，就必须承担这样的风险率。

55SafetyAssessment3.4定量安全评价要降低这个风险数值当然可以，但要花很多钱去改善交通设施和汽车性能。因此，没人愿意花更多的钱去改变这种状况，也没有人因害怕这种风险而放弃使用汽车。实际生活中，没有人由于害怕承担这样的风险而放弃使用小汽车。所以，这个风险率数值就可以作为使用小汽车的一个社会公认的安全指标。从这个意义上讲，美国汽车交通事故的风险率未超出安全指标，因此是可以接受的。

56SafetyAssessment3.4定量安全评价（2）以单位时间损失工作日进行评价例如，对压力机系统进行安全评价：设有一如图3.1所示的压力机系统。压力机上有一个手动开关K1，操作者通过开关K1操纵控制阀KV使压杆上下运动。当压杆提上时，用手向压模之间送料。如果压力机发生故障或操作失误，就会发生轧手事故。假设该系统的负伤安全指标为2×10-4损失工日/接触小时，下面对其进行安全评价。图3.1压力机系统示意图

57SafetyAssessment3.4定量安全评价图3.2轧手事故的事故树1）计算压力机轧手事故的发生概率我们用事故树分析法计算事故的发生概率。作出轧手事故的事故树如图3.2所示。这里，我们认为压杆下降完全是由于控制阀KV处于下降位置造成的（不考虑其它故障因素），所以二者是等同的，其间不需经过逻辑门联接。

58SafetyAssessment3.4定量安全评价根据系统的运行况并参照各元件的故障率数值，设定各基本事件的发生概率为：q1＝0.5（送料时间占手工作时间的一半）、q2＝10-7（参照元件的故障率，下同）、q3＝10-7、q4＝10-2。按照事故树的结构式求出顶上事件的发生概率为：

59SafetyAssessment3.4定量安全评价2）计算系统的风险率我们用事故树分析法计算事故的根据国家标准GB6441－86规定，压断掌骨、使手完全失去机能（腕部截肢）的损失工作日为1300日。根据顶上事件的发生概率及损失工作日数，可以算出系统的风险率R为：R=qT×1300=0.005×1300=6.5（损失工日／接触小时）

60SafetyAssessment3.4定量安全评价3）比较与评价根据以上计算，每接触压力机1小时，就要承担损失工作日6.5日的风险。与安全指标2×10-4损失工日／接触小时相比，可以看出风险率大于安全指标。所以，这个系统是不安全的，这样大的风险率是不能接受的。

61SafetyAssessment3.4定量安全评价4）采取措施降低事故风险率由于系统处于危险状态，所以应该采取措施提高系统的可靠性，降低事故风险率。例如，可以在基本元件上串联一个元件，即增加一个冗余件来提高操作的可靠性。本例中，可以在原来的开关K1上串接另一个开关K2，如图3.3所示。图3.3改进的压力机系统

62SafetyAssessment3.4定量安全评价根据上图，作出改进后的系统中“压力机轧手事故”的事故树，如图3.4所示。图3.4改进后轧手事故的事故树

63SafetyAssessment3.4定量安全评价基本事件x1、x2、x3、x4的概率与上相同，x5、x6的概率设为q5＝10-7，q6＝10-5。顶上事件的发生概率为：

64SafetyAssessment3.4定量安全评价可以算出系统的风险率R为：R=qT×1300=1.005×10-7×1300=1.3×10-4（损失工日／接触小时）这一风险率数值小于安全指标。所以，经过改进后的系统是安全的。安全评价工作到此结束。

65SafetyAssessment3.4定量安全评价（3）以单位时间损失价值进行评价以单位时间内经济损失价值的风险率进行安全性评价，是全面评价系统安全性的方法。经济损失价值的风险率=事故总损失×事故概率事故总损失=事故造成的经济损失+人员伤亡损失折合经济损失对于不符合安全要求的风险率的调整，需要采取各种措施，使其降至安全目标值以下，以达到系统安全的目的。下面对其进行安全评价。

66SafetyAssessment3.4定量安全评价事故经济损失与其允许概率的关系：一般地说，事故的经济损失越大，其允许发生的概率越小；事故的经济损失越小，允许发生的概率越大，这个允许范围就是安全范围。两者关系及安全范围如图3.5所示。图3.5经济损失程度与发生概率的关系

67SafetyAssessment3.4定量安全评价评价结果如果超出安全范围，则系统必须调整。事故经济损失与其发生概率的关系之所以并非直线关系，主要是人们对损失严重的事故的恐惧心理所致，如对核事故就是如此。所以，对核设施的要求就格外严格，对其允许的事故发生概率—般在10-7/年以下。可靠性安全评价法的进一步说明：综上所述，定量安全性评价（可靠性安全评价法）是一种通过大量事故资料统计分析和科学计算，能得到准确结果的评价方法。但需要建立相应的组成系统各零部件和子系统的危险性发生频率的数据库系统，而目前数据的积累还不充分，所以应用范围受到一定的限制，这是使用这种方法的一个难点。

68SafetyAssessment3.4定量安全评价3.4.3评分法采用评分法（指数法）进行安全评价时，首先根据评价对象的具体情况选定评价的项目，并根据各个评价项目对安全状况的影响程度，确定各个项目所占的分数值(或分数值范围)。在此基础上，由评价者对各个项目逐项进行评定，确定各个评价项目的得分值。然后，通过一定的计算求出总评价分数，再根据总评价分数的大小确定系统的安全等级。

69SafetyAssessment3.4定量安全评价确定总评价分数时，可以采用不同的计算方法。据此，可将评分法分为加法评分法、加乘评分法和加权评分法三种。1）加法评分法加法评分法是将各评价项目的得分值依次相加，各评价项目得分值之和即为系统的总评价分数。即F—总评价分数；Fi—评价项目i的评价分数值；n—评价项目的数目。这种方法简单易行，但它将各评价项目平等对待，往往会忽视主要项目的决定性作用，使评价结果与系统的实际安全状况之间产生一定的偏差。

70SafetyAssessment3.4定量安全评价2）加乘评分法加乘评分法是将各评价项目分成苦干小组，首先将每组之内各项目的得分值相加求出小组的得分值，然后将各组的得分值相乘，求出系统的总评价分数。即F—总评价分数；Fij—i组中项目j的得分值；m—小组数目；n—小组中的项目数目。采用这种评价方法时，若某组的得分值较小，则对总评价分数的影响较大。即采用这种方法可以明显地反映出各组的得分状况，可以促使被评价单位全面地做好安全工作。但是，这种评价方法，仍然未能客观地表示主要评价项目的决定性作用。

71SafetyAssessment3.4定量安全评价3）加权评分法加权评分法中，按各评价项目的重要性程度对其分配权数。计算总评价分数时，将各项目的得分值乘以该项目的权数，然后再相加。即这种评价方法，可以客观地确定各评价项目的重要性程度，突出主要评价项目的作用，使评价工作重点突出，因而评价结果也比较准确、可靠。F—总评价分数；Fi—评价项目i的评价分数值；Qi—评价项目i的权数。

72SafetyAssessment3.4定量安全评价安全评价方法的综合应用：具体工作中，根据评价对象和评价的深度、广度要求，经常将两种或数种不同的评价方法结合应用，以使评价工作更加完善。这样的评价方法也称为综合评价法（不要与平常讲的综合评价法相混），例如检查表法同评分法相结合、评分法同概率法相结合等。不同评价方法的综合应用，可以取得较为理想的效果。

73SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法3.5.1事故比重图定义：事故比重图是一种表示事故构成情况的平面图形，在平面图上可以形象地反映各种事故构成所占的百分比。步骤：首先要收集资料，其次要进行归纳整理及分类分析，在此基础上进行统计计算，求出其比重，再绘制图形。

74SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法例：某工厂发生工伤事故25次。受伤工人工龄结构：工龄5年以下12人，占48%；5～10年的6人，占24%；10～20年的2人，占8%；20～25年的2人，占8%；25年以上的3人，占12%。受伤部位：手部16人，占64%；足部9人，占36%。48%工龄5年以下8%8%12%24%工龄10～20年工龄20～25年工龄25年以上工龄5～10年64%手部受伤16人36%足部受伤9人

75SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法3.5.2事故趋势图定义：事故趋势图是用连续曲线的升降变化来反映事故动态变化过程的图形，它可以使我们掌握事故发生的历史过程和趋势。其包括事故趋势的动态曲线图和对数曲线图两种。

76SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法动态曲线图：按一定的时间间隔统计工伤事故数字，利用曲线的连续变化反映事故动态变化的图形称为动态曲线图。它通常利用直角坐标系表示。横轴上表示时间，纵轴上表示事故数量尺度。根据事故动态数据资料，在直角坐标系上确定各图示点，然后，将各点连接起来，即为事故趋势图。

77SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法例：以某单位1995年的事故频数与时间关系作事故趋势图。时间/h03691215182124事故频数/次25101586152事故频数/次015105203691215182124时间/h

78SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法对数曲线图：对数曲线图是事故趋势图的一种特殊形式，用于变量变化范围很大的情况。其横坐标表示时距，以等差数列为尺度；纵坐标表示事故数，以对数数列为尺度。采用对数作为纵坐标，可以将变化幅度很大的数列，变换成变化幅度很小的数列，而保持总趋势不变，通过此方法解决了作图的技术困难问题。

79SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法例：以某矿1951-1959年职工轻伤人数为例作对数曲线图。事故频数/次03214195219541956195819601962年份年份195119521953195419551956195719581959轻伤人数1845293140426822787411737174312254224359对数值3.273.473.613.833.904.074.244.354.3965

80SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法3.5.3主次图定义：又称为分层排列图，是按数量多少的顺序依次排列的条形图与累计百分比曲线图相结合的坐标图形。主次图的横坐标为所分析的对象。如工龄、工种、事故类别、事故原因、发生地点、发生时间、受伤部位等。左侧纵坐标为事故的数量，右侧纵坐标为累计百分比。作用：分析事故发生原因时，用主次图可以清楚地、定量地反映各个因素影响的大小，帮助我们找出主要原因，即抓住安全工作中的主要矛盾。反映了“极其重要的多数和无关紧要的少数”这个客观规律。

81SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法例：某厂1970～1981年共发生事故256次，具体情况见下表。根据表中数据绘制主次图。部门事故数/次所占的比重/%所占主次顺序按主次累计/%炼钢6726.17Ⅰ26.17辅助5421.09Ⅱ47.26轧钢4919.14Ⅲ66.40矿山3513.67Ⅳ80.07机修3212.50Ⅴ92.57冶炼197.42Ⅵ99.99合计25699.99

82SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法2040608010020406080100炼钢辅助轧钢矿山机修冶炼67544935321926.1747.2666.4080.0792.5799.99事故绝对数/次累计百分比/%

83SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法主次图分析事故的步骤如下：（1）收集事故数据，要求真实可靠、准确无误。（2）确定统计分组，如事故原因、事故类别、发生时间、工种、工龄、年龄、伤害部位等。（3）按分组统计，计算各类所占百分比。（4）按所占比重，确定主次顺序。（5）按主次顺序计算累计百分比。（6）将统计计算数据列表。（7）按列表数据绘制主次图。（8）通过主次图分析，找出事故的主要影响因素，制定防止事故的措施。

84SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法通过对事故主次图分析，可抓住主要矛盾，掌握问题的关键。但要注意以下几点：（1）对不同层次的问题，可以做出多种分析。（2）不同层次的分析，不要混在一张图上。

85SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法3.5.4控制图定义：控制图是在趋势图的基础上作出的。它是在计算出控制界限并在图上标出之后，按事物发展的实际数据及时填图，以控制管理对象。实际上，它是一个标有控制界限的坐标图，其横坐标为时间，纵坐标为管理对象的特征值。控制图的控制界限可根据以下情况计算确定：（1）当统计数字只包括歇工1d以上的事故时，事故发生频率服从泊松分布，确定其控制界限的计算式为：CL—中心线；L上—上控制界限；L下—下控制界限；Pn—事故平均数

86SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法（2）当统计数字只包括轻微（歇工1d以下）的事故时，事故发生频率服从二项式分布，确定其控制界限的计算式为：P—平均事故发生频率；n—统计期间内生产工人数；Pn—事故平均数。

87SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法例：收集控制对象的实际数据。以某工厂为例，某年各旬的事故数字如表月份123456合计旬上中下上中下上中下上中下上中下上中下206事故数字947786875585663444月份789101112旬上中下上中下上中下上中下上中下上中下事故数字10812353479236439713（1）绘制事故趋势图0510154128162024283236旬数L上=10.50CL=5.72L下=0.94

88SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法（2）计算事故平均次数（3）计算控制界限L。（4）绘制事故控制图的目的为了对安全管理工作做到心中有数，掌握情况，及时采取有效措施，不断改善安全状况，减少伤亡事故的发生

89SafetyAssessment3.5其它定量安全评价方法注：（1）当统计值超过上限时，说明有新的或突出的不安全因素起了作用，需要立即组织力量分析，严格管理，采取适当的措施加以控制；（2）当统计值不断上升时，说明不安全因素不仅存在，而且还在持续起作用，或陆续有新的不安全因素出现，必须分析原因，采取措施加以控制；（3）当统计值存在周期性变化时，说明存在周期性起作用的因素；（4）当统计值不断下降，并降到控制下限以下时，说明安全状况良好，需总结经验，巩固成果，切不可麻痹大意。