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中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C登记结算数据接口规范（结算参与人版V3.41）中国结算上海分公司二零一九年十月共453页，第1页
1中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C版本修订历史更新日期最新版本修订说明1、PROP实时接口资金存管系统2.0新增资金余额查询服务说明，可进行尚未支付金额查询。2019/10/293.412、删除已停用的“双净额系统”相关服务，删除已停用的服务“ETF申赎代收付指令生成”、“ETF申赎代收付指令删除”、“ETF申赎代收付指令查询”2019/7/263.40PROP实时接口资金存管系统2.0，资金划拨、预约划款新增划款用途。修改预清算结果查询实时接口，包含科创板日间交易预清算数据。修改日终数据文件如下：1）结算明细批次文件中新增业务类型：‘037’（科创板无限售流通股交易），新增清算标志：‘061’（科创板交易清算）；2）新股网下发行获配清算文件（wxsgqs.dbf、wxsgqsXXXXX.dbf）中启用“BY”字段，填写网下配售佣金费率，修订“JE”字段，由获配金额改为应缴金额，配售对象资金数据文件（psdxzjsj）增加科创板股票及存托凭证相关说明；3）科创板无限售流通股通过证券类别“PT”标识，特别表决权股份通过证券类别“XL”，流通类型“G”标识。战略配售股份通过证券类别“XL”，流通类型“H”标识；4）证券变动文件（zqbd）2019/5/273.39新增7个变动类型；5）业务回报文件（ywhb）新增5个业务类型，业务类型“416：转融通非实时证券划转”的补充说明字段新增2个订单类型：“631：科创板战略配售股份转融券证金融入归还”“681：证金公司科创板战略配售股份补偿支付”；6）其他数量对账文件（qtsl）新增数据类型“021：科创板战略投资者配售股份数量”；7）“创新企业发行存托凭证业务”章节调整为“存托凭证业务”，适用于科创板存托凭证和创新企业发行存托凭证业务。如无特殊说明，现有A股登记结算数据接口适用于科创板股票及存托凭证；科创板股票接口适用于科创板存托凭证。配合内部系统升级改造，修改证券变动（zqbd）、证券余额(zqye)和其他2019/4/103.38数量(qtsl)的填写说明。配合要约收购纳入个人转让限售股个税处理及部分要约清算优化项目，修2019/3/263.37改tzxx（通知信息文件）中通知类型为022的填写说明。修改wdq（未到期业务对账文件）股票质押式回购业务的填写说明，启用2019/3/203.36“补充说明”字段填写质押登记编号。共453页，第2页
2中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1、停用实时接口“ETF申赎代收付指令生成”、“ETF申赎代收付指令删除”、“ETF申赎代收付指令查询”；2、资金存管系统2.0中实时接口“账户列表查询”增加对应答文件“BY”2019/1/143.35字段的说明；“预约划款”开放时间延长至16：30；3、配合项目“延长债券质押式回购交易时间”，实时接口“预清算结果查询”新增说明。配合“质押券出库至指定账户”新增结算明细填写说明“四十五质押券出2018/11/293.34库至指定账户”新增业务类型‘814’、新增变动类型‘10M’配合沪伦通业务，修订6个日终文件的填写说明，包括结算明细第二批次文件（jsmx02）、第三批次文件（jsmx03）、证券变动文件（zqbd）、证券余额对账文件（zqye）、业务回报文件（ywhb）和通知信息文件（tzxx）；新增第五章中沪伦通业务的结算明细的填写说明；新增5个实时接口的填2018/11/273.33写说明，包括CDR跨境转换指令兑回申报及查询（CDR存托人）、CDR跨境转换兑回指令确认及查询接口（CDR跨境转换机构）、GDR基础证券过户指令申报及查询（GDR存托人的结算参与人）、GDR基础证券过户指令确认及查询（开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人）和CDR跨境转换生成核对数据申报接口（CDR存托人）。配合“证券查询业务收费改造”项目，针对结算明细文件填写说明中“十六其他资金清算”的ywlx‘390’其他资金清算修改填写说明，新增清算标志‘331’、‘332’、‘351’、‘352’；修改ywhb（业务回报文件）2018/11/223.32业务类型“461”、“462”的数据说明；bs5(B股非交易费用未付明细数据)新增费用类别“IQRE”；下线PROP实时接口“持有变动查询”、“余额查询”配合资金划拨接口开放，PROP实时交易数据接口新增小节“资金存管系统2018/11/123.312.0”，内容包括服务名ZJCGXT相关的7个服务类型‘00’、‘02’、‘50’、‘51’、‘52’、‘54’、‘55’。配合“交收系统新增按证券账户批量划付资金功能”项目，针对结算明细2018/9/43.30文件填写说明中“十六其他资金清算”的ywlx‘390’其他资金清算修改填写说明。配合券商PROP活冻菜单上线，修改PROP实时交易数据接口-登记系统-“流2018/8/153.29通证券冻结/解冻申报”的填写说明。配合证券交易资金前端风险控制业务，修改tzxx（通知信息文件）的填写说明，新增通知类型‘036’；修改ywhb（业务回报文件）的填写说明，2018/4/183.28新增业务类型‘391’；PROP实时接口服务名为‘JSXT’新增三个服务类型‘10’、‘11’、‘12’。共453页，第3页
3中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配合债券质押式三方回购项目，修改jsmx01、jsmx03的填写说明，新增交易方式‘103’；修改zqbd（证券变动文件）的填写说明，新增两个变动类型‘010’、‘011’；修改qtsl（其他数量文件）的填写说明，新增数2018/4/133.27据类型‘019’；修改wdq（未到期业务对账文件）的填写说明，新增未到期类别‘008’；RTGS日间实时业务回报数据修改填写说明，新增4个业务类型；PROP实时接口修改服务名为‘JSXT’服务类型为‘65’、‘66’、‘67’、‘68’的填写说明；配合创新创业可转债转股业务，修改zqbd（证券变动文件）的填写说明，2018/3/283.26新增BDLX：194创新创业可转债转股注销；修改ywhb（业务回报文件）的填写说明，新增ywlx：654创新创业可转债转股回报数据。配合质押比例计算及发送业务，修改tzxx（通知信息文件）的填写说明，2018/3/23.25新增发送证券公司的通知类型“035-沪市A股质押比例信息”。配合临时停市债券质押式回购业务，新增ycjsmx（延迟结算明细文件）的填写说明，修改wdq（未到期文件）中关于债券质押式回购的填写说明，2018/1/173.24修改qtsl（其他数量对账文件）中数据类型为“018-证券账户日终“T+1日欠库测算”数据“的填写说明。配合“T+1日欠库测算”数据发送项目，修改qtsl（证券其他数量对账文2017/8/153.23件），新增数据填写说明。配合可转债、可交换债发行优化项目，修改网上发行放弃认购申报、查询实时接口相关描述。删除清算标志‘07B’，删除业务类型‘014’和‘016’。2017/7/133.22修改结算明细文件填写说明（二普通二级市场交易业务；十四新股业务；三十非担保类交收发行类业务）部分数据内容和填写说明。2017/6/283.21配合存管系统新增流通类型项目，新增6个限售流通股辅助标识。1、jsmx(单一批次结算明细文件)于7月3日起正式停发，三个批次结算明细文件，jsmx01(结算明细第一批次文件)、jsmx02(结算明细第二批次文2017/6/263.20件)、jsmx03(结算明细第三批次文件)正式启用，删除jsmx(单一批次结算明细文件)的填写说明。2、3.18版本修订内容将于7月3日起正式启用。配合完善债券质押式回购利率形成机制项目，从2017年5月22日起wdq（未到期业务对账文件）中对于“账户式质押回购业务”不再提供价格2字段2017/4/133.19内容。删除jsmx(结算明细文件)的关于账户式质押回购业务购回价格的计算公式。本次变更内容于2017年5月22日起正式生效。共453页，第4页
4中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配合RTGS优化项目，修改以下数据接口说明：修改RTGS清算结果查询（买方）、RTGS清算结果确认（买方）、RTGS交收结果查询、RTGS清算交收情况查询的填写说明；新增PROP实时接口“备付2017/4/53.18金账户属性设置”的填写说明；新增RTGS日间实时业务回报数据接口，即rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）和rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件）的填写说明。配合结算数据接口优化项目，修改以下数据接口说明：配合结算明细多批次发送优化，新增三个批次结算明细文件，jsmx01(结算明细第一批次文件)、jsmx02(结算明细第二批次文件)、jsmx03(结算明细第三批次文件)，新增fsbz_jsmx01(结算明细第一批次文件发送结束标志文件)、fsbz_jsmx02(结算明细第二批次文件发送结束标志文件)的填写2017/3/23.17说明，jsmx(单一批次结算明细文件)将在三个批次文件上线后、并行期结束后下线；配合融资融券及转融通业务接口优化，修改zqbd(证券变动文件)、zqye(证券余额对账文件)、qtsl(其他数量对账文件)的填写说明；配合新增数据文件清单服务优化，新增fsqd(数据文件清单)的填写说明。配合固收平台新增债券回售业务，修改ywhb(业务回报文件)和jsmx（结算2016/10/193.16明细文件）的填写说明。配合股权激励业务，修改“流通类型-C”的数据说明。配合股权激励自主行权项目，修改abcsj(A股补充数据文件)、jsmx(结算明细文件)、qtsl(证券其他数量对账文件)、zqbd(证券变动文件)、tzxx(通2016/07/283.15知信息文件)和ywhb(业务回报文件)的填写说明；增加PROP实时接口：股权激励行权申报和股权激励行权所得税申报的填写说明。本次变更内容将于2016年8月15日正式生效。配合RTGS优化项目，修改jsmx（结算明细文件）：债券质押式协议回购业务的填写说明；修改PROP实时接口：RTGS清算交收情况查询的填写说明，2016/06/273.14增加记录类型为“002交收通知查询”和“003交收结果查询”时的结果代码取值说明。配合B股要约收购项目，新增bzjhf（B股资金划付数据）文件及B股要约收购业务的填写说明。2016/06/213.13配合新股网下发行优化项目，新增发送给托管银行的wxsgqsXXXXX（新股网下发行获配清算文件）文件。配合B股退市摘牌项目，修改bd2（B股证券变动数据）的填写说明，增加2016/05/313.12证券及权益过户变动类型（DELIST:退市摘牌）。共453页，第5页
5中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配合陆港基金互认A股股息红利计税程序优化项目，修改abcsj(A股补充数2016/01/203.11据文件)的填写说明。配合首次公开发行股票网上发行业务项目，修改PROP实时交易数据接口：新股网上发行放弃认购申报/修改、新股网上发行放弃认购查询的填写说明；增加jsmx(结算明细文件)的填写说明。配合首次公开发行股票网下发行业务项目，新增PROP实时交易数据接口：2015/12/153.10新股网下发行配售对象资金到账情况查询的填写说明，删除PROP实时交易数据接口：网下配售结果申报和网下配售结果查询的填写说明；修改wxzhgxjg(新股网下发行账户关系结果文件)、wxsgqs（新股网下发行获配清算文件）、psdxzjdztz（配售对象资金到账通知文件）、psdxzjsj（配售对象资金数据文件）的填写说明。配合股票质押式回购（三期）项目，修改qtsl(证券其他数量对账文件)的填写说明，修改冻结可卖出证券卖出申报接口。2015/11/243.09配合可交换公司债券换股项目，修改zqbd(证券变动文件)的填写说明，补充可交换债换股业务的结算明细文件。配合PROP办理无指定交易证券账户持有查询项目，修改ywhb（业务回报文2015/10/93.08件）的填写说明。以上变更内容将于2015年10月12日正式生效。配合债券跨市场转托管增加转入市场项目，修改PROP实时交易数据接口：债券跨市场转托管申报的填写说明。配合A股预清算查询服务优化，修改PROP实时交易数据接口：预清算结果2015/7/293.07查询的填写说明。以上变更内容将于2015年8月3日起正式生效。配合统一账户平台建设项目，删除已停用的文件接口和账户资料管理系统的PROP实时交易数据接口的填写说明。配合首次公开发行股票网下发行配售结果数据上传功能优化，增加PROP实时交易数据接口：网下配售结果申报和网下配售结果查询的填写说明；删2015/5/143.06除wxxgpsjg.dbf（网下新股发行配售结果数据文件）的填写说明。以上变更内容将于2015年5月18日起正式生效。配合报价系统，修改PROP实时交易数据接口：资金转账请求和资金转账查询请求；新增PROP实时交易数据接口：A股资金账户变动查询请求的填2015/4/103.05写说明；修改zjbd（资金变动文件）的填写说明。配合债券质押式协议回购业务，增加jsmx（结算明细文件）中“债券质押2015/02/163.04式协议回购业务”的填写说明；修改qtsl（证券其他数量文件），wdq（未共453页，第6页
6中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C到期业务对账文件）和zqbd（证券变动文件）的填写说明；增加1个PROP实时交易数据接口：RTGS清算交收情况查询。配合优先股业务，增加jsmx（结算明细文件）中“优先股业务”的填写说2014/08/303.03明。配合分级基金折算业务，在变动类型（GHLX）中新增证券品种比例变更（用2014/06/043.02于LOF折算等业务）的填写说明。以上涉及分级基金折算业务的变更内容将于2014年6月9号起正式生效。配合券商资券通分级专项资产管理计划产品，在变动类型（GHLX）中新增2014/5/223.01资券通申购赎回和上海特殊申购业务的填写说明。根据《关于证券账户信息规范的通知》的内容，将原PROP实时服务“证券账户身份证号批量升位申报SSCCRCZHZLGLXT51”每一批申报包含的业2014/4/103.00务数据从3,000笔调整为2,000笔。本次变更内容将于2014年4月14日起正式生效。配合结算明细文件增加分期偿还比例功能，修改jsmx（结算明细文件）文件中权益划付/补划付业务的填写说明。2014/02/182.99配合证券账户身份证号批量升位功能，新增1个PROP实时交易数据接口：证券帐户身份证号批量升位申报。本次变更内容将于2014年03月03日起正式生效。配合国家开发银行政策性金融债券发行交易业务，在清算标志（QSBZ）中2014/01/182.98新增政策性金融债交易清算的填写说明。配合统一账户平台建设业务，新增zhywhb(账户业务回报文件)数据接口文件说明，删除ywhb（业务回报文件）中数据类型（SJLX）“407:指定/撤指定回报数据”的填写说明，新增8个PROP实时交易数据接口：挂失转户/销户申报，挂失转户/销户查询，PROP账户资料核对，B股账户变更结算2013/12/032.97会员，B股帐户变更结算会员指令查询，B股帐户变更结算会员指令撤销，维护自营证券账户关系申报，撤销自营证券账户关系申报和自营证券账户关系查询申报。以上涉及统一账户平台建设业务的变更内容将于2013年12月30日起正式生效。配合报价回购转常规业务，删除qtsl（其他数量文件）中数据类型（SJLX）2013/11/262.96“015：未到期报价回购质押物明细”的填写说明；配合国债期货实物交割业务，新增中国金融期货交易所生成jgtz（国债期2013/10/112.95货实物交割通知文件）数据接口文件说明；在变动类型（GHLX）和业务类型（YWLX）中新增国债期货实物交割的填写说明。共453页，第7页
7中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C本次涉及国债期货实物交割业务的变更内容将于2013年12月初生效，具体日期以业务通知为准。配合股票质押式回购业务发展，在V2.91修改该业务的基础上，补充ywhb（业务回报文件）中对股票质押式回购违约处置的回报说明。以上涉及股票质押式回购业务的变更内容已正式生效。2013/09/132.94配合预发行业务发展，在V2.89修改该业务的基础上，增加zjye(资金余额文件)和jsmx（结算明细文件）中“价差保证金”的填写说明。以上涉及预发行业务的变更内容将于2013年10月底正式生效，具体日期以业务通知为准。配合上证LOF业务，修改jsmx（结算明细文件）中“普通二级市场交易业2013/08/122.93务”的填写说明。配合延长代收代付及非担保备付金账户出入账时间功能，新增kffzmxa（开放式基金集中交收非担保资金明细第一批）和kffzmxb（开放式基金集中2013/08/092.92交收非担保资金明细第二批）数据接口文件说明；修改PROP实时交易数据接口中ETF申赎代收付指令生成的文件说明。配合股票质押式回购业务，修改qtsl（证券其他数量对账文件）和jsmx（结算明细文件）中“股票质押式回购业务”的填写说明；新增3个PROP实时交易数据接口：冻结可卖出证券查询，冻结可卖出证券卖出申报，冻2013/08/022.91结可卖出证券卖出申报查询。本次涉及股票质押式回购业务的变更内容将于2013年8月24日起正式生效。根据证监会机构部《关于客户交易结算资金监管系统功能切换事宜的通知》的要求，于2013年7月27日起停用PROP实时交易数据接口中双净2013/07/232.90额系统的4个数据接口。配合预发行业务，修改了jsmx（结算明细文件）中预发行业务的填写说明。配合预发行业务，在jsmx（结算明细文件）中新增预发行业务的填写说明，2013/07/122.89修改了tzxx（通知信息文件）中“价差保证金明细数据”填写说明，并且增加了四个与该业务相关的变动类型。配合黄金ETF业务，在jsmx（结算明细文件）中新增黄金ETF业务的填写2013/6/252.88说明。1）配合业务扩展，在jsmx（结算明细文件）中跨境ETF和货币ETF业务填写中增加全现金替代ETF（单记录）申购/赎回方式的填写说明。2013/5/282.872）配合股票质押式回购业务，修改zqbd（证券变动文件），wdq(未到期业务对账文件)的填写说明；在jsmx（结算明细文件）中新增股票质押式回共453页，第8页
8中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C购业务填写说明。本次涉及股票质押式回购业务的变更内容将于2013年6月24日起正式生效。1）配合结算保证金调整业务，修改了jsmx（结算明细文件）中结算保证金调整业务的填写说明。本次涉及结算保证金调整业务的变更说明将于2013年5月27日起正式生效。2013/04/222.862）配合非现场证券账户开户业务开展，修改了PROP实时交易数据接口中账户管理系统实时开户和账户资料修改的文件说明。本次涉及证券账户开户采集开户方式功能的变更内容将于2013年5月18日起正式生效。1）配合A股备付金启用中间十位技术实施，将kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据)的文件生成单位从原先的清算编号改为结算参与人。本次涉及A股备付金启用中间十位的变更内容将于2013年4月82013/03/282.85日起正式生效。2）配合债券分期偿还业务开展，修改了zqjsxx（证券结算信息文件）的填写说明。本次涉及债券提前偿还业务变更内容将于2013年4月20日起正式生效。配合限售股成本植入业务的开展，修改了tzxx(通知信息文件)中关于“个2013/03/262.84人转让上市公司限售股交易变动数据”的填写说明。本次变更内容将于2013年3月30日起正式生效。1）配合债券ETF业务实施，修改qtsl(证券其他数量对账文件)，tzxx(通知信息文件)，zqjsxx(证券结算信息文件)，jsmx（结算明细文件）中单市场ETF业务、账户式质押式债券回购欠库扣款还款业务、账户式质押式债券回购欠库违约金、账户式质押式债券回购业务、证券质押式报价回购业务、账户式质押式债券回购的购回业务、质押券出入库、指定处置券出2013/03/152.83库业务、折算率/折算值调整引起的标准券变动填写说明。本次涉及债券ETF业务变更内容将于2013年3月25日起正式生效。2）配合港澳台开户业务，修改PROP实时交易数据接口中账户管理系统实时开户的文件说明。本次涉及证券账户开户功能变更内容将于2013年4月1日起正式生效。配合场内货币ETF结算业务实施，在“结算明细文件填写说明”一章中新2013/01/282.82增货币ETF业务相关的填写说明。配合上市公司股息红利差别化个人所得税业务实施，新增了abcsj(A股补充数据文件)，fsbz_arjq(A股日间前数据文件发送结束标志文件)，2012/12/202.81hlsayyyymmdd.dbf（A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据）数据接口文件说明；在ywhb(业务回报文件)中新增A股股息红利缴纳明细数据接收信息回报数据的业务填写说明；在jsmx（结算明细文件）中新增A共453页，第9页
9中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C股股息红利缴纳结算明细文件的业务填写说明；新增了bd7（B股投资者红利税代缴明细通知文件），bd8（B股业务回报数据文件），fsbz_brjq(B股日间前数据文件发送结束标志文件)，bsctyyyymmdd.dbf（B股红利税缴纳明细数据申报文件）；修改了bs5(B股非交易费用未付明细数据)文件费用类别的填写说明。本次变更内容将于2013年1月1日正式生效。配合非担保交收资金指定交收及不履约申报业务实施，新增5个PROP实时交易数据接口：非担保交收指令查询，非担保资金交收资金指定交收申2012/11/302.80报，非担保资金交收资金指定交收撤销申请，非担保资金交收不履约申报申请表，非担保资金交收不履约申报撤销申请。共453页，第10页
10中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C目录（结算参与人版V3.41）............................................................1前言15一规范所涉内容及适用对象.......................................................15二数据文件命名规则.............................................................15三基本数据说明.................................................................15第一章发送数据文件接口规范.....................................................16一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单.................................161.A股（含债券）文件..........................................................162.B股文件....................................................................163.开放式基金数据文件.........................................................174.其他文件...................................................................17二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明.............................181.abcsj(A股补充数据文件).....................................................182.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据)...................................203.bc1(B股交收通知数据).......................................................214.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据)................................225.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据)................................236.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据)..................................247.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据)..................................258.bc8(B股待交收衍生数据).....................................................269.bd1(B股非交易过户过户确认数据).............................................2710.bd2(B股证券变动数据).......................................................2711.bd3(B股权益登记通知数据)...................................................2912.bd4(B股红利补领通知数据)...................................................3013.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据).......................................3014.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据).........................................3115.bd7(B股投资者红利税代缴明细通知文件）......................................3216.bd8(B股业务回报数据文件)...................................................3317.bs1(B股过户确认数据).......................................................3518.bs2(B股待交收过户确认数据).................................................3519.bs3(B股汇款确认数据).......................................................3620.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据).................................3721.bs5(B股非交易费用未付明细数据).............................................3722.bzjhf(B股资金划付数据)....................................................3823.fsbz_a(A股数据文件发送结束标志文件)........................................4024.fsbz_a2(A股数据文件发送结束标志文件第二批).................................4025.fsbz_arjq(A股日间前数据文件发送结束标志文件)...............................4026.fsbz_jsmx01(结算明细第一批次文件发送结束标志文件)..........................4127.fsbz_jsmx02(结算明细第二批次文件发送结束标志文件)..........................4128.fsbz_b(B股数据文件发送结束标志文件)........................................4129.fsbz_b2(B股数据文件发送结束标志文件第二批).................................42共453页，第11页
11中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C30.fsbz_brjq(B股日间前数据文件发送结束标志文件)...............................4231.fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件)....................................4232.fsqd(数据文件清单)........................................................4333.jgtz(国债期货实物交割通知文件).............................................4434.jsmx01(结算明细第一批次文件)...............................................4535.jsmx02(结算明细第二批次文件)...............................................4736.jsmx03(结算明细第三批次文件)...............................................4737.jsmx_10(批次结算明细文件)..................................................4938.k3(B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件)....................5239.kf1(开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据)................................5340.kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据)..............................5441.kffzmx（开放式基金非担保资金明细库）.......................................5542.kffzmxa（开放式基金集中交收非担保资金明细第一批）..........................5643.kffzmxb（开放式基金集中交收非担保资金明细第二批）..........................5744.qtsl(证券其他数量对账文件).................................................5845.tzxx(通知信息文件).........................................................6446.wdq(未到期业务对账文件)....................................................7647.ycjsmx(延迟结算明细文件)..................................................8048.ywhb(业务回报文件).........................................................8449.zhywhb(账户业务回报文件)..................................................10250.zjbd(资金变动文件)........................................................10451.zjhz(资金汇总文件)........................................................10652.zjye(资金余额文件)........................................................10753.zqbd(证券变动文件)........................................................10854.zqjsxx(证券结算信息文件)..................................................11955.zqye(证券余额对账文件)....................................................121第二章接收数据文件接口规范....................................................123一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单..........................1231.B股系统...................................................................123二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明..........................1231.b_zh.dbf(B股信箱开户申报数据).............................................1232.b_zdjy.dbf(境内居民个人B股指定交易变更申报数据)..........................1243.bsctyyyymmdd.dbf(B股红利税缴纳明细数据申报文件)..........................1254.hlsayyyymmdd.dbf(A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据)...............1265.oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令)............1276.oinscb.dbf(托管银行的交收指令)............................................1287.tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令)..........129第三章PROP实时交易数据接口规范................................................130一说明........................................................................130二交易数据接口定义............................................................1301.存管系统..................................................................1302.ETF系统...................................................................1553.查询系统..................................................................157共453页，第12页
12中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4.登记系统..................................................................1585.资金存管系统..............................................................1726.资金存管系统2.0...........................................................2177.存托系统..................................................................232第四章PROP实时回报数据接口规范................................................242一RTGS日间实时业务回报数据接口................................................2421.rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）.........................2422.rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件）....................256第五章结算明细文件填写说明....................................................258一基本说明....................................................................258二普通二级市场交易业务........................................................259三债转股业务..................................................................264四买断式回购业务..............................................................266五约定购回式证券交易业务......................................................273六科创板业务..................................................................275七存托凭证业务................................................................277八沪伦通业务..................................................................279九单市场ETF业务..............................................................284十跨市场ETF业务..............................................................287十一跨境ETF业务............................................................292十二价差保证金..............................................................299十三要约收购及债券回售业务..................................................300十四权证业务................................................................3021.权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）....................3022.证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务...................................3043.证券给付模式的权证T+1创设/注销业务.......................................3074.证券给付模式的权证行权业务................................................3095.现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销业务...................................314十五专项资产管理计划转让业务................................................316十六权益划付/补划付业务.....................................................319十七新股业务................................................................321十八其它资金清算............................................................330十九结算参与人交纳结算风险基金..............................................334二十账户式质押式债券回购欠库扣款还款业务....................................335二十一账户式质押式债券回购欠库违约金........................................337二十二账户式质押式债券回购业务..............................................339二十三证券质押式报价回购业务................................................341二十四账户式质押式债券回购的购回业务........................................343二十五质押券出入库..........................................................346二十六指定处置券出库业务....................................................349二十七折算率/折算值调整引起的标准券变动数据.................................353二十八手工调整引起的标准券变动数据..........................................354二十九T+1待交收证券处置平仓.................................................356共453页，第13页
13中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C三十固定收益证券综合电子平台................................................3581.交易商之间现券交易结算明细数据............................................3592.隔夜回购结算明细数据......................................................3603.隔夜回购到期购回结算明细数据..............................................3624.债券质押出入库结算明细数据................................................3645.证券卖空扣款/还款结算明细数据.............................................3646.证券卖空违约金结算明细数据................................................3657.非担保交收的公司债券现券交易..............................................3678.RTGS债券交易..............................................................368三十一公司债................................................................3701.公司债现券交易结算明细数据................................................3702.公司债质押出入库结算明细数据..............................................372三十二大宗交易系统专场业务..................................................3721.大宗交易系统专场业务交收结果数据..........................................372三十三非担保交收发行类业务..................................................3751.公司债场内分销业务结算明细数据............................................3762.非担保类配股配债业务结算明细数据..........................................377三十四结算保证金调整业务....................................................379三十五货币基金申赎业务......................................................381三十六A股股息红利缴纳业务...................................................385三十七股权激励行权业务......................................................386三十八货币ETF业务..........................................................389三十九股票质押式回购业务....................................................394四十黄金ETF业务............................................................399四十一预发行业务............................................................405四十二优先股业务............................................................408四十三债券质押式协议回购业务................................................411四十四可交换债换股业务......................................................417四十五债券质押式三方回购业务................................................420四十六质押券出库至指定账户..................................................430第六章其它特殊业务数据接口说明................................................433一新股网下发行业务............................................................4331.文件接口..................................................................4332.PROP实时接口..............................................................437第七章附录....................................................................439一常用数据字典说明如下：......................................................439共453页，第14页
14中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过PROP系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。规范的适用对象为：各结算参与人，包括托管银行等。二数据文件命名规则目前我公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，我公司发送的很多数据文件经过ZIP软件压缩后发送至PROP信箱中。中国结算上海分公司发送给结算参与人的登记结算数据文件的命名规则为：数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”；前缀为文件代码，如zhzl、jsmx等；标识＝清算编号|结算代码|其它|空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。如2001年12月31日发送给JS001结算参与人的jsmx数据的文件名称为“jsmxjs001.c31”。三基本数据说明1、股票的数量单位为“股”；CDR、基金和权证的数量单位为“份”；债券、融券数量单位为“一元”面值数量；金额单位为“元”。债券类业务中的百元价（含百元结算价）为每百元面值债券价格；对于采取减少面值方式分期偿还的债券，为减少后的面值所对应债券价格。2、所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。3、在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义。4、常用数据字典说明见附录。5、如无特别说明，本接口规范中所称“非担保交收”指“采用逐笔全额结算的交收方式”。6、A股指包括人民币普通股票（包括沪市主板、科创板股票）、优先股、债券、基金、权证、存托凭证等。7、对于结算参与人向我公司上传的文件，我司系统不处理已标注删除标志的数据记录。共453页，第15页
15中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第一章发送数据文件接口规范一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单1.A股（含债券）文件发送压缩前缀标识说明发送对象周期标志abcsj每天清算编号A股补充数据文件压缩结算参与人jgtz不定期清算编号国债期货实物交割通知文件压缩结算参与人jsmx01每天清算编号结算明细第一批次文件压缩结算参与人jsmx02每天清算编号结算明细第二批次文件压缩结算参与人jsmx03每天清算编号结算明细第三批次文件压缩结算参与人jsmx_10每天清算编号批次结算明细文件压缩结算参与人qtsl每天清算编号证券的其他数量信息压缩结算参与人tzxx每天空通知信息文件压缩结算参与人wdq每天清算编号未到期业务对账文件压缩结算参与人ywhb每天空业务回报文件压缩结算参与人zhywhb每天空账户业务回报文件压缩结算参与人zjbd每天空资金变动文件压缩结算参与人zjhz每天清算编号资金汇总文件压缩结算参与人zjye每天空资金余额对账文件压缩结算参与人zqjsxx每天空证券结算信息压缩结算参与人zqbd每天清算编号证券变动文件压缩结算参与人zqye每天清算编号证券余额对账文件压缩结算参与人2.B股文件前缀发送周期标识说明压缩标志信箱ba4每天结算代码B股帐户指定交易变更处理结果回报数据不压缩结算参与人bc1每天结算代码B股交收通知数据不压缩结算参与人bc2每天结算代码B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据不压缩结算参与人bc3每天结算代码B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据不压缩结算参与人bc5每天结算代码B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据不压缩结算参与人bc6每天结算代码B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据不压缩结算参与人bc8每天结算代码B股待交收衍生数据不压缩结算参与人bd1每天结算代码B股非交易过户过户确认数据不压缩结算参与人bd2每天结算代码B股证券变动数据不压缩结算参与人bd3每天结算代码B股权益登记通知数据不压缩结算参与人共453页，第16页
16中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/Cbd4每月结算代码B股红利补领通知数据不压缩结算参与人bd5每天结算代码B股投资者证券及权益余额对帐数据不压缩结算参与人bd6每天结算代码B股投资者证券红利明细对帐数据不压缩结算参与人bd7每天结算代码发送券商B股需要补缴税金的明细数据不压缩结算参与人bd8每天结算代码B股股息红利税补缴申报处理结果回报数据不压缩结算参与人bs1每天结算代码B股过户确认数据不压缩结算参与人bs2每天结算代码B股待交收过户确认数据不压缩结算参与人bs3每天结算代码B股汇款确认数据不压缩结算参与人bs4每月结算代码B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据不压缩结算参与人bs5每月结算代码B股非交易费用未付明细数据不压缩结算参与人bzjhf每天结算代码B股资金划付数据不压缩结算参与人B股帐户开户及帐户资料修改申报的处理结申报结算参k3每天空压缩果回报数据与人3.开放式基金数据文件前缀发送周期标识说明压缩标志信箱kf1每天清算编号开放式基金T＋１日清算明细数据压缩结算参与人开放式证券投资基金结算保证金调kf2每天空压缩结算参与人整通知数据文件kffzmx每天空开放式基金非担保资金明细库压缩结算参与人开放式基金集中交收非担保资金明kffzmxa每天空压缩结算参与人细第一批开放式基金集中交收非担保资金明kffzmxb每天空压缩结算参与人细第二批4.其他文件发送前缀标识说明压缩标志信箱周期A股数据发送标志文件，表示除了对账文fsbz_a每天空件（zqye、wdq、zhtg），批次数据（jsmx_10）不压缩结算参与人和jgtz文件外，A股文件已全部发送结束A股数据文件发送标志文件第二批，表示fsbz_a2每天空不压缩结算参与人账户业务回报文件已发送结束A股日间前数据文件发送结束标志文件，fsbz_arjq每天空不压缩结算参与人表示A股补充数据文件发送结束。fsbz_jsmx结算明细第一批次文件发送结束标志文每天空不压缩结算参与人01件fsbz_jsmx结算明细第二批次文件发送结束标志文每天空不压缩结算参与人02件共453页，第17页
17中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CB股数据发送标志文件，表示B股数据文件fsbz_b每天空不压缩结算参与人（除k3外）已全部发送结束B股数据文件发送结束标志文件第二批，fsbz_b2每天空表示B股帐户指定交易变更处理结果回报不压缩结算参与人数据文件发送结束B股日间前数据文件发送结束标志文件，fsbz_brjq每天空表示B股投资者红利税代缴明细通知文件不压缩结算参与人发送结束。对账类数据发送标志文件，表示对账类数fsbz_dz每天空据文件（zqye、wdq）和jgtz文件已全部不压缩结算参与人发送结束数据文件清单文件，表示本批数据中已经向所有市场参与机构发送的数据文件类fsqd_*每天空不压缩结算参与人型；各家市场参与机构收到的具体数据文件清单明细。二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明1.abcsj(A股补充数据文件)1）文件名称：abcsjXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：股息红利差异化计税需要补缴情况明细数据和股权激励行权所得税明细数据3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：对于股息红利差异化业务为S+1日（S为投资者转让交割股票日）早上5:00前，对于股权激励行权所得税明细数据为每个月第三个交易日早上5：00前。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2013年1月1日启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名字段描述类型长度格式定义红利税补缴明细股权激励行权所得税明细1SCDM市场代码C201-上海A股市场01-上海A股市场2TZLB通知类别C3HLS-红利税补缴GQS-股权激励行权所得税明明细细3TZRQ通知日期C8YYYYMMDDS+1（减持日为S每个月第三个交易日（发送日日）期）4QSBH清算编号C5结算参与人的清结算参与人的清算编号共453页，第18页
18中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C算编号5XH序号C16程序生成的补税程序生成的序号，每日重新计序号，每日重新计数，当天整个市场不重复数，当天整个市场不重复6ZQZH证券账号C10投资者证券帐号投资者证券帐号7ZQDM证券代码C6减持的证券代码标的证券代码8ZQLB证券类别C2PT#9LTLX流通类型C1##10QYLB权益类别C2##11GPNF挂牌年份C4##12ZH1账户1C25##13ZH2账户2C25##14RQ1日期1C8当证券账户为内#地与香港基金互认之内地基金证券账户时，此应补缴红利税明细数据为境外投资者所占份额，则“RQ1”字段填写0。其他情况时该字段填写初始持有日期。15RQ2日期2C8减持日期（S日）#16RQ3日期3C8对应的权益登记#日期17JE1金额1C199999999需要补缴的现金累计所得额，即当年股权激励99999999红利或股票红利计划薪金累计应纳税所得额.99税金额，单位：元。计算公式：价格1×比率1×数量1，四舍五入保留2位小数。18JE2金额2C199999999#累计所得税金额，即当年股权99999999激励计划薪金累计应纳税金.99额19JE3金额3C199999999#本次应扣缴所得税金额，即当99999999月应纳税额.9920JG1价格1C17999999.现金红利的税前#99999999红利价格或股票9红利的应纳税税共453页，第19页
19中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C基价格，单位：元。后者的计算公式为：股份面值*每股送股比例，四舍五入保留5位小数。21JG2价格2C17999999.##99999999922BL1比率1C17999999.补税税率税率99999999持股期限在1个9月以内（含）为0.15；持股期限在1个月以上、1年以内（含）为0.05。23BL2比率2C17999999.当证券账户为内#99999999地与香港基金互9认之内地基金证券账户时，该字段填写相应的计税比例，否则填空24SL1数量1C9999999须纳税数量（绝对#1699999999值）25SL2数量2C9999999##169999999926FZDM辅助代码C10前2位有效，纳税所属月份‘HL’：表示本条YYYYMM记录针对现金红利补税‘SG’：表示本条记录针对股票红利补税27BZ备注C80##28BY备用C40##2.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据)1)文件名称：ba4XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2)数据内容：境内居民个人B股帐户指定交易变更处理结果回报数据。3)文件生成单位：申请境内居民个人B股帐户指定交易变更的结算参与人。4)发送目标：结算参与人信箱。5)发送时间：每一交易日由中国结算上海分公司在开户处理后发送。共453页，第20页
20中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6)发送周期：每一交易日。7）接口状态：已启用8)数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1GDLBCharacter1股东类别2GDDMCharacter9股东代码3GDXMCharacter8股东姓名4JSHYCharacter10B股结算参与人（左对齐）5XWHCharacter5B股指定交易单元（右对齐）6SFZHCharacter20身份证号7SBRQCharacter8申报日期8CLSMCharacter20处理说明9FHBZCharacter1返回标志10YWLXCharacter1业务类型9）数据说明：（1）“返回标志”：‘0’表示成功，‘1’表示失败。（2）“处理说明”：说明失败原因。（3）其它字段的意义与B_ZDJY中同名字段一致。（4）XWH字段：如果该记录处理成功，则填写发送日日终时该账户实际生效的B股指定交易单元；如果处理不成功，则填写该指定交易变更申报原文中“XWH”字段填写的内容。3.bc1(B股交收通知数据)1）文件名称：bc1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：当日交易清算数据。3）文件生成单位：交收对应的三方：交易单元所属结算参与人、交收结算参与人、投资者托管银行。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每一交易日日终处理后发送。6）发送周期：每一交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2SSE_ORDERCharacter16委托编号3SSE_REFCharacter16成交编号共453页，第21页
21中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4INV_CODECharacter10证券帐户代码5SEC_CODECharacter6证券代码6TRADE_DATECharacter8交易日期7BSCharacter1买卖标志8PRICENumeric8,3成交价格9VOLUMENumeric10,0成交数量10TRADE_VALNumeric13,2交易金额11ORDER_TIMECharacter6委托时间12TRADE_TIMECharacter6成交时间13SEAT_IDCharacter5交易单元14TRADE_CPCharacter5交易单元所属结算参与人15SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人16CP_ORDERCharacter16申请编号17SETTLEDATECharacter8交收日期18STAMP_DUTYNumeric12,2印花税19SSE_CHARGENumeric12,2经手费20TRANSF_FEENumeric12,2过户费21CLEAR_FEENumeric12,2结算费22OTHER_FEENumeric12,2监管费23TOTAL_FEENumeric12,2费用合计24SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额4.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据)1）文件名称：bc2XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：T＋2逐笔交易确认指令预对盘结果。3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和托管银行）。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：在每一个交收日T＋2预对盘后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2STATUSCharacter2状态9）数据说明：（1）“状态”：共453页，第22页
22中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第一位：指令接收状态位‘-'本状态位无效‘1’结算参与人指令未到‘*’正确第二位：交易确认状态位‘-'本状态位无效‘1’结算参与人不确认‘*’正确5.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据)1）文件名称：bc3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：T＋2逐笔交收指令预对盘结果。3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和托管银行）。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：在每一个交收日T＋2预对盘后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4SETTLE_BCPCharacter5结算参与人代码5SETTLE_CCPCharacter5托管银行代码6BSCharacter1买卖标志7VOLUMENumeric10,0交收数量8SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额9STATUSCharacter4状态10BK_MODECharacter2结算参与人付款方式11CB_MODECharacter2托管银行付款方式12BK_VOLUMENumeric10,0结算参与人确认数量13CB_VOLUMENumeric10,0托管银行确认数量14BK_STAMTNumeric13,2结算参与人确认金额15BK_CSTAMTNumeric13,2结算参与人声明托管银行付款金额16CB_CSTAMTNumeric13,2托管银行确认付款金额共453页，第23页
23中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9）数据说明：（1）“托管银行付款方式”及“付款方式”：‘0’无托管银行（NOCustodianBank）‘A’托管银行付款（Againstpayment）‘F’结算参与人付款(Freeofpayment)（2）“状态”：第一位：指令接收状态位‘-’本状态位无效‘0’双方都没有指令‘1’结算参与人指令未到‘2’托管银行指令未到‘*’正确第二位：付款方式状态位‘-’本状态位无效‘1’结算参与人指令中付款方式为‘F'，托管银行指令为‘A'‘2’结算参与人指令中付款方式为‘A'，托管银行指令为‘F'‘*’正确第三位：成交数量状态位‘-’本状态位无效‘0’结算参与人和托管银行指令中的成交数量都不正确‘1’结算参与人指令中的成交数量不正确‘2’托管银行指令中的成交数量不正确‘*’正确第四位：交收金额状态位‘-’本状态位无效‘0’结算参与人和托管银行指令中的交收金额都不正确‘1’结算参与人指令中的交收金额不正确‘2’托管银行指令中的交收金额都不正确‘*’正确6.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据)1）文件名称：bc5XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：T＋3逐笔交易确认指令对盘结果。3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和托管银行）。共453页，第24页
24中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：在每一个交收日T＋3对盘后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2STATUSCharacter2状态9）数据说明：（1）“状态”：同bc2数据中的STATUS字段。7.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据)1）文件名称：bc6XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：T＋3逐笔交收指令对盘结果。3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和托管银行）。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：在每一个交收日T＋3对盘后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4SETTLE_BCPCharacter5结算参与人结算参与人代码5SETTLE_CCPCharacter5托管银行代码6BSCharacter1买卖标志7VOLUMENumeric10,0交收数量8SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额9STATUSCharacter4状态10BK_MODECharacter2结算参与人付款方式11CB_MODECharacter2托管银行付款方式12BK_VOLUMENumeric10,0结算参与人确认数量13CB_VOLUMENumeric10,0托管银行确认数量14BK_STAMTNumeric13,2结算参与人确认金额15BK_CSTAMTNumeric13,2结算参与人声明托管银行付款共453页，第25页
25中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C金额16CB_CSTAMTNumeric13,2托管银行确认付款金额9）数据说明：（1）“托管银行付款方式”及“付款方式”、“状态”：参见bc3数据的数据说明。8.bc8(B股待交收衍生数据)1）文件名称：bc8XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：待交收数据及其衍生的权益数据。3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和托管银行）。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每一交收日日终后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2TRADE_DATECharacter8交易日期3SETTLEDATECharacter8应交收日期4SSE_REFCharacter16成交编号5INV_CODECharacter10证券帐户代码6SEC_CODECharacter6证券代码7YEARCharacter4权益年份8TYPECharacter2类别9RIG_TIMENumeric1,0权益次数10BSCharacter1买卖方向11VOLUMENumeric10,0数量12PRICENumeric11,6价格13SEAT_IDCharacter5交易单元14SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人15CST_CODECharacter5托管银行16OPEN_DATECharacter8发生日期17TRADE_AMTNumeric13,2成交金额18SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额9）数据说明：（1）TYPE（类别）：‘SG’为送股、‘HL’为现金红利、‘QZ’为权证、‘MK’为卖空、‘BF’为指令不符。共453页，第26页
26中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（2）YEAR（权益年份）：该权益产生的年份。9.bd1(B股非交易过户过户确认数据)1）文件名称：bd1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：当天处理的非交易过户数据。3）文件生成单位：非交易过户的过入、过出、申请方的结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每一交易日日终后发送。6）发送周期：每一交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1DATECharacter8日期2REF_NONumeric9,0序号3APPLY_CPCharacter5申请结算参与人（付费方）4INV_CODECharacter10证券帐户代码5CP_CODECharacter5B股结算代码6SEC_CODECharacter6证券代码7VOLUMENumeric10,0过户数量8DLV_RCVCharacter1过入或过出9STAMP_DUTYNumeric12,2印花税，由本公司代缴税务机关10TRANSF_FEENumeric12,2过户费用，由本公司收取11OTHER_FEENumeric12,2其他费用，备用字段12NOTECharacter20备注9）数据说明：（1）“过入或过出”：‘D’表示过出，‘R’表示过入。10.bd2(B股证券变动数据)1）文件名称：bd2XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：证券及权益持有变动情况。3）文件生成单位：证券帐户的指定结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日处理完毕后发送。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2009年6月22日正式启用共453页，第27页
27中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1CHGTYPECharacter6变动类型2INV_CODECharacter10证券帐户代码3CP_CODECharacter5B股结算代码4SEC_CODECharacter6证券代码5OPEN_BALNumeric12,0上次余额6TRADE_DATECharacter8交易日期7SETTLE_DATECharacter8交收日期8VOLUMENumeric10,0变动数量9COLSE_BALNumeric12,0本次余额10SEAT_IDCharacter5交易单元9）数据说明：（1）CHGTYPE（证券及权益过户变动类型）：标志中文说明NONTRD非交易过户(包括7类非交易过户)SETTLE交易的交收过户LOSTRD挂失过户(已挂失帐户的证券转户)FREEZE证券冻结DEFROZ已冻结证券的解冻NEWCTD新股托管(上市日之前)NEWLST证券上市登记(托管转上市)RTSCTD配股股票托管(上市日之前)RTSLST配股股票上市登记(托管转上市)WRTCTD配股权证托管(上市日之前)WRTCNL配股权证注销WRTLST配股权证上市登记(托管转上市)BNSCTD红股托管(上市日之前)BNSLST红股上市登记(托管转上市)CAHREG现金红利权益登记CAHD/F红利的汇票支付CAHT/T红利的电汇支付PSTFRZ证券的待交收冻结PSTDFZ待交收冻结证券的解冻OVRSAL卖空FRCBUY卖空平仓CAHTT－红利退款冲帐CAHDF－红利汇票的退票CAHCNL红利电汇汇款的更正共453页，第28页
28中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CUNSTLV交收期未交收证券量的增减PSTSTL待交收过户(交易帐户与待交收帐户间的过户)GRSCNL未超配股票注销DELIST退市摘牌注：带阴影部分暂不使用。11.bd3(B股权益登记通知数据)1）文件名称：bd3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：权益登记数据(包括新股、配股、权证、送股、红利)。3）文件生成单位：证券帐户指定的结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：权益登记日日终处理完毕后发送。6）发送周期：权益登记日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1TYPECharacter9类型2RECORD_DATCharacter8登记日3SEC_CODECharacter6证券代码4SEC_CHARCharacter1流通类型5INV_CODECharacter10证券帐户代码6OPEN_BALNumeric12,0上次余额7VOLUMENumeric10,0变动数量8CLOSE_BALNumeric12,0本次余额9CASH_DIVNumeric12,2红利金额10CP_CODECharacter5B股结算代码11INV_NAMECharacter80证券帐户户名12NATIONCharacter30国籍13ADDRESSCharacter80地址9）数据说明：（1）“类型”：由9位字符组成：******XXX其中：******为证券代码；XXX含义：NEW为新股；BNS为送股；CAS为现金红利；RIG为配股；WNT为权证。（2）“流通类型”：0非流通共453页，第29页
29中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1流通12.bd4(B股红利补领通知数据)1）文件名称：bd4XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：未领取的历史红利数据。3）文件生成单位：证券帐户的指定结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每月最后一个交易日发送。6）发送周期：每月。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1RECORD_DATCharacter8记录日期2SEC_CODECharacter6红利代码3CASH_YEARCharacter4红利年份4CASH_NOCharacter1红利次数5INV_CODECharacter10证券帐户代码6VOLUMENumeric9,0红利数量7PRICENumeric11,6红利率8CASH_AMTNumeric12,2红利金额9INV_NAMECharacter80证券帐户户名10NATIONCharacter30国籍11ADDRESSCharacter80地址13.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据)1）文件名称：bd5XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：每个交易日发送所有指定帐户的证券及权益持有余额对帐数据。3）文件生成单位：证券帐户的指定结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日发送。6）发送周期：每天。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第30页
30中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1INV_CODECharacter10证券帐户代码2CP_CODECharacter5B股结算代码3SEC_CODECharacter6证券代码4SEC_TYPECharacter1证券类型5SEC_CHARCharacter1流通类型6B_YEARCharacter4权益年份7B_TIMESCharacter1权益次数8BALANCENumeric12,0可过户余额9AVAILABLENumeric12,0可交易余额10PENDINGNumeric12,0未交收余额11TRDFREEZENumeric12,0待交收冻结余额12FREEZENumeric12,0申请冻结余额13CHGDATECharacter8变动日期9）数据说明：（1）“证券类型”：1新股2配股权证3配股4红股5红利（2）SEC_CHAR（流通类型）：0非流通1流通14.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据)1)文件名称：bd6XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2)数据内容：红利明细及派发金额。3)文件生成单位：证券帐户的指定结算参与人。4)发送目标：结算参与人信箱。5)发送时间：红利发放日日终处理后发送。6)发送周期：不定期。7)接口状态：已启用8)数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第31页
31中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1CP_CODECharacter5B股结算代码2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4CASH_YEARCharacter4红利派发年份5CASH_NOCharacter1红利次数6VOLUMENumeric11,0红利数量7PRICENumeric9,6红利价格8CASH_AMTNumeric13,2红利金额9PAY_DATECharacter8红利支付日期10NOTECharacter40说明15.bd7(B股投资者红利税代缴明细通知文件）1）文件名称：bd7XXXXX.mdd（XXXXX结算参与人的B股结算代码）2）数据内容：发送券商B股需要补缴税金的明细清单3）文件生成单位：证券账户指定的结算参与人所对应的B股结算会员代码4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：减持日S+1日的早上5点前。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2013年1月1日启用。8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名字段描述类型长度说明1NTC_CHAR通知类别C3BTA-红利税补交明细2NTC_DATE通知日期C8S+1（减持日为S日）3CP_CODEB股结算代码C5结算会员4NO序号C16程序生成的补税序号，每日重新计数，当天整个市场不重复5INV_CODE证券账号C10投资者证券账号6SEC_CODE证券代码C6减持的证券代码7SEC_TYPE证券类型C2#8SEC_CHAR流通类型C1#9B_TYPE权益类型C1#10B_YEAR权益年份C4#11B_TIMES权益次数C1#12DATE1日期1C8初始持有日期13DATE2日期2C8减持日期（S日）14DATE3日期3C8权益登记日期15AMT1金额1N17,2需要补缴的现金红利或股票红共453页，第32页
32中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C利税金额，单位：美元。计算公式：价格1×数量1×比率1，四舍五入保留2位小数。16AMT2金额2N17,2#17PRICE1价格1N16,9现金红利的税前红利价格或股票红利的应纳税税基价格，单位：美元。后者的计算公式为：股份面值（1元/人民币兑美元汇率）*每股送股比例，四舍五入保留6位小数。18PRICE2价格2N16,9#19RATE1比率1N16,9补税税率持股期限在1个月以内（含）为0.15；持股期限在1个月以上、1年以内（含）为0.05。20RATE2比率2N16,9#21VOLUME1数量1N15,0须纳税数量（绝对值）22VOLUME2数量2N15,0#23AST_CODE辅助代码C10前2位有效，‘HL’：表示本条记录针对现金红利补税‘SG’：表示本条记录针对股票红利补税24NOTE备注C80#25STANDBY备用C40#16.bd8(B股业务回报数据文件)1）文件名称：bd8.mdd；2）数据内容：B股股息红利税补缴申报处理结果回报（仅发送处理失败数据）3）文件生成单位：证券账户的指定结算参与人所对应的B股结算代码4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：减持日S+1日6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2013年1月1日启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名字段描述类型长度说明1CP_CODEB股结算代码C5结算会员2BIZ_TYPE业务类型C3BTA-红利税补交明细共453页，第33页
33中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名字段描述类型长度说明3C0001：补缴数据不存在或已过期0002：补缴序号与证券账号不符RST_CODE结果代码40003：无权限申报此序号的补缴0004：此序号已经成功申报，不再接受0005：缺少必填信息4RST_DESC结果说明C40结果说明5ACP_NO受理编号C20#6ACP_DATE受理日期C8受理日期7ACP_TIME受理时间C6#8C填写参与人“B股股息红利差异化计税缴APL_NO申报编号20纳成功申报明细数据”中申报的序号（补缴序号），前16位有效9APL_DATE申报日期C8申报日期10APL_TIME申报时间C6#11SEC_CODE证券代码C6#12SEC_TYPE证券类型C1#13SEC_CHAR流通类型C1#14B_TYPE权益类型C2#15B_YEAR权益年份C4#16B_TIMES权益次数C1#17INV_CODE1C券商申报B股红利税缴纳明细数据文件中证券账户110填写的证券账户18INV_CODE2证券账户2C10#19SEAT1业务单元1C5#20SEAT2业务单元2C5#21APL_N申报数量15#VOLUME22SUC_VOLUME成功数量N15#23AMT1金额1N17,2#24AMT2金额2N17,2#25C券商申报B股红利税缴纳明细数据文件中DATE日期8填写的减持日期26STANDBY备用C40#数据说明：（1）收到申报错误反馈后，参与人可以修正后在下一工作日继续申报，最晚在S+31日（含）申报。从S+32日起，中国结算上海分公司不再接受减持日期为S日的补税申报。未收到申报错误反馈的记录将进入B股股息红利税补缴款交收不得再次申报。申报后处理成功的B股股息红利税补缴款数据，将并入bs5文件(B股非交易费用未付明细数据)进行交收。共453页，第34页
34中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C17.bs1(B股过户确认数据)1)文件名称：bs1XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2)数据内容：交收过户数据。3)文件生成单位：交收结算参与人。4)发送目标：结算参与人信箱。5)发送时间：T＋3日日终处理后发送。6)发送周期：每一交收日。7)接口状态：已启用8)数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2SSE_ORDERCharacter16委托编号3SSE_REFCharacter16成交编号4INV_CODECharacter10证券帐户代码5SEC_CODECharacter6证券代码6BSCharacter1买卖标志7PRICENumeric8,3成交价格8VOLUMENumeric10,0成交数量9TRADE_VALNumeric13,2交易金额10SEAT_IDCharacter5交易单元11TRADE_CPCharacter5交易结算参与人12SETTLE_CPCharacter5交收结算参与人13CP_ORDERCharacter16申请编号14SETTLEDATECharacter8交收日期15STAMP_DUTYNumeric12,2印花税16SSE_CHARGENumeric12,2经手费17TRANSF_FEENumeric12,2过户费18CLEAR_FEENumeric12,2结算费19OTHER_FEENumeric12,2监管费20TOTAL_FEENumeric12,2费用合计21SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额22AVAILABLENumeric12,0可交易余额23BALANCENumeric12,0可过户余额18.bs2(B股待交收过户确认数据)1）文件名称：bs2XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：当天处理的待交收过户数据。共453页，第35页
35中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）文件生成单位：相关交收结算参与人（结算参与人和投资者的托管银行）。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：在交收日过户后发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1INV_CODECharacter10证券帐户代码2SEC_CODECharacter6证券代码3TRADE_DATECharacter8交易日期4SSE_ORDERCharacter16委托编号5SSE_REFCharacter16成交编号6DR_CRCharacter1证券收付标志7OPEN_BALNumeric12,0上次余额8VOLUMENumeric12,0成交数量9CLOSE_BALNumeric12,0本次余额10PRICENumeric8,3成交价格11SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额12APPLY_CODECharacter5申请结算参与人13CST_CODECharacter5托管银行14DUE_DATECharacter8结束日期15POST_CODECharacter5待交收结算参与人9）数据说明：（1）“证券收付标志”：‘D’表示付出证券，‘C’表示收入证券。19.bs3(B股汇款确认数据)1）文件名称：bs3XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：当日资金汇入、汇出数据。3）文件生成单位：交收结算参与人。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每一交收日发送。6）发送周期：每一交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第36页
36中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1CP_CODECharacter5B股结算代码2MODECharacter5类型3R_AMOUTNumeric12,2金额4NOTECharacter60备注9）数据说明：（1）“类型”：“RCV01”、“RCV02”、……表示汇入，“RMT01”、“RMT02”、……表示汇出。20.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据)1）文件名称：bs4XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：B股备付金账户当月资金收付明细的月对帐数据。3）文件生成单位：B股备付金账户。4）发送目标：结算参与人B股信箱。5）发送时间：每月最后一个工作日日终处理完成后发送。6）发送周期：每月。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1JSDMCharacter5B股结算代码2HMCharacter60户名3ZJZHCharacter6备付金账号4SFRQCharacter8收付日期5SFJENumeric17,2收付金额6YENumeric17,2余额7ZYCharacter60摘要8BZCharacter3币种9）数据说明：（1）币种为“USD”。21.bs5(B股非交易费用未付明细数据)1）文件名称：bs5XXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：结算参与人截止发送日日终时未付的B股非交易费用明细。3）文件生成单位：结算参与人B股结算代码。4）发送目标：结算参与人B股信箱。共453页，第37页
37中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5）发送时间：每月第七个工作日日终处理完成后发送。6）发送周期：每月。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1CP_CODECharacter5B股结算代码2OCCUR_DATECharacter8费用发生日期3FEE_TYPECharacter4费用类别4AMOUNTNumeric15,2费用金额5NOTECharacter30备注9）数据说明：（1）费用类别“CFRE”--交易更改费TradeCancellationFee“NFRE”--非交易过户费Non-TradeTransferFee“NSRE”--非交易过户印花税Non-TradeTransferStampduty“OFRE”--开户费AccountOpeningFee“RFRE”--汇款费RemittanceFee“DTRE”--B股股息红利税补缴款DividendsTaxReceivable“IQRE”--证券账户查询费AccountInquiryFee例：当费用类别为“IQRE”时，备注字段格式为“证券账户+inquiryfee”：CP_CODEOCCUR_DATEFEE_TYPEAMOUNTNOTEXXXXX20181016IQRE1.56C000000001inquiryfeeXXXXX20181016IQRE3.12C000000002inquiryfeeXXXXX20181018IQRE4.68C000000001inquiryfee22.bzjhf(B股资金划付数据)1）文件名称：bzjhfXXXXX.mdd（XXXXX为结算参与人B股结算代码）。2）数据内容：B股资金划付数据。3）文件生成单位：结算会员所属的结算参与人4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每一交易日日终处理后发送。6）发送周期：不定期。7）接口状态：启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第38页
38中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1SETTLEDATENumeric8,0交收日期SSCCRC_IDCharacte15交收编号2r3SSE_REFNumeric16,0成交编号4OCCUR_DATENumeric8,0发生日期INV_CODECharacte10证券账号5rTRADE_CPCharacte5交易会员6rSETTLE_CPCharacte5结算会员7r8SEC_CODENumeric9,0托管代码9VOLUMENumeric15,0证券数量BSCharacte1买卖标志10r11PRICENumeric15,10价格12TRADE_VALNumeric17,2清算金额13STAMP_DUTYNumeric15,2印花税14SSE_CHARGENumeric15,2经手费15TRANSF_FEENumeric15,2过户费16CLEAR_FEENumeric15,2结算费17OTHER_FEENumeric15,2监管费18SETTLE_AMTNumeric17,2实际收付BIZ_EXPLNCharacte40业务说明19rNOTECharacte40备注20r9）数据填写说明：NO字段名长度说明B股要约收购1SETTLEDATE8,0交收日期资金划付日当天2SSCCRC_ID15交收编号交收编号唯一3SSE_REF16,0成交编号#4OCCUR_DATE8,0发生日期#5INV_CODE10证券账号证券账号6TRADE_CP5交易会员交易会员7SETTLE_CP5结算会员结算会员8SEC_CODE9,0托管代码接受要约收购的证券代码9VOLUME15,0证券数量证券数量10BS1买卖标志S（表示接受要约）共453页，第39页
39中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C11PRICE15,10价格价格12TRADE_VAL17,2清算金额清算金额13STAMP_DUTY15,2印花税印花税14SSE_CHARGE15,2经手费经手费15TRANSF_FEE15,2过户费#16CLEAR_FEE15,2结算费结算费17OTHER_FEE15,2监管费监管费18SETTLE_AMT17,2实际收付实际收付19BIZ_EXPLN40业务说明B股要约收购资金交收明细20NOTE40备注#23.fsbz_a(A股数据文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_a.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日A股结算数据发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示除d4文件和对账数据文件以外的A股登记结算数据文件已经全部发送完毕。24.fsbz_a2(A股数据文件发送结束标志文件第二批)1）文件名称：fsbz_a2.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日zhywhb文件送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示zhywhb文件已发送完毕。25.fsbz_arjq(A股日间前数据文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_arjq.mdd，mdd为3位日期。共453页，第40页
40中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日A股日间前数据发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2013年1月1日启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示A股补充数据文件发送完毕。26.fsbz_jsmx01(结算明细第一批次文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_jsmx01.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日A股结算明细第一批次文件发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：未启用，启用时间待后续通知8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示当日A股结算明细第一批次文件已经全部发送完毕。27.fsbz_jsmx02(结算明细第二批次文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_jsmx02.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日A股结算明细第二批次文件发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：未启用，启用时间待后续通知8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示当日A股结算明细第二批次文件已经全部发送完毕。28.fsbz_b(B股数据文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_b.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。共453页，第41页
41中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4）发送目标：b股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日B股结算数据发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示B股登记结算数据文件已经全部发送完毕。29.fsbz_b2(B股数据文件发送结束标志文件第二批)1）文件名称：fsbz_b2.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：B股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日ba4文件送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示ba4文件已发送完毕。30.fsbz_brjq(B股日间前数据文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_brjq.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：B股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日B股日间前数据发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：2013年1月1日启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示B股投资者红利税代缴明细通知文件发送完毕。31.fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件)1）文件名称：fsbz_dz.mdd，mdd为3位日期。2）数据内容：空（文件的字节数为0）。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：A股结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日对账类数据文件发送完成后。共453页，第42页
42中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：文本，不压缩。9）附加说明：在该标志文件生成后，表示对账类数据文件已经全部发送完毕。32.fsqd(数据文件清单)1）文件名称：fsqd_*.mdd。2）数据内容：本批数据中已经向所有市场参与机构发送的数据文件类型；各家市场参与机构收到的具体数据文件清单明细。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日文件清单对应的数据文件发送完成后。6）发送周期：每个交易日。7）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：8）接口状态：未启用，启用时间待后续通知NO字段名类型长度格式定义说明1JLLXCharacter3记录类型2SJWJLXCharacter10数据文件类型3WJMSCharacter40文件描述4SJWJMCharacter30数据文件名5WJJLSCharacter109999999999文件记录数6WJZJSCharacter12999999999999文件字节数（压缩前）7BYCharacter40备用9）数据说明：（1）记录类型定义如下：001：本批数据中已经向所有市场参与机构发送的数据文件类型。002：各家市场参与机构收到的具体数据文件清单明细。（2）数据文件类型定义如下：该字段为发送文件的文件代码（3）数据文件名、文件记录数和文件字节数（压缩前）定义如下：记录类型为“001”时，字段均为空。记录类型为“002”时，分别填写实际数据文件名、该文件的记录数、该文件的压缩前字节数。举例如下：共453页，第43页
43中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJLLXSJWJLXWJMSSJWJMWJJLSWJZJSBY001JSMX-A结算明细文件001ZJYE-A资金余额文件………………002JSMX-A结算明细文件jsmxjs308.8241074523002JSMX-A结算明细文件jsmxjs403.824560122698732………………ZJYE-A资金余额文件zjye.8242855320688002………………保留现有数据发送结束标志文件，新增发送数据文件清单。数据文件清单为DBF格式，含每批次向市场发送结算数据文件类型以及对应机构接收的数据文件明细。该文件为每批次最后一个生成的文件。文件描述标志文件名清单文件名A股数据发送结束标志文件fsbz_a.mddfsqd_a.mddA股对帐文件发送结束标志文件fsbz_dz.mddfsqd_dz.mddA股数据文件发送结束标志文件第二批fsbz_a2.mddfsqd_a2.mddA股日间前数据文件发送结束标志文件fsbz_arjq.mddfsqd_arjq.mdd第一批结算明细文件标志文件fsbz_jsmx01.mddfsqd_jsmx01.mdd第二批结算明细文件标志文件fsbz_jsmx02.mddfsqd_jsmx02.mdd个股期权数据发送结束标志文件fsbz_op.mddfsqd_op.mdd港股通日间前数据文件发送结束标志文件fsbz_hkrjq.mddfsqd_hkrjq.mdd港股通数据发送结束标志文件fsbz_hk.mddfsqd_hk.mdd33.jgtz(国债期货实物交割通知文件)1）文件名称：jgtzXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：包括中金所拟从期货卖方投资者的证券账户中划出国债的通知数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：交易日日终后。6）发送周期：不定期。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1QSBHCharacter5清算编号2GHRQCharacter8过户日期：共453页，第44页
44中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C该过户指令的拟执行日期3GCZHCharacter10过出方证券账户4ZQDMCharacter6国债代码过户数量;5GHSLCharacter16999999999999999大于0的整数；单位：债券为元；合约编号:该过户指令对6HYBHCharacter20应的期货合约编号;7HZYYCharacter3划转原因8BYCharacter40备用9）数据说明：此文件是中国结算上海分公司受中国金融期货交易所委托，转发给相关的托管券商或托管行，用于提前向期货卖方投资者的托管机构，通知中金所拟从期货卖方投资者的证券账户中划出国债，由中国金融期货交易所负责解释。34.jsmx01(结算明细第一批次文件)1）文件名称：jsmx01_XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：包括发送RTGS和T+0非担保业务的清算数据3）文件生成单位：清算编号4）发送目标：结算参与人信箱5）发送时间：每个交易日日终后6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JYFSCharacter3交易方式4JSFSCharacter3交收方式5YWLXCharacter3业务类型6QSBZCharacter3清算标志7GHLXCharacter3过户类型8JSBHCharacter16交收编号9CJBHCharacter16999999999999999成交编号10SQBHCharacter16申请编号11WTBHCharacter16委托编号12JYRQCharacter8交易日期13QSRQCharacter8清算日期14JSRQCharacter8交收日期共453页，第45页
45中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C15QTRQCharacter8其它日期16WTSJCharacter6委托时间17CJSJCharacter6成交时间18XWH1Character5业务单元119XWH2Character5业务单元2业务单元1所属结算参20XWHYCharacter8与人的清算编号结算参与人的清算编21JSHYCharacter8号22TGHYCharacter8托管银行的清算编号23ZQZHCharacter10证券账号24ZQDM1Character6证券代码125ZQDM2Character6证券代码226ZQLBCharacter2证券类别27LTLXCharacter1流通类型28QYLBCharacter2权益类别29GPNFCharacter4挂牌年份30MMBZCharacter1买卖标志31SLCharacter16999999999999999交收数量32CJSLCharacter16999999999999999成交数量33ZJZHCharacter25资金账号34BZCharacter3币种35JG1Character17999999.999999999价格136JG2Character17999999.999999999价格237Character999999999999999.9QSJE19清算金额938YHSCharacter179999999999999.99印花税39JSFCharacter179999999999999.99经手费40GHFCharacter179999999999999.99过户费41ZGFCharacter179999999999999.99证管费42SXFCharacter179999999999999.99手续费43Character999999999999999.9QTJE119其它金额1944Character999999999999999.9QTJE219其它金额2945Character999999999999999.9QTJE319其它金额3946Character999999999999999.9SJSF19实际收付947JGDMCharacter4结果代码48FJSMCharacter40附加说明共453页，第46页
46中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9）数据说明：（1）发送的数据DBF字段全部定义为字符型，对于数值型的信息用“99999.99”这样的格式定义来表示，有“”表示该数值可以有正负号。（2）对于字符型的信息，如果字段长度n大于信息长度m，则填写字段的左起m位。例：托管银行的清算编号TGHY字段（长度为8）填写清算编号（长度为5），则填写TGHY字段的左起第1位到第5位。（3）“业务类型”、“结果代码”等各类字段的含义参见附录。（4）本文件包括RTGS、T+0非担保交收业务(单记录全现金ETF申赎、报价回购业务、股票质押式回购)的交收通知数据。（5）关于本文件包含的具体业务以及各业务的数据填写说明请参见第四章。35.jsmx02(结算明细第二批次文件)1）文件名称：jsmx02_XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：包括竞价平台二级市场交易数据3）文件生成单位：清算编号4）发送目标：结算参与人信箱5）发送时间：每个交易日日终后6）发送周期：每个交易日7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式,数据接口格式定义同jsmx01_XXXXX.mdd9）数据说明：本文件包括沪市主板股票交易（含公开发行优先股）、科创板普通交易、CDR交易、债券交易（含担保交收的现券交易和债券场内分销）、基金交易、债券质押式回购/购回等业务的清算数据。关于本文件包含的具体业务以及各业务的数据填写说明请参见第五章。36.jsmx03(结算明细第三批次文件)1）文件名称：jsmx03_XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：包括非担保业务的交收结果和第一、二批次未发送的其它清算数据3）文件生成单位：清算编号4）发送目标：结算参与人信箱5）发送时间：每个交易日日终后6）发送周期：每个交易日7）接口状态：已启用共453页，第47页
47中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式，数据接口格式定义同jsmx01_XXXXX.mdd9）数据说明：(1)本文件包括RTGS交收结果、新股/可转债/可交换债的中签/弃配/交收、T+0非担保交收结果（报价回购、股票质押式回购等）、T+1非担保交收通知/结果、风控清算（待交收、待处置、欠库扣款/还款、保证金等）、红利清算、债券兑付、兑息、债券质押式回购出入库、非交易费用清算（质押费、查询费、非交易过户费等）、手工划付、非公开发行优先股、权证行权、可转债转股、沪市主板大宗交易、科创板股票大宗交易、CDR大宗交易、科创板股票盘后交易、CDR盘后交易、ETF申购/赎回（单市场）、ETF申购/赎回（跨市场）、国债预发行、网上申购（现金申购）、CDR跨境转换生成/兑回清算数据，CDR存托服务费清算数据、GDR基础证券过户清算数据等。(2)对于担保交收业务发生待交收的情况，在结算明细第三批次文件中新增记录类型为“006-待交收结果”的明细数据。例如：2016年9月19日，账户D8900000000净买入32,000笔ETF500180，发生全部待交收。结算明细第二批次文件发送内容如下：序号字段名说明9月19日1SCDM市场代码012JLLX记录类型0017GHLX过户类型00A8JSBH交收编号140701000023104331SL交收数量3200032CJSL成交数量3200047JGDM结果代码000048FJSM附加说明结算明细第三批次文件发送内容如下：序号字段名说明9月19日1SCDM市场代码012JLLX记录类型006（待交收结果）7GHLX过户类型00A8JSBH交收编号1407010000231043（同第二批次数据交收编号）31SL交收数量0（实际交收数量=成交数量—待交收数量）32CJSL成交数量3200047JGDM结果代码800148FJSM附加说明(3)结算明细第三批次文件的发送标志文件仍为fsbz_a.mdd。(4)关于本文件包含的具体业务以及各业务的数据填写说明请参见第五章。共453页，第48页
48中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C37.jsmx_10(批次结算明细文件)1）文件名称：jsmx_10XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：目前仅包括大宗交易系统专场业务交收通知数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式，同结算明细文件：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JYFSCharacter3交易方式4JSFSCharacter3交收方式5YWLXCharacter3业务类型6QSBZCharacter3清算标志7GHLXCharacter3过户类型8JSBHCharacter16交收编号9CJBHCharacter16999999999999999成交编号10SQBHCharacter16申请编号11WTBHCharacter16委托编号12JYRQCharacter8交易日期13QSRQCharacter8清算日期14JSRQCharacter8交收日期15QTRQCharacter8其它日期16WTSJCharacter6委托时间17CJSJCharacter6成交时间18XWH1Character5业务单元119XWH2Character5业务单元220XWHYCharacter8交易方的清算编号21JSHYCharacter8结算方的清算编号22TGHYCharacter8托管方的清算编号23ZQZHCharacter10证券账号24ZQDM1Character6证券代码125ZQDM2Character6证券代码226ZQLBCharacter2证券类别27LTLXCharacter1流通类型28QYLBCharacter2权益类别29GPNFCharacter4挂牌年份30MMBZCharacter1买卖标志共453页，第49页
49中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C31SLCharacter16999999999999999交收数量32CJSLCharacter16999999999999999成交数量33ZJZHCharacter25资金账号34BZCharacter3币种35JG1Character17999999.999999999价格136JG2Character17999999.999999999价格237QSJECharacter19999999999999999.99清算金额38YHSCharacter179999999999999.99印花税39JSFCharacter179999999999999.99经手费40GHFCharacter179999999999999.99过户费41ZGFCharacter179999999999999.99证管费42SXFCharacter179999999999999.99手续费43QTJE1Character19999999999999999.99其它金额144QTJE2Character19999999999999999.99其它金额245QTJE3Character19999999999999999.99其它金额346SJSFCharacter19999999999999999.99实际收付47JGDMCharacter4结果代码48FJSMCharacter40附加说明9）数据说明：（1）发送的数据DBF字段全部定义为字符型，对于数值型的信息用“99999.99”这样的格式定义来表示，有“”表示该数值可以有正负号。（2）对于字符型的信息，如果字段长度n大于信息长度m，则填写字段的左起m位。例：托管银行的清算编号TGHY字段（长度为8）填写清算编号（长度为5），则填写TGHY字段的左起第1位到第5位。（3）当某个字段出现‘#’字符，表明该字段的值对该类记录无意义。（4）本文件目前包括的内容包括：大宗交易系统专场业务交收通知数据。10）数据填写说明：字段名长度说明大宗交易系统专场业务交收通知数据填写说明SCDM2市场代码01－上海A股JLLX3记录类型002－非担保交收业务的交收通知记录JYFS3交易方式102－大宗交易专场交易JSFS3交收方式002－逐笔非担保交收YWLX3业务类型621-A股大宗交易系统专场业务QSBZ3清算标志060-A股交易清算GHLX3过户类型00T-其它JSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号成交编号共453页，第50页
50中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSQBH16申请编号申请编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期交易日期（当前工作日期）QSRQ8清算日期清算日期（当前工作日期）JSRQ8交收日期交收日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1空XWH25业务单元2指定交易单元交易方的XWHY8大宗交易专场业务成交记录中的交易方清算编号/空清算编号结算方的JSHY8大宗交易专场业务成交记录中的结算方清算编号清算编号托管方的对QFII账户填托管银行；TGHY8清算编号其他则填指定交易结算参与人的清算编号。ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2托管代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型0QYLB2权益类别填空GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/S应交收数量（债券的交收数量单位为元）,正数表示券SL16交收数量的买入，负数表示券的卖出。成交数量（债券的成交数量单位为元）,正数表示券的CJSL16成交数量买入，负数表示券的卖出。ZJZH25资金账号资金账号BZ3币种RMBJG117价格1结算价，债券为全价百元价JG217价格2交易成交价格，债券为百元价股票：ABS（成交数量×价格1）×收付方向；QSJE19清算金额债券：ABS（成交数量×价格1÷100）×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1佣金QTJE219其它金额2风险基金QTJE319其它金额30.00共453页，第51页
51中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C19应收付金额，等于清算金额与各项费用及其它金额的汇SJSF实际收付总额JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明注：如果证券托管人（指定交易结算参与人）不是该笔大宗交易的结算人，接收到的大宗交易系统专场业务交收通知数据中不含资金相关信息（价格、金额、税费等字段内容为0）。38.k3(B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件)1）文件名称：k3.mdd。2）数据内容：B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报数据。3）文件生成单位：申报结算参与人。4）发送目标：申报结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终处理后发送。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1ZLLYCharacter2资料来源2CZLXCharacter2操作类型3ZHLBCharacter2帐户类别4ZQZHCharacter10证券账号5TZRMCCharacter80投资人名称6TZRJCCharacter12投资人简称7WWMCCharacter80外文名称8TXDZCharacter80通讯地址9YZBMCharacter6邮政编码10ZJLBCharacter2证件类别11ZJDMCharacter40证件代码12XBCharacter1性别13TZRLBCharacter1投资人类别14GJDMCharacter3国籍代码15CSRQCharacter8出生日期16XLDMCharacter2学历代码17ZYDMCharacter2职业代码18LXDHCharacter20联系电话19FRDBCharacter40法人代表20FRLBCharacter2法人类别21QYLBCharacter2企业类别22HYDMCharacter2行业代码共453页，第52页
52中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C23CZHCharacter20传真号24XWHCharacter6结算单元25JSHYCharacter8指定结算参与人26KHHYCharacter8开户会员27KHRQCharacter8开户日期28LSHCharacter6流水号投资人网络服务开通标志及登录口令（仅前729BYZDCharacter12位有效）30BZCharacter20备注(填操作员代码)31FHBZCharacter4返回标志（‘0000’表示成功，其它表示失败）32CLSMCharacter40处理说明33CLRQCharacter8处理日期34CLSJCharacter6处理时间9）数据说明：（1）K3文件中的数据包括PROP2000方式下的开户、帐户资料修改、帐户资料查询、帐户卡打印；PROP信箱方式下的开户、帐户资料修改；本公司前台开户、帐户资料修改的操作处理结果数据。（2）操作类型定义如下：“01”：普通证券账户开户“02”：帐户资料修改“03”：帐户资料查询“04”：帐户卡补打“05”：更名39.kf1(开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据)1）文件名称：kf1XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：开放式基金Ｔ＋１日清算数据（Ｔ为开放式基金交易日）。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每日开放式基金日终处理结束后发送。6）发送周期：每个工作日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5清算编号2JJDMCharacter6基金代码共453页，第53页
53中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明3DLRMCharacter6销售网点代码4YWLXCharacter3业务类型5ZJLXCharacter3资金类型6ZJZHCharacter18结算备付金帐户7SFJENumeric17,2应收付金额8QSRQCharacter8清算日期（CCYYMMDD）9JSRQCharacter8交收日期（CCYYMMDD）10FSRQCharacter8发送日期（CCYYMMDD）11JSBYCharacter20备用9）数据说明：（1）按基金代码、销售网点代码、业务类型、资金类型为关键字进行汇总。（2）“业务类型”定义如下：“020”：认购“022”：申购“024”：赎回“026”：转托管，“036”：基金转换“039”：定期定额申购“043”：分红“059”：非工行类认购结束划款“070”：保证金调整“071”：平衡调帐，“072”：服务月费计收“079”：工行类认购结束划款，“000”：其他（3）“清算日期”：为T＋1日（T日为开放式基金交易申报日）。（4）“资金类型”定义如下：“001”：交易净额“002”：手续费“003”：代理费“004”：印花税“005”：利息“006”：利息税“007”：过户费“008”：其他费用“009”：现金红利“010”：红利所得税“011”：认购退款金额“012”：认购退款利息“013”：分红手续费40.kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据)1）文件名称：kf2.mdd2）数据内容：开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：开放式基金T＋1日日终处理结束后发送。6）发送周期：每个工作日。7）接口状态：2013年4月8日启用。8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第54页
54中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5清算编号2BFJZHCharacter18结算备付金帐户3BZJZHCharacter18结算保证金帐户4TZQJENumeric17,2调整前金额5BCTZJENumeric17,2本次调整金额6TZHJENumeric17,2调整后金额7TZSXRQCharacter8调整生效日期（yyyymmdd）9）数据说明：（1）调整后金额＝调整前金额＋本次调整金额。（2）调整生效日期为实际将要执行调整指令的日期，即开放式基金T＋2日。41.kffzmx（开放式基金非担保资金明细库）1）文件名称：kffzmx.mdd。2）数据内容：结算参与人开放式基金非但保资金明细库。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日8:30以前。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1HSBZCharacter1沪深标志2JJDMCharacter6基金代码3DLRMCharacter6销售网点代码4YWLXCharacter3业务类型5ZJLXCharacter3资金类型6HFLBCharacter3划付类别7FFZHCharacter18付方资金账户8SFZHCharacter18收方资金帐号9HFJENumeric17，2划付金额10QSRQCharacter8清算日期11YJSRCharacter8原交收日期12JSRQCharacter8交收日期13FSRQCharacter8发送日期14QSLSHCharacter8清算流水号15JSBHCharacter16交收编号16CLBZCharacter1内部处理标志共453页，第55页
55中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9）数据说明：(1)HSBZ（沪深标志）:“0”深圳“1”上海(2)HFLB（划付类别）:“001”开放基金资金代划付(3)FFZH（付方资金帐户）：分公司“048”备付金帐户。(4)SFZH（收方资金帐户）：分公司“048”备付金帐户。(5)HFJE（划付金额）：正数,格式为“99999999999999.99”，右对齐、不足前补空。(6)QSLSH（清算流水号）：右对齐，不足前补空。(7)JSBH（交收编号）：yyyymmdd+8位编号。(8)该文件为上海分公司转发，由我公司总部生成的开放式基金资金清算文件。42.kffzmxa（开放式基金集中交收非担保资金明细第一批）1）文件名称：kffzmxa.mdd。2）数据内容：结算参与人开放式基金集中交收非担保资金明细第一批。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日9:00以前。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：暂未启用，启用日期以业务通知为准8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1HSBZCharacter1沪深标志2JJDMCharacter6基金代码3DLRMCharacter6销售网点代码4YWLXCharacter3业务类型5ZJLXCharacter3资金类型6HFLBCharacter3划付类别7FFZHCharacter18付方资金账户8SFZHCharacter18收方资金帐号9HFJENumeric17，2划付金额10QSRQCharacter8清算日期11YJSRCharacter8原交收日期12JSRQCharacter8交收日期13FSRQCharacter8发送日期14QSLSHCharacter8清算流水号15JSBHCharacter16交收编号16CLBZCharacter1内部处理标志共453页，第56页
56中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9）数据说明：(1)HSBZ（沪深标志）:“0”深圳“1”上海(2)HFLB（划付类别）:“004”集中交收代划付(3)FFZH（付方资金帐户）：中国结算上海分公司开放式基金备付金帐户。(4)SFZH（收方资金帐户）：中国结算上海分公司开放式基金备付金帐户。(5)HFJE（划付金额）：正数,格式为“99999999999999.99”，右对齐、不足前补空。(6)QSLSH（清算流水号）：右对齐，不足前补空。(7)JSBH（交收编号）：yyyymmdd+8位编号。(8)该文件为中国结算上海分公司转发，由中国结算公司总部生成的开放式基金资金集中交收非担保资金明细第一批文件。43.kffzmxb（开放式基金集中交收非担保资金明细第二批）1）文件名称：kffzmxb.mdd。2）数据内容：结算参与人开放式基金集中交收非担保资金明细第二批。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日13:30以前。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：暂未启用，启用日期以业务通知为准8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1HSBZCharacter1沪深标志2JJDMCharacter6基金代码3DLRMCharacter6销售网点代码4YWLXCharacter3业务类型5ZJLXCharacter3资金类型6HFLBCharacter3划付类别7FFZHCharacter18付方资金账户8SFZHCharacter18收方资金帐号9HFJENumeric17，2划付金额10QSRQCharacter8清算日期11YJSRCharacter8原交收日期12JSRQCharacter8交收日期13FSRQCharacter8发送日期14QSLSHCharacter8清算流水号15JSBHCharacter16交收编号16CLBZCharacter1内部处理标志共453页，第57页
57中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9）数据说明：(1)HSBZ（沪深标志）:“0”深圳“1”上海(2)HFLB（划付类别）:“004”集中交收代划付(3)FFZH（付方资金帐户）：中国结算上海分公司开放式基金备付金帐户。(4)SFZH（收方资金帐户）：中国结算上海分公司开放式基金备付金帐户。(5)HFJE（划付金额）：正数,格式为“99999999999999.99”，右对齐、不足前补空。(6)QSLSH（清算流水号）：右对齐，不足前补空。(7)JSBH（交收编号）：yyyymmdd+8位编号。(8)该文件为中国结算上海分公司转发，由中国结算公司总部生成的开放式基金资金集中交收非担保资金明细第二批文件。44.qtsl(证券其他数量对账文件)1）文件名称：qtslXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：包含证券的其他数量信息，例如证券冻结明细数量、证券待交收明细数量、当日退登记证券股份明细数量、证券账户质押券余额、证券账户标准券余额、询价增发保留权数量、当前有效的质押物明细及股权激励期权持有明细数据、证券账户日终“T+1日欠库测算”数据及债券质押式三方回购质押品数量及科创板战略投资者配售股份数据等。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2HYDMCharacter8结算参与人的清算编号3SJLXCharacter3数据类型4ZQZHCharacter10证券账户5XWHCharacter5业务单元6ZQDMCharacter6证券代码7ZQLBCharacter2证券类别8LTLXCharacter1流通类型9QYLBCharacter2权益类别10GPNFCharacter4挂牌年份11SL1Character16999999999999999数量112SL2Character16999999999999999数量2共453页，第58页
58中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名类型长度格式定义说明13BH1Character20编号114BH2Character20编号215FZDMCharacter3辅助代码16RQCharacter8日期17BCSMCharacter40补充说明18BYCharacter20备用9）数据说明：（1）SJLX：定义证券的其他数量类型，定义如下：001：冻结（含权利受限登记）证券明细数量002：待交收证券明细数量005：跨市场转登记挂账明细数量006：当日退登记证券股份明细数量007：证券账户质押券余额008：证券账户标准券余额009：询价增发保留权数量010：权利受限登记数量012：当前有效的质押物明细017：股权激励期权持有明细数据018:证券账户日终“T+1日欠库测算”数据019：债券质押式三方回购质押品数量020：证券锁定明细数量021：科创板战略投资者配售股份数据（2）对于不同数据类型，本文件的各字段有不同含义，具体请参见数据填写详细说明。（3）对于当日退登记证券股份明细数据（数据类型为‘006’），证券帐号为客户信用证券账户，本文件仅提供客户信用证券账户的余额数据，不提供证券公司客户信用交易担保证券账户的相关数据,即数据中的证券账户(ZQZH)填写客户信用证券账户，不再填写客户信用交易担保证券账户，备用（BY）字段填空。（4）对于当日退登记证券股份明细数据（数据类型为‘006’），证券帐号为转融通担保证券明细账户，本文件仅提供转融通担保证券明细账户的余额数据，不提供转融通担保证券账户的相关数据,即数据中的证券账户(ZQZH)填写转融通担保证券明细账户，不再填写转融通担保证券账户，备用（BY）字段填空。（5）当数据类型为‘001’，且为股票质押式回购明细数据时，补充说明（BCSM）字段内容为质权人名称，备用（BY）字段内容为相应的股票质押式回购质押登记编号。（6）对于证券账户日终“T+1日欠库测算”数据（数据类型为‘018’），备用（BY）字段为选填项。如果数量1（SL1）字段大于等于零，备用（BY）字段填空，否则备用（BY）字段填“YYYYMMDD可能欠库”（YYYYMMDD为T+1日日期）。10）数据填写详细说明：冻结（含权利受字段长待交收证券明跨市场转登记挂账当日退登记证券股限登记）证券明名度细数量明细数量份明细数量细数量SCDM2‘01’‘01’‘01’‘01’共453页，第59页
59中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C冻结（含权利受字段长待交收证券明跨市场转登记挂账当日退登记证券股限登记）证券明名度细数量明细数量份明细数量细数量HYDM8清算编号清算编号清算编号清算编号SJLX3‘001’‘002’‘005’‘006’ZQZH10证券账户证券账户深圳证券账户证券账户XWH5指定交易单元指定交易单元#指定交易单元ZQDM6证券代码证券代码沪市证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份冻结（含权利受待交收数量SL116挂账的持有数量持有数量限登记）数量SL216####深市交易单元，6BH120冻结序号备付金账户位，左对齐，右补#空格深圳账户证件代BH220###码，左起截取20位冻结原因，左起FZDM3###第一位。该条冻结（含权该条待交收明利受限登记）明细最后一次变RQ8当前日期当前日期细最后一次变动动的日期的日期对于股票质押式回购业务和债券质押式协议回购业务，本字段填深圳账户账户名BCSM40写质权人名称,说明#称，左起截取40位左边38位有效，右补空格；对于其他业务，本字段无效。共453页，第60页
60中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C冻结（含权利受字段长待交收证券明跨市场转登记挂账当日退登记证券股限登记）证券明名度细数量明细数量份明细数量细数量对于股票质押式回购业务和债券质押式协议回购业务，本字段填写质押登记编号，左边9位有效，右补空格；BY20###对于其他业务，本字段无效。如有司法冻结股票质押式回购的，质押登记编号后显示“｜司法冻结对于股票质押式回购业务，若该笔冻结同时被司法轮候，则BY字段填写内容为:“质押登记编号|司法冻结”续上表：字段长证券账户质押券证券账户标准券询价增发保留权当前有效的名度余额余额数量质押物明细SCDM2‘01’‘01’‘01’‘01’HYDM8清算编号清算编号清算编号本方清算编号SJLX3‘007’‘008’‘009’‘012’ZQZH10证券账户证券账户证券账户质押专用账户XWH5##指定交易单元对方清算编号ZQDM6债券/债券ETF‘888880’证券代码证券代码ZQLB2‘GZ’/‘JJ’‘GZ’证券类别证券类别兑付权：‘1’LTLX1‘0’流通类型流通类型其它：‘0’兑付权：‘DF’QYLB2#权益类别权益类别其它：#兑付权：填写挂牌GPNF4年份#挂牌年份挂牌年份其它：#询价增发保留权SL116质押券余额标准券余额质押数量数量SL216####BH120###登记编号BH220###质押合约编号共453页，第61页
61中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段长证券账户质押券证券账户标准券询价增发保留权当前有效的名度余额余额数量质押物明细FZDM3####RQ8当前日期当前日期当前日期质押到期日BCSM40####BY20###贷款合约编号续上表：字段长权利受限登记证券数股权激励期权持有证券账户日终“T+1说明名度量明细数据日欠库测算”数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’结算参与清算编号清算编号HYDM8人的清算清算编号编号SJLX3数据类型‘010’‘017’‘018’证券账户股权激励期权持有ZQZH10证券账户证券账号人证券账户XWH5业务单元指定交易单元指定交易单元#ZQDM6证券代码证券代码标的证券代码‘888880’ZQLB2证券类别证券类别#‘GZ’LTLX1流通类型流通类型#‘0’QYLB2权益类别权益类别##GPNF4挂牌年份挂牌年份##T+1日欠库测算数量(单位：元)若T日发生临时停SL116数量1权利受限登记数量股权激励期权数量市，记减临时停市当日被延迟清算的新达成回购交易数量SL216数量2###T+1日标准券初始可用余额(单位：元)若T日发生临时停市，记减临时停市当BH120编号1冻结序号#日被延迟清算的新达成回购交易数量，不记增临时停市当日被延迟清算的回购到期数量共453页，第62页
62中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段长权利受限登记证券数股权激励期权持有证券账户日终“T+1说明名度量明细数据日欠库测算”数据T+1日到期总量（单位：元）若T日发生临时停BH220编号2##市，记增临时停市当日被延迟清算的回购到期数量冻结原因，左起第一FZDM3辅助代码##位。日期该条权利受限登记明T日T+1日RQ8细最后一次变动的日期对于股票质押式回购业务，本字段填写质权人名称,左边38位BCSM40补充说明股权激励期权代码#有效，右补空格；对于其他业务，本字段无效。对于股票质押式回购业务，填写质押登记授予日期选填，“YYYYMMDD可编号，左边9位有效，BY20备用YYYYMMDD(左对齐，能欠库”(左对齐，右补空格；右补空)右补空)。对于其他业务，本字段无效。续上表字段名长度债券质押式三方回购质押品数量交收锁定证券明细数量SCDM2‘01’‘01’HYDM8清算编号清算编号SJLX3‘019’‘020’ZQZH10证券账户证券账户XWH5无效指定交易单元ZQDM6证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份SL116质押数量锁定数量SL216##BH120首次回购交易对应的交收编号锁定序号BH220冻结申请书号#共453页，第63页
63中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度债券质押式三方回购质押品数量交收锁定证券明细数量左对齐，第一位有效。填写“B”或者“S”。当填写“B”时，ZQZH填写正回购方证券账户，BY字段填写逆FZDM3业务原因回购方证券账户；当填写“S”时，ZQZH填写逆回购方证券账户，BY字段填写正回购方证券账户。RQ8质押到期日该条锁定明细最后一次变动的日期质押券价值（单位：厘）例如：123450BCSM40表示123.450元回购对手方证券账户，左边10位有BY20效，右补空格字段名长度科创板战略投资者战略配售股份数量SCDM2‘01’HYDM8清算编号SJLX3‘021’ZQZH10证券账户XWH5交易单元ZQDM6证券代码ZQLB2XLLTLX1HQYLB2#GPNF4#SL116科创板战略投资者战略配售股份数量（不含冻结）SL216#BH120#BH220#FZDM3#RQ8T日BCSM40#BY20#45.tzxx(通知信息文件)1）文件名称：tzxx.mdd2）数据内容：包含最低备付调整、最低备付不足、交收违约金扣收通知、债券折算率/折算值调整、权益登记信息及轮候冻结生效通知、个人持有上市公司限售股名单以及个人转让上市公司限售股交易变动数据、清算交割准备金余额、价差保证金明细数据、托管银行证券账户最低备付限额汇总信息、互保类结算保证金调整、股权激励期权登记信息、CDR现金权益登记信息、CDR现金权益清算共453页，第64页
64中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C信息、CDR送股登记信息和沪市A股质押比例信息和已报送的最高额度控制生效情况数据等各类通知数据3）文件生成单位：结算参与人信箱4）发送目标：结算参与人PROP信箱5）发送时间：每个交易日日终后6）发送周期：每个交易日7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2TZLBCharacter3通知类别3TZRQCharacter8通知日期4QSBHCharacter8结算参与人的清算编号5ZQDMCharacter6证券代码6ZQLBCharacter2证券类别7LTLXCharacter1流通类型8QYLBCharacter2权益类别9GPNFCharacter4挂牌年份10ZH1Character25账户111ZH2Character25账户212RQ1Character8日期113RQ2Character8日期214JE1Character19999999999999999.99金额115JE2Character19999999999999999.99金额216JE3Character19999999999999999.99金额317JG1Character179999999.999999999价格118JG2Character179999999.999999999价格219BL1Character179999999.999999999比率120BL2Character179999999.999999999比率221SL1Character16999999999999999数量122SL2Character16999999999999999数量223FZDMCharacter10辅助代码24BZCharacter80备注25BYCharacter40备用9）数据说明：（1）TZLB：定义通知的类型，定义如下：001：最低备付调整通知002：最低备付不足通知003：交收违约金扣收通知004：债券折算率/折算值调整通知005：送股登记信息006：配股登记信息共453页，第65页
65中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C007：股配债登记信息008：红利登记信息009：债券兑付通知信息010：债券兑息通知信息011：其他权益登记信息012：轮候冻结生效通知信息013：CDR现金权益登记信息014：CDR现金权益清算信息015：CDR送股登记信息020：最低备付调整明细信息021：个人持有上市公司限售股名单022：个人转让上市公司限售股交易变动数据024：清算交割准备金余额信息025：价差保证金明细026：互保类结算保证金调整信息030：托管银行证券账户最低备付限额汇总信息031：股权激励期权登记信息035：沪市A股质押比例信息036：已报送的最高额度控制生效情况数据（2）最低备付调整通知及最低备付调整明细信息中不包含开放式基金备付金账户相应的信息。10）数据填写详细说明：通知类型为‘001’、‘020’、‘002’、‘003’和‘004’的填写说明：最低备付字段最低备付最低备付交收违约金债券折算率/折长度说明调整明细名调整通知不足通知扣收通知算值调整通知信息SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’‘01’‘01’TZLB3通知类别‘001’‘020’‘002’‘003’‘004’TZRQ8通知日期当天日期当天日期当天日期当天日期当天日期QSBH8清算编号#清算编号###债券/债券ETFZQDM6证券代码####代码ZQLB2证券类别#####GZ/JJLTLX1流通类型#####QYLB2权益类别#####GPNF4挂牌年份#####备付金账备付金账备付金账ZH125账户1备付金账户#户户户ZH225账户2#####RQ18日期1生效日期生效日期不足日期透支日期开始适用日期RQ28日期2调整日期调整日期#终止适用日期最低备付最低备付最低备付JE119金额1交收违约金#金额金额金额19上月买入JE2金额2#账户余额透支额#金额JE319金额3##不足金额##JG117价格1#####共453页，第66页
66中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C最低备付字段最低备付最低备付交收违约金债券折算率/折长度说明调整明细名调整通知不足通知扣收通知算值调整通知信息JG217价格2#####品种对应标准券折算率/BL117比率1#最低备付#处罚率折算值收取比例BL217比率2#####SL116数量1#统计天数#透支天数#SL216数量2#####FZDM10辅助代码#清算品种###备付金账备付金账备付金账备付金账户债券名称/债券BZ80备注户名称户名称户名称名称ETF名称BY40备用#####通知类型为‘005’、‘006’、‘007’、‘008’、‘009’、‘010’和‘011’和‘012’的填写说明：字段长度说明权益登记通知信息轮候冻结生效通知信息名SCDM2市场代码‘01’‘01’‘005’：送股登记信息‘006’：配股登记信息‘007’：股配债登记信息TZLB3通知类别‘008’：红利登记信息‘012’：轮候冻结生效通知‘009’：债券兑付通知‘010’：债券兑息通知‘011’：其他权益登记信息TZRQ8通知日期当天日期当天日期QSBH8清算编号#清算编号ZQDM6证券代码证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份ZH125账户1#证券账户ZH225账户2##当通知类别为011时，为其他权RQ18日期1益登记生效日期；生效日期：填写当天日期其他情况：权益登记日期RQ28日期2##JE119金额1##JE219金额2##JE319金额3##共453页，第67页
67中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段长度说明权益登记通知信息轮候冻结生效通知信息名当通知类别为008时：每股的税前红利金额；当通知类别为009/010时：每百元的税前兑付/兑息金额；JG117价格1#当通知类别为011，且登记产生的是红利时：每股的税前红利金额；其他情况：#当通知类别为008时：每股的税后红利金额；当通知类别为009/010时：每百元的税后兑付/兑息金额；JG217价格2#当通知类别为011，且登记产生的是红利时：每股的税后红利金额；其他情况：#当通知类别为005/006时：送股/配股比例中的分母，单位为股；当通知类别为007时：股配债比例中的分母，单位为股；BL117比率1#当通知类别为011，且登记产生的是证券类权益（而非资金类权益）时：分配比例中的分母；其他情况：#当通知类别为005/006时：送股/配股比例中的分子，单位为股；当通知类别为007时：股配债比例中的分子，单位为元；BL217比率2#当通知类别为011，且登记产生的是证券类权益（而非资金类权益）时：分配比例中的分子；其他情况：#SL116数量1#生效数量（债券的单位为元）SL216数量2##当通知类别为006/007时：发行代码；FZDM10辅助代码当通知类别为011时：生成该权生成的新冻结编号益的原证券代码；当通知类别为其他时：#BZ80备注权益简称原轮候的冻结编号BY40备用##共453页，第68页
68中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C通知类型为‘013’‘014’‘015’的填写说明：字段名长度说明权益登记通知信息权益登记通知信息权益登记通知信息SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’‘013’：CDR现金权‘014’：CDR现金权益‘015’：CDR送股登TZLB3通知类别益登记信息清算信息记信息当天日期当天日期当天日期TZRQ8通知日期登记处理日期清算处理日期登记处理日期QSBH8清算编号###ZQDM6证券代码证券代码证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别#证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份ZH125账户1###ZH225账户2###RQ18日期1权益登记名册日期权益登记名册日期权益登记名册日期RQ28日期2###JE119金额1###JE219金额2###JE319金额3###JG117价格1#每股的税前红利金额#JG217价格2#每股的税后红利金额###送股/配股比例中BL117比率1的分母，单位为份##送股/配股比例中BL217比率2的分子，单位为份SL116数量1###SL216数量2###FZDM10辅助代码###BZ80备注权益简称权益简称权益简称BY40备用###举例：假设沪伦通存托凭证651001派发2018半年红利，上市公司公告的股权登记日为2018年8月27日。境内在2018年9月5日进行登记处理，并在2018年9月12日进行红利资金清算（2018年共453页，第69页
69中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C09月13日交收），红利价格税前2.5元，税后2元。该笔业务结算参与人收到的两次通知信息数据如下：字段名长度说明2018090520180912SCDM2市场代码‘01’‘01’‘013’：互联互通CDR现‘014’：互联互通CDR现TZLB3通知类别金权益登记信息金权益清算信息2018090520180912TZRQ8通知日期境内登记处理日境内清算处理日QSBH8清算编号##ZQDM6证券代码‘651001’‘651001’ZQLB2证券类别‘PT’#LTLX1流通类型‘1’‘1’QYLB2权益类别‘HL’‘HL’GPNF4挂牌年份‘2018’‘2018’ZH125账户1##ZH225账户2##2018082720180827RQ18日期1权益登记名册日期；权益登记名册日期；RQ28日期2##JE119金额1##JE219金额2##JE319金额3##JG117价格1#2.5JG217价格2#2BL117比率1##BL217比率2##SL116数量1##SL216数量2##FZDM10辅助代码##BZ80备注‘600651HL’‘600651HL’BY40备用##通知类型为：‘021’、‘022’和’024’的填写说明:字段长个人持有上市公个人转让上市公司限说明清算交割准备金余额信息名度司限售股名单售股交易变动数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’TZLB3通知类别‘021’‘022’‘024’TZRQ8通知日期当天日期当天日期当天日期QSBH8清算编号清算编号清算编号清算编号ZQDM6证券代码证券代码证券代码#ZQLB2证券类别###LTLX1流通类型###QYLB2权益类别###共453页，第70页
70中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段长个人持有上市公个人转让上市公司限说明清算交割准备金余额信息名度司限售股名单售股交易变动数据GPNF4挂牌年份###ZH125账户1证券账户证券账户#交易单元（5位），左ZH225账户2##对齐RQ18日期1#转让日期统计日期RQ28日期2###清算交割准备金余额(单位JE119金额1#应纳税额为元)JE219金额2#限售股原值#JE319金额3#转让税费#JG117价格1#转让价格#JG217价格2###所得税税率，小数点BL117比率1##后8位BL217比率2###SL116数量1#转让数量#SL216数量2###第1位：计税方式；FZDM10辅助代码##2-4位：变动类型左对齐，格式：应纳税所得额＝转让收入BZ80备注##－限售股原值－转让税费成交编号，左对齐，BY40备用##左边16位有效当通知类别为‘022’时，数据填写说明如下：（1）转让数量单位：股票为“股”。（2）所有“金额”单位为“元”，且为四舍五入后保留2位小数。（3）转让收入：转让收入=转让数量×转让价格（4）应纳税所得额：应纳税所得额＝转让收入－限售股原值－转让税费当应纳税所得额计算结果小于等于0时，应纳税所得额取“0”。对应的纳税记录依旧对外发送。（5）应纳税额：应纳税额＝应纳税所得额×所得税税率（6）计税方式：“0”表示证券机构技术和制度准备完成前限售股转让预扣预缴个人所得税的计税方式；“1”表示证券机构技术和制度准备完成后新上市公司的限售股转让直接扣缴个人所得税的计税方式。（7）当计税方式为“0”时：共453页，第71页
71中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C转让价格＝股改限售股股改复牌日收盘价或新股限售股上市首日收盘价；限售股原值＝转让收入×15％；转让税费＝0。当计税方式为“1”时：转让价格按照以下规则确定：价格确定原则转让价格业务类别通过证券交易所集中交易系统或大转让当日该股份实际转让价格宗交易系统转让限售股用应纳税限售股申购ETF（包括跨市申购日的前一交易日该股份收盘价场ETF）份额（除权后价格）用应纳税限售股认购ETF（包括跨市股份过户日的前一交易日该股份收场ETF）份额盘价（除权后价格）个人用应纳税限售股接受要约收购要约收购的价格个人行使现金选择权将限售股转让实际行权价格给提供现金选择权的第三方①若个人限售股股东未申报成本原值，则限售股原值＝转让收入×15％；转让税费＝0。②若个人限售股股东已申报成本原值，则限售股原值＝转让数量×限售股单位成本原值；转让税费为转让限售股过程中发生的印花税、佣金、过户费等与交易相关的税费之和。（8）辅助代码：辅助代码4位有效，其中第1位表示计税方式，第2-4位表示变动类型。例如“100A”，则表示计税方式为“1”，变动类型为“00A”;“000T”,则表示计税方式为“0”，变动类型为“00T”（要约收购）。（9）备注：备注中填写“应纳税所得额＝转让收入－限售股原值－转让税费”。例如“10000=220000-200000-10000”，表示应纳税所得额为10000元，转让收入（转让数量×转让价格）为220000元，限售股原值为200000元，转让税费为10000元。通知类型为‘025’和‘026’的填写说明：价差保证金明细数据填写说互保类结算保证金调整信息字段名长度说明明填写说明SCDM2市场代码‘01’‘01’TZLB3通知类别‘025’‘026’TZRQ8通知日期当天日期T日QSBH8清算编号##ZQDM6证券代码##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##共453页，第72页
72中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C价差保证金明细数据填写说互保类结算保证金调整信息字段名长度说明明填写说明QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##ZH125账户1价差保证金账号互保类结算保证金账号ZH225账户2##RQ18日期1RQ28日期2JE119金额1该业务价差保证金应缴金额互保结算保证金应缴金额JE219金额2该业务价差保证金实缴金额互保结算保证金实缴金额19互保结算保证金不足金额（应JE3金额3当日应锁定价差保证金金额缴金额-实缴金额）JG117价格1##JG217价格2##BL117比率1##BL217比率2##SL116数量1##SL216数量2##资金类型：#000：权证价差保证金FZDM10辅助代码001：跨市场ETF价差保证金002：预发行保证金当FZDM填000时：填“权证价差保证金”当FZDM填001时：填“跨市BZ80备注互保类结算保证金调整场ETF价差保证金”当FZDM填002时：填“预发行保证金”BY40备用##通知类型为‘030’、‘031’的填写说明：托管银行证券账户最字段名长度说明股权激励期权登记信息低备付限额SCDM2市场代码‘01’“01”TZLB3通知类别‘030’“031”TZRQ8通知日期当天日期T日QSBH8清算编号##ZQDM6证券代码#标的股票代码ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别#股权激励期权次数GPNF4挂牌年份#股权激励期权年份共453页，第73页
73中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C限制行权起始日YYYYMMDDZH125账户1备付金账户（左对齐，右补空）限制行权终止日YYYYMMDDZH225账户2证券账户（左对齐，右补空）RQ18日期1生效日期行权起始日YYYYMMDDRQ28日期2调整日期行权终止日YYYYMMDD最低备付证券账户限JE119金额1#额JE219金额2最低备付总额#JE319金额3##JG117价格1#行权价格JG217价格2##BL117比率1##BL217比率2##SL116数量1##SL216数量2##FZDM10辅助代码#股权激励期权代码BZ80备注备付金账户名称股权激励期权简称BY40备用##通知类型为：‘035’的填写说明：字段名长度说明沪市A股质押比例信息SCDM2市场代码‘01’TZLB3通知类别‘035’：沪市A股质押比例信息TZRQ8通知日期T日QSBH8清算编号#A股证券代码，目前只包含沪市A股，不含基金、ZQDM6证券代码债券、优先股ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#ZH125账户1#ZH225账户2#RQ18日期1#RQ28日期2#JE119金额1#JE219金额2#JE319金额3#JG117价格1#JG217价格2#共453页，第74页
74中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明沪市A股质押比例信息发送当日该证券代码的质押比例,有效位为小数点BL117比率1后4位。例如：质押比例为25.53%，则该字段填写0.25530000,右对齐8位小数。BL217比率2#SL116数量1#SL216数量2#FZDM10辅助代码#BZ80备注证券简称BY40备用#通知类型为：‘036’的填写说明：字段名长度说明已报送的最高额度控制生效情况数据SCDM2市场代码‘01’TZLB3通知类别‘036’TZRQ8通知日期T日QSBH8清算编号结算参与人编码ZQDM6证券代码机构代码，5位，左对齐填写控制类别‘01’：会员自营ZQLB2证券类别‘02’：会员资管‘03’：机构业务LTLX1流通类型#填写额度类型QYLB2权益类别‘01’：常规额度‘02’：盘中紧急调整额度GPNF4挂牌年份#ZH125账户1#ZH225账户2#RQ18日期1处理日期RQ28日期2处理时间JE119金额1最高额度,单位为百万元JE219金额2#JE319金额3#JG117价格1#JG217价格2#BL117比率1#BL217比率2#SL116数量1#SL216数量2#FZDM10辅助代码#BZ80备注机构名称BY40备用结算参与人名称共453页，第75页
75中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C当通知类型为‘036’时，数据填写说明如下：（1）本文件包含结算参与人向中国结算上海分公司申报生效的常规额度和盘中紧急调整额度数据。（2）机构代码、机构名称、控制类别为上交所提供的机构信息。（3）结算参与人编码为结算参与人在中国结算总部系统中的机构代码。（4）结算参与人为同一交易参与人申报常规额度和盘中紧急调整额度的，本文件中将包含与该交易参与人相关的两条生效记录：额度类型为01的记录表示常规额度；额度类型为02的记录表示盘中紧急调整额度。46.wdq(未到期业务对账文件)1）文件名称：wdqXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：包含未到期业务的对账信息，包括未到期回购业务（买断式回购、账户式质押回购、证券质押式报价回购、约定购回式证券交易未到期数据、股票质押式回购未到期数据、债券质押式协议回购未到期以及债券质押式三方回购未到期等）对账数据;3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2QSBHCharacter8清算编号3WDQLBCharacter3未到期类别4ZQZHCharacter10证券账户5XWH1Character5业务单元16XWH2Character5业务单元27ZQDMCharacter6证券代码8ZQLBCharacter2证券类别9LTLXCharacter1流通类型10QYLBCharacter2权益类别11GPNFCharacter4挂牌年份12CJXLHCharacter16成交序列号13CJBHCharacter16成交编号14SQBHCharacter16申请编号15WTBHCharacter16委托编号16JSBHCharacter16交收编号共453页，第76页
76中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名类型长度格式定义说明17MMBZCharacter1买卖标志18SL1Character16999999999999999数量119SL2Character16999999999999999数量220JG1Character179999999.999999999价格121JG2Character179999999.999999999价格222JE1Character19999999999999999.99金额123JE2Character19999999999999999.99金额224CJRQCharacter8成交日期25QTRQCharacter8其他日期26FZDMCharacter10辅助代码27BCSMCharacter40补充说明9）数据说明：（1）WDQLB：定义了未到期业务数据的类别，定义如下：002：买断式回购未到期数据003：账户式质押回购未到期数据004：证券质押式报价回购未到期数据005：约定购回式证券交易未到期数据006：股票质押式回购未到期数据007：债券质押式协议回购未到期数据008：债券质押式三方回购未到期数据（2）对于约定购回式证券交易未到期数据，说明如下：在初始交易交收成功之后，未到期数据生成。购回交收成功之前，未到期数据一直存在。购回交易根据券商向上交所的申报进行结算，到期不申报不会自动购回。（3）对于证券质押式报价回购未到期数据，说明如下：若到期自然日为工作日，在该日交收；若到期自然日为非工作日，在下一个工作日交收。若辅助代码出现‘YCJS’，说明出现了延迟交收的情况。下一日若不能完成交收将进入清盘程序。进入清盘程序后，不再发送专项回购未到期数据。（4）对于债券质押式回购未到期数据，说明如下：若发生临时停市且延迟清算，对于原购回日期小于等于当日日期的未购回记录，修改QTRQ（即购回日期）至临时停市日的下一交易日。若下一交易日继续临时停市，购回日期继续顺延；成交日期不变。10）数据填写详细说明：长买断式回购账户式质押回购约定购回式证券交易字段名说明度未到期数据未到期数据未到期数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号清算编号WDQLB3未到期类别‘002’‘003’‘005’共453页，第77页
77中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C长买断式回购账户式质押回购约定购回式证券交易字段名说明度未到期数据未到期数据未到期数据ZQZH10证券账户证券账户证券账户证券账户XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元ZQDM6证券代码买断式回购代码回购代码标的证券代码ZQLB2证券类别##标的证券的证券类别LTLX1流通类型##标的证券的流通类型QYLB2权益类别##标的证券的权益类别GPNF4挂牌年份##标的证券的挂牌年份CJXLH16成交序列号###CJBH16成交编号成交编号成交编号成交编号SQBH16申请编号申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号委托编号委托编号委托编号JSBH16交收编号##交收编号‘B’：融资‘B’：融资‘B’：自营MMBZ1买卖标志‘S’：融券‘S’：融券‘S’：客户未到期数量（融未到期数量（融资未到期数量（B方、S资融券均正数，融券均正数，单位方均正数。对股票单位SL116数量1单位为元）为元）为股，基金为份，债券为元）SL216数量2###JG1价格1成交价格，百元成交价格，百元价#17价JG217价格2###JE119金额1保证金#初始交易金额JE219金额2##购回交易金额CJRQ8成交日期成交日期成交日期初始交易成交日期QTRQ8其他日期购回日期购回日期到期自然日FZDM10辅助代码###BCSM40补充说明债券代码##续上表：长证券质押式报价回购股票质押式回购字段名说明度未到期数据未到期数据SCDM2市场代码‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号WDQLB3未到期类别‘004’‘006’ZQZH10证券账户证券账户证券账户XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元ZQDM6证券代码填写205代码证券代码ZQLB2证券类别#证券类别共453页，第78页
78中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C长证券质押式报价回购股票质押式回购字段名说明度未到期数据未到期数据LTLX1流通类型#流通类型QYLB2权益类别#权益类别GPNF4挂牌年份#挂牌年份CJXLH16成交序列号#成交序列号CJBH16成交编号成交编号#SQBH16申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号委托编号委托编号JSBH16交收编号##‘B’：融资（自营）‘B’：融出方MMBZ1买卖标志‘S’：融券（客户）‘S’：融入方未到期数量（融资方、融券未到期数量（融出方、融出SL116数量1方均正数，单位为元）方均为正数）SL216数量2##JG117价格1到期购回成交价格，百元价#JG217价格2提前终止成交价格，百元价#JE1金额1#对于初始交易该字段填写19初始交易金额，对于补充质押该字段为0JE219金额2##CJRQ8成交日期回购成交日回购成交日QTRQ8其他日期到期购回自然日到期购回日空：正常未到期空：正常未到期FZDM10辅助代码‘YCJS’：延迟交收填写该笔股票质押回购的BCSM40补充说明#质押登记编号，左对齐右补空格长债券质押式协议回购未到期数债券质押式三方回购未到期数字段名说明度据据SCDM2市场代码‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号WDQLB3未到期类别‘007’‘008’证券账户(对于正回购方，此处ZQZH10证券账户证券账户填写三方回购专用账户)XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元ZQDM6证券代码证券代码（质押券代码）回购代码ZQLB2证券类别证券类别#LTLX1流通类型流通类型#QYLB2权益类别权益类别#共453页，第79页
79中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C长债券质押式协议回购未到期数债券质押式三方回购未到期数字段名说明度据据GPNF4挂牌年份挂牌年份#CJXLH16成交序列号成交序列号成交序列号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号#指定篮子编号JSBH16交收编号#交收编号B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）SL116数量1未到期数量#SL216数量2##对质押式协议回购填回购利率，对质押式三方回购填回购利JG117价格1百元价，精确到小数点后3位，率，百元价，精确到小数点后单位为元。3位，单位为元。JG217价格2##对于首次交易该字段填写首次对于首次交易该字段填写首次JE119金额1成交金额.对于到期续作（合约成交金额.对于到期续做填写新开）填写新回购成交金额新回购成交金额JE219金额2##CJRQ8成交日期回购成交日回购成交日QTRQ8其他日期到期购回日到期购回日FZDM10辅助代码##BCSM40补充说明质押登记编号#47.ycjsmx(延迟结算明细文件)1）文件名称：ycjsmxXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：目前仅包括因临时停市延迟清算的债券质押式当日成交的回购交易及当日到期的购回数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个临时停市日日终后。6）发送周期：每个临时停市日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式，同结算明细文件：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JYFSCharacter3交易方式4JSFSCharacter3交收方式共453页，第80页
80中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5YWLXCharacter3业务类型6QSBZCharacter3清算标志7GHLXCharacter3过户类型8JSBHCharacter16交收编号9CJBHCharacter16999999999999999成交编号10SQBHCharacter16申请编号11WTBHCharacter16委托编号12JYRQCharacter8交易日期13QSRQCharacter8清算日期14JSRQCharacter8交收日期15QTRQCharacter8其它日期16WTSJCharacter6委托时间17CJSJCharacter6成交时间18XWH1Character5业务单元119XWH2Character5业务单元220XWHYCharacter8交易方的清算编号21JSHYCharacter8结算方的清算编号22TGHYCharacter8托管方的清算编号23ZQZHCharacter10证券账号24ZQDM1Character6证券代码125ZQDM2Character6证券代码226ZQLBCharacter2证券类别27LTLXCharacter1流通类型28QYLBCharacter2权益类别29GPNFCharacter4挂牌年份30MMBZCharacter1买卖标志31SLCharacter16999999999999999交收数量32CJSLCharacter16999999999999999成交数量33ZJZHCharacter25资金账号34BZCharacter3币种35JG1Character17999999.999999999价格136JG2Character17999999.999999999价格237QSJECharacter19999999999999999.99清算金额38YHSCharacter179999999999999.99印花税39JSFCharacter179999999999999.99经手费40GHFCharacter179999999999999.99过户费41ZGFCharacter179999999999999.99证管费42SXFCharacter179999999999999.99手续费43QTJE1Character19999999999999999.99其它金额144QTJE2Character19999999999999999.99其它金额245QTJE3Character19999999999999999.99其它金额346SJSFCharacter19999999999999999.99实际收付共453页，第81页
81中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C47JGDMCharacter4结果代码48FJSMCharacter40附加说明9）数据说明：（1）相关字段定义同结算明细文件。（2）若T日、T+1日连续发生临时停市，T+1日发送的延迟清算数据仅包含T+1日当日成交的回购交易和回购到期日为T+1日的回购到期数据（3）延迟清算文件中清算日期、交收日期、购回日期、购回价格、清算金额、各项税费、实际收付等清算数据以实际清算日的清算结果为准；实际清算结果中的交易日期、成交编号与延迟清算文件中的交易日期、成交编号、成交数量一致。10）数据填写说明：质押式债券回购的购回字段名长度说明质押式债券回购业务业务SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式001/002001JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型023024QSBZ3清算标志02A22AGHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号##CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日回购成交日期QSRQ8清算日期T日购回清算日JSRQ8交收日期T+1日购回交收日QTRQ8其它日期购回日期购回日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元交易方的交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与XWHY8清算编号人的清算编号人的清算编号共453页，第82页
82中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C结算方的结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY8清算编号人的清算编号人的清算编号托管方的TGHY8##清算编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**融资方：“888880”融资方：“888880”ZQDM26证券代码2融券方：为空，不填写融券方：#融资方：“GZ”融资方：“GZ”ZQLB2证券类别融券方：为空，不填写融券方：#融资方：“0”融资方：“0”LTLX1流通类型融券方：为空，不填写融券方：#QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##“B”融资“B”融资到期MMBZ1买卖标志“S”融券“S”融券到期融资方：ZQDM2字段所填融资方：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，单券的实际交收数量，单SL16交收数量位为‘元’（为负数）。位为‘元’（为正数）。融券方：不填写融券方：不填写交易成交数量×1000交易成交数量×1000CJSL16成交数量（融资方为负数，融券（融资方为正数，融券方为正数）方为负数）ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMB100．000000，注：百元JG117价格1购回价格价JG217价格2成交价，注：百元价成交价格ABS(成交数量×价格1ABS(购回价格×成交数QSJE19清算金额÷100)×收付方向量÷100)×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费共453页，第83页
83中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明48.ywhb(业务回报文件)1）文件名称：ywhb.mdd。2）数据内容：包含各类登记结算业务的回报数据，如通过PROP系统申报的各类业务回报数据。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：日终处理后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用。8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2QSBHCharacter8结算会员的清算编号3YWLXCharacter3业务类型4YWLYCharacter2业务来源5SBLXCharacter2申报类型6JGDMCharacter4结果代码7JGSMCharacter40结果说明8SLBHCharacter20受理编号9YWBHCharacter20业务编号10SBBHCharacter20申报编号11YHDMCharacter8用户代码12SBRQCharacter8申报日期13SBSJCharacter6申报时间14ZQDMCharacter6证券代码15ZQLBCharacter2证券类别16LTLXCharacter1流通类型17QYLBCharacter2权益类别18GPNFCharacter4挂牌年份共453页，第84页
84中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名类型长度格式定义说明19FZDMCharacter10辅助代码20ZQZH1Character10证券账户121ZQZH2Character10证券账户222XWH1Character5业务单元123XWH2Character5业务单元224SBSLCharacter16999999999999999申报数量25CGSLCharacter16999999999999999成功数量26BCYECharacter16999999999999999本次余额27JE1Character19999999999999999.99金额128JE2Character19999999999999999.99金额229RQCharacter8日期30BCSMCharacter40补充说明9）数据说明：（1）YWLX：定义业务回报数据的类型，定义如下：125：CDR跨境转换生成（仅发存托人和跨境转换机构）126：CDR跨境转换兑回（仅发存托人和跨境转换机构）127：GDR生成基础证券过户（仅发GDR存托人和开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人）128：GDR兑回基础证券过户（仅发GDR存托人和开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人）302：股权激励期权行权申报回报数据391：最高额度明细回报数据401：国债回购登记回报数据402：挂失转户/销户申报受理回报数据403：放弃认购按市值配售中签新股明细数据处理结果回报数据404：上市公司要约收购预受要约及债券回售申报处理结果回报数据405：质押合约申报回报数据406：冻结流通证券回报数据408:（跨市场转登记）补登记回报数据412：融资融券成交回报数据413：通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据414：客户信用证券账户PROP销号申报的回报数据415：国债跨市场转托管回报数据416：转融通非实时证券划转417：转融通担保品证券划转419：股息红利差异化计税补缴431：科创板无限售流通股转融券实时交易证金融入432：科创板转融券实时交易证金融出433：科创板转融券实时交易证金融出自营434：科创板战略配售股份转融券实时交易证金融入435：科创板战略配售股份转融券非实时证金融入共453页，第85页
85中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C461:证券变动查询回报数据462:证券余额查询回报数据467:无指定交易证券账户持有查询回报数据654：创新创业可转债转股回报数据（2）YWLY定义如下：01：交易系统02：PROP申报03：前台受理99：其他（3）结果代码“0000”为成功，其余为失败，结果说明是对结果代码的说明。（4）融资融券成交回报数据的融资融券标签，定义如下：1:担保品买入2：担保品卖出3：融资买入4：卖券还款5：买券还券6：融券卖出7：融券平仓8：融资平仓（5）关于辅助代码：当YWLX为413时，辅助代码代表过户原因，定义如下：G：担保品划转（799983）H：券源划转（799984）I:还券划转（799982）J:余券划转（799981）当YWLX为416时，辅助代码（前3位）代表过户类型，取值范围是110/111/112/113/114/115；当YWLX为417时，辅助代码（前3位）代表过户类型，取值范围是120/121/122/123/124/125;以上过户类型的业务描述，参见附录的变动类型（GHLX）部分。（6）关于补充说明字段：当业务类型为416/417时，补充说明前3位表示订单类型；第4位到第21位填写对手方结算备付金账户，如果对手方无结算备付金账户则第4位到第21位填空；第22位到第27位填写总部参与人代码（总部参与人代码仅供参考），如果无总部参与人代码则第22位到第27位填空当业务类型为‘416’时，前3位表示转融通证券划转订单类型：231:转融券融入归还233:转融券融入241:转融券融出242:转融券融出归还251:证金公司调帐申报252：证券公司调账申报281:证金公司证券补偿支付282:证券公司证券补偿支付291：转融通券源划转631：科创板战略配售股份转融券证金融入归还681：证金公司科创板战略配售股份补偿支付当业务类型为‘417’时，前3位表示担保品证券划转原因：311:担保证券交存312:担保证券提取413:处置担保证券划出共453页，第86页
86中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C511:临时使用担保证券划出512:临时使用担保证券划入513:临时使用担保证券证券权益补偿归还10）数据填写详细说明：科创板转融通业务回报填写说明：科创板无限售流通科创板转融券实时科创板转融券实时交字段名说明股转融券实时交易交易证金融出易证金融出自营证金融入SCDM市场代码‘01’‘01’‘01’QSBH清算编号清算编号清算编号清算编号431：科创板无限售432：科创板转融券433：科创板转融券实YWLX业务类型流通股转融券实时实时交易证金融出时交易证金融出自营交易证金融入YWLY业务来源01：交易系统01：交易系统01：交易系统SBLX申报类型‘B’/‘S’‘B’/‘S’‘B’/‘S’JGDM结果代码000000000000JGSM结果说明过户成功过户成功过户成功SLBH受理编号###YWBH业务编号成交序列号成交序列号成交序列号SBBH申报编号#合约编号合约编号YHDM用户代码###SBRQ申报日期当前日期当前日期当前日期SBSJ申报时间###ZQDM证券代码证券代码证券代码证券代码ZQLB证券类别证券类别证券类别证券类别LTLX流通类型流通类型流通类型流通类型QYLB权益类别###GPNF挂牌年份###过户类型过户类型过户类型201：科创板无限售FZDM辅助代码202：科创板转融券203：科创板转融券实流通股转融券实时实时交易证金融出时交易证金融出自营交易证金融入ZQZH1证券账户1证券账户证券账户证券账户ZQZH2证券账户2对手方证券账户对手方证券账户对手方证券账户XWH1业务单元1指定交易PBU单元指定交易PBU单元指定交易PBU单元XWH2业务单元2###SBSL申报数量申报数量申报数量申报数量CGSL成功数量成功数量成功数量成功数量共453页，第87页
87中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CBCYE本次余额###JE1金额1###JE2金额2###RQ日期###前3位为空，第4位前3位为空，第4位前3位为空，第4位到第21位填写对手到第21位填写对手到第21位填写对手方方结算备付金账户，方结算备付金账户，结算备付金账户，如如果对手方无结算如果对手方无结算果对手方无结算备付备付金账户则第4位备付金账户则第4位金账户则第4位到第BCSM补充说明到第21位填空；第到第21位填空；第21位填空；第22位到22位到第27位填写22位到第27位填写第27位填写总部参与总部参与人代码（仅总部参与人代码（仅人代码（仅供参考），供参考），如果无总供参考），如果无总如果无总部参与人代部参与人代码则第部参与人代码则第码则第22位到第2722位到第27位填空22位到第27位填空位填空科创板战略配售科创板战略配售科创板战略配售证金公司科创板字段名说明股份转融券实时股份转融券非实股份转融券证金战略配售股份补交易证金融入时证金融入融入归还偿支付SCDM市场代码‘01’‘01’‘01’‘01’QSBH清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号434：科创板战略435：科创板战略配售股份转融券‘416’：转融通非‘416’：转融通非YWLX业务类型配售股份转融券实时交易证金融实时证券划转实时证券划转非实时证金融入入YWLY业务来源01：交易系统01：交易系统02：PROP02：PROPSBLX申报类型‘B’/‘S’‘B’/‘S’‘B’/‘S’‘B’/‘S’JGDM结果代码0000结果代码结果代码结果代码JGSM结果说明过户成功结果说明结果说明结果说明SLBH受理编号##受理编号受理编号YWBH业务编号成交序列号成交序列号##SBBH申报编号##原合约编号原合约编号YHDM用户代码####SBRQ申报日期当前日期当前日期当前日期当前日期SBSJ申报时间####ZQDM证券代码证券代码证券代码证券代码证券代码ZQLB证券类别证券类别证券类别证券类别证券类别LTLX流通类型流通类型流通类型流通类型流通类型QYLB权益类别####GPNF挂牌年份####共453页，第88页
88中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C过户类型过户类型过户类型过户类型204：科创板战略205：科创板战略206：科创板战略207：证金公司科配售股份转融券创板战略配售股FZDM辅助代码配售股份转融券配售股份转融券证金融入归还份补偿支付实时交易证金融非实时证金融入入ZQZH1证券账户1证券账户证券账户证券账户证券账户ZQZH2证券账户2对手方证券账户对手方证券账户对手方证券账户对手方证券账户指定交易PBU单XWH1业务单元1指定交易PBU单元指定交易PBU单元指定交易PBU单元元XWH2业务单元2####SBSL申报数量申报数量申报数量申报数量申报数量CGSL成功数量成功数量成功数量成功数量成功数量BCYE本次余额####JE1金额1####JE2金额2####RQ日期####前三位631：科创前三位为681：证前3位为空，第板战略配售股份金公司科创板战前3位为空，第44位到第21位填转融券证金融入略配售股份补偿位到第21位填写写对手方结算备归还；第4位到第支付；第4位到第对手方结算备付付金账户，如果21位填写对手方21位填写对手方金账户，如果对手对手方无结算备结算备付金账户，结算备付金账户，方无结算备付金付金账户则第4如果对手方无结如果对手方无结账户则第4位到第位到第21位填算备付金账户则算备付金账户则BCSM补充说明21位填空；第22空；第22位到第第4位到第21位第4位到第21位位到第27位填写27位填写总部填空；第22位到填空；第22位到总部参与人代码参与人代码（仅第27位填写总部第27位填写总部（仅供参考），如供参考），如果参与人代码（仅供参与人代码（仅供果无总部参与人无总部参与人代参考），如果无总参考），如果无总代码则第22位到码则第22位到部参与人代码则部参与人代码则第27位填空第27位填空第22位到第27位第22位到第27位填空填空续上表，CDR跨境转换业务回报说明字段名长度说明CDR跨境转换生成回报数据CDR跨境转换兑回回报数据SCDM2市场代码‘01’‘01’QSBH8清算编号跨境转换机构清算编号跨境转换机构清算编号YWLX3业务类型125：CDR跨境转换生成126：CDR跨境转换兑回YWLY2业务来源01：交易系统02：PROP/03：前台受理共453页，第89页
89中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明CDR跨境转换生成回报数据CDR跨境转换兑回回报数据SBLX2申报类型SBSB结果代码结果代码JGDM4结果代码“0000”处理成功“0000”：处理成功其他表示失败其他表示失败JGSM40结果说明结果说明结果说明SLBH20受理编号受理编号受理编号YWBH20业务编号指令编号指令编号SBBH20申报编号申报编号申报编号YHDM8用户代码PROP用户代码PROP用户代码SBRQ8申报日期处理日期处理日期SBSJ6申报时间处理时间处理时间ZQDM6证券代码CDR代码CDR代码ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##FZDM10辅助代码##ZQZH110证券账户1跨境转换机构证券账户跨境转换机构证券账户ZQZH210证券账户2##XWH15业务单元1##XWH25业务单元2##SBSL16申报数量申报数量申报数量16成功数量，不允许部分成功，成功数量，不允许部分成功，CGSL成功数量不成功填写0不成功填写0BCYE16本次余额##JE119金额1##JE219金额2##RQ8日期转换日，当天日期转换日，当天日期BCSM40补充说明##续上表，GDR基础证券过户业务回报说明字段名长度说明GDR基础证券过户回报数据SCDM2市场代码‘01’QSBH8清算编号#127：GDR生成基础证券过户YWLX3业务类型128：GDR兑回基础证券过户YWLY2业务来源02：PROPSBLX2申报类型SB结果代码JGDM4结果代码“0000”：处理成功其他表示失败共453页，第90页
90中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明GDR基础证券过户回报数据JGSM40结果说明结果说明SLBH20受理编号受理编号YWBH20业务编号指令编号SBBH20申报编号#YHDM8用户代码PROP用户代码SBRQ8申报日期处理日期SBSJ6申报时间#ZQDM6证券代码证券代码ZQLB2证券类别PTLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#FZDM10辅助代码#ZQZH110证券账户1GDR基础证券过入方证券账户ZQZH210证券账户2GDR基础证券过出方证券账户XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#SBSL16申报数量申报数量CGSL16成功数量成功数量，不允许部分成功，不成功填写0BCYE16本次余额#JE119金额1#JE219金额2#RQ8日期当天日期BCSM40补充说明#续上表：字段名长度说明股权激励期权行权申报回报数据SCDM2市场代码‘01’QSBH8清算编号清算编号YWLX3业务类型‘302’YWLY2业务来源‘02’-PROP申报SBLX2申报类型SB-申报JGDM4结果代码‘0000’JGSM40结果说明结果说明SLBH20受理编号#YWBH20成交编号#SBBH20申报编号#YHDM8用户代码PROP用户代码SBRQ8申报日期申报日期SBSJ6申报时间受理时间共453页，第91页
91中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明股权激励期权行权申报回报数据ZQDM6证券代码标的证券代码ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#FZDM10辅助代码股权激励期权代码ZQZH110证券账户1证券账户ZQZH210证券账户2#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#SBSL16申报数量当日累计申报数量CGSL16成功数量成功申报数量BCYE16本次余额#JE119金额1#JE219金额2#RQ8日期T日BCSM40补充说明#续上表：字段名长度说明最高额度明细回报数据填写说明SCDM2市场代码‘01’QSBH8结算会员的清算编号结算参与人编码YWLX3业务类型‘391’YWLY2业务来源‘02’：PROP申报填写额度类型SBLX2申报类型‘01’：常规额度‘02’：盘中紧急调整额度JGDM4结果代码#JGSM40结果说明结算参与人名称SLBH20受理编号#YWBH20业务编号#SBBH20申报编号#YHDM8用户代码#SBRQ8申报日期处理日期SBSJ6申报时间处理时间ZQDM6证券代码机构代码，5位，左对齐ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#共453页，第92页
92中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明最高额度明细回报数据填写说明填写控制类别‘01’：会员自营QYLB2权益类别‘02’：会员资管‘03’：机构业务GPNF4挂牌年份#FZDM10辅助代码结果代码，左对齐，左边四位有效ZQZH110证券账户1#ZQZH210证券账户2#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#SBSL16申报数量#CGSL16成功数量#BCYE16本次余额#JE119金额1最高额度，整数，单位为百万元，左对齐JE219金额2#RQ8日期#BCSM40补充说明机构名称（1）本文件包含当天结算参与人向中国结算上海分公司申报的常规额度和盘中紧急调整额度明细数据。（2）机构代码、机构名称、控制类别为上交所提供的机构信息。（3）结算参与人编码为结算参与人在中国结算总部系统中的机构代码。续上表：放弃认购按市值配国债回购登记挂失转户/销户申报字段名长度说明售中签新股处理结回报数据的回报数据果回报数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号#清算编号YWLX3业务类型‘401’‘402’‘403’YWLY2业务来源‘01’/‘03’‘02’‘02’‘XH’：销户‘DJ’：回购登记‘GS’：挂失SBLX2申报类型‘CX’：撤销回购登#‘CG’：撤挂记‘ZH’：转户JGDM4结果代码结果代码结果代码‘0000’JGSM40结果说明结果说明结果说明结果说明SLBH20受理编号###YWBH20成交编号###共453页，第93页
93中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C放弃认购按市值配国债回购登记挂失转户/销户申报字段名长度说明售中签新股处理结回报数据的回报数据果回报数据业务来源为交易系SBBH20申报编号统：订单编号申报编号#其它：#YHDM8用户代码#PROP用户代码PROP用户代码SBRQ8申报日期申报日期申报日期申报日期SBSJ6申报时间#申报时间#撤销回购登记：ZQDM6证券代码‘799996’#证券代码回购登记：‘799997’ZQLB2证券类别###LTLX1流通类型###QYLB2权益类别###GPNF4挂牌年份###FZDM10辅助代码##营业部代码证券账户ZQZH110证券账户过出股东账号证券账户1证券账户转户：过入股东账号ZQZH210##2其它：#业务单元过出方指定交易单XWH15回购登记交易单元#1元业务单元XWH25###2SBSL16申报数量##放弃认购数量CGSL16成功数量###BCYE16本次余额###JE119金额1###JE219金额2###RQ8日期##申购日期BCSM40补充说明###续上表：上市公司要约收购预受要约及债券回质押合约申报回报冻结流通证券回报数字段名长度说明售申报处理结果回数据据报数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’（上海A股市场）双方申报：申报方QSBH8清算编号清算编号清算编号清算编号前台申报：空共453页，第94页
94中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C上市公司要约收购预受要约及债券回质押合约申报回报冻结流通证券回报数字段名长度说明售申报处理结果回数据据报数据‘406’（冻结/解冻申YWLX3业务类型‘404’‘405’报）YWLY2业务来源‘01’/‘02’‘02’/‘03’‘02’（PROP申报）申报类型：‘01’：冻结‘02’：部分解冻‘03’：续冻‘DJ’：质押登记‘04’：轮候冻结SBLX2申报类型#‘JC’：质押解除‘05’：轮候部分解冻‘BG’：质押变更‘06’：轮候期限修改‘07’：全部解冻‘08’：轮候全部解冻‘13’:不限制卖出冻结证券交易卖出申报‘0000’：处理成功JGDM4结果代码结果代码‘A201’：匹配失败结果代码‘A202’：处理失败JGSM40结果说明结果说明结果说明结果说明SLBH20受理编号受理编号质押合约编号受理编号YWBH20成交编号#登记编号冻结编号SBBH20申报编号申报编号贷款合约编号申报编号本方申报：PROP用户代码YHDM8用户代码PROP用户代码PROP用户代码对方申报：空前台申报：空SBRQ8申报日期申报日期申报日期申报日期SBSJ6申报时间受理时间申报时间申报时间ZQDM6证券代码证券代码#证券代码ZQLB2证券类别证券类别#证券类别LTLX1流通类型流通类型#流通类型QYLB2权益类别权益类别#权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份#挂牌年份第一位，匹配状态：冻结对象（‘1’：证券），FZDM10辅助代码要约代码‘0’：不匹配左对齐‘1’：匹配ZQZH110证券账户1证券账户质押专用账户证券账户ZQZH210证券账户2###出质人代码（清算#XWH15业务单元1指定交易单元编号）共453页，第95页
95中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C上市公司要约收购预受要约及债券回质押合约申报回报冻结流通证券回报数字段名长度说明售申报处理结果回数据据报数据质权人代码（清算#XWH25业务单元2#编号）SBSL16申报数量申报数量#申报数量当申报类型为‘01’时，表示实际冻结数量；CGSL16成功数量成功数量#当申报类型为‘13’时，填0。BCYE16本次余额保管数量##JE119金额1#贷款金额#JE219金额2###RQ8日期#质押到期日#BCSM40补充说明补充说明#补充说明续上表：通过交易系统提交客户信用证券账户融资融券成交回字段名长度说明的证券划转申报的PROP销号申报的回报报数据回报数据数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号#YWLX3业务类型‘412’‘413’‘414’YWLY2业务来源‘01’‘01’‘02’‘MR’：申报买入SBLX2申报类型‘B’/‘S’‘XH’：销号‘MC’：申报卖出JGDM4结果代码0000结果代码结果代码JGSM40结果说明#结果说明结果说明SLBH20受理编号委托编号##成交编号（左8合同号（左9位有YWBH20成交编号位有效，不足前#效，不足前补0）补0）申请编号（左10位SBBH20申报编号申请编号申报编号有效，不足前补空）YHDM8用户代码马甲编号#PROP用户代码SBRQ8申报日期成交日期过户日期申报日期SBSJ6申报时间成交时间#申报时间ZQDM6证券代码证券代码证券代码#ZQLB2证券类别#证券类型#LTLX1流通类型#流通类型#QYLB2权益类别#权益类型#共453页，第96页
96中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C通过交易系统提交客户信用证券账户融资融券成交回字段名长度说明的证券划转申报的PROP销号申报的回报报数据回报数据数据GPNF4挂牌年份#挂牌年份#融资融券标签（1过户原因（1位，左FZDM10辅助代码#位，左对齐）对齐）证券账户ZQZH110信用证券账号证券账号信用证券账号1证券账户申报数据中的过入帐ZQZH210##2户业务单元申报数据中的过出方XWH15交易单元申报交易单元1指定交易单元业务单元XWH2509专用结算单元##2成交数量（为正SBSL16申报数量过户数量（为正数）#数）CGSL16成功数量###BCYE16本次余额###JE119金额1###JE219金额2###RQ8日期###BCSM40补充说明###续上表：字段名长度说明国债跨市场转托管回报数据SCDM2市场代码‘01’QSBH8清算编号清算编号YWLX3业务类型‘415’‘01’-交易所申报YWLY2业务来源‘02’-PROP申报SBLX2申报类型#JGDM4结果代码结果代码JGSM40结果说明结果说明SLBH20受理编号受理编号YWBH20成交编号成交编号SBBH20申报编号#YHDM8用户代码#SBRQ8申报日期成交日期/申报日期SBSJ6申报时间成交时间/申报时间ZQDM6证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型共453页，第97页
97中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明国债跨市场转托管回报数据QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份FZDM10辅助代码#ZQZH110证券账户1证券帐号ZQZH210证券账户2#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#SBSL16申报数量交易所申报数量（单位：元）CGSL16成功数量成功处理数量（单位：元）BCYE16本次余额#JE119金额1#JE219金额2#RQ8日期系统日期（1）如转入交易场所为中央国债市场：中央国债托管账号（2）如转入交易场所为深圳证券交易所：转入交易场所在中央国债托管账号|转入交易所托管BCSM40补充说明单元号|转入市场投资者托管账号（其中|为分隔符）（3）如转入交易场所为商业银行:转入交易场所在中央国债托管账号|空格|转入市场投资者托管账号（其中|为分隔符）续上表：字段名长度说明转融通证券划转担保品证券划转SCDM2市场代码‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号YWLX3业务类型‘416’：转融通证券划转‘417’转融通担保品证券划转YWLY2业务来源‘01’交易所/‘02’PROP‘02’PROPSBLX2申报类型‘B’/‘S’‘B’/‘S’JGDM4结果代码结果代码结果代码JGSM40结果说明结果说明结果说明SLBH20受理编号受理编号受理编号业务来源为‘01’：成交编号YWBH20成交编号#业务来源为‘02’：空业务来源为‘01’：空委托序号，前10位有效，右对SBBH20申报编号业务来源为‘02’：合约编号齐、不足前补空YHDM8用户代码##SBRQ8申报日期过户日期交易日期SBSJ6申报时间##ZQDM6证券代码证券代码证券代码共453页，第98页
98中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明转融通证券划转担保品证券划转ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##FZDM10辅助代码过户类型（前3位有效）过户类型（前3位有效）ZQZH110证券账户1证券账户证券账户ZQZH210证券账户2对手方证券账户对手方证券账户XWH15业务单元1指定交易PBU单元托管单元XWH25业务单元2##SBSL16申报数量申报数量申报数量成功过户数量为正数，失败成功过户数量为正数，失败过CGSL16成功数量过户数量为0户数量为0BCYE16本次余额##JE119金额1##JE219金额2##RQ8日期合约日期#前3位表示订单类型；第4前3位表示订单类型；第4位位到第21位填写对手方结算到第21位填写对手方结算备备付金账户，如果对手方无付金账户，如果对手方无结算结算备付金账户则第4位到备付金账户则第4位到第21BCSM40补充说明第21位填空；第22位到第位填空；第22位到第27位填27位填写总部参与人代码写总部参与人代码（仅供参（仅供参考），如果无总部参考），如果无总部参与人代码则与人代码则第22位到第27第22位到第27位填空位填空续上表：字段名长度说明A股股息红利缴纳明细数据接收信息回报数据SCDM2市场代码01-上海A股市场QSBH8清算编号结算参与人的清算编号YWLX3业务类型419-股息红利差异化计税补缴YWLY2业务来源01-交易系统SBLX2申报类型#JGDM4结果代码0001：补缴数据不存在或已过期0002：补缴序号与证券账号不符0003：无权限申报此序号的补缴0004：此序号已经成功申报，不再接受0005：缺少必填信息JGSM40结果说明结果说明SLBH20受理编号#YWBH20业务编号#共453页，第99页
99中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSBBH20申报编号填写参与人“A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据”中申报的序号（补缴序号），左16位有效YHDM8用户代码#SBRQ8申报日期申报日期SBSJ6申报时间#ZQDM6证券代码#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#FZDM10辅助代码#ZQZH110证券账户1接收文件中证券账号ZQZH210证券账户2#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#SBSL15申报数量#CGSL15成功数量#BCYE15本次余额#JE117金额1#JE217金额2#RQ8日期券商申报的A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据中填写的减持日期BCSM40补充说明#注：（1）对于业务类型‘419’股息红利差异化计税补缴，只反馈错误的申报数据，正确的申报数据汇总进入净额清算不再反馈。（2）收到申报错误反馈后，参与人可以修正后在下一工作日继续申报，最晚在S+31日（含）申报。从S+32日起，中国结算上海分公司不再接受减持日期为S日的补税申报。未收到申报错误反馈的记录将进入净额清算，不得再报。续上表：字段长证券变动查询回报数证券余额查询回报数无指定交易证券账户说明名度据据持有查询回报数据SCDM2市场代码‘01’‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号清算编号YWLX3业务类型461462467YWLY2业务来源‘02’‘02’‘02’SBLX2申报类型###共453页，第100页
100中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段长证券变动查询回报数证券余额查询回报数无指定交易证券账户说明名度据据持有查询回报数据‘0000’：成功‘0000’：成功‘0000’：成功‘3663’：取客户类‘3663’：取客户类‘3663’：取客户类别JGDM4结果代码别失败别失败失败‘3664’：此客户类‘3664’：此客户类‘3664’：此客户类别别不支持查询业务别不支持查询业务不支持查询业务JGSM40结果说明见JGDM见JGDM见JGDMSLBH20受理编号###YWBH20成交编号###SBBH20申报编号申报流水号申报流水号申报流水号YHDM8用户代码PROP用户代码PROP用户代码PROP用户代码申报日期（上一交易申报日期（上一交易申报日期（上一交易SBRQ8申报日期日）日）日）SBSJ6申报时间申报时间申报时间申报时间ZQDM6证券代码###ZQLB2证券类别###LTLX1流通类型###QYLB2权益类别###GPNF4挂牌年份###FZDM10辅助代码###ZQZH110证券账户1证券账户证券账户证券账户ZQZH210证券账户2###XWH15业务单元1###结算单元（申报时对结算单元（申报时对XWH25业务单元2结算单元应的结算单元）应的结算单元）SBSL16申报数量###CGSL16成功数量###BCYE16本次余额###JE119金额1该笔查询费用该笔查询费用该笔查询费用JE219金额2###RQ8日期当前日期当前日期当前日期BCSM40补充说明###注1：‘#’表示该字段无效。续上表：创新创业可转债转股创新创业可转债转股创新创业可转债转股回报数序号字段名回报数据（注销）回报数据（冻结）据（解冻）1SCDM01：上海A股01：上海A股01：上海A股2QSBH结算会员的清算编号结算会员的清算编号结算会员的清算编号3YWLX654654654共453页，第101页
101中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C创新创业可转债转股创新创业可转债转股创新创业可转债转股回报数序号字段名回报数据（注销）回报数据（冻结）据（解冻）4YWLY01：交易系统01：交易系统01：交易系统5SBLX21：注销22：冻结23：解冻0000：处理成功0000：处理成功0000：处理成功6JGDM0001：部分处理成功0001：部分处理成功0001：部分处理成功9999：处理失败9999：处理失败9999：处理失败7JGSM见JGDM见JGDM见JGDM8SLBH###9YWBH转股记录编号成交序列号成交序列号10SBBH转股批次号##11YHDM###12SBRQT日T日T日13SBSJ#申报时间#14ZQDM证券代码证券代码证券代码15ZQLB证券类别证券类别证券类别16LTLX流通类型流通类型流通类型17QYLB权益类别权益类别权益类别18GPNF挂牌年份挂牌年份挂牌年份19FZDM###20ZQZH1证券账户证券账户证券账户21ZQZH2###22XWH1交易单元交易单元交易单元23XWH2###24SBSL申报注销数量申报冻结数量申报解冻数量25CGSL成功注销数量成功冻结数量成功解冻数量26BCYE###27JE1###28JE2###29RQ###30BCSM###49.zhywhb(账户业务回报文件)1）文件名称：zhywhb.mdd。2）数据内容：包含A股账户指定交易业务回报数据。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：日终处理后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用。8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：共453页，第102页
102中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2QSBHCharacter8结算会员的清算编号3YWLXCharacter3业务类型4YWLYCharacter2业务来源5SBLXCharacter2申报类型6JGDMCharacter4结果代码7JGSMCharacter40结果说明8SLBHCharacter20受理编号9YWBHCharacter20业务编号10SBBHCharacter20申报编号11YHDMCharacter8用户代码12SBRQCharacter8申报日期13SBSJCharacter6申报时间14ZQDMCharacter6证券代码15ZQLBCharacter2证券类别16LTLXCharacter1流通类型17QYLBCharacter2权益类别18GPNFCharacter4挂牌年份19FZDMCharacter10辅助代码20ZQZH1Character10证券账户121ZQZH2Character10证券账户222XWH1Character5业务单元123XWH2Character5业务单元224SBSLCharacter16999999999999999申报数量25CGSLCharacter16999999999999999成功数量26BCYECharacter16999999999999999本次余额27JE1Character19999999999999999.99金额128JE2Character19999999999999999.99金额229RQCharacter8日期30BCSMCharacter40补充说明9）数据说明：（1）YWLX：定义业务回报数据的类型，定义如下：407:指定/撤指定回报数据（2）YWLY定义如下：01：交易系统02：PROP申报03：前台受理99：其他10）数据填写详细说明：指定/撤指定客户信用证券账户指定交易回报数据（PROP字段名长度说明回报数据来源/登记公司前台来源）共453页，第103页
103中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C指定/撤指定客户信用证券账户指定交易回报数据（PROP字段名长度说明回报数据来源/登记公司前台来源）SCDM2市场代码‘01’‘01’QSBH8清算编号清算编号清算编号（申报证券公司融资融券清算编号）YWLX3业务类型‘407’‘407’YWLY2业务来源‘01’‘02’（PROP）/‘03’（登记公司前台）‘ZD’：指定SBLX2申报类型‘ZD’：指定‘CX’：撤指定JGDM4结果代码“0000”“0000”表示成功，其余代码表示失败结果代码“0000”时填‘成功’，其余代码填JGSM40结果说明‘成功’‘指定交易失败’SLBH20受理编号订单编号#YWBH20成交编号成交编号#SBBH20申报编号申请编号#业务来源为‘02’时填PROP用户代码；其余YHDM8用户代码马甲编号填空；SBRQ8申报日期申报日期申报日期SBSJ6申报时间申报时间申报时间ZQDM6证券代码‘799999’/‘799998’‘799999’ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##FZDM10辅助代码##ZQZH110证券账户1证券账户客户信用证券账户ZQZH210证券账户2#客户信用证券账户对应的普通证券账户客户信用证券账户配号申报时填写的拟指定XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2##SBSL16申报数量##CGSL16成功数量##BCYE16本次余额##JE119金额1##JE219金额2##RQ8日期##BCSM40补充说明姓名+证件号姓名+证件号50.zjbd(资金变动文件)1）文件名称：zjbd.mdd。2）数据内容：包含资金账户当日资金变动明细数据。该文件提供了资金账户当日资金变动的明细数据，以便结算参与人进行资金对账。共453页，第104页
104中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2FSRQCharacter8发生日期3ZJZHCharacter25资金账户4SXHCharacter10序号5ZWLBCharacter8账务类别（预留）6FSJECharacter19999999999999999.99发生金额7BCYECharacter19999999999999999.99本次余额8ZYCharacter40摘要9PZBHCharacter20凭证编号10BYCharacter20备用9）数据说明：（1）ZY（摘要）字段:前三位为“ZRT”或“DBP”表示与转融通相关的资金变动记录，具体描述如下：‘ZRT’+订单类型：表示转融通资金划付，其订单类型有：‘111’：转融资融出‘112’：转融资融出归还‘151’：证金公司资金划付申报调帐‘152’：证券公司资金划付申报调帐‘161’：证金公司违约罚息支付‘162’：证券公司违约罚息支付‘163’：出借人违约罚息支付‘171’：证金公司转融通费用支付‘172’：证券公司转融通费用支付‘181’：证金公司现金补偿支付‘182’：证券公司现金补偿支付‘DBP’+订单类型：表示转融通担保品资金划付，其订单类型有：‘301’：担保资金交存‘302’：担保资金提取‘401’：担保资金处置划出共453页，第105页
105中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C‘501’：临时使用担保资金划出‘502’：临时使用担保资金归还‘503’：临时使用担保资金利息支付‘504’：临时使用担保证券费用支付‘505’：临时使用担保证券现金权益补偿归还前三位为“BRJ”表示报价系统入金的资金变动记录。前三位为“BCJ”表示报价系统出金的资金变动记录。当前三位是“BRJ”、“BCJ”时，第四位至第十三位填写的是报价系统代收付指令（’JSXT’，’63’）中的备用1的前10位字符内容。51.zjhz(资金汇总文件)1）文件名称：zjhz.XXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：包含对当日结算明细文件的汇总数据，包括担保交收方式下的清算明细、非担保交收方式下的交收通知、交收结果的汇总数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2JLLXCharacter3记录类型3JSFSCharacter3交收方式4QSRQCharacter8清算日期5JSRQCharacter8交收日期6XWHCharacter5结算单元清算编号，信息有效位：7QSBHCharacter85位，左对齐8ZJZHCharacter25资金账户9YHDMCharacter5结算银行代码10SJMJECharacter19999999999999999.99净卖金额11BJMJECharacter19999999999999999.99净买金额12QSJECharacter19999999999999999.99清算金额13YHSCharacter179999999999999.99印花税14JSFCharacter179999999999999.99经手费15GHFCharacter179999999999999.99过户费共453页，第106页
106中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C16ZGFCharacter179999999999999.99证管费17SXFCharacter179999999999999.99手续费18QTFY1Character179999999999999.99其他费用119QTFY2Character179999999999999.99其他费用220QTFY3Character179999999999999.99其他费用321SJSFCharacter19999999999999999.99实际收付22QSBZCharacter3清算标志23YYRQCharacter8原因日期24BCSMCharacter40补充说明9）数据说明：（1）记录类型定义如下：001：担保交收清算数据002：非但保交收交收通知003：非但保交收交收结果（2）交收方式定义如下：001：担保交收002：非担保交收101：场外交收（3）资金汇总文件是对当日结算明细文件的汇总，包含清算数据、非担保交收通知、非担保交收结果的汇总数据。汇总算法说明如下：a.按照结算明细文件中的市场代码、记录类型、交收方式、清算日期、交收日期、业务单元2、交收会员、资金账号、清算标志、其它日期等字段分组，对清算金额、印花税、经手费、过户费、证管费、手续费、其它金额1、其它金额2、其它金额3、实际收付等字段进行汇总。b.对结算明细中的记录，如果清算金额小于0，则汇总到净买金额，否则汇总到净卖金额。c.对于非担保交收业务的交收通知数据，由于对清算金额和实际收付进行汇总没有意义，所以这两个字段填空。d.补充说明字段的内容为清算标志对应的附加说明。52.zjye(资金余额文件)1）文件名称：zjye.mdd。2）数据内容：包含资金账户的当日余额数据,包括资金账户状态、账户余额、最低备付以及透支金额等数据信息。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码共453页，第107页
107中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度格式定义说明2ZJZHCharacter25资金账户3ZHLBCharacter3资金账户类别4ZHBZCharacter3预留字段5ZHZTCharacter2资金账户状态6ZJYECharacter19999999999999999.99当日资金余额7KJSZJCharacter19999999999999999.99预留字段8KHKZJCharacter19999999999999999.99下一工作日可划款资金9DJJECharacter19999999999999999.99司法冻结金额10TZJECharacter19999999999999999.99透支金额11ZDBFCharacter19999999999999999.99最低备付12SRYECharacter19999999999999999.99上一工作日资金余额13JFFSCharacter19999999999999999.99当日借方发生金额汇总14DFFSCharacter19999999999999999.99当日贷方发生金额汇总下一交易日担保交收账15ZJ1Character19999999999999999.99户应收付金额或保证金账户锁定金额下一交易日新股申购应16ZJ2Character19999999999999999.99付金额17BZCharacter3币种18RQCharacter8日期19BCSMCharacter40补充说明9）数据说明：（1）资金账户类别定义如下：001：净额担保交收账户002：逐笔非担保交收账户003：开放式基金保证金账户004：价差保证金账户（2）资金账户状态定义如下：00：正常11：划款冻结13：电划冻结14：部分电划冻结（3）当日资金余额和前一工作日资金余额是指资金账户的实际资金数量。（4）JFFS、DFFS为当日实际发生的资金借（贷）方的汇总值。（5）对于开放式基金备付金账户（0400000000008*****,市场代码等于04，账户类别等于001）记录的“下一日可划款资金”将不含当日开放式基金清算应收付资金。（6）ZJ1字段为下一交易日担保交收账户应收付金额或保证金账户锁定金额。其中，正数表示参与人应收金额，负数表示担保账户参与人应付金额或保证金账户锁定金额。53.zqbd(证券变动文件)1）文件名称：zqbdXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）2）数据内容：包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。对于QFII账户，数据同时共453页，第108页
108中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C发送至QFII托管银行3）文件生成单位：清算编号4）发送目标：结算参与人PROP信箱5）发送时间：每个交易日日终后6）发送周期：每个交易日7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：序号字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码托管会员的清算编号，对于QFII2QSBHCharacter8账户，填写托管银行的清算编号3ZQZHCharacter10证券账户4XWHCharacter5交易单元5ZQDMCharacter6证券代码6ZQLBCharacter2证券类别7LTLXCharacter1流通类型8QYLBCharacter2权益类别9GPNFCharacter4挂牌年份10BDSLCharacter16999999999999999变动数量11BDLXCharacter3变动类型12BDRQCharacter8变动日期13SLCharacter16999999999999999数量(保留字段)14BHCharacter20编号(保留字段)15BYCharacter20备用9）数据说明：（1）包括所有流通股份的变动，但不包括法人股、国家股等非流通股份的变动。（2）变动数量单位，股票（含沪市主板、科创板）为“股”，CDR、基金和权证为“份”，记账式债券为“元”。（3）交易单元，指变动发生的交易单元。（4）对于融资类信用交易业务，本文件仅提供客户信用证券账户的变动数据，不提供证券公司客户信用交易担保证券账户的相关数据,即数据中的证券账户(ZQZH)填写客户信用证券账户，不再填写客户信用交易担保证券账户，备用（BY）字段填空。（5）变动类型（BDLX）:详情参见附录的变动类型（GHLX）部分。（6）与冻结相关的证券变动数据发送实例说明实例一某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，持有600001无限售流通股1000股，2006年3月6日，被冻结了800股。2006年3月7日，从冻结的800股中扣划了500股。3月8日，剩下的300股解冻。共453页，第109页
109中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C证券变动文件的发送内容如下：NO字段名3月6日3月7日3月8日1SCDM010101012QSBHJSABCJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAAA4XWHXXXX5ZQDM6000016000016000016000016ZQLBPTPTPTPT7LTLX00008QYLB9GPNF10BDSL-800+500-500+30011BDLXC（冻结）D（解冻）B（非交易过户）D（解冻）12BDRQ2006030620060307200603072006030813SL14BH15BY相应的证券余额数据是：NO字段名3月6日3月7日3月8日1SCDM0101012QSBHJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAA4XWHXXX5ZQDM6000016000016000016ZQLBPTPTPT7LTLX0008QYLB9GPNF10YE1100050050011YE2800300012BY13JZRQ200603062006030720060308实例二某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，持有600001无限售流通股1000股。这1000股证券被冻结，并且是包括冻结孳息的。3月8日，600001送股，10送1。3月10日，600001送股部分挂牌交易。证券变动文件的发送内容如下：共453页，第110页
110中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段NO3月8日3月9日名1SCDM0101010101012QSBHJSABCJSABCJSABCJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAAAAA4XWHXXXXXX5ZQDM6000016000016000016000016000016000016ZQLBPTPTPTPTPTPT7LTLX1111008QYLBSSSS9GPNF200620062006200610BDSL+100-100+100-100+100-10011BDLXJ（权益登记）C（冻结）D（解冻）G（上市流通）G（上市流通）C（冻结）12BDRQ20060308200603082006030920060309200603092006030913SL14BH15BY相应的证券余额数据是：NO字段名3月8日3月9日1SCDM0101012QSBHJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAA4XWHXXX5ZQDM6000016000016000016ZQLBPTPTPT7LTLX0108QYLBS9GPNF200610YE11000100110011YE21000100110012BY13JZRQ200603082006030820060309实例三某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，持有600001无限售流通股1000股。这1000股证券被冻结。3月10日，该账户转指定到‘Y’交易单元，属于会员JSDEF。证券变动文件的发送内容如下:3月10日NO字段名会员JSABC收到的数据会员JSDEF收到的数据共453页，第111页
111中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3月10日NO字段名会员JSABC收到的数据会员JSDEF收到的数据1SCDM010101012QSBHJSABCJSABCJSDEFJSDEF3ZQZHAAAA4XWHXXYY5ZQDM6000016000016000016000016ZQLBPTPTPTPT7LTLX00008QYLB9GPNF10BDSL+1000-1000+1000-100011BDLXD（解冻）U（指定交易变更）U（指定交易变更）C（冻结）12BDRQ2006031020060310200603102006031013SL14BH15BY相应的证券余额数据是：NO字段名3月10日1SCDM012QSBHJSDEF3ZQZHA4XWHY5ZQDM6000016ZQLBJSABC无该PT7LTLX账户的持有08QYLB余额数据9GPNF10YE1100011YE2100012BY13JZRQ20060310（7）与配股业务相关证券变动数据发送实例说明实例一某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，持有600001无限售流通股1000股。6月27日，该股票配股（2006年第一次配股），配股比例为10配1，配股代码为700001；6月28日，该配股挂牌；7月4日，配股摘牌。7月13日，配股部分上市流通。该帐户仅在6月30日配股30股，假设该帐户无其他持有及交易。共453页，第112页
112中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C证券变动文件的发送内容如下：字段6月27日6月30日7月5日7月12日NO名（3条记录）（1条记录）(2条记录)(2条记录)1SCDM010101012QSBHJSABCJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAAA4XWHXXXX5ZQDM7000017000017000016000016000016ZQLBPTPTPGPGPGPTPTPT7LTLX110001108QYLBPP空空空PP空9GPNF20062006###20062006#10BDSL100-100100-30-7030-303011BDLX00J00K00K00A00L00L00G00G12BDRQ2006062720060630200607052006071213SL########14BH########15BY########相应的证券余额数据是：NO字段名6月27-29日6月30日-7月4日7月5-11日7月12日1SCDM010101012QSBHJSABCJSABCJSABCJSABC3ZQZHAAAA4XWHXXXX5ZQDM6000017000016000017000016000016000016ZQLBPTPGPTPGPTPTPT7LTLX00000108QYLB空空空空空P空9GPNF#####2006#10YE11000100100070100030103011YE2000000012BY空空空空空空空13JZRQ当天日期上述变动数据说明如下：配股业务相关的证券变动轨迹为：权益登记日：进行权益登记，产生一条7xxxxx配股权益数据，变动类型为‘00J’。配股挂牌前一工作日（一般和权益登记日为同一日）：产生两条7xxxxx挂牌变动数据，变动类型为‘00K’，其中权益类别为‘P’的一条记录的变动数量为负，证券类别为‘PG’的一条记录的变动数量为正。配股交易日：配股交易变动数据，卖出配股权，变动类型为‘00A’。共453页，第113页
113中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配股摘牌下一工作日：产生配股摘牌数据，变动类型为‘00L’。如投资者帐户未卖完配股权，则产生一条变动数量为负的变动数据，将未卖完的7xxxxx配股权摘牌；如投资者在配股期间申报了配股，则产生一条股份增加的变动数据，该数据视不同业务分别是：（1）流通股配股（700xxx），证券代码为股票代码，证券类别为‘PT’，流通类型为权益次数，权益类别为‘P’，挂牌年份为权益派发年份；（2）流通股配可转换债券（704xxx）登记方式调整为，证券代码为债券代码，证券类别为‘GZ’，流通类型为权益次数，权益类别为‘P’，挂牌年份为权益派发年份；（3）投资基金配售（705xxx），证券代码为基金代码，证券类别为‘JJ’，流通类型为权益次数，权益类别为‘P’，挂牌年份为权益派发年份；（4）非流通股配股（702xxx、703xxx），证券代码为股票代码，证券类别为原非流通股份的证券类别，流通类型为‘N’，权益类别为空，挂牌年份为0。配股部分上市流通前一工作日：对于流通股配股、投资基金配售，如果投资者账户在配股缴款期间申报了配股，则产生两条上市流通变动数据，变动类型为‘00G’，其中由配股摘牌而生成的非流通股份的变动数量为负，最终生成的流通股份的变动数量为正。（8）与新股中签业务相关证券变动数据发送实例说明实例一某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，合计中签某股票5000股，则证券变动文件的发送内容如下：NO字段名数据内容（1条记录）1SCDM012QSBHJSABC3ZQZHA4XWHX5ZQDM证券代码6ZQLBPT7LTLXN8QYLB空9GPNF#10BDSL500011BDLX00T12BDRQ变动日期13SL#14BH#15BY#（9）与货币基金业务相关证券变动数据填写说明NO字段名货币基金申购赎回货币基金收益结转1SCDM01012QSBH投资人指定交易券商的清算编号投资人指定交易券商的清算编号共453页，第114页
114中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C/QFII托管银行的清算编号/QFII托管银行的清算编号3ZQZH投资人证券帐号投资人证券帐号4XWH交易单元指定交易单元5ZQDM货币基金代码货币基金代码6ZQLBJJJJ7LTLX008QYLB9GPNF10BDSL申购/赎回数量收益结转数量11BDLX00710012BDRQT日T日（表示T-1日的收益结转）13SL0014BH15BY（10）与股票质押式回购业务相关证券变动数据填写说明：股票质押式回股票质押式回股票质押式回股票质押式回购股票质押式回NO字段名购部分解除质购初次交易购购回交易终止购回购补充质押押1SCDM0101010101投资人指定交投资人指定交投资人指定交投资人指定交投资人指定交易易券商的清算易券商的清算易券商的清算易券商的清算券商的清算编号2QSBH编号/QFII托编号/QFII托编号/QFII托编号/QFII托/QFII托管银行管银行的清算管银行的清算管银行的清算管银行的清算的清算编号编号编号编号编号融入方证券账融入方证券账融入方证券账融入方证券账3ZQZH融入方证券账号号号号号4XWH指定交易单元指定交易单元指定交易单元指定交易单元指定交易单元5ZQDM证券代码证券代码证券代码证券代码证券代码6ZQLB证券类别证券类别证券类别证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型流通类型流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别权益类别权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份证券解除质押证券解除质押证券解除质押数10BDSL证券质押数量证券质押数量数量数量量11BDLX00C00D00D00D00C12BDRQT日T日T日T日T日13SL0000014BH#####15BY#####（11）与债券质押式协议回购业务相关证券变动数据填写说明：共453页，第115页
115中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C债券质押式协债券质押式协债券质押式协债券质押式协议回购到期续债券质押式协议NO字段名议回购首次交议回购到期结议回购到期续做(前期合约回购换券申报易算交易做(合约新开)了结)1SCDM0101010101QSBH投资人指定交投资人指定交投资人指定交投资人指定交投资人指定交易易券商的清算易券商的清算易券商的清算易券商的清算券商的清算编号2编号/QFII托编号/QFII托编号/QFII托编号/QFII托/QFII托管银行管银行的清算管银行的清算管银行的清算管银行的清算的清算编号编号编号编号编号3ZQZH证券账号证券账号证券账号证券账号证券账号4XWH指定交易单元指定交易单元指定交易单元指定交易单元指定交易单元5ZQDM证券代码证券代码证券代码证券代码证券代码6ZQLB证券类别证券类别证券类别证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型流通类型流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别权益类别权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份证券质押数量/证券解除质押证券解除质押10BDSL证券质押数量证券质押数量证券解除质押数数量数量量11BDLX00C00D00D00C00C/00D12BDRQT日T日T日T日T日13SL0000014BH#####15BY#####续上表：序号字段名质押式协议回购提前终止质押式协议回购解除质押1SCDM0101QSBH投资人指定交易券商的清算编投资人指定交易券商的清算编号/QFII2号/QFII托管银行的清算编号托管银行的清算编号3ZQZH证券账号证券账号4XWH指定交易单元指定交易单元5ZQDM证券代码证券代码6ZQLB证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份10BDSL证券解除质押数量证券解除质押数量11BDLX00D00D12BDRQT日T日13SL00共453页，第116页
116中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C14BH##15BY##（12）与可交换债换股业务相关的证券变动数据说明：每一笔交收成功的可交换债换股申报，都会产生3条变动记录：1条投资人债券注销记录，1条投资人股票增加记录，一条发行人股票计减记录。序号字段名可交换债换股业务1SCDM012QSBH投资人指定交易券商的清算编号/QFII托管银行的清算编号3ZQZH证券账号4XWH指定交易单元5ZQDM证券代码6ZQLB证券类别7LTLX流通类型8QYLB权益类别9GPNF挂牌年份10BDSL债券注销数量/股票过户数量11BDLX195-可交换债换股12BDRQT日13SL014BH#15BY#（13）与创新创业可转债相关的证券变动数据填写说明：序创新创业可转债转股创新创业可转债转股字段名创新创业可转债转股注销号冻结解冻1SCDM010101QSBH投资人指定交易券商投资人指定交易券商投资人指定交易券商的清算编2的清算编号/QFII托的清算编号/QFII托号/QFII托管银行的清算编号管银行的清算编号管银行的清算编号3ZQZH证券账号证券账号证券账号4XWH指定交易单元指定交易单元指定交易单元5ZQDM债券代码债券代码债券代码6ZQLB证券类别证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份挂牌年份10BDSL债券冻结数量债券解冻数量债券注销数量11BDLX00C00D194-创新创业可转债转股注销12BDRQT日T日T日13SL000共453页，第117页
117中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C14BH###15BY###（14）与债券质押式三方回购相关的证券变动数据填写说明：序号字段名债券质押式三方回购转入申报1SCDM0101投资人指定交易券商的清算编投资人指定交易券商的清算编号2QSBH号/QFII托管银行的清算编号/QFII托管银行的清算编号3ZQZH证券账号（三方回购专用账户）证券账号（普通账户）4XWH指定交易单元指定交易单元5ZQDM证券代码证券代码6ZQLB证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份10BDSL转入数量（为正）转出数量（为负）11BDLX01001012BDRQT日T日13SL0014BH##15BY##续上表：序号字段名债券质押式三方回购转出申报1SCDM0101投资人指定交易券商的清算编投资人指定交易券商的清算编号2QSBH号/QFII托管银行的清算编号/QFII托管银行的清算编号3ZQZH证券账号（三方回购专用账户）证券账号（普通账户）4XWH指定交易单元指定交易单元5ZQDM证券代码证券代码6ZQLB证券类别证券类别7LTLX流通类型流通类型8QYLB权益类别权益类别9GPNF挂牌年份挂牌年份10BDSL转出数量（为负）转入数量（为正）11BDLX01101112BDRQT日T日13SL0014BH##15BY##（15）与证券交收锁定相关的证券变动数据说明：实例一共453页，第118页
118中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C某账户A指定在‘X’交易单元，属于会员JSABC，持有600001无限售流通股1000股，2018年3月6日，锁定了800股。2018年3月7日，锁定的800股解锁。证券变动文件的发送内容如下：序号字段名3月6日3月7日1SCDM01012QSBHJSABCJSABC3ZQZHAA4XWHXX5ZQDM6000016000016ZQLBPTPT7LTLX008QYLB9GPNF10BDSL-800+80011BDLX10C（锁定）10D（解锁）12BDRQ201803062018030713SL14BH15BY相应的证券余额数据是：序号字段名3月6日3月7日1SCDM01012QSBHJSABCJSABC3ZQZHAA4XWHXX5ZQDM6000016000016ZQLBPTPT7LTLX008QYLB9GPNF10YE11000100011YE2800012BY13JZRQ201803062018030754.zqjsxx(证券结算信息文件)1）文件名称：zqjsxx.mdd，其中”mdd”为数据适用日期。2）数据内容：包含证券品种的结算信息。结算参与人可通过该文件获取证券品种的相关结算信息，如净价交易债券的按面值应计利息、能够作为回购质押券的标准券比率等。共453页，第119页
119中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2ZQDMCharacter6证券代码3PZLBCharacter3品种类别4FZDMCharacter6辅助代码5BZCharacter3币种6RQCharacter8日期7QTRQCharacter8其他日期8LXTSCharacter6利息天数9YJLXCharacter1599999.99999999应计利息10LLCharacter10999.99999利率11BLCharacter15999999.99999999比率12JG1Character179999999.999999999价格113JG2Character179999999.99999999价格214FZBZCharacter10辅助标志15BCSMCharacter40补充说明16BYCharacter40备用9）数据说明：（1）PZLB：用来区分证券的类别，例如：国债、企债、公司债、可转债、ETF、权证等。10）数据填写详细说明：（1）目前包括债券类（即品种类别为国债”000”、企债”100”、公司债“110”）和债券ETF（品种类别为“510”），具体说明如下：NO字段名长度说明债券/债券ETF记录1SCDM2市场代码‘01’2ZQDM6证券代码债券代码/债券ETF代码‘000’（国债）/‘100’（企债）/‘110’3PZLB3品种类别（公司债）/‘510’（基金）4FZDM6辅助代码#5BZ3币种‘RMB’6RQ8日期适用日期7QTRQ8其他日期#共453页，第120页
120中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名长度说明债券/债券ETF记录债券：利息天数，右对齐，6位8LXTS6利息天数其他品种：#债券：适用日期的每百元面值净价交易债券应计利息额；对于采取减少面值方式分期偿还的债券，为减少后的面值所对应债9YJLX15应计利息券应计利息额。单位元，右对齐，15位长，8位小数其他品种：#债券：净价交易债券的票面利率，右对齐，10LL10利率8位长，5位小数其他品种：#债券：适用日期的标准券折算率，右对齐，15位长，8位小数。11BL15比率其他品种：适用日期的标准券折算值，右对齐，15位长，8位小数。12JG117价格1#债券：适用日期的百元债券的面值，右对齐，15位长，9位小数。对于未分期偿还13JG217价格2的债券为100，对于已分期偿还的债券，为百元债券对应的实际面值。其他品种：#（表示该字段无效）14FZBZ10辅助标志#15BCSM40补充说明#16BY40备用#（2）债券分期偿还业务填写说明：债券122XXX发行日期20090925，到期日期20160925，假定122XXX在20140925提前偿还50%，那么偿还前后债券122XXX在证券结算信息中的主要字段填写方式如下：偿还前（20140713）：ZQDMRQLXTSYJLXLLBLJG2122XXX201407132922.360000002.950.79100.000000000偿还后（20150713）：ZQDMRQLXTSYJLXLLBLJG2122XXX201507132921.180000002.950.7950.00000000055.zqye(证券余额对账文件)1）文件名称：zqyeXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）。2）数据内容：包含当日日终证券账户的各类证券余额信息。对于QFII账户，数据同时发送至QFII托管银行。共453页，第121页
121中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码托管会员的清算编号，对2QSBHCharacter8于QFII账户，填写托管银行的清算编号3ZQZHCharacter10证券账户4XWHCharacter5指定交易单元5ZQDMCharacter6证券代码6ZQLBCharacter2证券类别7LTLXCharacter1流通类型8QYLBCharacter2权益类别9GPNFCharacter4挂牌年份10YE1Character16999999999999999余额1（全部余额）余额2（冻结证券数量,含11YE2Character16999999999999999权利受限登记部分和证券锁定部分）12BYCharacter12备用13JZRQCharacter8截止日期9）数据说明：（1）本文件包含所有指定交易证券账户的余额数据，包括无限售流通股、限售流通股（含战略配售股份）、非流通股以及各类权益数据。（2）余额1字段的内容为证券账户持有某证券品种的全部余额，包括被冻结部分的余额。（3）余额2字段的数量，包括证券冻结和因报送不限制卖出冻结信息而引起的权利受限登记两部分,为两部分的总量合计。本字段不体现账户冻结信息。（4）本文件仅提供客户信用证券账户的余额数据，不提供证券公司客户信用交易担保证券账户的相关数据,即数据中的证券账户(ZQZH)填写客户信用证券账户，不再填写客户信用交易担保证券账户，备用（BY）字段填空。（5）股票（含沪市主板、科创板）余额的数量单位为“股”；CDR、基金和权证余额的数量单位为“份”；记账式债券余额的数量单位为“元”。（6）如证券账户为转融通担保证券账户，则余额记录中BY字段内容为转融通担保证券明细账户。共453页，第122页
122中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第二章接收数据文件接口规范一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单1.B股系统文件名接收频率说明信箱b_zh.dbf每天B股信箱开户申报数据结算参与人B股信箱b_zdjy.dbf每天境内居民个人B股指定交易变更申报数据结算参与人B股信箱bsctyyyymmdd结算参与人B股信箱每天B股红利税缴纳明细数据申报文件.dbfhlsayyyymmddA股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细结算参与人B股信箱每天.dbf数据境外代理商和有托管银行客户的境内结算参结算参与人B股信箱tins.dbf每天与人交易确认指令境外代理商和有托管银行客户的境内结算参结算参与人B股信箱oinsbk.dbf每天与人交收指令oinscb.dbf每天托管银行的交收指令结算参与人B股信箱文件接收及处理规则说明：（1）上述文件均通过PROP公用模块中的文件上传功能进行申报，对于B股文件，请上传至B股信箱中。（2）我公司实时检查符合上述文件命名规则的文件（文件名大小写不敏感），并检查申报文件的记录格式是否正确。对于格式正确的文件，文件名后缀将变成ok；对于格式错误的文件，文件名后缀将变成err。如果申报的文件在较长时间内未变成ok或err后缀，说明该文件的命名不符合规范的要求。（3）文件名后缀的变化仅表明该文件的格式是否正确，既不表明数据内容是否正确，也不表明该文件的申报数据已经被我公司受理。（4）对于上传文件中标有删除标记的数据，我公司在接收文件时，将不受理该条申报数据，该数据视为无效数据。二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明1.b_zh.dbf(B股信箱开户申报数据)1）文件名称：b_zh.dbf2）数据内容：B股信箱申报开户数据。3）接收时间：每个交易日15：00之前。共453页，第123页
123中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4）接口状态：已启用5）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1CZLXCharacter2操作类型2ZHLBCharacter2帐户类别3ZQZHCharacter10证券账号4TZRMCCharacter80投资人名称5TZRJCCharacter12投资人简称6WWMCCharacter80投资人外文名称7TXDZCharacter80通讯地址8YZBMCharacter6邮政编码9ZJLBCharacter2证件类别10ZJDMCharacter40证件代码11XBCharacter1性别12TZRLBCharacter1投资人类别13GJDMCharacter3国籍代码14CSRQCharacter8出生日期15XLDMCharacter2学历代码16ZYDMCharacter2职业代码17LXDHCharacter20联系电话18FRDBCharacter40法人代表19FRLBCharacter2法人类别20QYLBCharacter2企业类别21HYDMCharacter2行业代码22CZHCharacter20传真号23XWHCharacter6结算单元24JSHYCharacter8指定结算参与人25KHHYCharacter8开户会员26BYZDCharacter12备用字段6）数据说明：（1）“操作类型”：‘01’表示开户，‘02’表示修改资料。（2）“帐户类别”：修改资料时必须为空。（3）“证券账号”：开户时必须为空，修改资料时必须为相应账号。（4）“投资人名称”、“投资人简称”、“投资人外文名称”、“通讯地址”、“证件代码”、“联系电话”、“法人代表”均左对齐，不足部分填空格；“结算单元”、“指定结算参与人”、“开户会员”均右对齐，不足部分填空格，修改资料时必须为空。2.b_zdjy.dbf(境内居民个人B股指定交易变更申报数据)1）文件名称：b_zdjy.dbf2）数据内容：境内居民个人B股指定交易变更申报数据。共453页，第124页
124中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）接收时间：每个交易日下午3：00之前。4）接口状态：已启用5）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1GDLBCharacter1股东类别2GDDMCharacter9股东代码3GDXMCharacter8股东姓名4JSHYCharacter10B股结算参与人（左对齐）5XWHCharacter5B股指定交易单元（右对齐）6SFZHCharacter20身份证号7SBRQCharacter8申报日期8CLSMCharacter20处理说明9FHBZCharacter1返回标志10YWLXCharacter1业务类型6）数据说明：（1）“股东类别”必须填“C”。（2）除“B股指定交易单元”、“处理说明”和“返回标志”填空格外，其他字段必须如实填写，否则申请无效。（3）“申报日期”格式为：YYYYMMDD。（4）“B股指定交易单元”：预留字段，系统不予处理。（5）“业务类型”：‘1’表示申请B股指定，‘2’表示申请撤销B股指定。3.bsctyyyymmdd.dbf(B股红利税缴纳明细数据申报文件)1）文件名称：bsctyyyymmdd.dbf2）数据内容：股息红利差异化计税的补缴情况3）接收时间：S+1日15点前（S为投资者转让交割股票日）4）接口状态：2013年1月1日启用5）数据格式：FORXPRO2.5下的标准DBF格式；NO字段名称字段描述类型长度说明1SLL_DATE减持日期C8bd7（B股投资者红利税代缴明细通知文件）中发送的日期22NO序号C16bd7（B股投资者红利税代缴明细通知文件）中发送的序号3INV_CODE证券账号C10bd7（B股投资者红利税代缴明细通知文件）中发送的证券账号数据说明：共453页，第125页
125中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1）申报文件名全部为小写（大小写敏感），包括后缀。文件名中的日期为申报日当天。2）结算参与人根据B股投资者红利税代缴明细通知文件，向投资者补收红利税款。补收成功的，将对应的减持日期、补税序号和投资人证券账号填写到该申报文件中，于S+1日15:00（时区为：GMT+8）前传送到PROPB股信箱中。3）中国结算上海分公司于S+1日日终接收申报文件，格式正确的，文件后缀名改为“.ok”，格式有误文件后缀名改为“.err”。若日终处理完成后，后缀名未改，说明文件未被成功接收，请检查文件名是否符合要求并于下一日重新申报。注意文件名的大小写敏感。券商如果当天在截止时点前进行了多次申报，我司将只接收最后一次申报的数据用于日终处理。4）S+1日日终，对于成功接收到的申报数据，中国结算上海分公司将逐条校验处理。校验过程中发现有错误的申报记录，将通过当日的bd8（B股业务回报数据文件）通知结算参与人，校验成功的申报记录，将并入bs5文件(B股非交易费用未付明细数据)进行交收。5）若S+1日参与人未能成功向投资者补收税款，中国结算上海分公司将不再重复发送S日减持的补收红利税明细。参与人可以根据自行保留的数据继续向投资者补收，最晚在S+31日（含）申报。从S+32日起，中国结算上海分公司不再接受减持日期为S日的补税申报。4.hlsayyyymmdd.dbf(A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据)1）文件名称：hlsayyyymmdd.dbf2）数据内容：结算参与人发送给中国结算上海分公司的股息红利差异化计税的已成功补缴情况3）接收时间：S+1日（S为投资者转让交割股票日）15:00前4）接口状态：2013年1月1日启用5）数据格式：FORXPRO2.5下的标准DBF格式；NO字段名称字段描述类型长度格式定义说明1JCRQ减持日期C8YYYYMMDD填写S日（投资者转让交割股票日）2XH序号C16填写其它通知信息中的补税序号3ZQZH证券账号C10填写投资人证券账号（用于校验）数据说明：1）申报文件名全部为小写（大小写敏感），包括后缀。文件名中的日期为申报日当天。共453页，第126页
126中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2）结算参与人根据其它通知信息中的补收红利税明细，向投资者补收红利税款。补收成功的，将对应的减持日期、补税序号和投资人证券账号填写到该申报文件中，于S+1日15:00前传送到PROPA股信箱中。3）中国结算上海分公司于S+1日日终接收申报文件，格式正确的，文件后缀名改为“.ok”，格式有误文件后缀名改为“.err”。若日终处理完成后，后缀名未改，说明文件未被成功接收，请检查文件名是否符合要求并于下一日重新申报。注意文件名的大小写敏感。4）券商如果当天在截止时点前进行了多次申报，我司将只接收最后一次申报的数据用于日终处理。5）S+1日日终，对于成功接收到的申报数据，中国结算上海分公司将逐条校验处理。校验过程中发现有错误的申报记录，将通过当日的业务回报文件通知参与人。6）若S+1日参与人未能成功向投资者补收税款，中国结算上海分公司将不再重复发送S日减持的补收红利税明细。参与人可以根据自行保留的数据继续向投资者补收，最晚在S+31日（含）申报。从S+32日起，中国结算上海分公司不再接受减持日期为S日的补税申报。5.oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令)1）文件名称：oinsbk.dbf2）数据内容：境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令3）接收时间：T＋2中午12：00时之前。4）接口状态：已启用5）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4MODECharacter1付款方式5BSCharacter1买卖标志6VOLUMENumeric10,0成交数量7SETTLE_AMTNumeric13,2交收金额8CSTAMTNumeric13,2托管银行收付款金额6）数据说明：（1）MODE(付款方式)：“O”表示为NOCUSTODIAN“A”表示为AGAINSTPAYMENT“F”表示为FREEOFPAYMENT（2）BS(买卖标志)：“B”表示为BUY“S”表示为SALE（3）VOLUME：共453页，第127页
127中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“＋”FORBUY“－”FORSALE（4）SETTLE_AMT：“＋”FORSALE“－”FORBUY（5）CSTAMT：“＋”FORSALE“－”FORBUY6.oinscb.dbf(托管银行的交收指令)1）文件名称：oinscb.dbf2）数据内容：托管银行交收指令数据。3）接收时间：T＋3中午12：00时之前。4）接口状态：已启用5）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1TRADE_DATECharacter8交易日期2INV_CODECharacter10证券帐户代码3SEC_CODECharacter6证券代码4SETTLE_BCPCharacter5结算参与人代码5MODECharacter1付款方式6BSCharacter1买卖标志7VOLUMENumeric10,0成交数量8CSTAMTNumeric13,2托管银行收付款金额6）数据说明（1）MODE(付款方式)：“O”表示为NOCUSTODIAN“A”表示为AGAINSTPAYMENT“F”表示为FREEOFPAYMENT（2）BS(买卖标志)：“B”表示为BUY“S”表示为SALE（3）VOLUME：“＋”FORBUY“－”FORSALE共453页，第128页
128中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（4）SETTLE_AMT：“＋”FORSALE“－”FORBUY（5）CSTAMT：“＋”FORSALE“－”FORBUY7.tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令)1）文件名称：tins.dbf2）数据内容：境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令3）接收时间：T＋2中午12：00时之前。4）接口状态：已启用5）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度说明1SSCCRC_IDCharacter15交收编号2CFMCharacter1确认标志6）数据说明：（1）CFM（确认标志）：“Y”：交易确认“N”：交易不确认共453页，第129页
129中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第三章PROP实时交易数据接口规范一说明在PROP实时交易中，为了方便PROP用户的操作，在许多业务模块中提供了数据导入功能，使用户一次可以提交多笔业务。在PROP公用模块的通用交易中，用户也可以直接提交一个符合规定格式的数据文件作为申报数据提交。此外，为了方便参与人技术系统与PROP系统的自动对接，我公司提供了通用接口功能。本章的PROP实时交易数据接口规范就是针对上述各类应用中使用到的各类PROP实时申报的数据格式进行详细的说明。读者在下文中将经常看到“ServiceDomain”、“ServiceName”和“ServiceType”这些术语，分别表示“服务域”、“服务名”和“服务类型”，是PROP系统的专用术语。用户仅在使用通用接口进行二次开发时才需要了解这三个术语的含义，在相关的通用接口技术文档中也有具体的说明，因此在本文档中不再赘述。二交易数据接口定义1.存管系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“CGXT”1)网上发行放弃认购申报/修改接口状态：已启用ServiceType=“02”服务时间：8：30-15：00请求文件：NO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5结算参与人清算编号2GDZHCharacter10证券账号3ZQDMCharacter6证券代码（中签代码）,如7*****4FQSLCharacter12放弃认购数量,负值为取消共453页，第130页
130中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C放弃。5SGRQCharacter8申购日期(该字段保留)合计41说明：（1）同一批次请求数据中，最多不得超过1000条；超过1000条，则整批申报失败。（2）同一批次请求数据中,“证券账号+证券代码”不得重复。（3）同一证券账户可多次放弃认购申报，中国结算上海分公司将对同一证券账户的所有成功申报累计处理；（4）QSBH（清算编号）字段：对于普通账户、信用账户，填写中签清算对应结算参与人的清算编号；对于QFII、基金和资管等托管人结算产品，填写托管人清算编号（参考中签清算日发送的JSMX中对应JSHY字段对应的清算编号）。（5）FQSL（放弃认购数量）字段，对于股票，最小数量单位为1股；对于债券，数量为1000元的整数倍。正值表示放弃认购数量，负值表示取消已放弃认购的数量。例：若证券账户放弃认购股票时，已累计成功放弃了800股后，希望仅放弃600股，可对该账户进行FQSL=’-200’的放弃申报。若证券账户放弃认购债券5000元，则可对该账户进行FQSL=‘5000’的放弃申报。（6）SGRQ为保留字段，内容可以不填。应答文件：NO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5同请求2GDZHCharacter10同请求3ZQDMCharacter6同请求4FQSLCharacter12同请求5SGRQCharacter8同请求6YFQZLCharacter12已成功放弃认购总数7CLBZCharacter1处理标志，‘0’成功，‘1’失败8CLSMCharacter20处理说明合计74说明：（1）QSBH,GDZH,ZQDM,GQSL,SGRQ字段内容与请求的相应字段内容相同。（2）仅当CLBZ=’0’时，YFQZL字段中的数值有效。（3）YFQZL（放弃认购数量）字段，对于股票，最小数量单位为1股；对于债券，数量为1000元的整数倍。正值表示放弃认购数量，负值表示取消已放弃认购的数量。2)网上发行放弃认购查询接口状态：已启用共453页，第131页
131中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CServiceType=“03”服务时间：8：30-15：00请求文件：NO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5结算参与人清算编号2GDZHCharacter10证券账号3ZQDMCharacter6证券代码（中签代码）,如7*****4SGRQCharacter8申购日期(该字段保留)合计29说明：（1）同一批次请求数据中，最多不得超过1000条；超过1000条，则整批申报失败。（2）同一批次请求数据中,“证券账号+证券代码”不得重复。（3）SGRQ为保留字段，内容可以不填。应答文件：NO字段名类型长度说明1QSBHCharacter5同请求2GDZHCharacter10同请求3ZQDMCharacter6同请求4SGRQCharacter8同请求5YFQZLCharacter12已成功放弃认购总数6CLBZCharacter1处理标志，‘0’成功，‘1’失败7CLSMCharacter20处理说明合计62说明：（1）QSBH,GDZH,ZQDM,SGRQ字段内容与请求的相应字段内容相同。（2）仅当CLBZ=’0’时，YFQZL字段中的数值有效。3)收购要约查询接口状态：已启用ServiceType=“04”请求文件：序号字段名类型长度说明1YYDMCharacter10要约代码2ZQDMCharacter9证券代码3RQCharacter8日期合计27共453页，第132页
132中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C说明：（1）三个字段不能全为空，至少填一项。应答文件：NO字段名类型长度说明1YYDMCharacter10要约代码2ZQDMCharacter9证券代码3SLCharacter14数量4JGCharacter9价格，单位：元5KSRQCharacter8开始日期6JSRQCharacter8结束日期7YYMSCharacter70要约描述8ZTSMCharacter20状态说明合计148说明：（1）价格单位为元，最多5位小数。4)申报/撤回预受要约申报接口状态：已启用ServiceType=“05”请求文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter16申报编号2YYDMCharacter10要约代码3GDZHCharacter10证券帐户4SBSLCharacter14数量5HYDMCharacter5会员代码合计55说明：（1）同一批次提交的申报，申报编号不重复；若其中有重复或非法的申报编号，则该次申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，而存在其它非法数据，则存在非法数据的申报失败，其它申报受理。应答文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter16申报编号2YYDMCharacter10要约代码3ZQZHCharacter10证券帐户4SLCharacter14数量共453页，第133页
133中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5HYDMCharacter5会员代码6SLBHCharacter9受理编号7SLSJCharacter6受理时间8JGDMCharacter4结果代码9JGSMCharacter40处理结果说明合计114说明：（1）同一批次提交的申报，受理编号相同。5)当日预受申报查询接口状态：已启用ServiceType=“06”请求文件：NO字段名类型长度说明1YYDMCharacter10要约代码2ZQDMCharacter9证券代码3ZQZHCharacter10证券帐户4HYDMCharacter5结算参与人清算编号合计34说明：（1）“结算参与人清算编号”必填，其余三项不全为空，至少填一项。应答文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter9受理编号2SBBHCharacter16申报编号3YYDMCharacter10要约代码4ZQDMCharacter9证券代码5GDZHCharacter10证券帐户6SLCharacter14数量7HYDMCharacter5结算参与人清算编号8CLSJCharacter6受理时间9JGDMCharacter4结果代码10JGSMCharacter40处理结果说明合计123共453页，第134页
134中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6)历史预受申报结果查询接口状态：已启用ServiceType=“07”请求文件：NO字段名类型长度说明1YYDMCharacter10要约代码2ZQDMCharacter9证券代码3ZQZHCharacter10证券帐户4KSRQCharacter8开始日期5JSRQCharacter8结束日期6HYDMCharacter5结算参与人清算编号合计50说明：（1）结算参与人清算编号必填，要约代码、托管代码和证券帐户不全为空，至少填一项。应答文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter9受理编号2SBBHCharacter16申报编号3YYDMCharacter10要约代码4ZQDMCharacter9证券代码5ZQZHCharacter10证券帐户6SLCharacter14数量7SJSLCharacter14数量8CXHYCharacter5查询结算参与人清算编号9SBHYCharacter5申报结算参与人清算编号10SLRQCharacter8受理日期11CJSJCharacter6受理时间12JGDMCharacter4结果代码13JGSMCharacter40处理结果说明14BZCharacter40备注合计1907)买断式回购不履约申报接口状态：已启用ServiceType=“10”请求文件：共453页，第135页
135中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度字段说明备注必填项；内容为正整数，在用户的同一批申1SBXHCharacter8申报序号报中必须唯一，后台以申报序号从小到大的次序处理该批请求。2SBLXCharacter1申报类型必填项；‘0’-履约申报，‘1’-不履约申报。3QSBHCharacter5清算编号必填项；4JYRQCharacter8交易日期必填项；5CJBHCharacter16成交编号回购交易发生时返回的成交编号，必填项；必填项；‘B’-买方（融资方），‘S’-卖方（融6MMBZCharacter1买卖标志券方）。7JSBHCharacter16交收编号保留字段，系统不予处理。8ZQZHCharacter10证券帐户必填项；9HGDMCharacter9回购代码必填项；回购交易的成交数量（绝对值），单位：元，10CJSLCharacter16成交数量必填项；合计90应答文件：NO字段名类型长度字段说明备注1SBXHCharacter8申报序号2SBLXCharacter1申报类型3QSBHCharacter5清算编号4JYRQCharacter8交易日期5CJBHCharacter16成交编号6MMBZCharacter1买卖标志7JSBHCharacter16交收编号保留字段；8ZQZHCharacter10证券帐户9HGDMCharacter9回购代码10CJSLCharacter16成交数量11CLJGCharacter4处理结果‘0000’-处理正确，其他代码为错误代码12CLSMCharacter40处理说明处理结果的说明，包括出错原因说明合计1348)买断式回购履约状态查询接口状态：已启用ServiceType=“11”请求文件：共453页，第136页
136中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度字段说明备注1SBXHCharacter8申报序号不必填写2SBLXCharacter1申报类型必填项，固定填‘9’-履约状态查询。3QSBHCharacter5清算编号必填项4JYRQCharacter8交易日期可选，不填表示查询所有交易日期回购交易发生时返回的成交编号，可选项,5CJBHCharacter16成交编号不填表示查询所有成交编号；如该字段需要填写，则必须填写交易日期字段。可选项，不填表示不限制买卖标志；‘B’-6MMBZCharacter1买卖标志买方（融资方），‘S’-卖方（融券方）。7JSBHCharacter16交收编号保留字段，系统不予处理。8ZQZHCharacter10证券帐户可选项；不填表示不限制证券帐户9HGDMCharacter9回购代码可选项；不填表示不限制回购代码回购交易的成交数量，单位：元，可选项；10CJSLCharacter16成交数量不填表示不限制成交数量合计90应答文件：NO字段名类型长度字段说明备注1JYRQCharacter8交易日期2CJBHCharacter16成交编号3MMBZCharacter1买卖标志4ZQZHCharacter10证券帐户5HGDMCharacter9回购代码6CJSLCharacter16成交数量7JSBHCharacter16交收编号保留字段8LYZTCharacter2履约状态‘00’：履约，’01-不履约合计789)待交收可处分确认申报接口状态：已启用ServiceType=“17”请求文件：NO字段名类型长度字段说明备注必填项；内容为正整数，在用户的同一批申1SBBHCharacter8申报编号报中必须唯一，后台以申报编号从小到大的次序处理该批请求。前台控制同一批数据该共453页，第137页
137中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C值的唯一性，并检查其是否为正整数。必填项；‘1’-确认申报，‘0’-不确认申报。2SBLXCharacter1申报类型在批量导入时，前端检查同一批数据中申报类型必须为合法值。3QSBHCharacter5清算编号必填项；4BFJZHCharacter18备付金账户必填项；5CJRQCharacter8成交日期必填项；前端控制日期格式的合法性。6CJBHCharacter16成交编号必填项；7ZQZHCharacter10证券帐户必填项；合计66应答文件：字段NO类型长度字段说明备注名1SBBHCharacter8申报编号按请求填写2SBLXCharacter1申报类型按请求填写3QSBHCharacter5清算编号按请求填写4BFJZHCharacter18备付金账户按请求填写5CJRQCharacter8成交日期按请求填写6CJBHCharacter16成交编号按请求填写7ZQZHCharacter10证券帐户按请求填写8CLJGCharacter4处理结果‘0000’:处理正确，其他代码为错误代码9CLSMCharacter40处理说明处理结果的说明，包括出错原因说明合计11010)待交收明细查询接口状态：已启用ServiceType=“18”请求文件：NO字段名类型长度字段说明备注1QSBHCharacter5清算编号必填项；2CJRQCharacter8成交日期必填项；前端控制日期格式的合法性。3BFJZHCharacter18备付金账户必填项；合计31应答文件：共453页，第138页
138中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度字段说明备注1JYRQCharacter8交易日期2CJBHCharacter16成交编号3ZQZHCharacter10证券帐户4TGDMCharacter6托管代码5ZQLBCharacter2证券类别6LTLXCharacter1流通类型7QYLBCharacter2权益类别8GPNFCharacter4挂牌年份9DJSSLCharacter16待交收数量10CJXWCharacter5交易单元11QRZTCharacter1确认状态‘1’：确认，‘0’-不确认合计7111)质押券处置申报接口状态：已启用ServiceType=“19”请求文件：NO字段名字段说明类型长度备注1SBBH申报编号Character92QSBH清算编号Character53ZQZH证券账户Character104ZQDM证券代码Character65ZQLB证券类别Character26LTLX流通类型Character17QYLB权益类别Character28GPNF挂牌年份Character49SBSL申报数量Character12单位：元合计51说明：（1）检查申报数量，整数，且必须为1000的整倍数。（2）可以多次申报，且对申报数量进行累加。如申报数量为负数，则进行倒冲。（3）每次申报累加后的总数量(证券账户+品种)量必须大于等于0，且小于等于质押库中的（证券账户+品种）的数量。（4）一次申报可以包含多条申报记录。共453页，第139页
139中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C应答文件：NO字段名字段说明数据类型长度备注1SBBH申报编号Character92QSBH清算编号Character53ZQZH证券账户Character104ZQDM证券代码Character65ZQLB证券类别Character26LTLX流通类型Character17QYLB权益类别Character28GPNF挂牌年份Character49SBSL申报数量Character1210JGDM结果代码Character411JGXX结果信息Character40合计95说明：（1）结果代码‘0000’表示申报成功，其他表示失败。（2）同一批次提交的申报应答将只有所有申报全部成功和全部失败两种状态，没有部分记录申报成功的状态。对于全部失败的情况，在出错记录中标明结果代码和结果信息，而其他记录的结果代码和结果信息则填空。12)质押券处置当日申报查询接口状态：已启用ServiceType=“20”请求文件：NO字段名字段说明类型长度备注1QSBH清算编号Character5必填2ZQZH证券账户Character10合计15说明：（1）清算编号必填，证券账户可选；证券账户为空，将返回所有帐户的数据。（2）一次只能提交一笔查询。应答文件：NO字段名字段说明类型长度备注1QSBH清算编号Character52ZQZH证券账户Character103ZQDM证券代码Character6共453页，第140页
140中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4ZQLB证券类别Character25LTLX流通类型Character16QYLB权益类别Character27GPNF挂牌年份Character48SBSL申报数量Character12单位：元合计42说明：（1）应答中申报数量是指当日所有有效申报的申报数量的累加值。13)跨市场转登记补登记申报接口状态：已启用ServiceType=“21”请求文件：NO字段名类型长度填写内容1SHZHCharacter10填写补登记转入的上海证券账号2SZZHCharacter10填写挂账明细中的深圳证券账号3QSBHCharacter5填写申报补登记结算参与人的清算编号4TGXWCharacter6填写原深市交易单元合计31应答文件：NO字段名类型长度填写内容1SLBHCharacter20受理编号2SHZHCharacter10补登记转入的上海证券账号3SZZHCharacter10挂账明细中的深圳证券账号4Character申报补登记结算参与人的清算编QSBH5号5TGXWCharacter6原深市交易单元返回标志‘0000’为已受理，日终处理结果请查阅当日日终发送的业务回6FHBZCharacter4报文件；其他代码为不受理，具体说明见“处理说明”字段7CLSMCharacter40处理说明合计95共453页，第141页
141中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C14)B股指定交易申报接口状态：已启用ServiceType=“22”请求文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2ZQZHCharacter10证券账号3TZRMCCharacter80投资人名称4JSHYCharacter10B股结算参与人5XWHCharacter5B股指定交易单元（预留）6SFZHCharacter20身份证号7YWLXCharacter1业务类型：‘1’:指定；‘2’:撤指定合计136说明：(1)允许一次申报多条记录，同一批次的申报数据中SBBH不能重复；(2)XWH为预留字段，系统不予处理。应答文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter20受理编号2SBBHCharacter10申报编号3ZQZHCharacter10证券账号4TZRMCCharacter80投资人名称5JSHYCharacter10B股结算参与人6XWHCharacter5B股指定交易单元（预留）7SFZHCharacter20身份证号8YWLXCharacter1业务类型9FHBZCharacter4返回标志10CLSMCharacter40处理说明合计200数据说明：“返回标志”和“处理说明”如下：0000成功受理。0865帐户不正确!0866B股结算参与人代码错误!0867B股结算参与人不存在!0868非境内B股结算参与人!共453页，第142页
142中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C15)证券划转指令申报接口状态：已启用ServiceType=“26”请求文件：长NO字段名字段描述类型说明转融通证券划转度必填，格式为“9999999999999右对齐、不足前补999”，右对齐、不1.SBBH申报编号Character16空，同批次的申报足前补空，同批次编号不能重复的申报编号不能重复2.CJRQ成交日期Character8必填过户日期3.GCZH过出方证券账号Character10必填过出方证券账号4.GCDY过出方交易单元Character5必填过出方交易单元5.GRZH过入方证券账户Character10必填过入方证券账户6.GRDY过入方交易单元Character5选填#7.ZQDM证券代码Character6必填证券代码8.ZQLB证券类别Character2选填#9.LTLX流通类型Character1选填#10.QYLB权益类别Character2选填#11.GPNF挂牌年份Character4选填#12.CJJG成交价格Character15选填#大于0整数，成交必填，格式为数量单位：债券为“9999999999999元且必须为100013.CJSL成交数量Character1599”，右对齐、不的整数倍、股票为足前补空股、基金/权证为份14.HZYY划转原因Character3必填订单类型15.RQ1日期1Character8选填合约日期16.RQ2日期2Character8选填#17.BY1备用1Character20选填合约编号18.BY2备用2Character20选填#19.BY3备用3Character40选填#合计198说明：1、可以多次增量方式提交。2、在一次申报中，申报编号必须唯一。3、证券代码：为二级市场交易的债券、基金、股票、权证全流通份额，不含配股、配债、行权、共453页，第143页
143中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CETF申购赎回、回购等代码。4、成交数量：整数，必须大于零。5、划转原因，填写订单类型如下：转融券融入归还：231转融券融出：241转融券融出归还：242证金公司调帐申报：251证券公司调账申报：252证金公司证券补偿支付：281证券公司证券补偿支付：282转融通券源划转：291编码规则：编码共三位，第1位代表证券类还是资金类业务（资金类1/证券类2）；第2为转融通业务类型（转融资融出1/转融资融入2/转融券融入3/转融券融出4/调账5/罚息6/费用支付7/权益补偿8/券源划转9）；第3为划出方类型（证金公司1/证券公司2/出借人3）应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明转融通证券划转1.SBBH申报编号Character16必填同请求2.SLBH受理编号Character16必填受理编号3.SLRQ受理日期Character8必填受理日期4.CJRQ成交日期Character8必填同请求5.GCZH过出方证券账号Character10必填同请求6.GCDY过出方交易单元Character5必填同请求7.GRZH过入方证券账户Character10必填同请求8.GRDY过入方交易单元Character5选填#9.ZQDM证券代码Character6必填同请求10.ZQLB证券类别Character2选填#11.LTLX流通类型Character1选填#12.QYLB权益类别Character2选填#13.GPNF挂牌年份Character4选填#14.CJJG成交价格Character15选填#必填，格式为“999999999915.CJSL成交数量Character1599999”，右对同请求齐、不足前补空16.HZYY划转原因Character3必填同请求17.RQ1日期1Character8选填同请求18.RQ2日期2Character8选填#19.BY1备用1Character20选填同请求20.BY2备用2Character20选填#21.BY3备用3Character40选填#共453页，第144页
144中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C0000：受理成功22.JGDM结果代码Character4必填其它：受理失败23.JGSM结果说明Character40必填合计266说明：（1）应答文件中结果代码‘0000’仅指受理成功，证券划转结果请在日终业务回报文件中查询。（2）同一批申请证券划转指令中，如果有一条数据校验不通过，则整批次申报指令失败。结果代码结果说明0000成功3001订单类型不能为空3002订单类型错误3003过出账户状态不正确3004过入账户状态不正确3005成交数量必须大于03006成交数量必须小于等于999999999993007过出方的交易单元与账户指定交易不一致3008过入方的交易单元与账户指定交易不一致3009申报方必须为过出方参与人对应PROP用户3010过出方必须是转融通专用证券账户3011过入方必须是证券公司融券专用账户3012过出方必须是证券公司融券专用账户3013过入方必须是转融通专用证券账户3014证券代码不能为空3015证券代码错误3016该申报信息已失效3018成交数量非单位面值的整数倍3019该证券品种信息错误3020沪深标志错误3021证券账户不能为空3022过入账户必须是证券公司二级明细帐户3023过出账户不合法3024过出账户必须是证券公司二级明细帐户3025过入账户不合法3026过出交易单元不能为空3027划出指定交易单元错误3028过入交易单元不能为空3029划入指定交易单元错误3030证券代码不能为空3031证券代码错误共453页，第145页
145中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3032划拨数量必须大于03033划转原因不能为空3034划转原因错误3035成交日期必须为当天3036过出方必须是自营账户3037过入方必须是自营账户3038过出方账户类别非自营账户3039过入方账户类别非自营账户3040过入方与过出方必须属于同一参与人3201对应证券划转指令不存在或标志异常3202申报方必须为过出方参与人对应PROP用户3203该申报信息已被删除3204过出账户的指定交易单元与申报时不一致3401过出方须为证金自营账户或转融通专用账户3402过入方须为证金自营账户或转融通专用账户4001一级持有余额不足16)证券划转指令查询接口状态：已启用ServiceType=“27”请求文件：No字段名字段描述类型长度说明转融通证券划转1PROPWDPROP用户代码Character8必填PROP用户代码合计8应答文件：同证券划转请求的应答文件。17)证券划转指令删除接口状态：已启用ServiceType=“28”请求文件：No字段名字段描述类型长度说明转融通证券划转共453页，第146页
146中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C必填，格式为“99999999999999右对齐、不足前补空，1.SBBH申报编号Character1699”，右对齐、不足同批次的申报编号不前补空，同批次的能重复申报编号不能重复要删除指令的受理编2.SLBH受理编号Character16必填号合计32说明：用于转融通证券划转指令生成方删除指令应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明转融通证券划转1.SBBH申报编号Character16必填同请求2.SLBH受理编号Character16必填同请求3.SLRQ受理日期Character8必填同证券划转请求应答4.CJRQ成交日期Character8必填同证券划转请求应答5.GCZH过出方证券账号Character10必填同证券划转请求应答6.GCDY过出方交易单元Character5必填同证券划转请求应答7.GRZH过入方证券账户Character10必填同证券划转请求应答8.GRDY过入方交易单元Character5必填同证券划转请求应答9.ZQDM证券代码Character6必填同证券划转请求应答10.ZQLB证券类别Character2选填#11.LTLX流通类型Character1选填#12.QYLB权益类别Character2选填#13.GPNF挂牌年份Character4选填#14.CJJG成交价格Character15选填#必填，格式为“9999999915.CJSL成交数量Character15同证券划转请求应答9999999”，右对齐、不足前补空16.HZYY划转原因Character3必填同证券划转请求应答17.RQ1日期1Character8选填同证券划转请求应答18.RQ2日期2Character8选填#19.BY1备用1Character20选填同证券划转请求应答20.BY2备用2Character20选填#21.BY3备用3Character40选填#0000：删除成功22.JGDM结果代码Character4必填其它：删除失败23.JGSM结果说明Character40必填共453页，第147页
147中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C合计26618)B股帐户变更结算会员接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“43”请求文件：NO字段名类型长度说明1SQBHCharacter10申请编号申报方，2SBFCharacter1‘C’:转出‘R’:转入3ZQZHCharacter10证券账号4ZCHYCharacter5转出会清算编号5ZRHYCharacter5转入会员清算编号合计31说明：（1）允许一次申报多条查询记录，同一批次的申报数据中SQBH不能重复。（2）同一批申报中ZQZH的值不能重复。应答文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter12受理编号2SQBHCharacter10申请编号3SBFCharacter1申报方4ZQZHCharacter10证券账号5ZCHYCharacter5转出会员清算编号6ZRHYCharacter5转入会员清算编号7FHBZCharacter4返回标志8CLSMCharacter40处理说明合计8719)B股帐户变更结算会员指令查询接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“44”请求文件：NO字段名类型长度说明1SBFCharacter1申报方，‘C’:转出，‘R’:转入2QSBHCharacter5申请查询会员的清算编号共453页，第148页
148中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3ZQZHCharacter10证券账号4SSBRQCharacter8起始申报日期5ESBRQCharacter8终止申报日期合计32说明：（1）SBF和QSBH字段必填；（2）ZQZH、SSBRQ和ESBRQ字段可选；（3）同一批次查询申报只允许一条记录。应答文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter12受理编号2SQBHCharacter10申请编号3SBFCharacter1申报方4ZQZHCharacter10证券账号5ZCHYCharacter5转出会员清算编号6ZRHYCharacter5转入会员清算编号7JYJGCharacter4校验结果8JGXXCharacter40结果信息9SBRQCharacter8申报日期10FHBZCharacter4返回标志11CLSMCharacter40处理说明合计139说明：（1）JYJG（校验结果）字段用以返回被查账户变更结算会员的当前处理状态，JGXX（结果信息）是它的文字说明。20)B股帐户变更结算会员指令撤销接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“45”请求文件：NO字段名类型长度说明1SLBHCharacter12被撤消的受理编号合计12说明：共453页，第149页
149中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（1）允许同一批申报多笔撤消记录。应答文件：同“B股账户变更结算会员”的应答文件。21)维护自营证券账户关系申报接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“46”请求文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2ZQZHCharacter10证券账户合计20说明：（1）字段1、2必须填写，左对齐，不足部分填空格。（2）字段1（SBBH）：只容许填写纯数字，同批数据不能重复。（3）字段2（ZQZH）：填自营证券账户。应答文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2ZQZHCharacter10证券账号3RQZYZHCharacter10融券专用账户4CLJGCharacter4处理结果5CLSMCharacter40结果说明合计74说明：（1）字段3(RQZYZH)：填融券专用账户。共453页，第150页
150中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C22)撤销自营证券账户关系申报接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“47”请求文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2ZQZHCharacter10证券账户3RQZYZHCharacter10融券专用账户合计30说明：（1）字段1、2、3必须填写，左对齐，不足部分填空格。（2）字段1（SBBH）：只容许填写纯数字，同批数据不能重复。（3）字段2（ZQZH）：填自营证券账户。（4）字段3（RQZYZH）：填融券专用账户。应答文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2ZQZHCharacter10证券账号3RQZYZHCharacter10融券专用账户4CLJGCharacter4处理结果5CLSMCharacter40结果说明合计7423)自营证券账户关系查询申报接口状态：2013年12月30日启动ServiceType=“48”请求文件：共453页，第151页
151中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2PROPDMCharacter8PROP用户代码合计18说明：（1）字段1、2必须填写，左对齐，不足部分填空格。（2）字段1（SBBH）：只容许填写纯数字，同批数据不能重复。应答文件：NO字段名类型长度说明1SBBHCharacter10申报编号2PROPDMCharacter8PROP用户代码3ZQZHCharacter10证券账号4RQZYZHCharacter10融券专用账户5CLJGCharacter4处理结果6CLSMCharacter40结果说明合计8224)股权激励行权申报接口状态：2016年8月15日启用ServiceType=“52”请求文件：NO字段名类型长度说明股权激励行权业务1.SBBHCharacter16申报编号申报编号2.QQDMCharacter10股权激励期权代码股权激励期权代码3.YWLXCharacter3业务类型302-股权激励行权业务4.SBLXCharacter2申报类型SB申报CX查询5.ZQZHCharacter10证券帐户证券账户6.XWHCharacter6交易单元#7.ZQDMCharacter6证券代码标的证券代码8.ZQLBCharacter2证券类别#9.LTLXCharacter1流通类型#10.QYLBCharacter2权益类别#共453页，第152页
152中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C11.GPNFCharacter4挂牌年份#12.QYCSCharacter1权益次数#13.SBSLCharacter16申报数量对于申报类型为SB时：正数999999999999999表示股权激励期权行权申报，负数表示股权激励期权撤销申报；对于申报类型为CX时，该字段无意义。14.JGCharacter17价格#15.JECharacter19金额#16.FZDMCharacter20辅助代码#17.QSBHCharacter5清算编号清算编号18.BZCharacter40备注#说明：（1）申报编号为必填字段，内容为正整数，在用户的同一批申报中必须唯一。后台以申报编号从小到大的次序处理该批请求。前台检查同一批数据该值的唯一性，并检查其是否为正整数。若其中有重复或非法的申报编号，则该次申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，而存在其它非法数据，则存在非法数据的申报失败，其它申报受理。应答文件：NO字段名类型长度说明1.SBBHCharacter16同请求2.QQDMCharacter10同请求3.YWLXCharacter3同请求4.SBLXCharacter2同请求5.ZQZHCharacter10同请求6.XWHCharacter6同请求7.ZQDMCharacter6同请求8.ZQLBCharacter2同请求9.LTLXCharacter1同请求10.QYLBCharacter2同请求11.GPNFCharacter4同请求12.QYCSCharacter1同请求13.SBSLCharacter16对于申报类型为SB时，该字段同请求对于申报类型为CX时，该字段为当日累计申报数量14.JGCharacter17同请求15.JECharacter19同请求共453页，第153页
153中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C16.FZDMCharacter20同请求17.QSBHCharacter5同请求18.BZCharacter40同请求19.SLBHCharacter16受理编号20.SLSJCharacter6受理时间21.JGDMCharacter4结果代码22.JGSMCharacter40结果说明25)股权激励行权所得税申报接口状态：2016年8月15日启用ServiceType=“53”请求文件：NO字段名类型长度说明股权激励行权所得税业务1.SBBHCharacter16申报编号申报编号2.YWLXCharacter3业务类型303-股权激励行权所得税业务3.SBLXCharacter2申报类型SB申报SC撤销CX查询4.XHCharacter16序号序号5.ZQZHCharacter10证券帐户证券账户6.ZQDMCharacter6证券代码标的证券代码7.FZDMCharacter20辅助代码缴纳月份YYYYMM8.RQCharacter8日期#9.QSBHCharacter5清算编号#10.BZCharacter40备注#填写说明：1）申报编号字段，必填，内容为正整数，在用户的同一批申报中必须唯一。后台以申报编号从小到大的次序处理该批请求。前台检查同一批数据该值的唯一性，并检查其是否为正整数。若其中有重复或非法的申报编号，则该次申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，而存在其它非法数据，则存在非法数据的申报失败，其它申报受理。2）结算参与人在每个月第3个至第7个交易日根据abcsj文件数据进行所得税缴款申报。应答文件：NO字段类型长度说明股权激励行权所得税业务共453页，第154页
154中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C名1.SBBHCharacter16申报编号同请求2.YWLXCharacter3业务类型同请求3.SBLXCharacter2申报类型SB-申报SC-撤销CX-查询4.XHCharacter16序号同请求5.ZQZHCharacter10证券帐户同请求6.ZQDMCharacter6标的证券代码同请求7.FZDMCharacter20辅助代码同请求8.CLBZCharacter1处理标志0-未申报1-已申报9.RQCharacter8日期同请求10.QSBHCharacter5清算编号同请求11.BZCharacter40备注同请求12.SLBHCharacter16受理编号受理编号13.SLSJCharacter6受理时间受理时间14.JGDMCharacter4结果代码结果代码15.JGSMCharacter40结果说明结果说明2.ETF系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“ETFXT”1)ETF现金差额和基金净值报送接口状态：已启用ServiceType=“00”请求文件：序号字段名类型长度字段说明备注1JJDMCharacter6基金代码例：5100502JYRQCharacter8交易日期YYYYMMDD保留2位小数。3JJZJZCharacter17基金总净值99999999999999.994JJZFECharacter17基金总份额99999999999999999每百万份基金净值，保留2基准单位基金5JZDWJJJZCharacter17位小数。净值99999999999999.99共453页，第155页
155中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C每份基金对应的净值，即基6DWJJJZCharacter17单位基金净值金单位净值，保留3位小数9999999999999.999格式：99999999.99或-9999999.99；7XJCECharacter11现金差额最小申购赎回单位对应的申购赎回的差额,保留2位小数。8FHDMCharacter4返回代码空9CLSMCharacter40处理说明空合计137应答文件：NO字段名类型长度字段说明备注1JJDMCharacter6基金代码同请求2JYRQCharacter8交易日期同请求3JJZJZCharacter17基金总净值同请求4JJZFECharacter17基金总份额同请求基准单位基金净5JZDWJJJZCharacter17同请求值6DWJJJZCharacter17单位基金净值7XJCECharacter11现金差额同请求0000：已受理8FHDMCharacter4返回代码其它：受理失败9CLSMCharacter40处理说明对返回结果的具体说明合计1372)ETF申购赎回清单报送接口状态：已启用ServiceType=“01”请求文件：NO字段名类型长度字段说明备注1JJDMCharacter6基金代码例：5100502JYRQCharacter8交易日期YYYYMMDD3GPDMCharacter6股票代码4GPJCCharacter8股票简称共453页，第156页
156中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C每个申购篮子中该成分股的数量，数据右对5GPSLCharacter12股票数量齐，左补空，系统不检查是否为整百股表示该股票是否允许用现金进行替代。0表示禁止现金替代（必须有股票），1表示可以进6TDBZCharacter1替代标志行现金替代（先用股票，股票不足的话用现金替代），2表示必须用现金替代股票用现金进行替代的时候，计算价格时增加的比例（不含100%）。总长为7位（包括小7YJBLCharacter7溢价比例数点），小数点后5位，数据右对齐，左补空，此字段只有当替代标志为‘1’时才用到当某只股票必须用现金替代的时候，该股票所需总金额。总长为17位（包括小数点），8ZJECharacter17总金额小数点后3位，数据右对齐，左补空。此字段只有当替代标志为‘2’时才用到合计65应答文件：无。3.查询系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“PROP_QRY”1)预清算结果查询接口状态：已启用ServiceType=“04”请求文件：NO字段名类型长度说明1BFJZHCharacter18结算备付金账户(必填字段)合计18应答文件：序号字段名类型长度说明1RQCharacter8日期2JZSJCharacter6统计截至时间3QSBHCharacter5清算编号4BFJZHCharacter18备付金账户5JBJECharacter17净买金额（单位：元，2位小数）6JSJECharacter17净卖金额（单位：元，2位小数）共453页，第157页
157中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C7QSJECharacter17清算金额（单位：元，2位小数）8JGDMCharacter4结果代码9JGSMCharacter40结果说明合计132说明：（1）预清算统计数据只统计以下净额结算品种：沪市主板普通股票交易、科创板日间交易、CDR日间交易、优先股交易、封闭基金交易、ETF二级市场交易、LOF（分级）基金交易、债券交易（包括国债、企债、可转债、公司债、政策性金融债、地方政府债等债券交易）、认购权证交易、认沽权证交易、质押式回购清算、买断式回购清算（不含保证金）、国债场内分销，以及债券质押式购回清算、纳入净额结算的ETF现金替代、配股、隔夜买断式购回、报价系统债券交易。（2）预清算统计数据不包含A股（包括沪市主板、科创板）大宗交易，不包含科创板（股票及CDR）盘后交易，不包含四费在内的各项费用。（3）统计截至时间：预清算统计时最大成交编号对应的交易成交时间。（4）若查询成功，返回数据为结算备付金帐户名下所有清算编号的预清算统计数据。若查询失败，则返回数据中清算编号、净买金额、净卖金额、清算金额为空，失败原因见“结果代码”和“结果说明”。（5）结果代码和结果说明如下表所示：结果代码结果说明0000成功0331备付金帐户不能为空0332备付金帐户与申报网点不对应0333备付金帐户非法0334数据未生成（6）第一批次预清算结果的可查询时间为14:30，第二批次预清算结果的可查询时间为15:30左右，第三批次预清算结果的可查询时间视当日闭市后上海证券交易所交易数据发送我公司的时间而定，一般为15:45左右。4.登记系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“DJXT”1)流通证券冻结/解冻申报接口状态：已启用ServiceType=“00”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1.SBBH申报编号Character9大于0的整数，必须填写。在同一共453页，第158页
158中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。‘01’：冻结‘02’：部分解冻‘03’：续冻‘04’：轮候冻结‘05’：轮候部分解冻‘06’：轮候期限修改2.SBLX申报类型Character2‘07’：全部解冻‘08’：轮候全部解冻‘09’：不限制卖出证券冻结‘10’：不限制卖出证券部分解冻‘11’：调整为限制卖出冻结‘12’：调整为不限制卖出冻结注：必须填写。‘01’：上海A股市场3.SCDM市场代码Character2注：目前固定填写‘01’，必须填写。冻结、轮候冻结、不限制卖出证券冻结时必须为空，受理成功后登记公司产生冻结编号，并通过应答文件返回；4.DJBH冻结编号Character9解冻、续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时必须填写对应的冻结编号。‘1’：证券注：目前固定填写‘1’。冻结、轮候冻结、不限制卖出证券冻结、调5.DJDX冻结对象Character1整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时必须填写；解冻、续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解冻时必须为空。‘2’：司法注：目前固定填写‘2’。冻结、轮6.DJYY冻结原因Character1候冻结、不限制卖出证券冻结、调整为限制卖出冻结、调整为不限制共453页，第159页
159中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C卖出冻结时必须填写；解冻、续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解冻时必须为空。指要求冻结的法院、检察院、公安等国家有权机关全称注：冻结、轮候冻结、不限制卖出证券冻结时必须填写；解冻、续冻、7.SQDW申请单位Character40轮候解冻、轮候期限修改、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结、不限制卖出证券部分解冻时必须为空。8.ZQZH证券账户Character109.ZQDM证券代码Character610.ZQLB证券类别Character211.LTLX流通类型Character112.QYLB权益类别Character213.GPNF挂牌年份Character4申报冻结、轮候冻结、部分解冻、轮候部分解冻、不限制卖出证券冻14.SBSL申报数量Character11结、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时须申报数量指国家有权机关文书上载明的该笔冻结的终止日期，冻结到期日，日终系统自动解冻。如到期日为节假日的，在节假日后的第一工作日日冻结到期终自动解冻。注：冻结、轮候冻结、15.DQRCharacter8日续冻、轮候期限修改、不限制卖出证券冻结时必须填写；解冻、轮候解冻、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时必须为空16.HYDM清算编号Character5会员的清算编号，必须填写‘0’：不含送股孳息17.SGBZ送股标志Character1‘1’：含送股孳息‘0’：不含红利孳息18.HLBZ红利标志Character1‘1’：含红利孳息‘0’：不含兑息孳息19.DXBZ兑息标志Character1‘1’：含兑息孳息指国家有权机关文书上载明的该笔冻结的起始日期。20.SQRQ申请日期Character8注：解冻、续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解共453页，第160页
160中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时必须为空。说明：1、孳息标志：冻结、轮候冻结、不限制卖出证券冻结时必须填写；解冻、续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时必须为空。如果选择‘0’不含孳息，则被冻结证券所派生的权益将不予冻结；如果选择‘1’含孳息，则被冻结证券所派生的权益会被自动冻结，并且该权益的冻结编号和原证券的冻结编号相同，如在此种情况下对该冻结编号做全部解冻，则证券和孳息一起被解除冻结。2、请求文件中“证券账户、证券代码、证券类别、流通类型、权益类别、挂牌年份、申报数量”等字段的填写要求如下表所示：申报类冻结/轮候全部解冻/部分解冻/续冻/轮候调整为限制型冻结/不限轮候全部解轮候部分解期限修改卖出冻结/制卖出证券冻冻/不限制调整为不限字段冻结卖出证券部制卖出冻结分解冻证券账户必填必须为空必须为空必须为空必须为空证券代码必填必须为空必填必须为空必填证券类别必填必须为空必填必须为空必填流通类型必填必须为空必填必须为空必填权益类别可选必须为空可选必须为空必须为空挂牌年份可选必须为空可选必须为空必须为空申报数量必填必须为空必填必须为空必填3、可以一次申报多笔冻结/解冻记录。应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1.SBBH申报编号Character92.SBLX申报类型Character23.SCDM市场代码Character2申报冻结、轮候冻结、不限制卖出证券冻结时系统受理成功后返回登记公司产生的冻结编号；申报解冻、4.DJBH冻结编号Character9续冻、轮候解冻、轮候期限修改、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结时和请求的内容相同。5.DJDX冻结对象Character16.DJYY冻结原因Character1共453页，第161页
161中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C7.SQDW申请单位Character408.ZQZH证券账户Character109.ZQDM证券代码Character610.ZQLB证券类别Character211.LTLX流通类型Character112.QYLB权益类别Character213.GPNF挂牌年份Character414.SBSL申报数量Character11冻结到期15.DQRCharacter8日16.HYDM清算编号Character517.SGBZ送股标志Character118.HLBZ红利标志Character119.DXBZ兑息标志Character120.SQRQ申请日期Character8申报成功后，登记公司产生的受理21.SLBH受理编号Character9编号。申报查询、申报撤销时，须输入此受理编号。“0000”为受理成功，其余为错误22.JGDM结果代码Character4代码。23.JGXX结果信息Character40对结果代码的描述说明：1、应答中除申报日期、受理编号、处理结果和结果说明字段之外，所有字段按请求所填原样返回。2、冻结、部分解冻、全部解冻、轮候冻结、不限制卖出证券冻结、不限制卖出证券部分解冻、调整为限制卖出冻结、调整为不限制卖出冻结的申报受理成功后，需等日终处理才能生效，续冻、轮候期限修改、轮候部分解冻、轮候全部解冻的申报受理成功后，实时处理生效。2)证券冻结情况查询接口状态：已启用ServiceType=“01”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1ZQZH证券账户Character10必填2HYDM清算编号Character5必填应答文件：字段NO字段描述类型长度说明名1DJXH冻结序号Character92DJLX冻结类型Character20指冻结（含权利受限登记）/质押保共453页，第162页
162中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C全/司法轮候/权利受限登记3DJBH冻结编号Character94DJDX冻结对象Character20证券冻结/账户冻结5DJYY冻结原因Character40该字段仅在冻结原因为“司法”时有6SQDW申请单位Character40内容7ZQZH证券账户Character108ZQDM证券代码Character69ZQLB证券类别Character210LTLX流通类型Character111QYLB权益类别Character212GPNF挂牌年份Character413SBSL冻结数量Character1114DJRQ冻结日期Character8登记结算系统实际的冻结登记日15DQR冻结到期日Character816HYDM清算编号Character517SGBZ送股标志Character118HLBZ红利标志Character119DXBZ兑息标志Character120LY来源Character20登记公司/参与人21JGDM返回标志Character422JGXX处理说明Character40说明：（1）一个冻结编号（DJBH）可能有多条记录，一般出现在发生孳息或证券品种变更之后，或者该笔冻结含不限制卖出证券冻结。（2）一次申报可以查询一个或多个账户。（3）冻结(含权利受限登记)中包括限制卖出证券冻结和因报送不限制卖出冻结信息而引起的权利受限登记两部分，为两部分的总量合计。3)流通证券协助冻结当日申报查询接口状态：已启用ServiceType=“02”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SLBH受理编号Character9必填应答文件：共453页，第163页
163中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CNO字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character92SBLX申报类型Character23SCDM市场代码Character24DJBH冻结编号Character95DJDX冻结对象Character16DJYY冻结原因Character17SQDW申请单位Character408ZQZH证券账户Character109ZQDM证券代码Character610ZQLB证券类别Character211LTLX流通类型Character112QYLB权益类别Character213GPNF挂牌年份Character414SBSL申报数量Character1115DQR冻结到期日Character816HYDM清算编号Character517SGBZ送股标志Character118HLBZ红利标志Character119DXBZ兑息标志Character120SQRQ申请日期Character821SLBH受理编号Character922JGDM结果代码Character423JGXX结果信息Character40说明：1、一次只能查询一笔申报。4)流通证券协助冻结当日申报撤销接口状态：已启用ServiceType=“03”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SLBH受理编号Character9必填应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SLBH受理编号Character9共453页，第164页
164中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2JGDM结果代码Character4“0000”为撤销成功，其余为错误代码。3JGXX结果信息Character40对结果代码的描述说明：1、本请求只用于撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。2、一次只能撤销一笔申报。5)债券跨市场转托管转出申报接口状态：已启用ServiceType=“08”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character62QSBH清算编号Character53ZQZH1证券账号Character104ZQDM证券代码Character65SBSL申报数量Character156SCLB转入市场类别Character47ZZDZH中债登账号Character118SZXWH托管单元Character69EJZH投资者托管账号Character20说明：1、在一次申报中，申报编号必须唯一。2、请求文件中“转入市场类别，中债登账号，托管单元，投资者托管账号”等字段的填写要求如下表所示：字段转入市中债登账号托管单元投资者托管账号场类别转入市场投资人在中央中央国债市场ZYGZ国债市场的托必须为空必须为空管账号深圳证券交易深圳交易所市场深圳交易所市场的投资SZSCA0120000002所的席位号者证券账号投资人在中国工商银行中国工商银行GSYHA0001000002必须为空的托管账号共453页，第165页
165中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C投资人在中国农业银行中国农业银行NYYHA0002000002必须为空的托管账号投资人在中国银行的托中国银行ZGYHA0003000002必须为空管账号投资人在中国建设银行中国建设银行JSYHA0004000002必须为空的托管账号投资人在招商银行的托招商银行ZSYHA0012000002必须为空管账号投资人在北京银行的托北京银行BJYHA0014000002必须为空管账号投资人在民生银行的托民生银行MSYHA0009000002必须为空管账号投资人在南京银行的托南京银行NJYHA0017000002必须为空管账号3、证券代码：可跨市场转托管的债券在上海证券交易所的债券代码。4、申报数量：必须大于零；必须为1000的整数倍。5、可以一次申报多笔债券跨市场转托管记录。应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character62QSBH清算编号Character53ZQZH1证券账号Character104ZQDM证券代码Character65SBSL申报数量Character156SCLB转入市场类别Character47ZZDZH中债登账号Character118SZXWH托管单元Character69EJZH投资者托管账号Character2010SBRQ申报日期Character811SLBH受理编号Character1012CLJG处理结果Character413JGSM结果说明Character40说明：1、应答中除受理编号、结果代码和结果信息字段之外，所有字段按请求所填原样返回。2、债券转托管Prop申报受理成功后，日终处理。3、债券转托管Prop申报多笔数据，如某笔数据返回的处理结果是“0000”，则该笔数据申共453页，第166页
166中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C报成功；某笔数据返回的处理结果是非“0000”则该笔数据申报失败，具体原因参见结果说明。处理结果结果说明0000成功8101证券账号不能为空8102证券账户指定交易关系不符8103证券代码不能为空8104证券代码错误8106申报数量必须大于08107申报数量必须是1000的整数倍8108债券在兑付兑息控制期限内不允许转托管8109转入交易场所在中央国债托管账户不能为空8110转入交易所托管单元号必须为空8111转入市场投资者托管账户必须为空8112转入交易所托管单元号不能为空8113转入市场投资者托管账户不能为空8114转入市场类别错误8115数据处理失败8119清算编号不能为空8120清算编号与申报用户关系不符8121申报编号填写错误8122申报编号重复8123转让交易场所在中央国债托管账户不等于11位8124转入交易场所在中央国债托管账户错误8125转入交易所托管单元号不等于6位8126不支持跨市场转出申报6)债券跨市场转托管转出申报撤销接口状态：已启用ServiceType=“09”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character62SLBH受理编号Character10应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character62SLBH受理编号Character103CLJG处理结果Character4共453页，第167页
167中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4JGSM结果说明Character40说明：1、本请求只用于撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的债券转托管Prop申报数据。2、处理结果及说明如下：处理结果结果说明0000成功8116受理编号不能为空8117无对应受理信息8118受理清算编号与撤销申报用户不符7)债券跨市场转托管转出申报查询接口状态：已启用ServiceType=“10”请求文件：无请求文件。应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SLBH受理编号Character102QSBH清算编号Character53YWLX业务类型Character34ZQZH1证券账号Character105ZQDM证券代码Character66SBSL申报数量Character157SCLB转入市场类别Character48ZZDZH中债登账号Character119SZXWH托管单元Character610EJZH投资者托管账号Character2011SBRQ申报日期Character812CLJG处理结果Character413JGSM结果说明Character40说明：1、每次查询出当天申报受理成功的所有转托管数据。8)冻结可卖出证券查询接口状态：已启用共453页，第168页
168中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CServiceType=“11”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZQZH证券账号Character10必填2HYDM会员代码Character5申报会员的清算编号应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1DJXH冻结序号Character9冻结序号冻结类型指冻结（含权利受限登记）/质押2DJLXCharacter20保全/司法轮候/权利受限登记3DJBH冻结编号Character9冻结申请书号4DJDX冻结对象Character20‘1’：证券5DJYY冻结原因Character40冻结原因6SQDW申请单位Character40司法机关或质权人7ZQZH证券账户Character10同申报数据8ZQDM证券代码Character6证券代码9ZQLB证券类别Character2证券类别10LTLX流通类型Character1流通类型11QYLB权益类别Character2权益类别12GPNF挂牌年份Character4挂牌年份13SBSL冻结数量Character15活冻数量14DJRQ冻结日期Character8登记结算系统实际的冻结登记日15DQR冻结到期日Character8自动解冻日16HYDM清算编号Character5同申报数据17SGBZ送股标志Character1送股标志18HLBZ红利标志Character1红利标志19DXBZ兑息标志Character1兑息标志20XTLY来源Character20登记公司/参与人21FHBZ返回标志Character4查询结果代码22CLSM处理说明Character40查询结果说明说明：（1）一个冻结编号（DJBH）可能有多条记录，一般出现在发生孳息或证券品种变更之后，或者该笔冻结含不限制卖出证券冻结。（2）一次申报可以查询一个或多个账户。（3）冻结(含权利受限登记)中包括限制卖出证券冻结和因报送不限制卖出冻结信息而引起的权利受限登记两部分，为两部分的总量合计。共453页，第169页
169中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9)冻结可卖出证券卖出申报接口状态：已启用ServiceType=“12”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明必填，必须为数字，多笔申报时，该编号1SBBH申报编号Character9不能相同。必填，填写“13”表示冻结可卖出证券卖2SBLX申报类型Character2出申报。3SCDM市场代码Character2必填，填写“01”表示上海A股4DJBH冻结编号Character9必填，必须为数字或字母5DJDX冻结对象Character1必须为空6DJYY冻结原因Character1必须为空7SQDW申请单位Character40必须为空8ZQZH证券账户Character10必须为空9ZQDM证券代码Character6必填，必须为数字10ZQLB证券类别Character2必填，参考代码字典11LTLX流通类型Character1必填，填‘0’，表示流通股12QYLB权益类别Character2必须为空13GPNF挂牌年份Character4必须为空14SBSL申报数量Character15必填，必须为大于0的数字15DQR冻结到期日Character8必须为空16HYDM清算编号Character5必填，必须由数字和字母组成17SGBZ送股标志Character1必须为空18HLBZ红利标志Character1必须为空19DXBZ兑息标志Character1必须为空20SQRQ申请日期Character8必须为空根据受限证券卖出标的的不同，若为担保交收证券，此字段必须为空；若为非担保21CJXLH成交序列号Character16交收证券，填写对应受限证券卖出时的上交所综合业务平台成交序列号。应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character9同申报数据‘13’:不限制卖出冻结证券2SBLX申报类型Character2交易卖出申报3SCDM市场代码Character2同申报数据共453页，第170页
170中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4DJBH冻结编号Character9同申报数据5DJDX冻结对象Character1同申报数据6DJYY冻结原因Character1同申报数据7SQDW申请单位Character40同申报数据8ZQZH证券账户Character10同申报数据9ZQDM证券代码Character6同申报数据10ZQLB证券类别Character2同申报数据11LTLX流通类型Character1同申报数据12QYLB权益类别Character2同申报数据13GPNF挂牌年份Character4同申报数据14SBSL申报数量Character15同申报数据15DQR冻结到期日Character8同申报数据16HYDM清算编号Character5同申报数据17SGBZ送股标志Character1同申报数据18HLBZ红利标志Character1同申报数据19DXBZ兑息标志Character1同申报数据20SQRQ申请日期Character8同申报数据21CJXLH成交序列号Character16同申报数据22SLBH受理编号Character923FHBZ返回标志Character424CLSM处理说明Character4010)冻结可卖出证券卖出申报查询接口状态：已启用ServiceType=“13”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZQZH证券账号Character10必填应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character9申报可卖出指令时传入的申报编号‘13’:不限制卖出冻结证券交易2SBLX申报类型Character2卖出申报‘01’：上海A股市场3SCDM市场代码Character2注：目前固定填写‘01’4DJBH冻结编号Character9填写冻结申请书号或质押登记编号5DJDX冻结对象Character1‘1’：证券6DJYY冻结原因Character1冻结原因7SQDW申请单位Character40申请单位共453页，第171页
171中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8ZQZH证券账户Character10同申报数据9ZQDM证券代码Character6证券代码10ZQLB证券类别Character2证券类别11LTLX流通类型Character1流通类型12QYLB权益类别Character2权益类别13GPNF挂牌年份Character4挂牌年份14SBSL申报数量Character15申报数量指国家有权机关文书上载明的该笔冻结的终止日期，冻结到期日，日冻结到期15DQRCharacter8终系统自动解冻。如到期日为节假日日的，在节假日后的第一工作日日终自动解冻。16HYDM清算编号Character5会员的清算编号，必须填写‘0’：不含送股孳息17SGBZ送股标志Character1‘1’：含送股孳息‘0’：不含红利孳息18HLBZ红利标志Character1‘1’：含红利孳息‘0’：不含兑息孳息19DXBZ兑息标志Character1‘1’：含兑息孳息指国家有权机关文书上载明的该笔20SQRQ申请日期Character8冻结的起始日期。21SLBH受理编号Character9冻结申报序号22FHBZ返回标志Character4查询结果代码23CLSM处理说明Character40查询结果说明成交序列成交序列号(申报时填写的上交所24CJXLHCharacter16号综合业务平台成交序列号)5.资金存管系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“JSXT”1)资金代划付申报接口状态：已启用ServiceType=“60”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character10格式为“9999999999”，右对齐、不足共453页，第172页
172中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C前补空，从1开始，不能重复2HFRQ划付日期Character8交收日期3JSBH交收编号Character交收编号：右对齐，不足前补空16若缺省则为‘001’开放式基金资金代4HFLB划付类别Character3划付5SFFX收付方向Character1“F”申请方付款6SQFDM申请方代码Character5#7SQFZH申请方资金帐号Character25付款方资金帐号，前18位有效8HKMM划款密码Character16前六位有效9SQFZYJJ申请方自营经济性质Character2#10MDFDM目的方代码Character5#11MDFZH目的方资金帐号Character25收款方资金帐号，前18位有效12MDFZYJJ目的方自营经济性质Character2#13BZ币种Character3填“RMB”（人民币）正数格式为“99999999999999.99”，14HFJE划付金额Character17右对齐、不足前补空15JE1金额1Character17#16JE2金额2Character17#17RQ1日期1Character8清算日期18RQ2日期2Character8原始交收日19BY1备用1Character20清算流水号：前8位有效20BY2备用2Character20业务类型：前3位有效21BY3备用3Character40资金类型：前3位有效合计268说明：（1）‘#’表示该字段无效。（2）字段6、9、10、12、15、16不填，其余必须填写。（3）必须填写的字段除1、5、8、13外所有其他字段内容对应于我司转发的kffzmx.mdd应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明Character格式为“9999999999”，右对齐、不足1SBBH申报编号10前补空，从1开始，不能重复2SLBH受理编号Character16受理编号3SLRQ受理日期Character8受理日期4SLSJ受理时间Character6受理时间5HFRQ划付日期Character8交收日期6JSBH交收编号Character16右对齐，不足前补空7HFLB划付类别Character3“001”开放基金资金代划付8SFFX收付方向Character1“F”申请方付款共453页，第173页
173中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9SQFDM申请方代码Character5#10SQFZH申请方资金帐号Character25付款方资金帐号，前18位有效11SQFZYJJ申请方自营经济性质Character2#12MDFDM目的方代码Character5#13MDFZH目的方资金帐号Character25收款方资金帐号，前18位有效14MDFZYJJ目的方自营经济性质Character2#15BZ币种Character3填“RMB”（人民币）Character正数格式为“99999999999999.99”，16HFJE划付金额17右对齐、不足前补空Character本次划付金额：处理结果“0000”等17JE1金额117于代划付金额；否则等于0Character累计划付金额：处理结果“0000”等18JE2金额217于代划付金额；否则等于019RQ1日期1Character8清算日期20RQ2日期2Character8原始交收日21BY1备用1Character20清算流水号：前8位有效22BY2备用2Character20业务类型：前3位有效23BY3备用3Character40资金类型：前3位有效Character0000：代划款成功24CLJG处理结果4其它：处理失败25CLSM处理说明Character40对处理结果的具体说明合计326说明：（1）字段9、11、12、14不填，其余必须填写。（2）必须填写字段除2、3、4、17、18、24、25外的内容对应于资金代划付请求库。（3）字段17、18、24、25填写内容：CLJG（处理结果）CLSM（处理说明）JE1（本次划付金额）JE2（累计划付金额）“0000”代划款成功代划付金额（DHFJE）代划付金额（DHFJE）“1000”申报编号错误00“1001”划付类别错误00“1002”收付方向错误00“1003”币种填写错误00“1004”申请方资金帐户与PROP00网点不一致“1005”该笔划款已经被成功划00付完成“2000”划付金额错误00“2001”清算日期和清算流水号00错误“2002”收款方资金帐户错误00“9000”付方资金帐户可划款金00共453页，第174页
174中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C额不足注：CLJG（处理结果）以“1”开头的编码表示通用的资金代划付校验错误返回；以“2”开头的编码表示开放式基金资金代划付校验错误返回；以“9”开头的编码表示资金入帐校验错误返回。2)资金代划付申报查询接口状态：已启用ServiceType=“61”请求文件：NO字段名类型长度说明1ZJZHCharacter25资金帐户2HFLBCharacter3划付类别3HFRQCharacter8划付日期合计36说明：（1）字段1（ZJZH）资金帐户，前18位有效。（2）字段2（HFLB）划付类别，缺省‘001’开放式基金资金代划付，不填表示所有类别。（3）字段3（HFRQ）划付日期，必须填写，缺省为当天。应答文件：No字段名字段描述类型长度说明1SLRQ受理日期Character82SLSJ受理时间Character63HFRQ划付日期Character84JSBH交收编号Character165HFLB划付类别Character36SFFX收付标志Character17SQFDM付方清算编号Character58SQFZH付方资金帐户Character259SQFZYJJ付方自营经济性质Character210SQFHM付方户名Character3011MDFDM收方清算编号Character512MDFZH收方资金帐户Character2513MDFZYJJ收方自营经济性质Character214MDFHM收方户名Character3015BZ货币类别Character316HFJE划款金额Character1717JE1本次金额Character1718JE2累计金额Character17共453页，第175页
175中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C19RQ1日期1Character820RQ2日期2Character821BY1备用1Character2022BY2备用2Character2023BY3备用3Character400000：代划款成功24CLJG处理结果Character4其它：处理失败对处理结果的具25CLSM处理说明Character40体说明合计3603)资金代划付勾单申报接口状态：已启用ServiceType=“62”请求文件：NO字段名类型长度说明1WDHCharacter8网点号合计8应答文件：No字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character102HFRQ划付日期Character83JSBH交收编号Character164HFLB划付类别Character35SFFX收付标志Character16SQFDM付方清算编号Character57SQFZH付方资金帐户Character258KHMM划款密码Character169SQFZYJJ付方自营经济性质Character210SQFHM付方户名Character3011MDFDM收方清算编号Character512MDFZH收方资金帐户Character2513MDFZYJJ收方自营经济性质Character214MDFHM收方户名Character3015BZ货币类别Character316HFJE划款金额Character1717JE1本次金额Character1718JE2累计金额Character1719RQ1日期1Character820RQ2日期2Character8共453页，第176页
176中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C21BY1备用1Character2022BY2备用2Character2023BY3备用3Character40合计3284)ETF申赎资金代收付指令确认接口状态：已启用ServiceType=“60”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明格式为“9999999999”，右对齐、不足1SBBH申报编号Character10前补空，从1开始，不能重复2HFRQ交收日期Character8交收日期3JSBH交收编号Character16交收编号：右对齐，不足前补空4HFLB划付类别Character3“002”ETF申赎资金代收付5SFFX收付方向Character1“F”申请方付款6SQFDM付方清算编号Character5#7SQFZH付方资金帐号Character25付款方资金帐号，前18位有效8HKMM划款密码Character16前六位有效9SQFZYJJ付方自营经济性质Character2#10MDFDM收方清算编号Character5#11MDFZH收方资金帐号Character25收款方资金帐号，前18位有效12MDFZYJJ收方自营经济性质Character2#13BZ币种Character3填“RMB”（人民币）正数格式为“99999999999999.99”，14HFJE划付金额Character17右对齐、不足前补空15JE1本次金额Character17#16JE2累计金额Character17#17RQ1清算日期Character8清算日期18RQ2应交收日Character8应交收日19BY1基金代码Character201-6位：填基金代码，左对齐。20BY2资金类型Character201-3位：资金类型，左对齐。21BY3备用Character40#合计268说明：（1）‘#’表示该字段无效。（2）字段6、9、10、12、15、16、21不填，其余必须填写。（3）资金类型取值范围：200：ETF申购赎回现金替代净额共453页，第177页
177中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C201：ETF申购现金替代202：ETF赎回现金替代203：ETF申购赎回现金替代退补204：ETF申购赎回费用205：ETF申购赎回现金差额净额206：ETF申购现金差额207：ETF赎回现金差额209：ETF其它金额210：ETF申购赎回净额300：开放式基金场外申赎净额301：开放式基金场外申购款302：开放式基金场外赎回款303：开放式基金场外认购款304：开放式基金场外申赎费用305：开放式基金场外分红款306：开放式基金场外其它金额307：开放式基金场外其它费用应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明格式为“9999999999”，右对齐、不足1SBBH申报编号Character10前补空，从1开始，不能重复2SLBH受理编号Character16受理编号3SLRQ受理日期Character8受理日期4SLSJ受理时间Character6受理时间5HFRQ交收日期Character8交收日期6JSBH交收编号Character16右对齐，不足前补空7HFLB划付类别Character3“002”ETF申赎资金代收付8SFFX收付方向Character1“F”申请方付款9SQFDM付方清算编号Character5#10SQFZH付方资金帐号Character25付款方资金帐号，前18位有效11SQFZYJJ付方自营经济性质Character2#12MDFDM收方清算编号Character5#13MDFZH收方资金帐号Character25收款方资金帐号，前18位有效14MDFZYJJ收方自营经济性质Character2#15BZ币种Character3填“RMB”（人民币）正数格式为“99999999999999.99”，16HFJE划付金额Character17右对齐、不足前补空本次划付金额：处理结果“0000”等17JE1本次金额Character17于代划付金额；否则等于0累计划付金额：处理结果“0000”等18JE2累计金额Character17于代划付金额；否则等于0共453页，第178页
178中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C19RQ1清算日期Character8清算日期20RQ2应交收日Character8应交收日21BY1基金代码Character201-6位：填基金代码，左对齐。22BY2资金类型Character201-3位：资金类型，左对齐。23BY3备用Character40#0000：代划款成功24CLJG处理结果Character4其它：处理失败25CLSM处理说明Character40对处理结果的具体说明合计326说明：（1）字段24、25填写内容：CLJG（处理结果）CLSM（处理说明）“0000”代划款成功“1000”申报编号错误“1001”划付类别错误“1002”收付方向错误“1003”币种填写错误“1004”申请方资金帐户与PROP网点不一致“1005”该笔划款已经被成功划付完成“2000”划付金额错误“2002”收款方资金帐户错误“9000”付方资金帐户可划付金额不足5)ETF申赎资金代收付指令查询接口状态：已启用ServiceType=“61”请求文件：序号字段名类型长度说明1ZJZHCharacter25资金帐户2HFLBCharacter3划付类别3HFRQCharacter8交收日期合计36说明：（1）字段1（ZJZH）资金帐户，前18位有效，必填（2）字段2（HFLB）划付类别，必填（3）字段3（HFRQ）交收日期，必填应答文件：No字段名字段描述类型长度说明1SLRQ受理日期Character8共453页，第179页
179中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2SLSJ受理时间Character63HFRQ交收日期Character84JSBH交收编号Character165HFLB划付类别Character36SFFX收付标志Character17SQFDM付方清算编号Character58SQFZH付方资金帐户Character259SQFZYJJ付方自营经济性质Character210SQFHM付方户名Character3011MDFDM收方清算编号Character512MDFZH收方资金帐户Character2513MDFZYJJ收方自营经济性质Character214MDFHM收方户名Character3015BZ货币类别Character316HFJE划付金额Character1717JE1本次金额Character1718JE2累计金额Character1719RQ1清算日期Character820RQ2应交收日Character821BY1基金代码Character2022BY2资金类型Character2023BY3备用Character400000：划款成功24CLJG处理结果Character4其它：处理失败25CLSM处理说明Character40对处理结果的具体说明合计3606)ETF申赎资金代收付指令勾单查询接口状态：已启用ServiceType=“62”请求文件：序号字段名类型长度说明1WDHCharacter8网点号合计8应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character102HFRQ交收日期Character83JSBH交收编号Character16共453页，第180页
180中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4HFLB划付类别Character35SFFX收付标志Character16SQFDM付方清算编号Character57SQFZH付方资金帐户Character258KHMM划款密码Character169SQFZYJJ付方自营经济性质Character210SQFHM付方户名Character3011MDFDM收方清算编号Character512MDFZH收方资金帐户Character2513MDFZYJJ收方自营经济性质Character214MDFHM收方户名Character3015BZ货币类别Character316HFJE划付金额Character1717JE1本次金额Character1718JE2累计金额Character1719RQ1清算日期Character820RQ2应交收日Character821BY1基金代码Character2022BY2资金类型Character2023BY3备用Character40合计3287)资金转账请求接口状态：已启用ServiceType=“63”请求文件：序号字段名字段描述类型长度转融通资金转账说明报价系统出入金说明格式为格式为“9999999999999999“9999999999999999”1SBBH申报编号Character16”，右对齐、不足前补，右对齐、不足前补空，空，同批次的申报编同批次的申报编号必号必须从不能重复须从不能重复2HFRQ划付日期Character8当天日期当天日期‘003’资金转账‘005’报价系统资金3HFLB划付类别Character3转账‘BRJ’报价系统入金，券商通过代收付平‘ZRT’转融通4HFYY划付原因Character3台提交的支付指令，（收款方为报价系统备付金账户、付款方为共453页，第181页
181中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C券商开放式基金备付金账户）‘BCJ’报价系统出金，报价系统通过代收付平台提交的支付指令（付款方为报价系统备付金账户、收款方为券商开放式基金备付金账户）5HFFS划付方式Character1‘F’申请方付款‘F’申请方付款付款方参与6FKFCYRDMCharacter8##人代码付款方开户7FKFYHDMCharacter4‘0100’‘0100’银行代码付款方开户8FKFYHMCCharacter80##行名称付款方支付9FKFZFHHCharacter16##系统行号资金账号，左对齐，资金账号，左对齐，前10FKFZH付款方账号Character28前18位有效18位有效付款方账户11FKFMCCharacter80##名称付款方资金12FKFZJXZCharacter1##性质收款方参与13SKFCYRDMCharacter8##人代码收款方开户14SKFYHDMCharacter4‘0100’‘0100’银行代码收款方开户15SKFYHMCCharacter80##行名称收款方支付16SKFZFHHCharacter16##系统行号资金账号，左对齐，资金账号，左对齐，前17SKFZH收款方账号Character28前18位有效18位有效收款方账户18SKFMCCharacter80##名称收款方资金19SKFZJXZCharacter1##性质20HKMY划款密押Character128左对齐，前6位有效左对齐，前6位有效21BZ币种Character3‘RMB’（人民币）‘RMB’（人民币）最大金额不超过1万最大金额不超过1万亿22HFJE划付金额Character17亿元元23ZY摘要Character80#选填共453页，第182页
182中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C24JE1金额1Character17##25JE2金额2Character17##26RQ1日期1Character8合约日期选填27RQ2日期2Character8#选填28RQ3日期3Character8#选填必填，左对齐，前10订单类型，左对齐，29BY1备用1Character20位有效，填参与人报价前3位有效系统账号30BY2备用2Character20合约编号选填31BY3备用3Character40#选填合计831说明：（1）‘#’表示该字段无效。（2）选填项字段内容不做任何校验。（3）必填项字段内容要做校验。（4）BY1备用1字段：填订单类型，左对齐，前3位有效，填写规则如下转融资融出：111转融资融出归还：112证金公司资金划付申报调帐：151证券公司资金划付申报调帐：152证金公司违约罚息支付:161证券公司违约罚息支付：162出借人违约罚息支付：163证金公司转融通费用支付171证券公司转融通费用支付172证金公司现金补偿支付：181证券公司现金补偿支付：182编码规则：编码共三位，第1位代表证券类还是资金类业务（资金类1/证券类2）；第2为转融通业务类型（转融资融出1/转融资融入2/转融券融入3/转融券融出4/调账5/罚息6/费用支付7/权益补偿8）；第3为划出方类型（证金公司1/证券公司2/出借人3）应答文件：长序号字段名字段描述类型转融通资金转账说明报价系统资金转账说明度1SBBH申报编号Character16同请求同请求2SLBH受理编号Character16受理编号受理编号3SLRQ受理日期Character8受理日期受理日期4SLSJ受理时间Character6受理时间受理时间5HFRQ划付日期Character8同请求同请求6HFLB划付类别Character3同请求同请求7HFYY划付原因Character3同请求同请求8HFFS划付方式Character1同请求同请求共453页，第183页
183中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C付款方参与人9FKFCYRDMCharacter8##代码付款方开户银10FKFYHDMCharacter4同请求同请求行代码付款方开户行11FKFYHMCCharacter80##名称付款方支付系12FKFZFHHCharacter16##统行号13FKFZH付款方账号Character28同请求同请求付款方账户名14FKFMCCharacter80付款方账户名称同请求称付款方资金性15FKFZJXZCharacter1##质收款方参与人16SKFCYRDMCharacter8##代码收款方开户银17SKFYHDMCharacter4同请求同请求行代码收款方开户行18SKFYHMCCharacter80##名称收款方支付系19SKFZFHHCharacter16##统行号20SKFZH收款方账号Character28同请求同请求收款方账户名21SKFMCCharacter80收款方账户名称收款方账户名称称收款方资金性22SKFZJXZCharacter1##质23HKMY划款密押Character128##24BZ币种Character3同请求同请求25HFJE划付金额Character17同请求同请求26ZY摘要Character80#同请求27JE1金额1Character17##28JE2金额2Character17##29RQ1日期1Character8同请求同请求30RQ2日期2Character8#同请求31RQ3日期3Character8#同请求32BY1备用1Character20同请求同请求33BY2备用2Character20同请求同请求34BY3备用3Character40#同请求‘0000’：处理成功‘0000’：处理成功35CLJG处理结果Character4其它：处理失败其它：处理失败36JGSM结果说明Character40合计905共453页，第184页
184中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C结果代码结果说明0000成功3301转账日期必须是当天3302资金划付类型错误3303转账原因错误3304订单类型错误3305划付方式错误3306金额必须大于０3307币种必须是人民币3308过出方资金帐户和网点代码关系错误3309划款口令不正确3310资金帐户不存在3311付款方资金帐户不合法3312收款方资金帐户不合法3313银行代码不正确3314资金帐户中无转融通专用资金帐户3315可划付余额不足3316超出转账指令数量限制条数3317申报编号不能重复3320必须由总部提交担保品资金划转指令3321资金账户中无证金公司转融通担保资金帐户3322总部只能提交担保品资金划付指令3323划出方必须是自营备付金账户3324划入方必须是自营备付金账户3325付款方资金账户无此业务权限3326收款方资金账户无此业务权限3327划付类别与划付原因不匹配3328备用1不能为空3329收款方资金帐户输入错误3330付款方资金帐户输入错误8)资金转账查询请求接口状态：已启用ServiceType=“64”请求文件：序号字段名字段描述类型长度转融通查询说明报价系统查询说明1ZJZH资金账户Character28资金帐户，前18资金帐户，前18位有效共453页，第185页
185中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C位有效2HFLB划付类别Character3‘003’资金转账‘005’报价系统资金转账‘BRJ’报价系统入金3HFYY划付原因Character3‘ZRT’转融通‘BCJ’报价系统出金4JE1起始金额Character17缺省0缺省0缺省0，结束金额缺省0，结束金额大于等于5JE2结束金额Character17大于等于起始金起始金额额6QSRQ起始日期Character8缺省当天缺省当天缺省当天，结束日缺省当天，结束日期大于等7JSRQ结束日期Character8期大于等于起始于起始日期日期合计84说明：（1）字段1（ZJZH）资金账户，不填返回该PROP用户对应的所有资金账号应答文件：同资金转账请求的应答文件9)RTGS清算结果查询（买方）接口状态：已启用ServiceType=“65”服务时间：9:00-17:30请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1.SBBH申报编号Character10不填，表示全部。2.JSRQ交收日期Character8不填，表示全部。3.JSBH交收编号Character16不填，表示全部。4.GDZT勾单状态Character1不填，表示全部。合计35应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1.JYRQ交易日期Character8暂未启用2.CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3.JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4.QTRQ其他日期Character8暂未启用5.JSBH交收编号Character166.CJBH成交编号Character167.ZQZH证券账号Character10共453页，第186页
186中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8.JYHY交易会员Character59.TGHY托管会员Character810.ZQDM1证券代码1Character611.ZQDM2证券代码2Character6暂未启用12.ZQDM3证券代码3Character6暂未启用13.CJSL成交数量Character1514.CJJG成交价格Character1715.JSJG结算价格Character1716.QSJE清算金额Character1717.SJSF实际收付Character170：未勾单18.GDZT勾单状态Character11：已勾单19.MMBZ买卖标志Character1暂未启用20.ZJZH资金帐号Character25暂未启用21.JSSL1交收数量1Character15暂未启用22.JSSL2交收数量2Character15暂未启用23.JSSL3交收数量3Character15暂未启用24.JGDM结果代码Character425.JGSM结果说明Character40合计304填写说明：序号字段名字段描述类型长度说明1JYRQ交易日期Character8暂未启用2CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4QTRQ其他日期Character8暂未启用5JSBH交收编号Character16三方回购交收编号6CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户；对于三方回购购回（681）、到期7ZQZH证券账号Character10续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户交易会员；对于三方回购购回8JYHY交易会员Character5（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户交易会员对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户托管会员；对于三方回购购回9TGHY托管会员Character8（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户托管会员共453页，第187页
187中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C10ZQDM1证券代码1Character6#11ZQDM2证券代码2Character6#12ZQDM3证券代码3Character6#13CJSL成交数量Character15#14CJJG成交价格Character17三方回购利率，百元价15JSJG结算价格Character17#对于三方回购回购交易（680）为首次成交金额，对于三方回购购回（681）和提前终16QSJE清算金额Character17止（683）为到期成交金额，对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额对于三方回购回购交易（680）为首次成交金额+各项费用，对于三方回购购回（681）、提前终止（683）为到期成交金额+各项费用，17SJSF实际收付Character17对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额+各项费用0：未勾单18GDZT勾单状态Character11：已勾单19MMBZ买卖标志Character1暂未启用20ZJZH资金帐号Character25暂未启用21JSSL1交收数量1Character15#22JSSL2交收数量2Character15#23JSSL3交收数量3Character15#24JGDM结果代码Character4结果代码25JGSM结果说明Character40结果说明合计30410)RTGS清算结果确认（买方）接口状态：已启用ServiceType=“66”服务时间：9:00-15:50请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明必填，表示同一流水号1.SBBH申报编号Character10中的顺序。2.JSRQ交收日期Character8必填，YYYYMMDD3.JSBH交收编号Character16必填。合计34共453页，第188页
188中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1.JYRQ交易日期Character8暂未启用2.CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3.JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4.QTRQ其他日期Character8暂未启用5.JSBH交收编号Character166.CJBH成交编号Character167.ZQZH证券账号Character108.JYHY交易会员Character59.TGHY托管会员Character810.ZQDM1证券代码1Character611.ZQDM2证券代码2Character6暂未启用12.ZQDM3证券代码3Character6暂未启用13.CJSL成交数量Character1514.CJJG成交价格Character1715.JSJG结算价格Character1716.QSJE清算金额Character1717.SJSF实际收付Character170：未勾单18.GDZT勾单状态Character11：已勾单19.MMBZ买卖标志Character1暂未启用20.ZJZH资金帐号Character25暂未启用21.JSSL1交收数量1Character15暂未启用22.JSSL2交收数量2Character15暂未启用23.JSSL3交收数量3Character15暂未启用24.JGDM结果代码Character425.JGSM结果说明Character40合计304填写说明：序号字段名字段描述类型长度说明1JYRQ交易日期Character8暂未启用2CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4QTRQ其他日期Character8暂未启用5JSBH交收编号Character16三方回购交收编号6CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号对于三方回购回购交易7ZQZH证券账号Character10（680），为逆回购方证共453页，第189页
189中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C券账户；对于三方回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户交易会员；对于8JYHY交易会员Character5三方回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户交易会员对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户托管会员；对于9TGHY托管会员Character8三方回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户托管会员10ZQDM1证券代码1Character6#11ZQDM2证券代码2Character6#12ZQDM3证券代码3Character6#13CJSL成交数量Character15#14CJJG成交价格Character17三方回购利率，百元价15JSJG结算价格Character17#对于三方回购回购交易（680）为首次成交金额，对于三方回购购回（681）和提前终止16QSJE清算金额Character17（683）为到期成交金额，对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额对于三方回购回购交易（680）为首次成交金额+各项费用，对于三方回购购回（681）、提前终止（683）为到期成交金17SJSF实际收付Character17额+各项费用，对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额+各项费用共453页，第190页
190中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C0：未勾单18GDZT勾单状态Character11：已勾单19MMBZ买卖标志Character1暂未启用20ZJZH资金帐号Character25暂未启用21JSSL1交收数量1Character15#22JSSL2交收数量2Character15#23JSSL3交收数量3Character15#24JGDM结果代码Character4结果代码25JGSM结果说明Character40结果说明合计30411)RTGS交收结果查询接口状态：已启用ServiceType=“67”服务时间：9:00-17:30请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character10不填，表示全部2JSRQ交收日期Character8不填，表示全部3JSBH交收编号Character16不填，表示全部合计34应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1JYRQ交易日期Character8暂未启用2CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4QTRQ其他日期Character8暂未启用5JSBH交收编号Character166CJBH成交编号Character167ZQZH证券账号Character108JYHY交易会员Character59TGHY托管会员Character810ZQDM1证券代码1Character611ZQDM2证券代码2Character6暂未启用12ZQDM3证券代码3Character6暂未启用13CJSL成交数量Character1514CJJG成交价格Character1715JSJG结算价格Character1716QSJE清算金额Character17共453页，第191页
191中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C17SJSF实际收付Character1718GDZT勾单状态Character1暂未启用B：买19MMBZ买卖标志Character1S：卖20ZJZH资金帐号Character25暂未启用21JSSL1交收数量1Character15暂未启用22JSSL2交收数量2Character15暂未启用23JSSL3交收数量3Character15暂未启用24JGDM结果代码Character425JGSM结果说明Character40合计304填写说明：序号字段名字段描述类型长度说明1JYRQ交易日期Character8暂未启用2CJRQ成交日期Character8YYYYMMDD3JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD4QTRQ其他日期Character8暂未启用5JSBH交收编号Character16三方回购交收编号6CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户；对于三方7ZQZH证券账号Character10回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户交易会员；8JYHY交易会员Character5对于三方回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户交易会员对于三方回购回购交易（680），为逆回购方证券账户托管会员；9TGHY托管会员Character8对于三方回购购回（681）、到期续作（682）、提前终止（683）为正回购方证券账户托管会员10ZQDM1证券代码1Character6#11ZQDM2证券代码2Character6#12ZQDM3证券代码3Character6#13CJSL成交数量Character15#14CJJG成交价格Character17三方回购利率，百元价15JSJG结算价格Character17#16QSJE清算金额Character17对于三方回购回购交易（680）共453页，第192页
192中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C为首次成交金额，对于三方回购购回（681）和提前终止（683）为到期成交金额，对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额对于三方回购回购交易（680）为首次成交金额+各项费用，对于三方回购购回（681）、提前终止（683）为到期成交金额+各项17SJSF实际收付Character17费用，对于三方回购回购交易到期续作（682）为回购到期购回金额-续做回购成交金额+各项费用18GDZT勾单状态Character1暂未启用B：买19MMBZ买卖标志Character1S：卖20ZJZH资金帐号Character25暂未启用21JSSL1交收数量1Character15#22JSSL2交收数量2Character15#23JSSL3交收数量3Character15#24JGDM结果代码Character4结果代码25JGSM结果说明Character40结果说明合计30412)RTGS清算交收情况查询接口状态：已启用ServiceType=“68”服务时间：9:00-17:30请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1SBBH申报编号Character10不填，表示全部。2JSBH交收编号Character16不填，表示全部。002表示交收通知3JLLX记录类型Character3003表示交收结果不填，表示全部。4YWLX业务类型Character3不填，表示全部应答文件：共453页，第193页
193中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名字段描述类型长度质押式协议回购业务1002（交收通知）JLLX记录类型Character3003（交收结果）2取值参照该业务结算明细YWLX业务类型Character3文件填写说明3取值参照该业务结算明细QSBZ清算标志Character3文件填写说明4JSBH交收编号Character16交收编号5CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号6SQBH申请编号Character16#7取值参照该业务结算明细WTBH委托编号Character16文件填写说明8JYRQ交易日期Character8T日9QSRQ清算日期Character8T日10JSRQ交收日期Character8T日11QTRQ其它日期Character8回购到期日12WTSJ委托时间Character6#13CJSJ成交时间Character6#14XWH1业务单元1Character5交易单元15XWH2业务单元2Character5结算单元16交易单元所属结算参与人XWHY清算编号Character8的清算编号17结算单元所属结算参与人JSHY交收会员Character8的清算编号18空/QFII托管银行的清算TGHY托管会员Character8编号19ZQZH证券账号Character10证券账号20ZQDM1证券代码1Character6交易代码21ZQDM2证券代码2Character6证券代码22ZQLB证券类别Character2证券类别23LTLX流通类型Character1流通类型24QYLB权益类别Character2权益类别25GPNF挂牌年份Character4挂牌年份26B:资金融入方（正回购方）MMBZ买卖标志Character1S:资金融出方（逆回购方）27SL交收数量Character16#28CJSL成交数量Character16申报质押数量×100029ZJZH资金账号Character25非担保备付金帐号30BZ币种Character3RMB31JG1价格1Character17协议回购利率，百元价共453页，第194页
194中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C32JG2价格2Character170．0033QSJE清算金额Character19首次结算金额（单位：元）34YHS印花税Character17印花税35JSF经手费Character17经手费36GHF过户费Character17过户费37ZGF证管费Character17证管费38SXF手续费Character17手续费39QTJE1其它金额1Character190.0040QTJE2其它金额2Character190.0041QTJE3其它金额3Character190.0042SJSF实际收付Character19清算金额加各项费用43JGDM结果代码Character4取值范围见前文说明44FJSM附加说明Character40结果说明填写说明：NO字段名字段描述类型长度RTGS债券交易业务1.002（交收通知）JLLX记录类型Character3003（交收结果）2.取值参照该业务结算明细YWLX业务类型Character3文件填写说明3.取值参照该业务结算明细QSBZ清算标志Character3文件填写说明4.JSBH交收编号Character16交收编号5.CJBH成交编号Character16结算系统受理编号6.SQBH申请编号Character16交易所成交编号7.WTBH委托编号Character16#8.JYRQ交易日期Character8T日9.QSRQ清算日期Character8T日10.JSRQ交收日期Character8T日11.QTRQ其它日期Character8#12.WTSJ委托时间Character6#13.CJSJ成交时间Character6#14.XWH1业务单元1Character5交易单元15.XWH2业务单元2Character5结算单元16.交易单元所属结算参与人XWHY清算编号Character8的清算编号17.结算单元所属结算参与人JSHY交收会员Character8的清算编号18.空/QFII托管银行的清算TGHY托管会员Character8编号19.ZQZH证券账号Character10证券账号共453页，第195页
195中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C20.ZQDM1证券代码1Character6交易代码21.ZQDM2证券代码2Character6证券代码22.ZQLB证券类别Character2证券类别23.LTLX流通类型Character1流通类型24.QYLB权益类别Character2权益类别25.GPNF挂牌年份Character4挂牌年份26.MMBZ买卖标志Character1B/S27.证券交收数量SL交收数量Character16注：单位“元”28.交易记录中的成交数量×1000×方向CJSL成交数量Character16注：对买方，方向＝1；对卖方，方向＝-1；单位“元”29.ZJZH资金账号Character25结算备付金账号30.BZ币种Character3RMB31.JG1价格1Character17结算价格（全价百元价）32.JG2价格2Character17交易成交价格，为百元价33.ABS(成交数量×价格1÷QSJE清算金额Character19100)×收付方向34.YHS印花税Character17印花税35.JSF经手费Character17经手费36.GHF过户费Character17过户费37.ZGF证管费Character17证管费38.SXF手续费Character17手续费39.QTJE1其它金额1Character190.0040.QTJE2其它金额2Character19风险基金41.QTJE3其它金额3Character190.0042.SJSF实际收付Character19清算金额加各项费用43.JGDM结果代码Character4取值范围见前文说明44.FJSM附加说明Character40结果说明序债券质押式三方回购回债券质押式三方回购到字段名字段描述类型长度号购交易期购回交易1002（交收通知）002（交收通知）JLLX记录类型Character3003（交收结果）003（交收结果）2YWLX业务类型Character36806813QSBZ清算标志Character302D22D4JSBH交收编号Character16交收编号交收编号5CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号同交易所成交序列号6同交易所首次申报日成SQBH申请编号Character16#交序列号7WTBH委托编号Character16##共453页，第196页
196中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8JYRQ交易日期Character8T日T日9QSRQ清算日期Character8T日T日10JSRQ交收日期Character8T日T日11QTRQ其它日期Character8回购到期日首次申报日12WTSJ委托时间Character6##13CJSJ成交时间Character6##14XWH1业务单元1Character5交易单元交易单元15XWH2业务单元2Character5结算单元结算单元16交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与XWHY清算编号Character8人的清算编号人的清算编号17结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY交收会员Character8人的清算编号人的清算编号18空/QFII托管银行的清空/QFII托管银行的清TGHY托管会员Character8算编号算编号19证券账号(对于正回购证券账号(对于正回购ZQZH证券账号Character10方，此处填写三方回购方，此处填写三方回购专用账户)专用账户)20ZQDM1证券代码1Character6回购交易代码回购交易代码21ZQDM2证券代码2Character6##22ZQLB证券类别Character2##23LTLX流通类型Character1##24QYLB权益类别Character2##25GPNF挂牌年份Character4##26B:资金融入方（正回购B:资金融入方（正回购方）方）MMBZ买卖标志Character1S:资金融出方（逆回购S:资金融出方（逆回购方）方）27SL交收数量Character16##28CJSL成交数量Character16##29ZJZH资金账号Character25非担保备付金帐号非担保备付金帐号30BZ币种Character3RMBRMB31JG1价格1Character17三方回购利率，百元价三方回购利率，百元价32JG2价格2Character170.000.0033首次成交金额（单位：到期成交金额（单位：QSJE清算金额Character19元）元）34YHS印花税Character17印花税0.0035JSF经手费Character17经手费0.0036GHF过户费Character17过户费0.0037ZGF证管费Character17证管费0.0038SXF手续费Character17手续费0.0039QTJE1其它金额1Character190.000.0040QTJE2其它金额2Character190.000.00共453页，第197页
197中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C41QTJE3其它金额3Character190.000.0042SJSF实际收付Character19清算金额加各项费用清算金额加各项费用43JGDM结果代码Character4取值范围见前文说明取值范围见前文说明44FJSM附加说明Character40结果说明结果说明债券质押式三方回购到债券质押式三方回购提序号字段名字段描述类型长度期续做前终止002（交收通知）002（交收通知）1JLLX记录类型Character3003（交收结果）003（交收结果）2YWLX业务类型Character36826833QSBZ清算标志Character323D22D4JSBH交收编号Character16交收编号交收编号5CJBH成交编号Character16同交易所成交序列号同交易所成交序列号同交易所首次申报日成同交易所首次申报日成6SQBH申请编号Character16交序列号交序列号7WTBH委托编号Character16##8JYRQ交易日期Character8T日T日9QSRQ清算日期Character8T日T日10JSRQ交收日期Character8T日T日11QTRQ其它日期Character8首次申报日首次申报日12WTSJ委托时间Character6##13CJSJ成交时间Character6##14XWH1业务单元1Character5交易单元交易单元15XWH2业务单元2Character5结算单元结算单元交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与16XWHY清算编号Character8人的清算编号人的清算编号交收会结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与17JSHYCharacter8员人的清算编号人的清算编号托管会空/QFII托管银行的清空/QFII托管银行的清18TGHYCharacter8员算编号算编号证券账号(对于正回购证券账号(对于正回购证券账19ZQZHCharacter10方，此处填写三方回购方，此处填写三方回购号专用账户)专用账户)20ZQDM1证券代码1Character6回购交易代码回购交易代码21ZQDM2证券代码2Character6##22ZQLB证券类别Character2##23LTLX流通类型Character1##24QYLB权益类别Character2##25GPNF挂牌年份Character4##B:资金融入方（正回购B:资金融入方（正回购26MMBZ买卖标志Character1方）方）S:资金融出方（逆回购S:资金融出方（逆回购共453页，第198页
198中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C方）方）27SL交收数量Character16##28CJSL成交数量Character16##29ZJZH资金账号Character25非担保备付金帐号非担保备付金帐号30BZ币种Character3RMBRMB31JG1价格1Character17三方回购利率，百元价三方回购利率，百元价32JG2价格2Character1700新开回购成交金额（单到期成交金额（单位：33QSJE清算金额Character19位：元）元）34YHS印花税Character17印花税0.0035JSF经手费Character17经手费0.0036GHF过户费Character17过户费0.0037ZGF证管费Character17证管费0.0038SXF手续费Character17手续费0.00原回购到期购回成交金39QTJE1其它金额1Character190.00额（单位：元）40QTJE2其它金额2Character190.000.0041QTJE3其它金额3Character190.000.00清算金额加各项费用（正回购方应付：其它金额1+清算金额+各项42SJSF实际收付Character19清算金额加各项费用费用。逆回购方应收：其它金额1+清算金额+各项费用）43JGDM结果代码Character4取值范围见前文说明取值范围见前文说明44FJSM附加说明Character40结果说明结果说明注：1、查询出的清算结果为查询时点的清算状态；2、查询出的交收结果中：1）结果代码为交收成功是最终状态；2）由于交收失败的可以滚动到下一批次继续交收，结果代码为交收失败的情况，仅为查询时点的状态，只有末次交收完成后，交收失败才是最终交收状态。3、RTGS清算交收情况查询返回结果代码说明：1)记录类型为“002”（交收通知查询）对应的结果代码'0000'成功'0200'买方证券账户状态不正确'0002’卖方证券账户状态不正确'0300'未到期信息错误'0500'买方结算路径错误'0005'卖方结算路径错误'0505'买卖双方结算路径错误'0700'申报券种不正确共453页，第199页
199中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C'0800'买方证券账户不可用于该业务'0008’卖方证券账户不可用于该业务'0900'买方证券账户不存在'0009'卖方证券账户不存在'1400'费用清算错误'1500'非担保交收配置数据不存在'1600'收付类别错误'1700'品种及其相关错误'2000'买方证券账户不是三方回购专用账户'2100'三方回购专用账户状态不正确'2200'指定质押券不在指定篮子中'2400'续做新开金额错误'2700'续做新开金额大于原回购金额2)记录类型为“003”（交收结果查询）对应的结果代码'0000'成功'0200'买方证券账户状态不正确'0002’卖方证券账户状态不正确'0300'买方可用证券不足'0003'卖方可用证券不足'0400'买方可用资金不足'0004'卖方可用资金不足'0600'买方未勾单'0006'卖方未勾单'1818'到期续作数据错误'2000'买方证券账户不是三方回购专用账户'2100'三方回购专用账户状态不正确'2200'指定质押券不在指定篮子中'2400'续做新开金额错误'2700'续做新开金额大于原回购金额'3200'购回日期超过指定质押券的到期日期'3300'买方可用质押券不足'3400'买方指定质押券数量不足13)A股资金账户变动查询请求接口状态：已启用ServiceType=“72”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明备注1.SRVTYPE服务类别Character2‘72’‘72’共453页，第200页
200中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2.BFJZH备付金帐号Character18备付金帐户3.QSRQ起始日期Character8起始日期4.ZZRQ终止日期Character8终止日期JEXX金额下限'999999999999999'，5.Character16查询金额1单位为分，右对齐JESX金额上限'999999999999999'，6.Character16查询金额2单位为分，右对齐合计68应答文件：此应答数据结构为主、从结构主应答数据格式：NO字段名字段描述类型长度说明备注1.BFJZH备付金帐号Character18备付金帐户2.BS笔数Character11笔数CCXX出错信息当返回代码为’000’时，为‘成功‘；返回3.Character40错误说明代码非’000’时，表示具体错误信息FHDM返回代码‘000’表示成功；其4.Character3返回代码他表示失败合计72从应答数据格式：NO字段名字段描述类型长度说明备注1.FSRQ发生日期Character8发生日期JE发生金额16'999999999999999'，2.Character发生金额单位为分，右对齐3.ZJLS主机流水号Character16主机流水号4.ZY摘要Character20摘要5.YE备付金余额Character16备付金余额合计7614)备付金账户属性设置接口状态：未启用ServiceType=“90”服务时间：9：00—16：00请求数据格式：主请求：共453页，第201页
201中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名类型长度字段描述备注1SLBHC16受理编号#必填，16位序号，右对齐，不足前补2SBBHC16申报编号空格，同批中不能重复SB-设置申报3SBLXC2申报类型CX-设置查询4SBYWC3申报业务003-RTGS勾单模式5BFJZHC25备付金账户填写需申报或查询的备付金账户6BFJZHMCC80备付金账户名称#7BFJZHZTC2备付金账户状态#SGG：手工勾单，左对齐8BFJGDSXC40备付金参数ZDG：自动勾单，左对齐9BFJEDC19金额#10RQ1C8日期1格式：YYYYMMDD11RQ2C8日期2格式：YYYYMMDD,12RQ3C8日期3#13WDDMC8网点代码填写需查询的PROP网点代码14ZZHC8组长#15CZYC8操作员#16CZYKZC2操作员控制#17YHZHC28银行账户#18YHDMC8银行代码#19BYZT1C3备用状态一#20BYZT2C3备用状态二#21BY1C20备用一#22BY2C40备用二#请求填写说明：序号字段名字段描述RTGS勾单模式属性设置RTGS勾单模式属性查询1SLBH受理编号##必填，16位序号，右对齐，不足前补必填，16位序号，右对齐，不足前补2SBBH申报编号空格，同批中不能重复空格，同批中不能重复3SBLX申报类型SB-设置申报CX-设置查询4SBYW申报业务003-RTGS勾单模式003-RTGS勾单模式5BFJZH备付金账户填写需申报的备付金账户填写需查询的备付金账户，选填6BFJZHMC备付金账户名称##7BFJZHZT备付金账户状态##左对齐，前三位有效；8BFJGDSX备付金参数SGG：手工勾单#ZDG：自动勾单9BFJED金额##共453页，第202页
202中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C必填，格式：YYYYMMDD，申报日期，选填，格式：YYYYMMDD，查询日期，10RQ1日期1即当前交易日，由后台系统进行校验；小于等于当前交易日；必填，格式：YYYYMMDD,日期1的下一11RQ2日期2#个交易日12RQ3日期3##13WDDM网点代码必填，填写设置申报的PROP网点代码必填，填写设置查询的PROP网点代码14ZZH组长##15CZY操作员##16CZYKZ操作员控制##17YHZH银行账户##18YHDM银行代码##19BYZT1备用状态一##20BYZT2备用状态二##21BY1备用一##22BY2备用二##主应答：序号字段名类型长度字段描述备注1SLBHC16受理编号必填2SBBHC16申报编号同请求3SBLXC2申报类型同请求4YWLXC3申报业务同请求5BFJZHC25备付金账户必填6BFJZHMCC80备付金账户名称必填7BFJZHZTC2备付金账户状态#8BFJGDSXC3备付金参数9JEC19金额#10RQ1C8日期111RQ2C8日期212RQ3C8日期3#13WDDMC8网点代码14ZZHC8组长#15CZYC8操作员#16CZYKZC2操作员控制#17YHZHC28银行账户#18YHDMC8银行代码#19FHJBC2复核级别#20FHJGC4结果代码“0000”：受理成功21JGSMC40结果说明22BYZT1C3备用状态一#23BYZT2C3备用状态二#24BY1C20备用一#共453页，第203页
203中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C25BY2C40备用二#应答填写说明：序号字段名字段描述RTGS勾单模式属性设置RTGS勾单模式属性查询1SLBH受理编号必填必填2SBBH申报编号同请求同请求3SBLX申报类型同请求同请求4YWLX申报业务同请求同请求5BFJZH备付金账户必填，右对齐必填，右对齐6BFJZHMC备付金账户名称必填，左对齐必填，左对齐7BFJZHZT备付金账户状态##左对齐，前六位有效；第1到3为日期1字段所对应的交易日勾单情况，第4到6位为日期1字段所对应的下一交易日勾单情况例如：SGGSGG（表示日期1字段所对应的交易日与下一同请求交易日均为手工勾单）SGGZDG（表示日期1字段所对应的交易日为手工8BFJGDSX备付金参数代码字典：勾单、下一交易日为自动勾单）SGG：手工勾单ZDGSGG（表示日期1字段所对应的交易日为自动ZDG：自动勾单勾单、下一交易日为手工勾单）ZDGZDG（表示日期1字段所对应的交易日与下一交易日均为自动勾单）代码字典：SGG：手工勾单ZDG：自动勾单9JE金额##如请求文件填写日期1，同请求（查询日期）10RQ1日期1同请求如请求文件未填写日期1，填写应答当天日期11RQ2日期2同请求查询日期的下一交易日12RQ3日期3##13WDDM网点代码同请求同请求14ZZH组长##15CZY操作员##16CZYKZ操作员控制##17YHZH银行账户##18YHDM银行代码##19FHJB复核级别##20FHJG结果代码“0000”：受理成功“0000”：受理成功21JGSM结果说明22BYZT1备用状态一##23BYZT2备用状态二##共453页，第204页
204中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C24BY1备用一##25BY2备用二##数据说明：（1）“#”表示该字段无效。（2）当申报类型为“SB”申报时，“BFJZH”备付金账户字段为唯一关键字；当日可对一个备付金账户进行多次申报，并以最后一次申报为准；申报受理实时受理，申报日期的下一交易日生效。（3）当申报类型为“CX”查询时，通过“BFJGDSX”备付金参数字段返回查询日期当天及其第二个交易日的备付金账户参数配置。（4）当申报类型为“CX”查询时，如果没有填写“BFJZH”备付金账户字段，则返回该PROP网点代码下所有备付金账户参数配置；如没有填写“RQ1”查询日期，系统默认为查询日期当前交易日。（5）备付金参数字段取值为“SGG”：手工勾单，“ZDG”：自动勾单，对于未设置的备付金账户，备付金参数字段默认取值为手工勾单“SGG”。（6）结果代码“0000”为受理成功，其余为受理失败，结果说明是对结果代码的说明。15)非担保交收指令查询接口状态：已启用ServiceType=“91”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1JSFS交收方式Character3选填，不填表示全部。取值范围参见结算明细文件中交收方式。2YWLX业务类型Character3选填，不填表示全部。取值范围参见附录业务类型3QSBZ清算标志Character3选填，不填表示全部。取值范围参见附录清算标志。4JYRQ交易日期Character8选填，日期格式YYYYMMDD，不填表示全部。5JSRQ交收日期Character8选填，日期格式YYYYMMDD，不填表示全部。6JSKZXH交收控制序号Character5选填，不填表示全部。5位序号，右对齐，不足前补空格。7JSBH交收编号Character16选填，不填表示全部。格式同结算明细文件中交收编号。8MMBZ买卖标志Character1选填，不填表示全部B:买S:卖。9CJBH成交编号Character16选填，不填表示全部。格式同结算明细文件中成交编号，右对齐。10JSHY交收会员Character5选填，不填表示全部11ZQZH证券帐号Character10选填，不填表示全部共453页，第205页
205中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C12ZJZH资金帐号Character25选填，不填表示全部。左对齐，填18位资金帐号13ZQDM1证券代码１Character6选填，不填表示全部14ZQDM2证券代码２Character6选填，不填表示全部15ZQDM3证券代码３Character6选填，不填表示全部16SJSFXX交收金额下限Character17必填。格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空17SJSFSX交收金额上限Character17必填。格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空18JSBZ指令状态Character2选填19CLBZ处理标志Character1选填合计158应答文件：NO字段字段描述类型长度说明1SCDM市场代码Character22JSFS交收方式Character33JYFS交易方式Character34YWLX业务类型Character35QSBZ清算标志Character36JYRQ交易日期Character8YYYYMMDD7QSRQ清算日期Character8YYYYMMDD8JSRQ交收日期Character8YYYYMMDD9QTRQ其他日期Character8YYYYMMDD10MMBZ买卖标志Character111JSKZXH交收控制序号Character512JSBH交收编号Character1613CJBH成交编号Character1614JSHY交收会员Character515ZQZH证券帐号Character1016ZJZH资金帐号Character2517ZQDM1证券代码１Character618ZQDM2证券代码２Character619ZQDM3证券代码３Character620CJSL成交数量Character1521JSSL1交收数量１Character1522JSSL2交收数量２Character1523JSSL3交收数量３Character1524SJSF交收金额Character17格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空25FJSM附加说明Character40共453页，第206页
206中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C26JSBZ指令状态Character2必填27CLBZ处理标志Character1必填合计262数据填写说明：（1）指令状态（JSBZ）字段填写规则如下：00：正常01：申报不履约02：证券账户状态不正常03：证券余额不足04：资金余额不足05：清算路径不存在06：资金指定交收（2）处理标志（CLBZ）字段填写规则如下：0：未交收1：已交收16)非担保资金交收资金指定交收申报接口状态：已启用ServiceType=“92”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character25必填，填资金帐号，左对齐2JSRQ交收日期Character8必填，YYYYMMDD3JSKZXH交收控制序号Character5必填4JSBH交收编号Character16必填5MMBZ买卖标志Character1必填，‘B’买，‘S’卖6SJSF交收金额Character17格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空合计72应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character252JSRQ交收日期Character83JSKZXH交收控制序号Character54JSBH交收编号Character165MMBZ买卖标志Character16SJSF交收金额Character177JSBZ指令状态Character28JGDM结果代码Character4共453页，第207页
207中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9FJSM结果说明Character40合计118数据填写说明：（1）指令状态（JSBZ）字段填写规则参见非担保交收指令查询接口的数据填写说明。（2）结果代码（JGDM）/结果说明（JGSM）：结果代码结果说明0000处理成功1301交收指令不存在1302系统繁忙，请稍候再试1303该资金帐户不存在1304该资金帐户已销户1305该资金帐户不存在1306该笔申报数据与交收指令不一致1307实际收付必须小于01308交收日期必须大于等于当天1309交收日期必须大于清算日期1310该笔数据不允许申报资金指定1311可用余额不足1312可用余额不足1313可用余额不足1401交收指令不存在1402系统繁忙，请稍候再试1403该资金帐户不存在1404该资金帐户已销户1405该资金帐户不存在1406该笔申报数据与交收指令不一致1407实际收付必须小于01408交收日期必须大于等于当天1409交收日期必须大于清算日期1410该笔数据不允许申报撤销资金指定1411指定金额不足1412指定金额不足1413指定金额不足1501交收指令不存在1502该资金帐户不存在1503该资金帐户已销户1504该资金帐户不存在1505该笔申报数据与交收指令不一致1506交收日期必须大于等于当天1507交收日期必须大于清算日期共453页，第208页
208中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1508该笔数据不允许申报不履约1509申报不履约处理失败1601交收指令不存在1602该资金帐户不存在1603该资金帐户已销户1604该资金帐户不存在1605该笔申报数据与交收指令不一致1606交收日期必须大于等于当天1607交收日期必须大于清算日期1608该笔数据不允许申报撤销不履约1609撤销不履约处理失败17)非担保资金交收资金指定交收撤销申请接口状态：已启用ServiceType=“93”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character25必填，填资金帐号，左对齐2JSRQ交收日期Character8必填，YYYYMMDD3JSKZXH交收控制序Character5必填号4JSBH交收编号Character16必填5MMBZ买卖标志Character1必填，‘B’买，‘S’卖6SJSF交收金额Character17格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空合计72应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character252JSRQ交收日期Character83JSKZXH交收控制Character5序号4JSBH交收编号Character165MMBZ买卖标志Character16SJSF交收金额Character177JSBZ指令状态Character28JGDM结果代码Character49FJSM结果说明Character40共453页，第209页
209中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C合计118数据填写说明：（1）指令状态（JSBZ）字段填写规则参见非担保交收指令查询接口的数据填写说明。（2）结果代码（JGDM）/结果说明（JGSM）字段填写规则参见非担保资金交收资金指定交收申报接口的数据填写说明。18)非担保资金交收不履约申报申请表接口状态：已启用ServiceType=“94”请求文件：NO字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character25必填，填资金帐号，左对齐2JSRQ交收日期Character8必填，YYYYMMDD3JSKZXH交收控制序Character5必填号4JSBH交收编号Character16必填5MMBZ买卖标志Character1必填，‘B’买，‘S’卖6SJSF交收金额Character17格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空合计72应答文件：NO字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character252JSRQ交收日期Character83JSKZXH交收控制序Character5号4JSBH交收编号Character165MMBZ买卖标志Character16SJSF交收金额Character177JSBZ指令状态Character28JGDM结果代码Character49FJSM结果说明Character40合计118数据填写说明：（1）指令状态（JSBZ）字段填写规则参见非担保交收指令查询接口的数据填写说明。（2）结果代码（JGDM）/结果说明（JGSM）字段填写规则参见非担保资金交收资金指定交收申报接口的数据填写说明。共453页，第210页
210中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C19)非担保资金交收不履约申报撤销申请接口状态：已启用ServiceType=“95”请求文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character25必填，填资金帐号，左对齐2JSRQ交收日期Character8必填，YYYYMMDD3JSKZXH交收控制序Character5必填号4JSBH交收编号Character16必填5MMBZ买卖标志Character1必填，‘B’买，‘S’卖6SJSF交收金额Character17格式为“+/-9999999999999.99”，右对齐、不足前补空合计72应答文件：序号字段名字段描述类型长度说明1ZJZH资金帐号Character252JSRQ交收日期Character83JSKZXH交收控制序号Character54JSBH交收编号Character165MMBZ买卖标志Character16SJSF交收金额Character177JSBZ交收标志Character28JGDM结果代码Character49FJSM结果说明Character40合计118数据填写说明：（1）交收标志（JSBZ）字段填写规则如下：00：正常01：申报不履约02：证券账户状态不正常03：证券余额不足04：资金余额不足05：清算路径不存在06：资金指定交收（2）结果代码（JGDM）/结果说明（JGSM）字段填写规则参见非担保资金交收资金指定交收申报接共453页，第211页
211中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C口的数据填写说明。20)最高额度常规申报接口状态：已启用ServiceType=“10”服务时间：8：30-15：00请求文件：序号字段名说明类型长度说明必填，内容为正整数，在用户的同一批申报中必须唯一，后台以1SBBH申报编号Character16申报序号从小到大的次序处理该批请求2JYCHYDM机构代码Character5必填3JYCHYMC机构名称Character80必填4KZLB控制类别Character2必填5ZCGM资产规模Character15必填，整数，单位为百万元6ZGED最高额度Character15必填，整数，单位为百万元合计133说明：（1）同一批次请求数据中，最多不得超过1000条；超过1000条，则整批申报失败。（2）同一批次请求数据中,“申报编号”不得重复；若存在重复的申报编号，则整批申报失败。（3）同一批次请求数据中,“机构代码+控制类别”不得重复；若存在重复的“机构代码+控制类别”，则整批申报失败。（4）不同批次中可包含同一交易参与人最高额度常规申报信息，以最新一次申报成功数据为准。（5）中国结算系统将对同一批次请求数据逐笔进行有效性校验，并反馈结果代码和结果说明。对于通过有效性校验的批次请求，实时完成常规额度更新。（6）KZLB（控制类别）字段定义如下：01：会员自营02：会员资管03：机构业务（7）ZCGM（资产规模）字段定义如下：对于证券公司自营业务，填写净资本；对于托管结算的证券公司资产管理业务和托管结算的基金公司等机构的资产管理业务，填写合计资产总额。（8）ZGED（最高额度）字段定义如下：对于证券公司自营业务，最高额度应为资产规模的2.5倍，四舍五入取整；对于托管结算的证券公司资产管理业务和托管结算的基金公司等机构的资产管理业务，最高额度应等于资产规模。共453页，第212页
212中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（9）ZCGM（资产规模）和ZGED（最高额度）同时申报为0，表示常规额度撤销，适用于解除托管关系等应用场景。应答文件：序号字段名字段说明类型长度说明1SBBH申报编号Character16同请求2JYCHYDM机构代码Character5同请求3JYCHYMC机构名称Character80同请求4KZLB控制类别Character2同请求5ZCGM资产规模Character15同请求6ZGED最高额度Character15同请求7CLRQ处理日期Character88CLSJ处理时间Character69JGDM结果代码Character410JGSM结果说明Character4011BZ备注Character40暂未启用合计231说明：（1）SBBH、JYCHYDM、JYCHYMC、KZLB、ZCGM、ZGED字段内容与请求的相应字段内容相同。（2）结果代码及结果说明对应关系参见最高额度申报历史查询的填写说明。21)最高额度申报历史查询接口状态：已启用ServiceType=“11”服务时间：8：30-16：00请求文件：序号字段名说明类型长度说明必填，内容为正整数，在用户的同一1SBBH申报编号Character16批申报中必须唯一，后台以申报序号从小到大的次序处理该批请求选填2JYCHYDM机构代码Character5不填，表示全部。3JYCHYMC机构名称Character80选填01：会员自营02：会员资管4KZLB控制类别Character203：机构业务不填，表示全部。01：常规额度5EDLX额度类型Character202：盘中紧急调整额度不填，表示全部。6QSRQ起始日期Character8选填7ZZRQ终止日期Character8选填共453页，第213页
213中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C合计121应答文件：序字段名字段描述类型长度说明号1SBBH申报编号Character16同请求2SLBH受理编号Character16受理编号3JYCHYDM机构代码Character5机构代码4JYCHYMC机构名称Character80机构名称5KZLB控制类别Character2控制类别01：常规额度6EDLX额度类型Character202：盘中紧急调整额度对于常规额度查询，必填，整数，单位为7ZCGM资产规模Character15百万元8ZGED最高额度Character15整数，单位为百万元对于盘中紧急调整额度查询9YZBZ是否突破阈值Character1Y：突破阈值N：未突破阈值10QKSM情况说明Character80盘中紧急调整额度时填写11LXR1参与人联系人1Character10盘中紧急调整额度时填写12GDH1固定电话1Character20盘中紧急调整额度时填写13YDH1联系手机1Character20盘中紧急调整额度时填写14LYX1联系邮箱1Character40盘中紧急调整额度时填写15LXR2参与人联系人2Character10盘中紧急调整额度时填写16GDH2固定电话2Character20盘中紧急调整额度时填写17YDH2联系手机2Character20盘中紧急调整额度时填写18LYX2联系邮箱2Character40盘中紧急调整额度时填写19CLRQ处理日期Character8YYYYMMDD20CLSJ处理时间Character6HHMMSS21JGDM结果代码Character4详见数据说明22JGSM结果说明Character40详见数据说明23BZ备注Character40暂未启用合计506说明：（1）最高额度申报历史查询可查询最近一年的最高额度申报完整数据，包括常规额度和紧急额度调整的申报成功及申报失败的记录。（2）结果代码及其对应的结果说明定义如下：结果代码结果代码含义0000申报成功1200失败，申报编号错误1201失败，申报编号重复共453页，第214页
214中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1202失败，同一机构代码，控制类别重复1203失败，机构代码为空1204失败，机构名称为空1205失败，控制类别为空1206失败，该机构信息不存在1207失败，该机构名称错误1208失败，净资产小于等于零1209失败，合计资产总额小于等于零1210失败，已有其他结算参与人申报1211失败，最高额度小于等于零1212失败，最高额度超过上限1213失败，最高额度计算错误1214失败，是否突破阈值为空1215失败，最高额度已突破阈值1216失败，最高额度未突破阈值1217失败，情况说明为空1218失败，参与人联系人1为空1219失败，固定电话1为空1220失败，联系手机1为空1221失败，联系邮箱1为空1222失败，最高额度小于等于当前最高额度1223失败，撤销关系不存在1225起始日期大于终止日期1226额度类型错误1227未找到对应记录1230申报成功，额度低于50亿1231申报成功，调整幅度超过20%1290系统繁忙，请稍候22)最高额度生效情况查询接口状态：已启用共453页，第215页
215中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CServiceType=“12”服务时间：8：30-16：00请求文件：序号字段名说明类型长度说明必填，内容为正整数，在用户的同一批1SBBH申报编号Character16申报中必须唯一，后台以申报序号从小到大的次序处理该批请求选填2JYCHYDM机构代码Character5不填，表示全部。3JYCHYMC机构名称Character80选填01：会员自营02：会员资管4KZLB控制类别Character203：机构业务不填，表示全部。01：常规额度5EDLX额度类型Character202：盘中紧急调整额度不填，表示全部。合计105应答文件：序号字段名字段说明类型长度说明1SBBH申报编号Character16同请求2JYCHYDM机构代码Character5机构代码3JYCHYMC机构名称Character80机构名称01：会员自营4KZLB控制类别Character202：会员资管03：机构业务5ZBDM结算参与人总部代码Character86CYRMC结算参与人名称Character807PRYHDMPROP用户代码Character801：常规额度8EDLX额度类型Character202：盘中紧急调整额度当前最高额度9DZGED当前最高额度Character15整数，单位为百万元下一日最高额度10XZGED下一日最高额度Character15整数，单位为百万元11CLRQ处理日期Character8YYYYMMDD12CLSJ处理时间Character6HHMMSS合计241说明：最高额度生效情况查询可查询当前交易日最高额度常规申报明细结果和盘中紧急调整申报明细结果。共453页，第216页
216中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6.资金存管系统2.0ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“ZJCGXT”1)资金划拨接口状态：已启用ServiceType=“00”服务时间：8：30-17：00请求文件：序号字段名类型长度说明申报编号，右对齐，左补空格，填写1SBBHCharacter16“1”2SBLXCharacter2“SB”（表示申报）3SBFDMCharacter8PROP用户代码4ZLLXCharacter4指令类型，“ZJHB”（资金划拨）5SBRQCharacter8申报日期，当天，YYYYMMDD必填，客户流水号，客户分配的当天唯一编号。左边13位有效，左对齐，右补空格。编码规则：8位PROP代码6KHLSHCharacter24+5位序号+11位空格。举例：“Q39900**00001”7FYHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）8FZJZHCharacter32付款方资金账户，左边18位有效，左对齐，右补空格9FZHMCCharacter120预留，填写空格收款方账户的开户行代码，与预留收款账户对应的开户10SYHDMCharacter14行代码相同，左对齐，右补空格收款方资金账户（须已建立预留账户关系）。左28位有11SZJZHCharacter32效，左对齐，右补空格12SZHMCCharacter120预留，填写空格金额（单位：元），正数,格式为“999999999999.99”，13JECharacter19右对齐，左边不足补空格14BZCharacter3币种，“CNY”（目前只支持人民币）15ZWLXCharacter4填空格划款用途，表示资金划拨类型，左对齐‘01’一般划款‘02’跨市场‘03’佣金‘04’利差16ZFYYCharacter3‘05’其他资金‘11’股权激励出借融资本金‘12’股权激励归还融资本金‘13’股权激励融资息费等‘14’限制性股票出借融资本金共453页，第217页
217中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C‘15’限制性股票归还融资本金‘16’限制性股票融资息费等摘要，左对齐，左边16位有效，可填7个汉字或者1617ZYCharacter254个字符，避免中英混杂填报18ZFBHCharacter20填空格19SDBHCharacter20填空格20DJBHCharacter20填空格21YXSJCharacter6填空格22QSRQCharacter8填空格23JZRQCharacter8填空格24XGYHDMCharacter14填空格25XGZJZHCharacter32填空格26XGZHMCCharacter120填空格27ZFZLCLZTCharacter4填空格28BY1Character20填空格29BY2Character40填空格30BY3Character80填空格31HKMYCharacter32划款密押说明：（1）划款密押的生成方式为以下字段（“指令类型＋申报日期＋客户流水号＋付款方资金账户＋收款方资金账户＋金额+币种＋划款密码”）去左右空格拼接后的md5值。其中，md5值中的字母应为小写字母。举例，资金划拨指令，请求如下：指令类型:“ZJHB”申报日期:“20180101”客户流水号:“Q12345**00001”付款方资金账号:"040000000000000001"收款方资金账号:"040000000000000002"金额:"1234567.89"币种:"CNY"付款方账号对应的划款密码为："123456"对以上业务字段去掉左右空格后进行拼接，即字符串：“ZJHB20180101Q12345**000010400000000000000010400000000000000021234567.89CNY123456”的MD5值填写到划款密押字段。划款密押:"7c552b841abc893e15794017856511c7"应答文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16同请求2SBLXCharacter2同请求3SBFDMCharacter8同请求4ZLLXCharacter4同请求5SBRQCharacter8同请求共453页，第218页
218中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6KHLSHCharacter24同请求7FYHDMCharacter14同请求8FZJZHCharacter32同请求9FZHMCCharacter120备付金账户名称10SYHDMCharacter14同请求11SZJZHCharacter32同请求12SZHMCCharacter120预留收款账户名称13JECharacter19同请求14BZCharacter3同请求15ZWLXCharacter4#16ZFYYCharacter3同请求17ZYCharacter254同请求受理编号（每笔业务唯一，当天唯一）,左18ZFBHCharacter20对齐，右补空格，左边16位有效账务流水号,左对齐，右补空格，左边1619SDBHCharacter20位有效，仅划款成功时反馈20DJBHCharacter20#21YXSJCharacter6#22QSRQCharacter8#23JZRQCharacter8#24XGYHDMCharacter14#25XGZJZHCharacter32#26XGZHMCCharacter120#处理状态，划款成功为“0000”，划款失27ZFZLCLZTCharacter4败为“9999”28BY1Character20#29BY2Character40#30BY3Character80#31FJXXCharacter254#32SLRQCharacter8受理日期，YYYYMMDD33SLSJCharacter6受理时间，HHMMSS结果代码，“0000”为成功，非“0000”34JGDMCharacter4为失败时的错误代码35JGSMCharacter40对结果代码的说明36JLJYMCharacter32#2)预约划款接口状态：已启用ServiceType=“02”服务时间：8：30-16：30请求文件：共453页，第219页
219中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C序号字段名类型长度预约划款申报编号，右对齐，左补空格，填写1SBBHCharacter16“1”2SBLXCharacter2“SB”（表示申报）/“SC”（表示撤销）3SBFDMCharacter8PROP用户代码4ZLLXCharacter4指令类型，“YYHK”（预约划款）5SBRQCharacter8申报日期，当天，YYYYMMDD必填，客户流水号，客户分配的当天唯一编号。左边13位有效，左对齐，右补空格。编码规则：8位PROP代码+5位序号+11位空格（注意预约划款的客户流水6KHLSHCharacter24号不能与资金划拨的客户流水号重复）。举例：“Q39900**00002”；当申报撤销时（申报类型为SC），客户流水号应与原申报指令的客户流水号一致7FYHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）付款方资金账户，左边18位有效，左对齐，右补空8FZJZHCharacter32格9FZHMCCharacter120预留，填写空格收款方账户的开户行代码，与预留收款账户对应的开10SYHDMCharacter14户行代码相同，左对齐，右补空格收款方资金账户（须已建立预留账户关系）。左2811SZJZHCharacter32位有效，左对齐，右补空格12SZHMCCharacter120预留，填写空格金额（单位：元），正数,格式为13JECharacter19“999999999999.99”，右对齐，左边不足补空格14BZCharacter3币种，“CNY”（目前只支持人民币）15ZWLXCharacter4填空格划款用途，表示资金划拨类型，左对齐‘01’一般划款‘02’跨市场‘03’佣金‘04’利差‘05’其他资金16ZFYYCharacter3‘11’股权激励出借融资本金‘12’股权激励归还融资本金‘13’股权激励融资息费等‘14’限制性股票出借融资本金‘15’限制性股票归还融资本金‘16’限制性股票融资息费等摘要，左对齐，左边16位有效，可填7个汉字或者17ZYCharacter25416个字符，避免中英混杂填报申报时不填，撤销时填申报时返回的受理编号（ZFBH18ZFBHCharacter20字段内容）19SDBHCharacter20填空格20DJBHCharacter20填空格21YXSJCharacter6填空格共453页，第220页
220中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C22QSRQCharacter8填空格23JZRQCharacter8填空格24XGYHDMCharacter14填空格25XGZJZHCharacter32填空格26XGZHMCCharacter120填空格27ZFZLCLZTCharacter4填空格28BY1Character20填空格29BY2Character40填空格30BY3Character80填空格31HKMYCharacter32划款密押应答文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16同请求2SBLXCharacter2同请求3SBFDMCharacter8同请求4ZLLXCharacter4同请求5SBRQCharacter8同请求6KHLSHCharacter24同请求7FYHDMCharacter14同请求8FZJZHCharacter32同请求9FZHMCCharacter120备付金账户名称10SYHDMCharacter14同请求11SZJZHCharacter32同请求12SZHMCCharacter120预留收款账户名称13JECharacter19同请求14BZCharacter3同请求15ZWLXCharacter4#16ZFYYCharacter3同请求17ZYCharacter254同请求申报返回受理编号（每笔业务唯一，当天唯18ZFBHCharacter20一）,左对齐，右补空格，左边16位有效；撤销同请求19SDBHCharacter20#20DJBHCharacter20#21YXSJCharacter6#22QSRQCharacter8#23JZRQCharacter8#24XGYHDMCharacter14#25XGZJZHCharacter32#26XGZHMCCharacter120#27ZFZLCLZTCharacter4对于预约划款申报：共453页，第221页
221中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C受理成功返回“1000”受理失败返回“0001”对于预约划款撤销：撤销成功返回“2000”撤销失败返回“0001”28BY1Character20#29BY2Character40#30BY3Character80#31FJXXCharacter254#32SLRQCharacter8受理日期，YYYYMMDD33SLSJCharacter6受理时间，HHMMSS结果代码，“0000”为成功，非“0000”为34JGDMCharacter4失败时的错误代码35JGSMCharacter40对结果代码的说明36JLJYMCharacter32#3)划拨指令查询接口状态：已启用ServiceType=“50”服务时间：6：00-23：00请求文件：序号字段名类型长度资金划拨查询预约划款查询1SBBHCharacter16申报编号，右对齐，左补空格，填写“1”2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4“ZJHB”（资金划拨）“YYHK”（预约划款）4SBRQCharacter8申报日期，当天，YYYYMMDD5KHLSHCharacter24客户流水号，选填，用作查询条件，不填表示全部。左边13位有效，左对齐，右补空格6FYHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）7FZJZHCharacter32付款方资金账户，选填，用作查询条件，不填表示全部。左边18位有效，左对齐，右补空格8FZHMCCharacter120填空格9SYHDMCharacter14收款方账户的开户行代码，选填，用作查询条件，不填表示全部。左边4位有效，左对齐，右补空格10SZJZHCharacter32收款方资金账户，选填，用作查询条件，不填表示全部。左28位有效，左对齐，右补空格11SZHMCCharacter120填空格12JE1Character19金额下限，选填，用作查询条件，不填表示0。格式为“999999999999.99”，右对齐，左补空格13JE2Character19金额上限，选填，用作查询条件，不填表示最大值。格式为“999999999999.99”，右对齐，左补空格共453页，第222页
222中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C14BZCharacter3“CNY”15ZWLXCharacter4填空格16ZFYYCharacter3划款用途，选填，用作查询条件，不填表示全部17ZYCharacter254填空格18ZFBHCharacter20受理编号，选填，用作查询条件，不填表示全部19SDBHCharacter20填空格20DJBHCharacter20填空格21YXSJCharacter6填空格22QSRQCharacter8查询日期，只能为当天，YYYYMMDD23JZRQCharacter8填空格24XGYHDMCharacter14填空格25XGZJZHCharacter32填空格26XGZHMCCharacter120填空格27ZFZLCLZTCharacter4指令状态，选填，用作查询条件，不填表示全部28BY1Character20左起8位填写PROP用户代码。可不填29BY2Character40填空格30BY3Character80填空格31FJXXCharacter254填空格32JGDMCharacter4指令结果代码，选填，用作查询条件，不填表示全部33JGSMCharacter40填空格应答文件：序号字段名类型长度资金划拨查询预约划款查询1SBBHCharacter16同请求2SBLXCharacter2申报类型3SBFDMCharacter8同请求4ZLLXCharacter4同请求5SBRQCharacter8同请求6KHLSHCharacter24客户流水号7FYHDMCharacter14“0100”8FZJZHCharacter32付款方资金账户9FZHMCCharacter120备付金账户名称10SYHDMCharacter14收款方账户开户行代码11SZJZHCharacter32收款方资金账户12SZHMCCharacter120预留收款账户名称13JECharacter19金额14BZCharacter3“CNY”15ZWLXCharacter4#16ZFYYCharacter3划款原因17ZYCharacter254摘要，左16位有效18ZFBHCharacter20受理编号，左16位有效19SDBHCharacter20账务流水号，左16位有效，仅在业务成功该字共453页，第223页
223中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C段有效20DJBHCharacter20#21YXSJCharacter6#22QSRQCharacter8指令日期，YYYYMMDD23JZRQCharacter8#24XGYHDMCharacter14#25XGZJZHCharacter32#26XGZHMCCharacter120#该笔指令的处理状态，该笔指令的处理状0000表示划款成功，ZFZLCL态，0000表示划款成9999表示划款失败，27Character4ZT功，9999表示划款失1000表示申报成功（已败受理尚未划款），2000表示已撤销28BY1Character20#29BY2Character40#30BY3Character80#31FJXXCharacter254#32SLRQCharacter8受理日期33SLSJCharacter6受理时间结果代码，“0000”表示成功，“3100”表示无34JGDMCharacter4符合查询条件的记录，“3200”表示查询结果记录数超过系统上限，其余为错误代码35JGSMCharacter40对结果代码的说明36JLJYMCharacter32#注意：请避免以轮询方式频繁调用查询类接口。4)资金余额查询接口状态：已启用ServiceType=“51”服务时间：6：00-23：00请求文件：序号字段名类型长度余额查询1SBBHCharacter16申报编号，必填，同一批次唯一，从1开始单调递增，正整数，右对齐，左边不足补空格2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4“YECX”4YHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）5ZJZHCharacter32资金账户，左边18位有效，左对齐，右补空格6BZCharacter3“CNY”（人民币）7QSRQCharacter8起始日期，YYYYMMDD。起始日期为请求提交当日，代表查询当日实时余额；起始日期为历史日期（仅一年内工作共453页，第224页
224中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C日），代表查询该历史工作日日末余额8JZRQCharacter8截止日期，YYYYMMDD，可选填，不填默认与起始日期相同。截止日期为历史日期（仅一年内工作日），代表查询从起始日期到截止日期历史时间段内工作日日末余额9BYCharacter40左起8位填写PROP用户代码。可不填应答文件：序号字段名类型长度实时余额查询历史余额查询1SBBHCharacter16同请求2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4同请求4YHDMCharacter14同请求5ZJZHCharacter32同请求6ZHMCCharacter120资金账户名称7BZCharacter3同请求8ZHYECharacter19账户余额日终账户余额9KYYECharacter19可用余额#10KHYECharacter19透支金额日终透支金额11ZDBFCharacter19最低备付日终最低备付12DJJECharacter19冻结金额日终冻结金额13SDJECharacter19##14SWZFJECharacter19尚未支付金额#15JXLLCharacter18结息利率#16FSRQCharacter8当前日期余额日期左起第1～18位为余额积数，第19位为分隔符“|”，第20～37位为最低备付积数，第38位为17BYCharacter40#分隔符“|”，第39～40位为尚未支付金额查询状态标志，具体含义参见数据说明18SLRQCharacter8受理日期19SLSJCharacter6受理时间结果代码，“0000”表示成功，“3100”表示无符合20JGDMCharacter4查询条件的记录，“3200”表示查询结果记录数超过系统上限，其余为错误代码21JGSMCharacter40对结果代码的说明22JLJYMCharacter32#数据说明：1)同一请求批次可包含多条记录，记录条数不超过1000条。2)单个账户查询时，即同一请求批次只有一条请求记录，支持按时间段查询余额。多个账户查询时，即同一请求批次包含多条请求记录，只支持某一天的余额查询，此时每条记录的起始日期QSRQ字段必须相等，截止日期JZRQ若填写，则必须等于起始日期.共453页，第225页
225中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3)港股通备付金账户不支持可用余额和余额积数查询。4)通过此接口进行批量余额查询时，如果请求中字段填写不符合接口规范或超过服务时间，可能导致整批失败（只收到一条应答记录）。5)实时余额查询时，若JGDM字段不为“0000”，则SWZFJE字段无效。若JGDM字段为“0000”，则BY字段第39～40位表示SWZFJE字段查询状态。具体含义如下：账户类型查询时间点BY字段第尚未支付金额说明39～40位担保备付金账户8:30之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效8:30到16:00之间00尚未支付金额查询成功16:00之后99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效非担保备付金账8:30之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时户SWZFJE字段无效8:30到T+0日终非担保业01此尚未支付金额未包含T+0日终逐笔全务清算前额结算业务的清算数据T+0日终非担保业务清算02此尚未支付金额已包含T+0日终逐笔全后到16:00之间额结算业务的清算数据，其中可交换公司债换股业务的清算数据除外16:00之后99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效开放式基金账户8:30之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效8:30到17:00之间00尚未支付金额查询成功17:00之后99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效港股通备付金账8:30之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时户SWZFJE字段无效8:30到17:00之间00尚未支付金额查询成功17:00之后99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效期权保证金账户8:30之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效8:30到权利金清算之前99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效权利金清算之后到权利金03此尚未支付金额已包含权利金结算数交收之前据。此尚未支付金额不包含行权结算数据权利金交收之后到保证金99尚未支付金额暂不提供查询，此时清算之前SWZFJE字段无效保证金清算之后到17:0004此尚未支付金额已包含维持保证金数之间据。共453页，第226页
226中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C此尚未支付金额不包含行权结算数据17:00之后99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效其他账户全天99尚未支付金额暂不提供查询，此时SWZFJE字段无效6)注意：请避免以轮询方式频繁调用查询类接口。5)资金变动查询接口状态：已启用ServiceType=“52”服务时间：6：00-23：00请求文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16申报编号，右对齐，左补空格，填写“1”2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4“BDCX”（变动查询）4YHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）5ZJZHCharacter32资金账户，左边18位有效，左对齐，右补空格6BZCharacter3CNY7QSRQCharacter8起始日期，必填8JZRQCharacter8终止日期，必填9BYCharacter40左边19位有效，首次资金变动查询，填写“起始日期+00000000000”，左对齐，右边不足补空格。后续资金变动查询，填写上一次查询应答文件最后一条记录的备用（BY）字段的值。应答文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16同请求2SBFDMCharacter8同请求3ZLLXCharacter4同请求4YHDMCharacter14同请求5ZJZHCharacter32同请求6ZHMCCharacter120资金账户名称7BZCharacter3同请求8YEBDCharacter19变动金额9SDBDCharacter19本次余额10DJBDCharacter19#（暂不启用）11ZWLXCharacter4#（暂不启用）共453页，第227页
227中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C12ZFYYCharacter3#（暂不启用）13ZYCharacter254摘要14ZFBHCharacter20#15SDBHCharacter20账务流水号16DJBHCharacter20#17KHLSHCharacter24#18FSRQCharacter8发生日期19FSSJCharacter6#20FJXXCharacter254#左边19位有效。返回“9999999999999999999”（19个9），表示无后续数据；返回其余值表示本21BYCharacter40笔变动并非查询结果中的最后一笔，仍有后续数据22SLRQCharacter8受理日期23SLSJCharacter6受理时间结果代码，“0000”表示成功，“3100”表示无24JGDMCharacter4符合查询条件的记录25JGSMCharacter40对结果代码的说明26JLJYMCharacter32#数据说明：1)变动金额（YEBD）为正表示余额增加，变动金额为负表示余额减少。格式：±999999999999999.99，正号不填。2)BY字段说明：如果符合查询条件的查询结果集小于1000条，则返回结果中除最后一笔以外的每笔记录BY字段为“变动日期+变动序号”，最后一笔变动记录的BY字段为“9999999999999999999”；如果符合查询条件的查询结果集大于1000条，则只按“变动日期+变动序号”排序返回前1000条数据，且第1000条数据的BY字段仍为“变动日期+变动序号”，可以将这个值填写在请求的BY字段中（表示所查询变动的起始序号），发起新的查询请求，新的查询应答将把变动序号为起始序号加一的变动记录作为首笔应答记录并按序返回后续变动。举例：1.查询结果少于1000条请求文件SBBHSBFDMZLLXYHDMZJZHBZQSRQJZRQBY1Q12345**BDCX010004000000CNY201820182018010100000000010101013100000000000应答文件SBBH...ZJZHYEBD...FSRQBY1...04000000-100.00...20180101201801010000000000100000000011...04000000200.00...2018010120180101000000000020000000001...104000000300.00...2018010220180102000000000010000000001共453页，第228页
228中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C104000000-400.00...2018010220180102000000000020000000001...1...04000000-100.00...20180131201801310000000000100000000011...04000000200.00...20180131999999999999999999900000000012.查询结果超过1000条（需分多次查询）请求文件（首次）SBBHSBFDMZLLXYHDMZJZHBZQSRQJZRQBY1Q12345**BDCX010004000000CNY201820182018010100000000010101022800000000000应答文件（首次，只返回1000条）SBBH...ZJZHYEBD...FSRQBY1...04000000-100.00...20180101201801010000000000100000000011...04000000200.00...2018010120180101000000000020000000001...104000000300.00...2018010220180102000000000010000000001104000000-400.00...2018010220180102000000000020000000001...1...04000000-100.00...20180131201801310000000000100000000011...04000000200.00...2018013120180131000000000020000000001请求文件（第二次）SBBHSBFDMZLLXYHDMZJZHBZQSRQJZRQBY1Q12345**BDCX010004000000CNY201820182018013100000000010101022800000000002应答文件（第二次，少于1000条）SBBH...ZJZHYEBD...FSRQBY1...04000000-100.00...20180131201801310000000000300000000011...04000000200.00...2018013120180131000000000040000000001...104000000300.00...2018020120180201000000000010000000001104000000-400.00...2018020120180201000000000020000000001...1...04000000-100.00...20180228201802280000000000100000000011...04000000200.00...2018022899999999999999999990000000001共453页，第229页
229中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C如果第二次应答结果最后一笔的BY字段仍不等于“9999999999999999999”，表示还有后续结果，可以继续发起后续查询。3)注意：请避免以轮询方式频繁调用查询类接口。6)账户列表查询接口状态：已启用ServiceType=“54”服务时间：6：00-23：00请求文件：序号字段名类型长度说明申报编号，右对齐，左补空格，填写1SBBHCharacter16“1”2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4“ZHCX”（账户列表查询）4YHDMCharacter14“0100”5ZHLBCharacter8填空格6ZJZHCharacter32填空格7BZCharacter3“CNY”（人民币）8BYCharacter40左起8位填写PROP用户代码。可不填本文件用于资金账户列表查询。应答文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16同请求2SBFDMCharacter8同请求3ZLLXCharacter4同请求4YHDMCharacter14同请求5ZHLBCharacter8#6ZJZHCharacter32资金账户7ZHJCCharacter80资金账户名称8BZCharacter3“CNY”9KYYECharacter19可用余额10JECharacter19账户余额11BYCharacter40见说明12SLRQCharacter8受理日期13SLSJCharacter6受理时间结果代码，“0000”表示成功，“3100”表示无14JGDMCharacter4符合查询条件的记录，“3200”表示查询结果记录数超过系统上限，其余为错误代码15JGSMCharacter40对结果代码的说明共453页，第230页
230中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C16JLJYMCharacter32#说明：（1）字段“BY”填写说明：对于支持交收数据查询的资金账户，BY字段以“JE1|JE2”的格式返回两个金额数据，其中JE1表示当日担保交收应交收金额，JE2表示当日网上新股发行应付金额。举例来说，当BY字段返回“-1357.9|246.8”时，表明该资金账户当天担保交收业务应付1357.9元，新股网上发行业务应付246.8元；当BY字段返回“1357.9|0.00”时，表示该资金账户当天担保交收业务应收1357.9元，新股网上发行业务无应付金额。对于期权保证金账户，JE1表示前一交易日日终该衍生品保证金账户收取的维持保证金金额。每天16点以后，不再提供上述数据，BY字段返回“N/A|N/A”。对于港股通资金账户和非担保资金账户，暂不支持交收数据查询，BY字段始终返回“N/A|N/A”。（2）请避免以轮询方式频繁调用查询类接口。7)预留账户查询接口状态：已启用ServiceType=“55”服务时间：6：00-23：00请求文件：序号字段名类型长度说明1申报编号，右对齐，左补空格，填写SBBHCharacter16“1”2SBFDMCharacter8PROP用户代码3ZLLXCharacter4“YLCX”（预留账户查询）4YHDMCharacter14“0100”（中国结算上海分公司）5ZJZHCharacter32资金账户，左边18位有效，左对齐，右补空格6BZCharacter3“CNY”（人民币）7BYCharacter40左起8位填写PROP用户代码。可不填应答文件：序号字段名类型长度说明1SBBHCharacter16同请求2SBFDMCharacter8同请求3ZLLXCharacter4同请求4YHDMCharacter14同请求5ZJZHCharacter32同请求6ZHMCCharacter120资金账户名称7BZCharacter3同请求8YLYHDMCharacter14预留收款账户开户行代码9YLZJZHCharacter32预留资金账户共453页，第231页
231中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C10YLZHMCCharacter120预留资金账户名称11BYCharacter40预留收款账户开户行名称（具体到网点）12SLRQCharacter8受理日期13SLSJCharacter6受理时间结果代码，“0000”表示成功，“3100”表示无14JGDMCharacter4符合查询条件的记录，“3200”表示查询结果记录数超过系统上限，其余为错误代码15JGSMCharacter40对结果代码的说明16JLJYMCharacter32#注意：请避免以轮询方式频繁调用查询类接口。7.存托系统ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“CTXT”1)CDR跨境转换指令兑回申报及查询（CDR存托人）接口状态：未启用接口使用方：存托人ServiceType=“01”ServiceTime=每个交易日8:00-15:00请求文件：序号字段名长度CDR跨境转换兑回指令申报CDR跨境转换兑回指令查询SBBHC2010位有效，同一批次唯一，从110位有效，同一批次唯一，从11.开始增加，右对齐，左边不足补开始增加，右对齐，左边不足补空空格格2.SBLXC2SB：申报CX：查询YWBHC20指令编号,用于存托人与跨境转选填，不填表示全部换机构跨境转换指令比对，由存托人编写，确保其申报的指令编3.号唯一格式：6位CDR代码+10位序号，左对齐，左边16位有效，例如：65100100000000014.YWLXC3126：CDR跨境转换兑回126：CDR跨境转换兑回ZQDMC8CDR代码，左对齐，左边6位有选填，不填表示全部5.效共453页，第232页
232中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6.SBSLC20正整数，单位：份选填，不填表示全部YYYYMMDD，即跨境转换日，必须#7.RQC8等于当前工作日只能查询当天申报受理数据ZQZH1C20跨境转换机构用于跨境转换兑选填，不填表示全部8.回的证券账户9.ZQZH2C20技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用QSBHC6跨境转换机构清算编号。左对选填，不填表示全部10.齐，右边不足补空格11.BY1C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用12.BY2C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用应答文件：序号字段名长度申报应答查询应答SBBH1.C20同请求同请求SLBH2.C20受理编号受理编号SBLX3.C2同请求同请求YWBH4.C20同请求指令编号YWLX5.C3同请求业务类型ZQDM6.C8同请求CDR代码SBSL7.C20同请求申报数量RQ8.C8同请求申报日期ZQZH19.C20同请求跨境转换机构证券账户ZQZH210.C20技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用QSBH11.C6同请求跨境转换机构清算编号C3技术预留字段，暂不启用YPP：已匹配ZLZT12.WPP：未匹配BY113.C40存托人简称存托人简称BY214.C40跨境转换机构简称跨境转换机构简称ZLZT为“YPP”(已匹配)时，“0000”“0000”：成功表示匹配成功；JGDM15.C4其他表示失败ZLZT为“WPP”(未匹配)时，“0000”表示受理成功（待日终批处理）JGSM16.C40同结果代码对应的结果说明同结果代码对应的结果说明数据说明：（1）同一批次请求中，“SBBH”(申报编号)唯一，“SBLX”（指令类型）相同。否则共453页，第233页
233中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C整批失败。（2）同批次申报数据或者查询数据中如有数据校验失败，则整批次数据失败。（3）同一“ZQDM”（证券代码），“YWBH”（指令编号）唯一，申报日期必须为当前工作日。（4）对“SBLX”（指令类型）为“SB：申报”，以“SBLX+YWBH+YWLX+ZQDM+ZQZH1+QSBH+SBSL”为匹配关键字，被跨境转换机构确认匹配，申报指令仅当天有效。（5）“QSBH”（清算编号）字段填写“ZQZH1”（证券帐户1）对应的清算编号。（6）对于一笔跨境转换兑回请求，只允许全部申报数量兑回成功，不允许部分兑回。2)CDR跨境转换兑回指令确认及查询（CDR跨境转换机构）接口状态：未启用接口使用方：跨境转换机构ServiceType=“02”ServiceTime=每个交易日8:00-15:00请求文件：序号字段名长度CDR跨境转换兑回指令确认CDR跨境转换兑回指令查询SBBHC2010位有效，同一批次唯一，从10位有效，同一批次唯一，从11.1开始增加，右对齐，左边不开始增加，右对齐，左边不足补空足补空格格SBLX2.C2SB：申报CX：查询YWBHC20同存托人申报的兑回指令编选填，不填表示全部3.号YWLX4.C3126：CDR跨境转换兑回选填，不填表示全部ZQDMC8同存托人申报的CDR代码，左选填，不填表示全部5.对齐，左边6位有效同存托人申报的申报数量，正选填，不填表示全部SBSL6.C20整数，单位：份YYYYMMDD，即跨境转换日，必#RQ7.C8须等于当前工作日只能查询当天申报受理数据ZQZH1C20同存托人申报的跨境转换机选填，不填表示全部8.构用于跨境转换兑回的证券账户ZQZH29.C20技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用QSBHC6同存托人申报的跨境转换机选填，不填表示全部10.构清算编号，左对齐，右边不共453页，第234页
234中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C足补空格BY111.C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用BY212.C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用数据说明：（1）同一批次请求中，“SBBH”（申报编号）唯一，“SBLX”（指令类型）相同。否则整批失败。（2）“YWBH（指令编号）+ZQDM（证券代码）”唯一，“SBRQ”（申报日期）必须为当前工作日。（3）对“SBLX”（指令类型）为“SB：申报”，以“SBLX+YWBH+YWLX+ZQDM+ZQZH1+QSBH+SBSL”为匹配关键字。若不一致，则匹配不成功。（4）跨境转换机构申报的“ZQZH1”（证券账户1）、“QSBH”（清算编号）必须与该跨境转换机构的PROP用户代码对应。（5）对于一笔CDR跨境转换兑回请求，只允许全部申报数量兑回成功，不允许部分兑回。应答文件：序号字段名长度确认应答查询应答1.SBBHC20同请求同请求2.SLBHC20受理编号受理编号3.SBLXC2同请求同请求4.YWBHC20同请求指令编号5.YWLXC3同请求业务类型6.ZQDMC8同请求CDR代码7.SBSLC20同请求申报数量8.RQC8同请求申报日期9.ZQZH1C20同请求跨境转换机构证券账户10.ZQZH2C20技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用11.QSBHC6同请求同请求C3技术预留字段，暂不启用YPP：已匹配12.ZLZTWPP：未匹配13.BY1C40存托人简称存托人简称14.BY2C40跨境转换机构简称跨境转换机构简称ZLZT为“YPP”(已匹配)时，“0000”表示匹配成功；“0000”：成功15.JGDMC4ZLZT为“WPP”(未匹配)时，其他表示失败“0000”表示受理成功（待日终批处理）16.JGSMC40同结果代码对应的结果说明同结果代码对应的结果说明共453页，第235页
235中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3)GDR基础证券过户指令申报及查询（GDR存托人的结算参与人）接口状态：未启用接口使用方：GDR存托人的结算参与人ServiceType=“03”ServiceTime=每个交易日8:00-15:00请求文件：序字段长度GDR基础证券过户指GDR基础证券过户指令GDR基础证券过户指令号名令申报删除查询SBBHC2010位有效，同一批10位有效，同一批次唯10位有效，同一批次唯次唯一，从1开始增一，从1开始增加，右对一，从1开始增加，右对1.加，右对齐，左边不齐，左边不足补空格齐，左边不足补空格足补空格SBLX2.C2SB：申报SC：删除CX：查询YWBHC20#GDR基础证券过户指令选填，不填表示全部3.编号YWLXC3127：GDR生成基础同GDR基础证券过户指选填，不填表示全部证券过户令申报4.128：GDR兑回基础证券过户ZQDMC8GDR基础证券代码同GDR基础证券过户指选填，不填表示全部5.令申报同GDR基础证券过户指选填，不填表示全部SBSL6.C20正整数，单位：股令申报#YYYYMMDD，必须等于YYYYMMDD，必须等于当前RQ7.C8只能查询当天申报受理当前工作日工作日数据ZQZH1C20GDR基础证券过入方同GDR基础证券过户指选填，不填表示全部8.证券账户令申报ZQZH2C20GDR基础证券过出方同GDR基础证券过户指选填，不填表示全部9.证券账户令申报BY1技术预留字段，暂不技术预留字段，暂不启用10.C40技术预留字段，暂不启用启用技术预留字段，暂不技术预留字段，暂不启用BY211.C40技术预留字段，暂不启用启用数据说明：（1）同一批次请求中，“SBBH”（申报编号）唯一，“SBLX”（指令类型）相同。否共453页，第236页
236中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C则整批失败。（2）同批次申报数据或者查询数据中如有数据校验失败，则整批次数据失败。（3）“SBRQ”（申报日期）必须为当前工作日。（4）对于“YWLX”（业务类型）为“127：GDR生成基础证券过户”，“ZQZH1”（过入方证券账户）为GDR存托人的证券账户，“ZQZH2”（过出方证券账户）为开展跨境转换业务的境外证券经营机构的证券账户；对于“YWLX”（业务类型）为“128：GDR兑回基础证券过户”，“ZQZH1”（过入方证券账户）为开展跨境转换业务的境外证券经营机构的证券账户，“ZQZH2”（过出方证券账户）为GDR存托人的证券账户。（5）对于一笔GDR基础证券过户请求，只允许全部申报数量成功，不允许部分过户。（6）GDR存托人的结算参与人提交GDR基础证券非交易过户指令后，指令被开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人匹配之前，GDR存托人的结算参与人可以申报删除指令。应答文件：序号字段名长度申报应答删除应答查询应答SBBH1.C20同请求同请求同请求SLBH2.C20受理编号受理编号受理编号SBLX3.C2同请求同请求同请求YWBH4.C20指令编号同请求指令编号YWLX5.C3同请求同请求业务类型ZQDM6.C8同请求同请求CDR代码SBSL7.C20同请求同请求申报数量RQ8.C8同请求同请求申报日期ZQZH1C20同请求同请求GDR基础证券过入方证9.券账户ZQZH2C20同请求同请求GDR基础证券过出方证10.券账户ZLZTC3技术预留字段，暂不启YPP：已匹配YPP：已匹配11.用WPP：未匹配WPP：未匹配BY1GDR基础证券过入方证GDR基础证券过入方证GDR基础证券过入方证12.C40券账户简称券账户简称券账户简称GDR基础证券过出方证GDR基础证券过出方证GDR基础证券过出方证BY213.C40券账户简称券账户简称券账户简称ZLZT为“YPP”(已匹配)时，“0000”表示匹配成“0000”：申报成功“0000”：删除成功。功；JGDM14.C4其他表示失败其他表示失败ZLZT为“WPP”(未匹配)时，“0000”表示受理成功（待日终批处理）共453页，第237页
237中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C同结果代码对应的结同结果代码对应的结同结果代码对应的结果JGSM15.C40果说明果说明说明4)GDR基础证券过户指令确认及查询（开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人）接口状态：未启用接口使用方：开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人ServiceType=“04”ServiceTime=每个交易日8:00-15:00请求文件：序号字段名长度GDR基础证券过户指令确认GDR基础证券过户指令查询SBBHC2010位有效，同一批次唯一，从10位有效，同一批次唯一，从11.1开始增加，右对齐，左边不开始增加，右对齐，左边不足补空足补空格格2.SBLXC2SB：申报CX：查询3.YWBHC20GDR基础证券过户指令编号选填，不填表示全部YWLXC3127：GDR生成基础证券过户选填，不填表示全部4.128：GDR兑回基础证券过户5.ZQDMC8GDR基础证券代码选填，不填表示全部6.SBSLC20正整数，单位：份选填，不填表示全部YYYYMMDD，必须等于当前工作#7.RQC8日只能查询当天申报受理数据8.ZQZH1C20GDR基础证券过入方证券账户选填，不填表示全部9.ZQZH2C20GDR基础证券过出方证券账户选填，不填表示全部10.BY1C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用11.BY2C40技术预留字段，暂不启用技术预留字段，暂不启用数据说明：（1）同一批次请求中，“SBBH”（申报编号）唯一，“SBLX”（指令类型）相同。否则整批失败。（2）GDR基础证券过户确认指令中的“YWBH”（指令编号），需与GDR基础证券过户申报应答指令中的“YWBH”（指令编号）一致，不一致则该笔失败。（3）“SBRQ”（申报日期）必须为当前工作日。共453页，第238页
238中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（4）对“SBLX”（指令类型）为“SB：申报”，以“YWBH+SBLX+YWLX+ZQDM+ZQZH1+ZQZH2”为匹配关键字，用于与GDR存托人的结算参与人的申报的过户指令匹配。（5）GDR存托人的结算参与人申报的ZQZH1和ZQZH2必须分别与GDR存托人和开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人的PROP用户代码分别对应。（6）对于一笔GDR基础证券过户请求，只允许全部申报数量成功，不允许部分过户。应答文件：序号字段名长度确认应答查询应答1.SBBHC20同请求同请求2.SLBHC20受理编号受理编号3.SBLXC2同请求同请求4.YWBHC20同请求指令编号5.YWLXC3同请求业务类型6.ZQDMC8同请求CDR代码7.SBSLC20同请求申报数量8.RQC8同请求申报日期9.ZQZH1C20同请求GDR基础证券过入方证券账户10.ZQZH2C20同请求GDR基础证券过出方证券账户ZLZTC3技术预留字段，暂不启用YPP：已匹配11.WPP：未匹配BY1GDR基础证券过入方证券账户GDR基础证券过入方证券账户12.C40简称简称GDR基础证券过出方证券账户GDR基础证券过出方证券账户13.BY2C40简称简称ZLZT为“YPP”(已匹配)时，“0000”表示匹配成功；“0000”：成功14.JGDMC4ZLZT为“WPP”(未匹配)时，其他表示失败“0000”表示受理成功（待日终批处理）15.JGSMC40同结果代码对应的结果说明同结果代码对应的结果说明5)CDR跨境转换生成核对数据申报（CDR存托人）接口状态：未启用接口使用方：存托人ServiceDomain=“SSCCRC”共453页，第239页
239中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CServiceName=“CTXT”ServiceType=“05”ServiceTime=每个交易日8:00-10:00请求文件：序号字段名长度CDR跨境转换生成核对数据申报SBBHC2010位有效，同一批次唯一，从1开始增加，右对齐，左边不足补空1.格2.SBLXC2SB：申报YWBHC20指令编号,用于与上交所发送的跨境转换生成指令进行核对，由存托人编写，确保与上交所发送的指令编号一致3.格式：6位CDR代码+10位序号，左对齐，左边16位有效，例如：65100100000000014.YWLXC3125：CDR跨境转换生成5.ZQDMC8CDR代码，左对齐，左边6位有效6.SBSLC20正整数，单位：份7.RQC8YYYYMMDD，即跨境转换日，必须等于当前工作日8.ZQZH1C20跨境转换机构用于跨境转换生成的证券账户9.ZQZH2C20技术预留字段，暂不启用10.QSBHC6跨境转换机构清算编号。左对齐，右边不足补空格11.BY1C40技术预留字段，暂不启用12.BY2C40技术预留字段，暂不启用应答文件：序号字段名长度申报应答1.SBBHC20同请求2.SLBHC20受理编号3.SBLXC2同请求4.YWBHC20同请求5.YWLXC3同请求6.ZQDMC8同请求7.SBSLC20同请求8.RQC8同请求9.ZQZH1C20同请求共453页，第240页
240中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C10.ZQZH2C20技术预留字段，暂不启用11.QSBHC6同请求12.ZLZTC3技术预留字段，暂不启用13.BY1C40存托人简称14.BY2C40跨境转换机构简称“0000”：成功15.JGDMC4其他表示失败16.JGSMC40同结果代码对应的结果说明数据说明：（1）存托人向上交所申报CDR跨境转换生成指令后，通过该接口向我司申报，我司与上交所指令进行一致性校验。我司以上交所发送的跨境转换生成指令为准进行登记处理。（2）跨境转换机构无需向我司确认该指令。（3）同一批次请求中，“SBBH”(申报编号)唯一，“SBLX”（指令类型）相同。否则整批失败。（4）同批次申报数据或者查询数据中如有数据校验失败，则整批次数据失败。（5）同一“ZQDM”（证券代码），“YWBH”（指令编号）唯一，申报日期必须为当前工作日。（6）对“SBLX”（指令类型）为“SB：申报”，以“YWBH+YWLX+ZQDM+ZQZH1+SBSL”为匹配关键字，与上交所CDR跨境转换生成指令比对，比对通过后，“ZLZT”(指令状态)改为“BDY”，申报指令仅当天有效。（7）“QSBH”（清算编号）字段填写“ZQZH1”（证券帐户1）对应的清算编号共453页，第241页
241中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第四章PROP实时回报数据接口规范为满足结算参与机构日间实时获得我司实时登记结算相关数据的需求，在相关业务模块中提供PROP实时回报服务，方便用户可以实时获取登记结算数据。结算参与人可在交易日日间通过“信箱文件自动下载工具（MFET）”中的“实时回报业务”模块接收实时回报文件和实时回报标志文件。实时回报文件包含实时回报的业务数据，每个实时回报文件都有与其对应的标志文件，标志文件用于告知实时回报服务状态等。实时回报文件及其标志文件均采用文本格式。PROP实时回报服务开发方法参见公司网站相关技术文档，在本文档中不再赘述。本章的PROP实时回报数据接口规范针对各类业务中使用到的各类PROP实时回报的数据格式进行详细的说明。一RTGS日间实时业务回报数据接口1.rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）1)数据文件名：rtgshb001yyyymmdd.txt；2)数据内容：包括使用RTGS交收方式的债券交易业务和债券质押式协议回购业务的日间交收通知和交收结果数据；3)发送时间：每个交易日9：00-16：004)发送周期：每个交易日5)发送方：中国结算上海分公司6)接收方：结算参与机构7)数据格式：TXT格式；8)接口状态：未启用字段长序号字段名格式定义度1市场代码C22记录类型C33交易方式C34交收方式C35业务类型C36清算标志C37过户类型C38交收编号C169成交编号C1699999999999999910申请编号C16共453页，第242页
242中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C11委托编号C1612交易日期C8YYYYMMDD13清算日期C8YYYYMMDD14交收日期C8YYYYMMDD15其它日期C8YYYYMMDD16委托时间C6HHMMSS17成交时间C6HHMMSS18业务单元1C519业务单元2C5业务单元1所属结算参与20C8人的清算编号21结算参与人的清算编号C822托管银行的清算编号C823证券账号C1024证券代码1C625证券代码2C626证券类别C227流通类型C128权益类别C229挂牌年份C430买卖标志C131交收数量C1699999999999999932成交数量C1699999999999999933资金账号C2534币种C335价格1C17999999.99999999936价格2C17999999.99999999937清算金额C19999999999999999.9938印花税C179999999999999.9939经手费C179999999999999.9940过户费C179999999999999.9941证管费C179999999999999.9942手续费C179999999999999.9943其它金额1C19999999999999999.9944其它金额2C19999999999999999.9945其它金额3C19999999999999999.9946实际收付C19999999999999999.9947结果代码C448附加说明C4049结果说明C4050数据复制标志C3预留字段，暂未启用51备用C20预留字段，暂未启用共453页，第243页
243中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C52C32左对齐，不足部分补空格,字母为MD5校验码大写9)标志文件：rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件，格式参见rtgshb001yyyymmdd.flag文件说明）10)数据说明(1)本文件采用文本格式，GBK编码，其格式定义如下：a)数据文件为文本格式，文件内容大小写敏感；b)文件名称中YYYYMMDD(yyyymmdd)指8位的日期(年月日)。数据文件为定长格式，文件的中每行为一条数据记录，由多个字段组成，各字段间以分隔符“|”分隔，但每行的开始和结束不含分隔符。。每行以字符“NewLine”,即ASCII码“0x0D0A”结束。(2)每行MD5校验码的校验范围为该行首字符到MD5前的分隔符（不含）之间的所有字符。(3)本接口在以下情况会进行实时业务回报推送：a)我司RTGS系统在收到上交所固定收益平台实时成交数据并完成清算后，系统会发送记录类型为“002”（交收通知）数据；b)当结算参与人已提交相关结算指令（勾单），发送交收成功或失败的结果数据，记录类型为“003”（交收结果）；(4)每个交易日9：00，我司生成并推送空文件rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报标志文件），同时推送其对应的标志文件rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件）。(5)日终jsmx(结算明细文件)仍发送RTGS交收通知和交收结果数据，最终交收结果以日终jsmx03（第三批结算明细文件）为准。(6)本文件包括如下业务：序号交易方式业务类型1106（RTGS债券交易）605-固定收益证券综合电子平台实时非担保交收的债券交易2106（RTGS债券交易）613-债券质押式协议回购到期结算交易3106（RTGS债券交易）614-债券质押式协议回购到期续做（前期合约了结）4106（RTGS债券交易）615-债券质押式协议回购到期续做（合约新开）5106（RTGS债券交易）616-债券质押式协议回购换券申报6106（RTGS债券交易）617-债券质押式协议回购提前终止7106（RTGS债券交易）618-债券质押式协议回购解除质押8106（RTGS债券交易）619-债券质押式协议回购首次交易9106（RTGS债券交易）680-债券质押式三方回购回购交易10106（RTGS债券交易）681-债券质押式三方回购到期购回11106（RTGS债券交易）682-债券质押式三方回购到期续做12106（RTGS债券交易）683-债券质押式三方回购提前终止(7)本文件中结果代码与结果说明的定义如下：共453页，第244页
244中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/Ca)记录类型为“002”（交收通知查询）对应的结果代码'0000'成功'0200'买方证券账户状态不正确'0002’卖方证券账户状态不正确'0300'未到期信息错误'0500'买方结算路径错误'0005'卖方结算路径错误'0505'买卖双方结算路径错误'0700'申报券种不正确'0800'买方证券账户不可用于该业务'0008’卖方证券账户不可用于该业务'0900'买方证券账户不存在'0009'卖方证券账户不存在'1400'费用清算错误'1500'非担保交收配置数据不存在'1600'收付类别错误'1700'品种及其相关错误'2000'买方证券账户不是三方回购专用账户'2100'三方回购专用账户状态不正确'2200'指定质押券不在指定篮子中'2400'续做新开金额错误'2700'续做新开金额大于原回购金额b)记录类型为“003”（交收结果查询）对应的结果代码'0000'成功'0200'买方证券账户状态不正确'0002’卖方证券账户状态不正确'0300'买方可用证券不足'0003'卖方可用证券不足'0400'买方可用资金不足'0004'卖方可用资金不足'0600'买方未勾单'0006'卖方未勾单'1818'到期续作数据错误'2000'买方证券账户不是三方回购专用账户'2100'三方回购专用账户状态不正确'2200'指定质押券不在指定篮子中'2400'续做新开金额错误共453页，第245页
245中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C'2700'续做新开金额大于原回购金额'3200'购回日期超过指定质押券的到期日期'3300'买方可用质押券不足'3400'买方指定质押券数量不足(8)对于业务类型为“619”的债券质押式协议回购首次交易和业务类型为“615”的债券质押式协议回购到期续做（合约新开）业务数据，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号字段无效。(9)对于业务类型为“680”的债券质押式三方回购回购交易业务数据，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号字段无效。(10)对于业务类型为“613”“614”“616”“617”和“618”的债券质押式协议回购业务数据，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号为其对应的首次申报（新开回购）日交易所成交序列号。举例：T日，成交一笔协议回购7天期的初始交易（业务类型619），交易所成交序列号为123，则RTGS日间实时业务回报文件填写：成交编号“123”，申请编号“#”。T+7日，该回购到期，申请其到期结算交易（业务类型613），交易所成交序列号789，则今日RTGS日间实时业务回报文件填写：成交编号“789”，申请编号“123”（对应其首次交易的成交序列号，16位字符型，左边补空格）。(11)对于业务类型为“681”“682”“683”债券质押式三方回购业务数据，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号为其对应的首次申报（新开回购）日交易所成交序列号。举例：T日，成交一笔三方回购7天期的初始交易（业务类型680），交易所成交序列号为123，则RTGS日间实时业务回报文件填写：成交编号“123”，申请编号“#”。T+7日，该回购到期，申请其到期结算交易（业务类型681），交易所成交序列号789，则今日RTGS日间实时业务回报文件填写：成交编号“789”，申请编号“123”（对应其首次交易的成交序列号，16位字符型，左边补空格）。11)数据填写说明：RTGS债券交易非担保交收通知RTGS债券交易非担保交收结果数序号字段名数据据1市场代码01012记录类型002（交收通知）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）5605（固定收益证券综合电子平605（固定收益证券综合电子平台实业务类型台实施非担保交收的债券交易）施非担保交收的债券交易）6清算标志清算标志清算标志7过户类型00A（交易过户）00A（交易过户）8交收编号交收编号交收编号9成交编号结算系统受理编号结算系统受理编号共453页，第246页
246中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C10申请编号交易所成交编号交易所成交编号11委托编号##12交易日期T日T日13清算日期T日T日14交收日期T日T日15其它日期##16委托时间17成交时间18业务单元1交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编20属结算参与人算编号号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编21清算编号算编号号托管银行的清22空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号算编号23证券账号证券账号证券账号24证券代码1交易代码交易代码25证券代码2证券代码证券代码26证券类别GZGZ27流通类型0028权益类别##29挂牌年份##30买卖标志B/SB/S证券交收数量证券交收数量31交收数量注：单位“元”注：单位“元”32交易记录中的成交数量×1000交易记录中的成交数量×1000×方×方向向成交数量注：对买方，方向＝1；对卖方，注：对买方，方向＝1；对卖方，方方向＝-1；单位“元”向＝-1；单位“元”33资金账号结算备付金账号结算备付金账号34币种RMBRMB35价格1结算价格（全价百元价）结算价格（全价百元价）36价格2交易成交价格，为百元价交易成交价格，为百元价37ABS(成交数量×价格1÷100)ABS(成交数量×价格1÷100)×收清算金额×收付方向付方向38印花税印花税印花税39经手费经手费经手费40过户费过户费过户费41证管费证管费证管费42手续费手续费手续费共453页，第247页
247中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C43其它金额10.000.0044其它金额2风险基金风险基金45其它金额30.000.0046实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用47结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明49结果说明结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明50数据复制标志##51备用##52MD5校验码MD5校验码MD5校验码续上表：序号字段名债券质押式协议回购首次交易债券质押式协议回购到期结算交易1市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）2记录类型003（交收结果）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）5619（债券质押式协议回购首次613（债券质押式协议回购到期结算业务类型交易）交易）6清算标志02C（债券质押式协议回购）22C（债券质押式协议购回）7过户类型00C（证券冻结）00D（证券解冻）8交收编号交收编号交收编号9成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号10申请编号#同交易所首次申报日成交序列号11委托编号##12交易日期T日T日13清算日期T日T日14交收日期T日T日15其它日期回购到期日首次申报日16委托时间##17成交时间##18业务单元1交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编20属结算参与人算编号号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编21清算编号算编号号托管银行的清22空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号算编号23证券账号证券账号证券账号24证券代码1交易代码交易代码共453页，第248页
248中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C25证券代码2证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)26证券类别证券类别证券类别27流通类型流通类型流通类型28权益类别权益类别权益类别29挂牌年份挂牌年份挂牌年份30B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）31交收数量##首次交易中的成交数量×1000×方申报质押数量×1000×方向向32成交数量注：对于资金融出方，方向＝1；注：对于资金融出方，方向＝-1；对于资金融入方，方向＝-1；对于资金融入方，方向＝133资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号34币种RMBRMB35价格1协议回购利率，百元价协议回购利率，百元价36价格20.000.0037清算金额首次成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）38印花税印花税0.0039经手费经手费0.0040过户费过户费0.0041证管费证管费0.0042手续费手续费0.0043其它金额10.000.0044其它金额20.000.0045其它金额30.000.0046实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用47结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明49结果说明结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明50数据复制标志##51备用##52MD5MD5校验码MD5校验码续上表：债券质押式协议回购到期续做债券质押式协议回购到期续做（前序号字段名（合约新开）期合约了结）1市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）2记录类型003（交收结果）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）5615（债券质押式协议回购到期续614（债券质押式协议回购到期续做业务类型做（合约新开））（前期合约了结））共453页，第249页
249中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6清算标志02C（债券质押式协议回购）22C（债券质押式协议购回）7过户类型00C（证券冻结）00D（证券解冻）8交收编号交收编号交收编号9成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号10申请编号#同交易所首次申报日成交序列号11委托编号##12交易日期T日T日13清算日期T日T日14交收日期T日T日15其它日期新回购到期日首次申报日16委托时间##17成交时间##18业务单元1交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算参交易单元所属结算参与人的清算交易单元所属结算参与人的清算编20与人的清算编号号编号结算参与人结算单元所属结算参与人的清算结算单元所属结算参与人的清算编21的清算编号编号号托管银行的22空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号清算编号23证券账号证券账号证券账号24证券代码1交易代码交易代码25证券代码2证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)26证券类别证券类别证券类别27流通类型流通类型流通类型28权益类别权益类别权益类别29挂牌年份挂牌年份挂牌年份30B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）31交收数量##首次交易中的成交数量×1000×首次交易中的成交数量×1000×方方向向32成交数量注：对于资金融出方，方向＝1；注：对于资金融出方，方向＝-1；对于资金融入方，方向＝-1；对于资金融入方，方向＝133资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号34币种RMBRMB35价格1协议回购利率协议回购利率36价格20037清算金额新开回购成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）38印花税印花税0.00共453页，第250页
250中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C39经手费经手费0.0040过户费过户费0.0041证管费证管费0.0042手续费手续费0.0043其它金额10.000.0044其它金额20.000.0045其它金额30.000.0046实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用47结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明49结果说明结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明50数据复制标##志51备用##52MD5MD5校验码MD5校验码续上表：质押式协议回购换券申质押式协议回购解除质押序号字段名质押式协议回购提前终止报1市场代码010101002（交收通知）002（交收通知）002（交收通知）2记录类型003（交收结果）003（交收结果）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）002（非担保交收）5616（债券质押式协议回617（债券质押式协议回购618（债券质押式协议回购业务类型购换券申报）提前终止）解除质押）6清算标志#22C（债券质押式协议购回）#7过户类型00C（证券冻结）00D（证券解冻）00D（证券解冻）8交收编号交收编号交收编号交收编号9成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号同交易所成交序列号10同交易所首次申报日成同交易所首次申报日成交同交易所首次申报日成交申请编号交序列号序列号序列号11委托编号###12交易日期T日T日T日13清算日期T日T日T日14交收日期T日T日T日15其它日期首次申报日首次申报日首次申报日16委托时间###17成交时间###18业务单元1交易单元交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元结算单元20业务单元1交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与人共453页，第251页
251中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C所属结算参人的清算编号的清算编号的清算编号与人的清算编号结算参与人结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人21的清算编号人的清算编号的清算编号的清算编号托管银行的空/QFII托管银行的清空/QFII托管银行的清算编空/QFII托管银行的清算22清算编号算编号号编号23证券账号证券账号证券账号证券账号24证券代码1交易代码(206***)交易代码(206***)交易代码(206***)25证券代码(质押券代证券代码2证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)码)26证券类别证券类别证券类别证券类别27流通类型流通类型流通类型流通类型28权益类别权益类别权益类别权益类别29挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份B:资金融入方（正回购B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）方）30买卖标志S:资金融出方（逆回购S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）方）31交收数量###换券申报数量×1000×首次交易中的成交数量×首次交易中的成交数量×方向1000×方向1000×方向32成交数量注：对于资金融出方，注：对于资金融出方，方向注：对于资金融出方，方方向＝1；对于资金融入＝-1；对于资金融入方，方向＝-1；对于资金融入方，方，方向＝-1向＝1方向＝133资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号非担保备付金帐号34币种RMBRMBRMB35价格1协议回购利率，百元价协议回购利率，百元价协议回购利率，百元价36价格2###37提前终止结算金额（单位：清算金额0.000.00元）38印花税0.000.000.0039经手费0.000.000.0040过户费0.000.000.0041证管费0.000.000.0042手续费0.000.000.0043其它金额10.000.000.0044其它金额20.000.000.0045其它金额30.000.000.0046实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用清算金额加各项费用47结果代码结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明共453页，第252页
252中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C49结果代码对应的文字说结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明结果说明明50数据复制标###志51备用###52MD5MD5校验码MD5校验码MD5校验码续上表：序号字段名债券质押式三方回购回购交易债券质押式三方回购到期购回交易1市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）2记录类型003（交收结果）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）5680（债券质押式三方回购回购681（债券质押式三方回购到期购回业务类型交易）交易）6清算标志02D（债券质押式三方回购）22D（债券质押式三方购回）7过户类型00C（证券冻结）00D（证券解冻）8交收编号交收编号交收编号9成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号10申请编号#同交易所首次申报日成交序列号11委托编号##12交易日期T日T日13清算日期T日T日14交收日期T日T日15其它日期回购到期日首次申报日16委托时间##17成交时间##18业务单元1交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编20属结算参与人算编号号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编21清算编号算编号号托管银行的清22空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号算编号23证券账号证券账号证券账号24证券代码1回购交易代码回购交易代码25证券代码2##26证券类别##27流通类型##28权益类别##共453页，第253页
253中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C29挂牌年份##30B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）31交收数量##32成交数量##33资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号34币种RMBRMB35价格1三方回购利率，百元价三方回购利率，百元价36价格20.000.0037清算金额首次成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）38印花税印花税0.0039经手费经手费0.0040过户费过户费0.0041证管费证管费0.0042手续费手续费0.0043其它金额10.000.0044其它金额20.000.0045其它金额30.000.0046实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用47结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明49结果说明结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明50数据复制标志##51备用##52MD5MD5校验码MD5校验码续上表：序号字段名债券质押式三方回购到期续做债券质押式三方回购提前终止1市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）2记录类型003（交收结果）003（交收结果）3交易方式106（RTGS债券交易）106（RTGS债券交易）4交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）5682（债券质押式三方回购到期683（债券质押式三方回购提前终业务类型续做）止）6清算标志23D（债券质押式三方回购）22D（债券质押式三方购回）7过户类型#00D（证券解冻）8交收编号交收编号交收编号9成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号10同交易所首次申报日成交序列同交易所首次申报日成交序列号申请编号号11委托编号##12交易日期T日T日共453页，第254页
254中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C13清算日期T日T日14交收日期T日T日15其它日期首次申报日首次申报日16委托时间##17成交时间##18业务单元1交易单元交易单元19业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编20属结算参与人算编号号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编21清算编号算编号号托管银行的清22空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号算编号23证券账号证券账号证券账号24证券代码1回购交易代码回购交易代码25证券代码2##26证券类别##27流通类型##28权益类别##29挂牌年份##B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）30买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）31交收数量##32成交数量##33资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号34币种RMBRMB35价格1三方回购利率，百元价三方回购利率，百元价36价格20#37清算金额新开回购成交金额（单位：元）提前终止结算金额（单位：元）38印花税印花税0.0039经手费经手费0.0040过户费过户费0.0041证管费证管费0.0042手续费手续费0.00原回购到期购回成交金额（单43其它金额10.00位：元）44其它金额20.000.0045其它金额30.000.00清算金额加各项费用（正回购方46实际收付应付：其它金额1+清算金额+各清算金额加各项费用项费用。逆回购方应收：其它金共453页，第255页
255中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C额1+清算金额+各项费用）47结果代码结果代码结果代码48附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明49结果说明结果代码对应的文字说明结果代码对应的文字说明50数据复制标志##51备用##52MD5MD5校验码MD5校验码2.rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件）1)数据文件名：rtgshb001yyyymmdd.flag；2)数据内容：RTGS日间实时业务回报文件的标志文件；3)发送时间：每个交易日9：00-16：004)发送周期：每个交易日5)发送方：中国结算上海分公司6)接收方：结算参与机构7)数据格式：TXT格式；8)接口状态：未启用序号说明长度格式1数据文件名称C60左对齐,不足部分补空格，举例：rtgshb00120161116.txt2‘|’C13文件字节数C16以字节为单位，左对齐，不足部分补空格4‘|’C15数据日期C8数据日期，格式：YYYYMMDD6‘|’C17开始传输时间C14服务机器时间，格式：YYYYMMDDHHMMSS8‘|’C19结束传输时间C14服务机器时间，格式：YYYYMMDDHHMMSS10‘|’C19记录数C12左对齐，不足部分补空格10‘|’C1“00”表示开始传输11传输标志C2“10”表示结束传输12‘|’C113预留C27保留字段1)本文件采用文本格式，文件内容大小写敏感。2)本文件为rtgshb001yyyymmdd.txt(RTGS日间实时业务回报文件)的标志文件，包含对应的rtgshb001yyyymmdd.txt(RTGS日间实时业务回报文件)的数据文件名称、文件大小、记录数和共453页，第256页
256中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C传输标志等数据。3)每个rtgshb001yyyymmdd.flag（RTGS日间实时业务回报标志文件)均会对应一个实时回报的rtgshb001yyyymmdd.txt(RTGS日间实时业务回报文件)。4)“数据文件名称”字段填写该标志文件对应的rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件)文件名。5)“传输标志”字段的取值为“00”或者“10”，具体含义如下：a)“传输标志”字段为“00”，表示已经开始当日rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）的实时传输。b)“传输标志”字段为“00”，且“文件大小”和“记录数”字段内容发生变化，表示当日的rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）的数据内容有更新。c)“传输标志”字段为“10”，表示已结束当日的rtgshb001yyyymmdd.txt（RTGS日间实时业务回报文件）的实时传输，且之后对应的数据文件内容不会再发生变化。共453页，第257页
257中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第五章结算明细文件填写说明一基本说明本章详细说明了在结算明细文件中各类业务的填写说明，在各类业务的填写说明表中，主要注意事项如下：（1）当某个字段出现‘#’字符，表明该字段的值对该类记录无意义；当某个字段出现‘*’字符，表明该字段的取值与交易成交数据中的相应字段内容相同；当某个字段未填，表示该字段填空格（用空格填满字段）。（2）表格中金额、费用字段正号表示结算会员应收，负号表示结算会员应付。（3）对于证券的成交数量和交收数量，股票的数量单位为“股”；基金和权证的数量单位为“份”；记账式债券及标准券的数量单位为“元”。（4）印花税、经手费、过户费、证管费和手续费的计算方法参见相关业务规定。（5）对融资融券交易相关结算明细数据，特别说明如下：对于融券类信用交易的结算明细数据，ZQZH（证券账号）字段填写证券公司融券专用证券账号，ZJZH（资金账户）字段填写信用交易资金交收账户；对于非融券类信用交易的结算数据，ZQZH（证券账号）字段填写客户信用证券账号，ZJZH（资金账户）字段填写信用交易资金交收账户。主要字段的定义如下：（1）SCDM(市场代码)：“01”：上海A股市场(包括人民币普通股票、CDR、优先股、封闭式基金、债券、回购、ETF等)（2）JLLX(记录类型)：“001”：清算明细记录“002”：非担保交收业务的交收通知记录“003”：非担保交收业务的交收结果记录“990”其它（3）JYFS（交易方式）:“001”：普通交易“002”：大宗交易“003”：非交易“004”：我公司前台业务“005”PROP申报“101”：固定收益证券综合电子平台交易商之间交易“104”：综合业务平台交易共453页，第258页
258中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“105”：固定收益证券综合电子平台实施非担保交收的交易“106”：RTGS债券交易（4）JSFS（交收方式）:“001”：净额担保“002”：逐笔非担保“101”：场外交收（5）MMBZ(买卖标志)：“B”：买入“S”：卖出（6）BZ(币种)：“RMB”：人民币（7）SJSF（实际收付）:实际收付＝清算金额＋印花税＋经手费＋过户费＋证管费＋手续费＋其它金额1＋其它金额2＋其它金额3（8）JGDM（结果代码）：“0000”正常交收二普通二级市场交易业务普通二级市场交易业务包括：沪市主板无限售流通股交易、封闭基金交易、国债交易、企债交易、配股交易、股配债交易、职工股配股交易交易、上证LOF（分级基金）交易、CDR交易、互联互通CDR无限售流通股交易和科创板无限售流通股交易等。配股业务在配股交易申报截止日的次日发送清算数据。1）YWLX（业务类型）:“001”沪市主板无限售流通股交易“002”封闭基金交易“003”国债交易“004”企债交易“012”担保类配股配债“013”职工股配股交易“022”国债场内分销“034”上证LOF（分级基金）交易“036”CDR交易“037”科创板无限售流通股交易2）GHLX（过户类型）：配股、股配债交易：空共453页，第259页
259中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C其他：“00A”交易过户3）XWH1(业务单元1)：交易单元4）XWH2(业务单元2)：结算单元5）ZQDM1(证券代码1)：交易代码6）SL（交收数量）：配股、股配债交易：0其它：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示股票或券的过入，负数表示股票或券的过出。债券单位为‘元’。7）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示股票或券的过入，负数表示股票或券的过出。债券单位为‘元’。8）JG1(价格1)：结算价格国债、企债为全价百元价，其它等于交易成交价格。9）JG2(价格2)：成交价格交易成交价格。国债、企债为百元价。10）数据填写说明：字段名长度说明普通二级市场交易业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式001JSFS3交收方式001/002YWLX3业务类型001/002/003/004/013/022/034/036/037QSBZ3清算标志060/050/000/010/075/05B/061/069GHLX3过户类型00AJSBH16交收编号CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号JYRQ8交易日期当日QSRQ8清算日期当日JSRQ8交收日期下一工作日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元共453页，第260页
260中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CXWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*ZQDM26证券代码2ZQLB2证券类别PT/JJ/GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量实际交收数量国债、企债、公司债为交易记录中的成交数CJSL16成交数量量×1000,其它等于交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB国债、企债、公司债为全价百元价，其它等JG117价格1于交易成交价格交易成交价格。国债、企债、公司债为百元JG217价格2价国债、企债、公司债为：ABS(成交数量×价格1÷100)×收付方向QSJE19清算金额其它业务：ABS(成交数量×价格1)×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明续上表字段名长度说明配股、股配债业务共453页，第261页
261中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式001JSFS3交收方式001YWLX3业务类型012：担保类配股配债QSBZ3清算标志070：担保类配股配债GHLX3过户类型空JSBH16交收编号CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号JYRQ8交易日期此笔交易申报日QSRQ8清算日期当日JSRQ8交收日期下一工作日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*ZQDM26证券代码2ZQLB2证券类别PGLTLX1流通类型0QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量0配股：交易记录中的成交数量；CJSL16成交数量股配债：交易记录中的成交数量×1000ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB配股：交易成交价格；JG117价格1股配债：百元价JG217价格2同JG1共453页，第262页
262中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配股：ABS(成交数量×价格1)×收付方向QSJE19清算金额股配债：ABS(成交数量×价格1÷100)×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明担保类配股配债7*****CDR普通交易填写说明：长科创板股票普通交易结算字段名说明CDR普通交易业务度明细SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001（清算明细）001（清算明细）JYFS3交易方式001（普通交易）001（普通交易）JSFS3交收方式001（担保交收）001（担保交收）037（科创板无限售流通股YWLX3业务类型036（CDR交易）交易）QSBZ3清算标志061（科创板交易清算）069（CDR交易清算）GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与人的XWHY8属结算参与人的清算编号清算编号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人的JSHY8清算编号的清算编号清算编号共453页，第263页
263中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C托管银行的清空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8算编号编号号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1交易成交价格交易成交价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格ABS(成交数量×价格1)ABS(成交数量×价格1)××收付方向收付方向QSJE19清算金额买方:收付方向为:-1买方:收付方向为:-1卖方:收付方向为:+1卖方:收付方向为:+1YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明三债转股业务一笔债转股业务，在结算明细文件中将包括三条记录，即：债券变动、股票变动和资金清算记录。1）YWLX（业务类型）：“011”债转股2）SL（交收数量）：共453页，第264页
264中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C对于债券变动明细和股票变动明细记录，交收数量等于ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量；对于资金清算记录，交收数量等于实际交收过户数量。3）CJSL（成交数量）：对于债券变动明细记录，成交数量等于交易成交数量乘以1000；对于股票变动明细记录，成交数量无意义；对于资金清算记录，成交数量等于交易成交数量乘以1000。4）XWH1(业务单元1)：交易单元5）XWH2(业务单元2)：结算单元6）ZQDM1(证券代码1)对于债券变动明细记录，证券代码1等于债券代码；对于股票变动明细记录，证券代码1等于股票代码；对于资金清算记录，证券代码1等于债转股交易代码。7）ZQDM2(证券代码2)：债转股交易代码。8）JG1(价格1)：对资金清算明细记录，价格1等于转股价格。9）数据填写说明：长债转股业务字段名说明度债券变动记录股票变动记录资金清算记录SCDM2市场代码010101JLLX3记录类型001001001JYFS3交易方式003003003JSFS3交收方式001001001YWLX3业务类型011011011QSBZ3清算标志##278GHLX3过户类型00Y00Y#JSBH16交收编号CJBH16成交编号***SQBH16申请编号***WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期T＋1日T＋1日T＋1日QTRQ8其它日期###WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元共453页，第265页
265中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C业务单元1所属交易单元所属结算参交易单元所属结算交易单元所属结算XWHY8结算参与人的清与人的清算编号参与人的清算编号参与人的清算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参结算单元所属结算结算单元所属结算JSHY8算编号与人的清算编号参与人的清算编号参与人的清算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的空/QFII托管银行的空/QFII托管银行的TGHY8编号清算编号清算编号清算编号ZQZH10证券账号***ZQDM16证券代码1债券代码股票代码债转股代码ZQDM26证券代码2债转股代码债转股代码#ZQLB2证券类别GZPT#LTLX1流通类型00#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志SL16交收数量实际交收数量实际转股数量实际交收数量CJSL16成交数量成交数量×10000成交数量×1000ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格10.0000000000.000000000转股价格JG217价格20.0000000000.0000000000.0000000000.00债转股余额兑付金QSJE19清算金额0.00额YHS17印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.00清算金额加各项费清算金额加各项费SJSF19实际收付清算金额加各项费用用用JGDM4结果代码000000000000同清算标志的附加FJSM40附加说明“债转股债券收付”“债转股股票收付”说明四买断式回购业务对于买断式回购业务结算数据发送记录：T日（交易成交日）发送：清算明细数据，包括证券和资金的清算数据。R日（回购到期清算日）发送：交收通知数据，用于R＋1日非担保交收。共453页，第266页
266中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CR＋1日（回购到期交收日）发送：交收结果数据。1）JLLX(记录类型)：“001”清算明细：买断式回购交易日(T日)发送清算明细数据，T+1日根据T日的清算明细做资金担保交收。“002”交收通知：买断式回购到期清算日（R日）发送逐笔非担保交收通知数据，R+1日根据交收通知做非担保交收。“003”交收结果：买断式回购到期交收日（R＋1日）发送逐笔非担保交收结果。2）YWLX（业务类型）“100”买断式回购“101”买断式购回3）QSBZ（清算标志）“022”买断式回购交易清算“222”买断式回购购回清算“271”买断式回购保证金收取“272”买断式回购保证金退回4）GHLX（过户类型）“005”约定／买断交易“006”买断式回购购回过户5）SL（交收数量）券实际交收数量，正数为券过入给该账户，负数为券从该账户过出。单位为：元。若发生待交收，则交收数量<>成交数量。6）CJSL（成交数量）成交数量，正数为券过入给该账户，负数为券从该账户过出。单位为：元。7）XWH1(业务单元1)：填写交易单元。8）XWH2(业务单元2)：结算单元，若QFII交易，则填QFII交易单元，否则填写交易单元。9）数据填写说明：（1）买断式回购第一次结算数据：若T日发生待交收，并买断式回购交易日（T日）发送清算明细记录内且在T＋1日补足资字段长说明容金，则T＋1日发送恢名度复交收数据记录内容本金记录保证金记录本金记录SCDM2市场代码0101***JLLX3记录类型001001***JYFS3交易方式001或002001或002***共453页，第267页
267中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSFS3交收方式001001***YWLX3业务类型100***QSBZ3清算标志022271GHLX3过户类型005#“001”JSBH16交收编号***CJBH16成交编号交易成交编号***SQBH16申请编号交易申请编号***WTBH16委托编号***JYRQ8交易日期T日***QSRQ8清算日期T日T日***JSRQ8交收日期T＋1日T＋1日***QTRQ8其它日期回购到期自然日***WTSJ6委托时间委托时间CJSJ6成交时间成交时间XWH15业务单元1交易单元***结算单元（QFII交易的结算单元不等于交易单XWH25业务单元2***元。）业务单元1所属结算XWHY8交易单元所属结算参与人的清算编号***参与人的清算编号结算参与JSHY8人的清算结算参与人的清算编号***编号托管银行TGHY8的清算编托管银行的清算编号，若无托管银行则填空***号ZQZH10证券帐号交易证券帐号***ZQDM16证券代码1国债买断式回购代码#***回购品种对应的债券#ZQDM26证券代码2***代码ZQLB2证券类别“GZ”#***LTLX1流通类型0#***QYLB2权益类别#***GPNF4挂牌年份##***MMBZ1买卖标志融资方‘B’/融券方’S’’***实际交收数量返还数量SL16交收数量注：“交收数量”单0位为元；注：单位为元；＝交易记录中成交数CJSL16成交数量量×1000×方向00注：对融资方，方向＝共453页，第268页
268中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C－1；对融券方，方向＝1；单位“元”ZJZH25资金帐号担保备付金帐号担保备付金帐号***BZ3币种RMB结算价（上一交易日收盘净价＋本交易日国JG117价格10.0000000000.000000000债按面值应计利息）注：百元价成交价JG217价格20.0000000000.000000000注：百元价价格1×数量×（-1）QSJE19清算金额0.000.00/100YHS17印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费-abs（清算金额×保证QTJE119其它金额10.000.00金费率）QTJE219其它金额20.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.00SJSF19实际收付清算金额＋各项费用清算金额＋各项费用清算金额＋各项费用JGDM4结果代码0000/800100008002买断式回购清算买断式回购收保FJSM40附加说明恢复交收203***203***（2）买断式回购第二次结算数据买断式回购买断式回购到期清算日R+1到期清算日R买断式回购到期清算日R+1日日发送交收结果（一方不履字段长日发送逐笔发送交收结果（双方履约）说明约或双方不履约）名度交收通知保证金记本金记录本金记录保证金记录本金记录录SCDM2市场代码0101010101JLLX3记录类型002003001003001JYFS3交易方式001或002001或002001或002001或002001或002JSFS3交收方式002002001002001YWLX3业务类型101QSBZ3清算标志222222272222272GHLX3过户类型006006006JSBH16交收编号共453页，第269页
269中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJBH16成交编号交易成交编号SQBH16申请编号交易申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期R日R日R＋1日R日R＋1日JSRQ8交收日期R＋1日R＋1日R＋2日R＋1日R＋2日QTRQ8其它日期回购到期自然日WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元XWH15交易单元1业务单元XWH25结算单元，若QFII交易，则填QFII交易单元，否则填写交易单元。2业务单元1所属结XWHY8算参与人交易单元所属结算参与人的清算编号的清算编号结算参与JSHY8人的清算结算参与人的清算编号编号托管银行TGHY8的清算编托管银行的清算编号，若无托管银行则填空号ZQZH10证券帐号交易证券帐号证券代码国债买断式国债买断式国债买断式ZQDM16##1回购代码回购代码回购代码回购品种对回购品种对回购品种对证券代码ZQDM26应的债券代应的债券代#应的债券代#2码码码ZQLB2证券类别GZGZ#GZ#LTLX1流通类型00#0#QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份#####融资方‘B’/融资方‘B’/融资方‘B’/融资方‘B’/融资方‘B’/MMBZ1买卖标志融券方’S’融券方’S’融券方’S’融券方’S’融券方’S’共453页，第270页
270中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C对本方不能履约，数量＝对融资方，＝0；否则：对交易记录中融资方，＝交成交数量×易记录中成1000；对融券交数量×方，＝交易记1000；录中成交数对融券方，＝量×1000×SL16交收数量000成交数量×（-1）1000×（-1），注：“交收数注：“交收数量”单位为量”单位为元；“交易元；“交易记录中成交记录中成交数量”单位为数量”单位为手。手。＝交易记录＝交易记录＝交易记录中成交数量中成交数量中成交数量×1000×方×1000×方×1000×方向；向；向；CJSL16成交数量00注：方向：融注：方向：融注：方向：融资方1；融券资方1；融券资方1；融券方－1，方－1，方－1，单位元；单位元；单位元；非担保备付非担保备付担保备付金非担保备付担保备付金ZJZH25资金帐号金帐号金帐号帐号金帐号帐号BZ3币种RMB对于本方不履约，价格1＝0.000000000＝成交价格＝成交价格否则，＋到期自然＋到期自然JG117价格1价格1＝成交日国债按面0.000000000日国债按面0.000000000价格＋到期值应计利息值应计利息自然日国债注：百元价注：百元价按面值应计利息注：百元价JG217价格20.0000000000.0000000000.0000000000.0000000000.000000000对于本方不履约，清算金价格1×数量价格1×数量QSJE19清算金额0.000.00额＝0.00，×（-1）/100×（-1）100否则：＝价格共453页，第271页
271中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1×数量×（-1）/100YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费根据保证金其它金额退还T日缴纳QTJE1190.000.000.00归属判定规1的保证金则退保其它金额0.000.000.000.000.00QTJE2192其它金额0.000.000.000.000.00QTJE3193清算金额+各清算金额＋清算金额＋清算金额＋清算金额＋SJSF19实际收付项费用各项费用各项费用各项费用各项费用取值范围见取值范围见取值范围见JGDM4结果代码00000000附表附表附表买断式购回买断式购回买断式回购买断式购回买断式回购FJSM40附加说明清算203***清算203***清保203***清算203***清保203***注1：表中“***”表示与发生未足额交收的记录相应字段内容相同。附表：结果代码对照表:结果代码结果代码中文对照说明“0000”“正常交收”T日“8001”“待交收”“8002”“恢复交收”“0099”“融资方未申报不履约”融资方“0199”“融资方申报不履约”“9900”“融券方证券冻结成功”R日“9901”“融券方申报不履约”融券方“9902”“融券方账户状态不正常”“9903”“融券方证券余额不足”“0000”“融资方履约，融券方履约”“0098”“融资方履约，融券方不履约”融资方“0199”“融资方申报不履约”R＋1日“0299”“融资方账户状态不正常”“0499”“融资方资金余额不足”“0000”“融资方履约，融券方履约”融券方“9800”“融资方不履约，融券方履约”共453页，第272页
272中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“9901”“融券方申报不履约”“9902”“融券方账户状态不正常”“9903”“融券方证券余额不足”五约定购回式证券交易业务对于约定购回式证券交易业务，结算数据发送记录包括：初始交易成交日（T日）发送约定购回式证券交易初始交易的交收通知数据，T＋1日发送其交收结果数据；购回交易成交日（R日）发送约定购回式证券交易购回交易的交收通知数据，R＋1日发送其交收结果数据。1）YWLX（业务类型）“625”约定购回式证券交易初始交易“626”约定购回式证券交易购回交易2）GHLX（过户类型）“005”约定／买断交易3）数据填写说明：约定购回式证券交易初始约定购回式证券交易购字段名长度说明交易回交易SCDM2市场代码0101002（交收通知）/002（交收通知）/JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式104（综合业务平台业务）104（综合业务平台业务）JSFS3交收方式002（非担保）002（非担保）625（约定购回式证券交易626（约定购回式证券交YWLX3业务类型初始交易）易购回交易）根据标的证券的性质确定根据标的证券的性质确QSBZ3清算标志定GHLX3过户类型005005JSBH16交收编号交收编号交收编号*填写初始交易的成交编CJBH16成交编号号SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##初始交易成交日T购回交易成交日RJYRQ8交易日期注：R不一定等于RzQSRQ8清算日期初始交易成交日T购回交易成交日RJSRQ8交收日期T+1R+1共453页，第273页
273中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C回购到期自然日Rz初始交易成交日TQTRQ8其它日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与XWHY8属结算参与人的清算编号人的清算编号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与JSHY8清算编号的清算编号人的清算编号托管银行的清TGHY8##算编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1标的证券的证券代码标的证券的证券代码ZQDM26证券代码2同“证券代码1”同“证券代码1”ZQLB2证券类别标的证券的证券类别标的证券的证券类别LTLX1流通类型标的证券的流通类型标的证券的流通类型QYLB2权益类别标的证券的权益类别标的证券的权益类别GPNF4挂牌年份标的证券的挂牌年份标的证券的挂牌年份“B”自营“B”客户MMBZ1买卖标志“S”客户“S”自营SL16交收数量等于初始成交数量等于购回成交数量初始交易成交数量，对B购回交易成交数量，对BCJSL16成交数量方为正，对S方为负方为正，对S方为负ZJZH25资金账号非担保交收账号非担保交收账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1##JG217价格2##初始交易成交金额购回交易成交金额QSJE19清算金额对B方为负，对S方为正对B方为负，对S方为正YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用0000：清算/交收成功0000：清算/交收成功JGDM4结果代码其他：失败，具体见说其他：失败，具体见说明共453页，第274页
274中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明附：JGDM(结果代码)填写说明JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知7272申报交易品种要素与首次交易要素不符卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9971对方情况未知，本方含限售品种7272申报交易品种要素与首次交易要素不符六科创板业务科创板业务涉及科创板普通交易、大宗交易和盘后交易，中国结算进行日终净额担保交收。1）YWLX（业务类型）:‘037’（科创板无限售流通股交易）2）QSBZ（清算标志）：‘061’（科创板交易清算）长科创板股票大宗交易结算明细科创板股票盘后交易结算明细字段名说明度SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001（清算明细）001（清算明细）JYFS3交易方式002（大宗交易）104（综合业务平台交易）JSFS3交收方式001（担保交收）001（担保交收）YWLX3业务类型037（科创板无限售流通股交易）037（科创板无限售流通股交易）QSBZ3清算标志061（科创板交易清算）061（科创板交易清算）GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##共453页，第275页
275中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元XWH15交易单元交易单元1业务单元XWH25结算单元结算单元2业务单元1所属结交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编XWHY8算参与人算编号号的清算编号结算参与结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编JSHY8人的清算算编号号编号托管银行TGHY8的清算编空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号号ZQZH10证券账号**证券代码ZQDM16**1证券代码ZQDM26##2ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1交易成交价格交易成交价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格ABS(成交数量×价格1)×收付ABS(成交数量×价格1)×收付方向方向QSJE19清算金额买方:收付方向为:-1买方:收付方向为:-1卖方:收付方向为:+1卖方:收付方向为:+1YHS17印花税印花税印花税共453页，第276页
276中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费其它金额QTJE1190.000.001其它金额QTJE2190.000.002其它金额QTJE3190.000.003SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明七存托凭证业务存托凭证业务涉及结算数据包括存托凭证大宗交易、盘后交易清算数据和存托凭证服务费清算数据。1）YWLX（业务类型）:“360”CDR存托服务费资金清算“036”CDR交易2）QSBZ（清算标志）：“069”CDR交易清算“C01”CDR存托服务费字段CDR大宗交易结算明CDR盘后交易结算CDR存托服务费清算长度说明名细明细数据SCDM2市场代码010101JLLX3记录类型001（清算明细）001（清算明细）001（清算明细）002（大宗交易）104（综合业务平台003（非交易）JYFS3交易方式交易）JSFS3交收方式001（净额担保）001（担保交收）001（净额担保）036（CDR交易)360（CDR存托服务费YWLX3业务类型036（CDR交易)资金清算）069（CDR交易清算）069（CDR交易清算）C01（CDR存托服务QSBZ3清算标志费）GHLX3过户类型00A交易过户00A交易过户#JSBH16交收编号**交收编号CJBH16成交编号**#SQBH16申请编号**#共453页，第277页
277中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTBH16委托编号**T存托服务费计费起JYRQ8交易日期T日始日期（T-1日）QSRQ8清算日期TT日T日JSRQ8交收日期T+1T+1日T+1日#存托服务费计费截QTRQ8其它日期#止日期（T日的上一自然日）WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元#XWH15交易单元交易单元1业务单元结算单元XWH25结算单元结算单元2业务单元交易单元所属结算1所属结参与人的清算编号交易单元所属结算参交易单元所属结算XWHY8算参与人与人的清算编号参与人的清算编号的清算编号结算参与结算单元所属结算结算单元所属结算参结算单元所属结算JSHY8人的清算参与人的清算编号与人的清算编号参与人的清算编号编号托管银行空/QFII托管银行的空/QFII托管银行的空/QFII托管银行TGHY8的清算编清算编号清算编号的清算编号号ZQZH10证券账号**证券账户证券代码CDR代码ZQDM16**1证券代码#ZQDM26##2ZQLB2证券类别PTPT#LTLX1流通类型00#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/SB/S#SL16交收数量实际交收数量实际交收数量T-1日日终持有数量交易记录中的成交数交易记录中的成交#CJSL16成交数量量数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBRMBJG117价格1交易成交价格交易成交价格#共453页，第278页
278中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJG217价格2交易成交价格交易成交价格#ABS(成交数量×价格ABS(成交数量×价QSJE19清算金额#1)×收付方向格1)×收付方向YHS17印花税印花税印花税0.00JSF17经手费经手费经手费0.00GHF17过户费过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费证管费0.00SXF17手续费手续费手续费0.00其它金额存托服务费QTJE1190.000.001其它金额0.00QTJE2190.000.002其它金额0.00QTJE3190.000.003清算金额加各项费清算金额加各项费SJSF19实际收付清算金额加各项费用用用JGDM4结果代码000000000000同清算标志的附加说同清算标志的附加同清算标志说明FJSM40附加说明明说明八沪伦通业务沪伦通业务涉及CDR普通交易、CDR大宗交易、CDR跨境转换生成、CDR跨境转换兑回、CDR存托服务费和GDR基础证券过户，对于以上业务中国结算进行日终净额担保交收。1）YWLX（业务类型）:‘036’（CDR交易）‘360’（CDR存托服务费资金清算）‘125’（CDR跨境转换生成）‘126’（CDR跨境转换兑回）2）QSBZ（清算标志）：‘068’（互联互通CDR交易）‘C01’（CDR存托服务费）‘C02’（CDR跨境转换生成费）‘C03’（CDR跨境转换兑回费）3）GHLX（过户类型）‘012’（CDR跨境转换生成）‘013’（CDR跨境转换兑回）‘014’（GDR基础证券过户）共453页，第279页
279中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明CDR普通交易结算明细SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001（清算明细）JYFS3交易方式001（普通交易）JSFS3交收方式001（担保交收）YWLX3业务类型036（CDR交易）QSBZ3清算标志068（互联互通CDR交易）GHLX3过户类型00AJSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结算XWHY8交易单元所属结算参与人的清算编号参与人的清算编号结算参与人的清算编JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别PTLTLX1流通类型0QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1交易成交价格JG217价格2交易成交价格ABS(成交数量×价格1)×收付方向QSJE19清算金额买方:收付方向为:-1卖方:收付方向为:+1共453页，第280页
280中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明字段长CDR大宗交易CDR存托服务费CDR跨境转换CDR跨境转换兑GDR基础证券过名度结算明细清算数据生成回户清算SCDM20101010101001（清算明001（清算明细001（清算明001（清算明细001（清算明细JLLX3细）记录）细记录）记录）记录）002（大宗交003（非交易）003（非交易）003（非交易）003（非交易）JYFS3易）001（净额担001（净额担001（净额担保）JSFS3001（净额担保）001（净额担保）保）保）036（CDR交360（CDR存托126（CDR跨境转390（其它资金125（CDR跨境YWLX3易)服务费资金清换兑回）清算）转换生成）算）068（互联互C01（CDR存托C02（CDR跨境C03（CDR跨境转310（非交易过QSBZ3通CDR交易）服务费）转换生成费）换兑回费）户收费）00A（交易过#012（CDR跨境013（CDR跨境转014（GDR基础证GHLX3户）转换生成）换兑回）券过户）JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号#成交编号成交编号#SQBH16*#指令编号指令编号指令编号WTBH16###T日CDR存托服务费###JYRQ8计费起始日期（T-1日）QSRQ8T日T日T日T日T日JSRQ8T+1日T+1日T+1日T+1日T+1日#CDR存托服务费##T日计费截止日期QTRQ8（T日的上一自然日）共453页，第281页
281中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTSJ6#####CJSJ6#####XWH15交易单元#交易单元交易单元#XWH25结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元交易单元所交易单元所属交易单元所交易单元所属#属结算参与结算参与人的属结算参与结算参与人的XWHY8人的清算编清算编号人的清算编清算编号号号结算单元所结算单元所属结算单元所结算单元所属结算单元所属属结算参与结算参与人的属结算参与结算参与人的结算参与人的JSHY8人的清算编清算编号人的清算编清算编号清算编号号号空/QFII托管空/QFII托管银空/QFII托管空/QFII托管银#TGHY8银行的清算行的清算编号银行的清算行的清算编号编号编号ZQZH10*证券账户证券账户证券账户证券账户ZQDM16*CDR代码CDR代码CDR代码#ZQDM26#####ZQLB2PT#PTPT#LTLX10#00#QYLB2#####GPNF4#####MMBZ1B/S#BS#实际交收数T-1日日终持有成功生成数成功兑回数量#SL16量数量量交易记录中#申请数量申请数量#CJSL16的成交数量结算备付金结算备付金账结算备付金结算备付金账结算备付金账ZJZH25账号号账号号号BZ3RMBRMBRMBRMBRMB交易成交价####JG117格交易成交价####JG217格ABS(成交数QSJE19量×价格1)###清算金额×收付方向YHS17印花税0.000.000.00印花税JSF17经手费0.000.000.00经手费GHF17过户费0.000.000.00过户费ZGF17证管费0.000.000.00证管费SXF17手续费0.000.000.00手续费共453页，第282页
282中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C0.00存托服务费跨境转换生跨境转换兑回其它费用QTJE119成费费QTJE2190.000.000.000.000.00QTJE3190.000.000.000.000.00清算金额加清算金额加各清算金额加清算金额加各清算金额加各SJSF19各项费用项费用各项费用项费用项费用JGDM400000000000000000000同清算标志同清算标志说同清算标志同清算标志说清算标志附加FJSM40的附加说明明说明明说明对于CDR存托服务费的填写方式，举例如下：某账户9月6日（周四）日终持有651001的CDR份额1000份，9月7日（周五）日终持有651001的CDR份额800份。9月7日（周五）和9月10日（周一），该账户的结算明细第三批次文件（jsmx03）中CDR存托服务费相关的发送内容如下：字段名长度说明9月7日（周五）9月10日（周一）SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式003003JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型360360QSBZ3清算标志C01C01GHLX3过户类型##JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期2018090620180907QSRQ8清算日期2018090720180910JSRQ8交收日期2018091020180911QTRQ8其它日期2018090620180909WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1##XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算交易单元所属结算参与交易单元所属结算参XWHY8参与人的清算编号人的清算编号与人的清算编号结算参与人的清算编结算单元所属结算参与结算单元所属结算参JSHY8号人的清算编号与人的清算编号空/QFII托管银行的清空/QFII托管银行的TGHY8托管银行的清算编号算编号清算编号共453页，第283页
283中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQZH10证券账号证券账户证券账户ZQDM16证券代码1651001651001ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志##SL16交收数量1000800CJSL16成交数量##ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额##YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00ZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额1CDR存托服务费CDR存托服务费QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明CDR存托服务费CDR存托服务费九单市场ETF业务单市场ETF包括单市场股票ETF、单市场债券ETF。单市场ETF的结算明细包括五种类型记录：申购赎回的基金份额变动、申购赎回的股票/债券过户、申购赎回的现金替代清算、申购赎回的现金差额清算和ETF二级市场交易清算。1）YWLX（业务类型）:“102”ETF申购“103”ETF赎回“104”ETF二级市场交易2）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示股票/债券过入或ETF基金份额增加，负共453页，第284页
284中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C数表示股票/债券过出或ETF基金份额减少。正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，基金份额增加和股票/债券过入的交收数量小于成交数量。3）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示股票/债券过入或ETF基金份额申购增加，负数表示股票/债券过出或ETF基金份额赎回减少。4）ZQDM1(证券代码1)：交易代码5）ZQDM2(证券代码2)：对于申购/赎回填申购/赎回的交易代码6）JG1(价格1)：结算价格注：（1）现金替代没有结算价；（2）现金差额的结算价格是指T-1日每份ETF申购赎回的现金差额；（3）其余结算价格同交易价格。7）JG2(价格2)：成交价格8）JGDM(结果代码):“0000”正常交收“8001”待交收“8002”恢复交收9）数据填写说明ETF申购赎回长现金差额ETF二级市字段名说明股票/债券度基金份额现金替代（场外交场交易过户收）SCDM2市场代码0101010101JLLX3记录类型001001001002001JYFS3交易方式001001001001001JSFS3交收方式001001001101001YWLX3业务类型102/103102/103102/103102/103104QSBZ3清算标志055277279051GHLX3过户类型00700700AJSBH16交收编号CJBH16成交编号*****SQBH16申请编号*****WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T-1日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日T+1日0T+1日QTRQ8其它日期#####共453页，第285页
285中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元XWH15交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元1业务单元XWH25结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元2业务单元交易单元所交易单元所交易单元所交易单元所交易单元所1所属结属结算参与属结算参与属结算参与属结算参与属结算参与XWHY8算参与人人的清算编人的清算编人的清算编人的清算编人的清算编的清算编号号号号号号结算单元所结算单元所结算单元所结算单元所结算单元所结算参与属结算参与属结算参与属结算参与属结算参与属结算参与JSHY8人的清算人的清算编人的清算编人的清算编人的清算编人的清算编编号号号号号号托管银行空/QFII托空/QFII托空/QFII托管空/QFII托空/QFII托TGHY8的清算编管银行的清管银行的清银行的清算管银行的清管银行的清号算编号算编号编号算编号算编号ZQZH10证券账号*****证券代码篮子股票/债现金替代的ZQDM16基金代码基金代码基金代码1券代码交易代码证券代码申购赎回的申购赎回的申购赎回的申购赎回的ZQDM262交易代码交易代码交易代码交易代码ZQLB2证券类别JJPT/GZJJLTLX1流通类型000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份00000MMBZ1买卖标志B/S实际交收数实际交收数实际交收数SL16交收数量00量量量CJSL16成交数量*****结算备付金结算备付金结算备付金开放式基金结算备付金ZJZH25资金账号账号账号账号资金交收账账号号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMB每份基金的JG117价格10.0000000000.0000000000.000000000交易价格现金差额每份基金的JG217价格20.0000000000.0000000000.000000000交易价格现金差额ABS(成交数ABS(成交数现金替代金量×价格QSJE19清算金额0.000.00量×价格1)额1)×收付×收付方向方向共453页，第286页
286中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费其它金额QTJE1190.000.000.000.000.001其它金额QTJE2190.000.000.000.000.002其它金额QTJE3190.000.000.000.000.003清算金额加清算金额加清算金额加清算金额加清算金额加SJSF19实际收付各项费用各项费用各项费用各项费用各项费用取值范围如取值范围如取值范围如取值范围如取值范围如JGDM4结果代码8）所列8）所列8）所列8）所列8）所列结果代码为结果代码为结果代码为结果代码为结果代码为‘0000’时，‘0000’时，‘0000’时，‘0000’时，‘0000’时，为‘为‘为‘为‘为‘FJSM40附加说明ETF申购赎ETF申购赎ETF现金替ETF现金差ETF交易清回’；其它见回’；其它见代’；其它见额’；其它见算’；其它见附表附表附表附表附表附表：结果代码对照表:结果代码说明0000正常交收8001待交收8002恢复交收十跨市场ETF业务1）YWLX（业务类型）:“102”ETF申购“103”ETF赎回“104”ETF二级市场交易2）QSBZ（清算标志）：“051”ETF交易清算“055”ETF申购赎回清算“276”非沪市现金替代清算“277”沪市现金替代清算“279”现金差额清算共453页，第287页
287中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示股票过入或ETF基金份额增加，负数表示股票过出或ETF基金份额减少。正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，基金份额增加和股票过入的交收数量小于成交数量。4）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示股票过入或ETF基金份额申购增加，负数表示股票过出或ETF基金份额赎回减少。5）ZQDM1(证券代码1)：交易代码6）ZQDM2(证券代码2)：对于申购/赎回填申购/赎回的交易代码7）JG1(价格1)：结算价格注：（1）现金替代没有结算价；（2）现金差额的结算价格是指T-1日每份ETF申购赎回的现金差额；（3）其余结算价格同交易价格。8）JG2(价格2)：成交价格9）JGDM(结果代码):JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0900无债券转出8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足共453页，第288页
288中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知10）数据填写说明跨市场ETF申购跨市场ETF申购赎回赎回跨市场ETF申购（T日担保清算部分）（T日非担保清赎回（T+1日）算部分）沪市现基金份金替长额变动字段名说明代、申赎回非申购未申购未度（申购现金差购且卖沪市现卖出部卖出部且卖出股票过额场外出部分金替代分非担分非担份额增户交收通对应的场外交保交收保交收加、赎回知非沪市收通知通知结果份额注现金替销）代SCDM2市场代码01010101010101JLLX3记录类型001001001002002003002JYFS3交易方式001001001001001001001JSFS3交收方式001001001101002002101102/103102/10102/10103102102102/10YWLX3业务类型333055277/27276276276279（基金6管理人一方过QSBZ3清算标志户数据清算标志为空）GHLX3过户类型007007007007交收编交收编交收编交收编交收编交收编交收编JSBH16交收编号号号号号号号号交易所交易所交易所交易所交易所交易所交易所CJBH16成交编号成交编成交编成交编成交编成交编成交编成交编号号号号号号号申请编申请编申请编申请编申请编申请编申请编SQBH16申请编号号号号号号号号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日T日T+1日共453页，第289页
289中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSRQ8交收日期T+1日T+1日T+1日0T+1日T+1日0QTRQ8其它日期0000000WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元交易单交易单交易单交易单交易单交易单交易单XWH151元元元元元元元业务单元结算单结算单结算单结算单结算单结算单结算单XWH252元元元元元元元交易单交易单交易单交易单交易单交易单交易单业务单元元所属元所属元所属元所属元所属元所属元所属1所属结结算参结算参结算参结算参结算参结算参结算参XWHY8算参与人与人的与人的与人的与人的与人的与人的与人的的清算编清算编清算编清算编清算编清算编清算编清算编号号号号号号号号结算单结算单结算单结算单结算单结算单结算单元所属元所属元所属元所属元所属元所属元所属结算参与结算参结算参结算参结算参结算参结算参结算参JSHY8人的清算与人的与人的与人的与人的与人的与人的与人的编号清算编清算编清算编清算编清算编清算编清算编号号号号号号号空空空空空空空/QFII托管银行/QFII/QFII/QFII/QFII/QFII/QFII托管银TGHY8的清算编托管银托管银托管银托管银托管银托管银行的清号行的清行的清行的清行的清行的清行的清算编号算编号算编号算编号算编号算编号算编号证券账证券账证券账证券账证券账证券账证券账ZQZH10证券账号号号号号号号号现金替现金替证券代码基金代篮子股基金代基金代基金代ZQDM16代的交代的交1码票代码码码码易代码易代码申购赎申购赎申购赎申购赎申购赎申购赎申购赎证券代码ZQDM26回的交回的交回的交回的交回的交回的交回的交2易代码易代码易代码易代码易代码易代码易代码ZQLB2证券类别JJPTJJJJJJLTLX1流通类型00000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份0000000赎回方申购方申购方为S，为B，为B，MMBZ1买卖标志ETF基ETF基ETF基金为B金为S金为S实际交实际交应交收实际交SL16交收数量000收数量收数量数量收数量共453页，第290页
290中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C（应收（应收为正，为正，应付为应付为负）负）申购且交易记交易记0申购未申购未交易记卖出部录中成录中成卖出数卖出数录中成分数量交数量交数量量（应量（应交数量CJSL16成交数量（应收收为收为为正，应正，应正，应付为负）付为付为负）负）结算备结算备结算备开放式非担保非担保开放式付金账付金账付金账基金资资金交交收资基金资ZJZH25资金账号号号号金交收收账号金账号金交收账号账号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMBRMBRMB每份基0.000000.00000.00000.00000.00000.0000JG117价格1金的现00000000000000000000000000000金差额每份基0.000000.00000.00000.00000.00000.0000JG217价格2金的现00000000000000000000000000000金差额申购未申购未卖出部卖出部非沪市分对应分对应ABS(成现金替的非沪的非沪交数量代金额市现金市现金现金替×价格QSJE19清算金额0.000.00（应收替代金替代金代金额1)×为正、额（应额（应收付方应付为收为收为向负）正、应正、应付为付为负）负）YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费其它金额QTJE1190.000.000.000.000.000.000.001其它金额QTJE2190.000.000.000.000.000.000.002QTJE319其它金额0.000.000.000.000.000.000.00共453页，第291页
291中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3清算金清算金清算金清算金清算金清算金清算金SJSF19实际收付额加各额加各额加各额加各额加各额加各额加各项费用项费用项费用项费用项费用项费用项费用取值范取值范取值范取值范取值范取值范取值范围如附围如附围如附围如附围如附围如附围如附录“结果录“结录“结录“结录“结录“结录“结JGDM4结果代码代码”所果代果代果代果代果代果代列码”所码”所码”所码”所码”所码”所列列列列列列ETF申购ETF申清算标清算标清算标清算标清算标赎回购赎回志对应志对应志对应志对应志对应附加说附加说附加说附加说附加说明(ETF明(非明(非明(非明(ETFFJSM40附加说明现金替沪市现沪市现沪市现现金差代/非金替金替金替额)沪市现代)代)代)金替代)注：1）跨市场ETF申赎中ETF份额过户（包括申购且卖出对应的ETF份额申购、赎回ETF份额注销）、成分股过户、沪市现金替代、申购且卖出部分对应的非沪市现金替代、二级市场交易采用担保交收，结算明细同现有的单市场ETF结算明细；2）T+1日，对跨市场ETF申赎进行现金差额清算，不管申购非担保交收是否成功。3）跨市场ETF，对申购且卖出的ETF份额，以及按比例计算的非沪市现金替代采用担保交收，申购未卖出的ETF份额，以及剩余的非沪市现金替代采用非担保交收。系统按账户、ETF代码计算卖出总量占申购总量的百分比，并按此比例拆分ETF份额和非沪市现金替代。因此，对同一笔ETF份额过户、非沪市现金替代记录，可能会拆分两笔，申购且卖出部分采用净额结算，剩余部分进行非担保清算和交收。4）对申购且卖出部分的非担保结算，系统将份额数据、非沪市现金替代合并成一条结算明细记录，进行逐笔全额非担保交收。十一跨境ETF业务1）JYFS（交易方式）“001”普通交易“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“102”ETF申购“103”ETF赎回共453页，第292页
292中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“104”ETF二级市场交易“123”全现金替代ETF(单记录)申购“124”全现金替代ETF(单记录)赎回3）QSBZ（清算标志）：“051”ETF交易清算“055”ETF申购赎回清算“276”非沪市现金替代清算“277”沪市现金替代清算“279”现金差额清算4）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示股票过入或ETF基金份额增加，负数表示股票过出或ETF基金份额减少。正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，基金份额增加和股票过入的交收数量小于成交数量。5）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示股票过入或ETF基金份额申购增加，负数表示股票过出或ETF基金份额赎回减少。6）ZQDM1(证券代码1)：交易代码7）ZQDM2(证券代码2)：当业务类型为“102”或“103”时,证券代码2填申购/赎回的交易代码；当业务类型为“123”或“124”时，证券代码2填空。8）JG1(价格1)：结算价格注：（1）现金替代没有结算价；（2）现金差额的结算价格是指T-1日每份ETF申购赎回的现金差额；（3）其余结算价格同交易价格。9）JG2(价格2)：成交价格10）JGDM(结果代码):JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知共453页，第293页
293中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C0900无债券转出8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知11）数据填写说明跨境ETF申购赎回（T+0非担保交收）结算明细填写说明：申购非担赎回现金字段长赎回份额申购非担保赎回份额现金差额场说明保交收通替代场外名度注销通知交收结果注销结果外交收通知知交收通知SCDM2市场代码010101010101JLLX3记录类型002002002003003002JYFS3交易方式104104104104104104JSFS3交收方式002002101002002101YWLX3业务类型123124124123124123/124QSBZ3清算标志276276276279GHLX3过户类型007007007007JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交易所成交易所成交易所成交易所成交交易所成交易所成交CJBH16成交编号交编号交编号交编号编号交编号编号SQBH16申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日T+1日JSRQ8交收日期T日T日0T日T日0QTRQ8其它日期000000WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元交易单元交易单元交易单元所交易单元交易单元所XWHY8所属结算所属结算所属结算所属结算属结算参与所属结算属结算参与共453页，第294页
294中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C参与人的参与人的参与人的参与人的人的清算编参与人的人的清算编清算编号清算编号清算编号清算编号号清算编号号结算单元结算单元结算单元结算单元所结算单元结算单元所结算参与所属结算所属结算所属结算属结算参与所属结算属结算参与JSHY8人的清算参与人的参与人的参与人的人的清算编参与人的人的清算编编号清算编号清算编号清算编号号清算编号号托管银行空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托TGHY8的清算编管银行的管银行的管银行的管银行的清管银行的管银行的清号清算编号清算编号清算编号算编号清算编号算编号ZQZH10证券账号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号ZQDM16证券代码1基金代码基金代码基金代码基金代码基金代码基金代码ZQDM26证券代码2ZQLB2证券类别JJJJJJJJJJJJLTLX1流通类型000000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份000000申购方为赎回方为S赎回方为申购方为B，赎回方为B，ETF基金（基金公S，ETF基金ETF基金为SS，ETF基金MMBZ1买卖标志为S司无赎回为B为B注销记录）应交收数应交收数实际交收数实际交收量（应收为量（应收为量（应收为数量（应收正，应付为正，应付为正，应付为为正，应付SL16交收数量00负。基金公负）负）为负）司交收数量为0）申购数量赎回数量0申购数量赎回数量申购/赎回（应收为（应收为（应收为（应收为数量（应收CJSL16成交数量正，应付为正，应付为正，应付为正，应付为为正，应付负）负）负）负）为负）非担保交非担保交开放式基非担保交收非担保交开放式基金ZJZH25资金账号收账户收账户金资金交资金账号收账户资金交收账收账号号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMBRMB0.00000000.00000000.00000000.000000000.0000000每份基金的JG117价格1000000000现金差额0.00000000.00000000.00000000.000000000.0000000每份基金的JG217价格2000000000现金差额非沪市现非沪市现非沪市现金ABS(成交数金替代金金替代金替代金额QSJE19清算金额0.000.00量×价格1)额（应收为额（应收为（应收为×收付方向正、应付为正、应付为正、应付为共453页，第295页
295中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C负）负）负）YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.000.000.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.000.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.000.000.000.00清算金额清算金额清算金额清算金额清算金额加清算金额加SJSF19实际收付加各项费加各项费加各项费加各项费各项费用各项费用用用用用取值范围取值范围取值范围非担保清算非担保交取值范围如如附录“结如附录“结如附录“结结果，取值收结果，取附录“结果JGDM4结果代码果代码”所果代码”所果代码”所范围如附录值范围如代码”所列列列列“结果代附录“结果码”所列代码”所列清算标志ETF赎回份清算标志清算标志对ETF赎回份清算标志对对应附加额注销对应附加应附加说明额注销应附加说明FJSM40附加说明说明说明（非沪市现(ETF现金差（非沪市（非沪市金替代）额)现金替代）现金替代）跨境ETF（T+1非担保交收）结算明细填写说明：申购非担赎回现金申购非担字段长赎回份额赎回份额注现金差额场说明保交收通替代场外保交收结名度注销通知销结果外交收通知知交收通知果SCDM2市场代码010101010101JLLX3记录类型002002002003003002JYFS3交易方式104104104104104104JSFS3交收方式002002101002002101YWLX3业务类型102103103102103102/103QSBZ3清算标志276276276279GHLX3过户类型007007007007JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交易所成交易所成交易所成交易所成交易所成交交易所成交CJBH16成交编号交编号交编号交编号交编号编号编号SQBH16申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日T+1日共453页，第296页
296中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSRQ8交收日期T+1日T+1日0T+1日T+1日0QTRQ8其它日期000000WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元所交易单元所所属结算所属结算所属结算所属结算所属结算属结算参与属结算参与XWHY8参与人的参与人的参与人的参与人的参与人的人的清算编人的清算编清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号号号结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元所结算单元所结算参与所属结算所属结算所属结算所属结算属结算参与属结算参与JSHY8人的清算参与人的参与人的参与人的参与人的人的清算编人的清算编编号清算编号清算编号清算编号清算编号号号托管银行空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托空/QFII托TGHY8的清算编管银行的管银行的管银行的管银行的管银行的清管银行的清号清算编号清算编号清算编号清算编号算编号算编号ZQZH10证券账号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号现金替代ZQDM16证券代码1基金代码基金代码的交易代基金代码基金代码基金代码码申购赎回申购赎回申购赎回申购赎回申购赎回的申购赎回的ZQDM26证券代码2的交易代的交易代的交易代的交易代交易代码交易代码码码码码ZQLB2证券类别JJJJJJJJJJLTLX1流通类型00000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份000000申购方为赎回方为S赎回方为申购方为赎回方为S，B，ETF基金（基金公S，ETF基金B，ETF基金ETF基金为BMMBZ1买卖标志为S司无赎回为B为S注销记录）应交收数应交收数实际交收实际交收数量（应收为量（应收为数量（应收量（应收为正，应付为正，应付为为正，应付正，应付为SL16交收数量00负。基金公负）为负）负）司交收数量为0）申购数量赎回数量0申购数量赎回数量申购/赎回（应收为（应收为（应收为（应收为数量（应收CJSL16成交数量正，应付为正，应付为正，应付为正，应付为为正，应付负）负）负）负）为负）共453页，第297页
297中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C非担保交非担保交开放式基非担保交非担保交收开放式基金ZJZH25资金账号收账户收账户金资金交收资金账账户资金交收账收账号号号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMBRMB0.00000000.00000000.00000000.00000000.00000000每份基金的JG117价格1000000000现金差额0.00000000.00000000.00000000.00000000.00000000每份基金的JG217价格2000000000现金差额非沪市现非沪市现非沪市现金替代金金替代金金替代金ABS(成交数QSJE19清算金额额（应收为0.00额（应收为额（应收为0.00量×价格1)正、应付为正、应付为正、应付为×收付方向负）负）负）YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.000.000.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.000.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.000.000.000.00清算金额清算金额清算金额清算金额清算金额加清算金额加SJSF19实际收付加各项费加各项费加各项费加各项费各项费用各项费用用用用用取值范围取值范围取值范围非担保清非担保交收取值范围如如附录“结如附录“结如附录“结算结果，取结果，取值附录“结果JGDM4结果代码果代码”所果代码”所果代码”所值范围如范围如附录代码”所列列列列附录“结果“结果代代码”所列码”所列清算标志ETF赎回份清算标志清算标志ETF赎回份清算标志对对应附加额注销对应附加对应附加额注销应附加说明FJSM40附加说明说明说明说明(ETF现金差（非沪市（非沪市（非沪市额)现金替代）现金替代）现金替代）注：1）T+1日，只对申购非担保交收成功或赎回ETF份额注销成功的数据，进行现金差额清算，否则不进行现金差额清算。2）对申购非担保结算，系统将ETF份额数据、非沪市现金替代合并成一条结算明细记录，进行逐笔全额非担保交收。共453页，第298页
298中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C十二价差保证金价差保证金包含权证，跨市场ETF及预发行业务所涉及的价差保证金数据。1）YWLX（业务类型）:“802”价差保证金2）QTRQ（其它日期）：当天日期3）ZJZH(资金帐号)：价差保证金账户（‘05’账户）4）QTJE1(其它金额1):当日各业务应锁定价差保证金金额（包括权证、跨市场ETF申购、预发行业务）。5）QTJE2(其它金额2):价差保证金最低限额，等于各业务价差保证金应收取金额之和6）JGDM(结果代码):“9001”当日应锁定价差保证金金额的通知7）数据填写说明：字段名长度说明填写内容SCDM2市场代码‘01’JLLX3记录类型‘990’JYFS3交易方式JSFS3交收方式‘001’YWLX3业务类型‘802’QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期#JSRQ8交收日期#QTRQ8其它日期T日WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#XWHY8业务单元1所#共453页，第299页
299中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C属结算参与人的清算编号结算参与人JSHY8清算编号的清算编号托管银行的#TGHY8清算编号ZQZH10证券账号#ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号价差保证金账户（‘05’账户）BZ3币种‘RMB’JG117价格10.000000000JG217价格20.000000000QSJE19清算金额0.00YHS17印花税0.00JSF17经手费0.00GHF17过户费0.00ZGF17证管费0.00SXF17手续费0.00QTJE119其它金额1当日应锁定价差保证金金额QTJE219其它金额2价差保证金最低限额QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付0.00JGDM4结果代码‘9001’FJSM40附加说明当日应锁定价差保证金金额的通知十三要约收购及债券回售业务1）YWLX（业务类型）:“301”要约收购及债券回售2）GHLX（过户类型）：共453页，第300页
300中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“00T”其他非交易过户3）SL（交收数量）：要约或回售的实际过户数量4）CJSL（成交数量）：预受要约或回售的申报数量5）MMBZ(买卖标志)：S预受方过出B收购方过入6）JG1(价格1)：要约或回售的收购价格7）数据填写说明：字段名长度说明要约收购债券回售SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式003003JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型301301QSBZ3清算标志280280GHLX3过户类型00T00TJSBH16交收编号CJBH16成交编号SQBH16申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期要约申报截止日回售申报截止日WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1帐户指定交易单元帐户指定交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属指定交易单元所属结算参与指定交易单元所属结算参与人的XWHY8结算参与人的清人的清算编号清算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的清算JSHY8算编号清算编号编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号投资人证券帐户号投资人证券帐户号ZQDM16证券代码1要约的证券代码回售的证券代码ZQDM26证券代码2共453页，第301页
301中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别该证券的类别该证券的类别LTLX1流通类型该证券的流通类型该证券的流通类型QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量要约的实际过户数量回售的实际过户数量，单位：元CJSL16成交数量预受要约的申报数量预受回售的申报数量，单位：元ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1要约的收购价格回售的收购价格，为百元价JG217价格20.0000000000.000000000ABS(交收数量×价格1)×收ABS(交收数量×价格1÷100)×QSJE19清算金额付方向收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000“要约及回售”＋要约回售代“要约及回售”＋要约回售代码FJSM40附加说明码十四权证业务1.权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）1）YWLX（业务类型）:“108”权证交易2）QSBZ（清算标志）:“058”认购权证交易清算“059”认沽权证交易清算3）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户4）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示权证过入，负数表示权证过出。共453页，第302页
302中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，权证过入的交收数量小于成交数量。5）CJSL（成交数量）该笔交易的成交数量，正数表示权证买入，负数表示权证卖出。6）ZQDM1(证券代码1)：交易代码7）JG1(价格1)：结算价格，等于交易成交价格。8）JG2(价格2)：交易成交价格。9）JGDM(结果代码):“0000”正常交收“8001”待交收“8002”恢复交收“8004”处置返还10）数据填写说明字段名长度说明权证二级市场交易业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式001JSFS3交收方式001YWLX3业务类型108QSBZ3清算标志058/059GHLX3过户类型00AJSBH16交收编号CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号共453页，第303页
303中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1权证代码ZQDM26证券代码2ZQLB2证券类别PZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量实际交收数量CJSL16成交数量成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1结算价格JG217价格2成交价格ABS(成交数量×价格1)×收付方向QSJE19清算金额买方:收付方向为:-1卖方:收付方向为:+1YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1结算费QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围如9）所列FJSM40附加说明同清算标志的附加说明2.证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务证券给付模式的认购权证T+0创设/注销时，结算明细文件中将出现四条记录，第一条是登记记录，据此收取权证创设登记费用，证券代码1为581XXX；第二条是权证增加或减少记录，证券代码1为580XXX；第三、四条分别是权证创设专用证券账户和权证创设履约担保证券账户的标的证券的持有变动记录。各字段的填写说明如下：1）YWLX（业务类型）:“111”权证创设共453页，第304页
304中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“112”权证注销2）QSBZ（清算标志）:“079”认购权证创设登记费3）GHLX（过户类型）：“009”权证创设“004”权证注销4）SL（交收数量）：权证增加减少记录中，该字段表示权证实际创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。标的证券过户记录中，该字段表示标的证券的实际过户数量，正数表示过入，负数表示过出。5）CJSL（成交数量）权证增加减少记录中，该字段表示权证的申报创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。标的证券过户记录中，该字段表示标的证券的申报过户数量，正数表示过入，负数表示过出。6）JGDM(结果代码):“0000”成功“0101”部分成功（持有不足）7）数据填写说明：证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务字段名长度说明权证增加减少标的证券过户登记记录记录记录SCDM2市场代码010101JLLX3记录类型001001001JYFS3交易方式001001001JSFS3交收方式001001001YWLX3业务类型111/112111/112111/112创设时：079QSBZ3清算标志注销时:空GHLX3过户类型009/004009/004JSBH16交收编号###CJBH16成交编号***SQBH16申请编号***WTBH16委托编号###JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日T+1日共453页，第305页
305中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQTRQ8其它日期###WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元所属交易单元所属交易单元所属所属结算XWHY8结算参与人的结算参与人的结算参与人的参与人的清算编号清算编号清算编号清算编号结算参与结算单元所属结算单元所属结算单元所属JSHY8人的清算结算参与人的结算参与人的结算参与人的编号清算编号清算编号清算编号托管银行空/QFII托管银空/QFII托管银空/QFII托管银TGHY8的清算编行的清算编号行的清算编号行的清算编号号ZQZH10证券账号***权证创设代码权证代码标的证券代码ZQDM16证券代码1（581***）（580***）权证代码标的证券代码ZQDM26证券代码2（580***）ZQLB2证券类别#PZPT/JJLTLX1流通类型#00QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#00MMBZ1买卖标志B/SB/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量CJSL16成交数量***结算备付金账结算备付金账结算备付金账ZJZH25资金账号号号号BZ3币种RMBRMBRMBJG117价格10.0000.0000.000JG217价格20.0000.0000.000QSJE19清算金额0.000.000.00YHS17印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费创设时：=创设QTJE119其它金额1数量*创设费率0.000.00注销时：0.00QTJE219其它金额20.000.000.00共453页，第306页
306中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQTJE319其它金额30.000.000.00清算金额加各清算金额加各清算金额加各SJSF19实际收付项费用项费用项费用0000全部成功时：全部成功时：00000000JGDM4结果代码部分成功时：部分成功时：01010101创设时：同清算标志的附加说FJSM40附加说明明注销时：空3.证券给付模式的权证T+1创设/注销业务证券给付模式的认购权证T+1创设时，结算明细文件中将出现一条记录：体现了权证增加的数量。证券给付模式的认购权证T+1注销时，结算明细文件中将出现三条记录：第一条是权证减少记录，第二、三条分别是权证创设专用证券账户和权证创设履约担保证券账户的持有变动记录。证券给付模式的认沽权证T+1创设/注销时，结算明细文件中将出现一条记录：体现了权证增加或减少的数量。T+0模式和T+1模式可通过‘交易方式’字段来区分，T+0模式是“001”（普通交易），而T+1模式是“003”（非交易）。各字段的填写说明如下：1）YWLX（业务类型）:“111”证券给付模式权证创设“112”证券给付模式权证注销2）GHLX（过户类型）：“009”权证创设“004”权证注销3）SL（交收数量）：权证增加减少记录中，该字段表示权证实际创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。标的证券过户记录中，该字段表示标的证券的实际过户数量，正数表示过入，负数表示过出。4）CJSL（成交数量）权证增加减少记录中，该字段表示权证的申报创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。标的证券过户记录中，该字段表示标的证券的申报过户数量，正数表示过入，负数表示过出。5）JGDM(结果代码):“0000”创设/注销申请成功。共453页，第307页
307中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6）数据填写说明：证券给付模式的权证T+1创设/注销业务标的证券过户记录（仅对字段名长度说明认购权证的注销有效，认权证增加减少记录购权证的创设和认沽创鞥设/注销无该条记录）SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式003003JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型111/112111/112QSBZ3清算标志GHLX3过户类型009/004009/004JSBH16交收编号##CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1指定交易单元指定交易单元指定交易单元对应的结指定交易单元对应的结XWH25业务单元2算单元算单元业务单元1所属结算指定交易单元所属结算指定交易单元所属结算XWHY8参与人的参与人的清算编号参与人的清算编号清算编号结算参与结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY8人的清算人的清算编号人的清算编号编号托管银行空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算TGHY8的清算编编号编号号创设注销专用申报证券创设注销专用申报证券ZQZH10证券账号账号/创设注销专用履约账号担保证券账号ZQDM16证券代码1权证代码（580***）标的证券代码ZQDM26证券代码2权证代码（580***）标的证券代码共453页，第308页
308中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别PZPT/JJLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量创设/注销申请的权证数创设/注销申请的标的证CJSL16成交数量量券数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格10.0000.000JG217价格20.0000.000QSJE19清算金额0.000.00YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明4.证券给付模式的权证行权业务证券给付模式的权证行权采取T＋0逐笔非担保交收，在T日的结算明细数据中包含相关行权交收通知、交收结果信息。交收通知：对于行权方，一笔认购/认沽权证的行权，结算明细文件中将包含两条交收通知记录：一条记录包含权证过户和资金的清算信息，另一条记录包含标的证券清算信息。对于行权对手方，不发交收通知。交收结果：对于一笔认购/认沽权证的行权，结算明细文件中将分别给行权方和行权对手方发送两条相对应的交收结果记录：一条记录包含权证过户和资金的交收信息，另一条记录包含标的证券的过户信息。各字段的填写说明如下：1）YWLX（业务类型）:“109”权证行权共453页，第309页
309中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2）QSBZ（清算标志）:“580”认购权证行权“590”认沽权证行权3）GHLX（过户类型）：“003”权证行权4）ZQDM1(证券代码1)：行权交易代码5）ZQDM2(证券代码2)：权证过户和资金交收记录的证券代码2填对应的权证代码，标的证券过户记录的证券代码2填对应的证券代码。6）SL（交收数量）：对交收通知：ZQDM2字段所填证券的应交付数量，正数表示过入，负数表示过出。对交收结果：ZQDM2字段所填证券的实际交收过户数量，正数表示过入，负数表示过出。7）CJSL（成交数量）权证过户和资金交收记录的成交数量填行权数量，标的证券过户记录的成交数量为行权数量和行权比例之乘积后取整。8）JG1(价格1)：行权价9）QSJE（清算金额）：对交收通知：填清算金额。对交收结果：若交收成功，填清算金额；若交收失败，填0。10）YHS、JSF、GHF、ZGF、SXF、QTJE1、QTJE2、QTJE3：各项费用对交收通知：填相应费用的清算结果。对交收结果：填相应费用的交收结果。过户费（GHF）指行权所对应的标的证券的过户费。11）JGDM(结果代码):JGDM说明行权方通知状态：0000正常通知行权方交收状态：0000正常交收0098对方不交收0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知共453页，第310页
310中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C行权对手方状态：0000正常交收9903本方证券余额不足，对方情况未知9904本方资金余额不足，对方情况未知9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方具体不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态12）FJSM(附加说明):交收通知：同清算标志的附加说明交收结果：行权对手方的结算参与人简称13）数据填写说明：以下证券给付模式的交收通知和交收结果分别说明结算明细填写方式。a）证券给付模式的行权交收通知：证券给付模式行权方交收通知字段名长度说明权证过户和资金交收标的证券过户SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002002JYFS3交易方式001001JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型109109QSBZ3清算标志580/590GHLX3过户类型0030038位日期＋8位序号8位日期＋8位序号（同权JSBH16交收编号证过户和资金交收记录）CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1申报交易单元申报交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属申报交易单元所属结算参申报交易单元所属结算参XWHY8结算参与人的清与人的清算编号与人的清算编号算编号共453页，第311页
311中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C结算参与人的清结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人JSHY8算编号的清算编号的清算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算TGHY8编号编号编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2对应权证代码对应证券代码ZQLB2证券类别PZPT/JJLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志BBSL16交收数量行权申报权证应交收数量证券应交收数量CJSL16成交数量行权申报数量INT（行权数量*行权比例）ZJZH25资金账号非担保备付金账号非担保备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1行权价行权价JG217价格2##行权价格*INT(行权数量*行权比例)×收付方向QSJE19清算金额证券给付认购:收付方向0.00-1，证券给付认沽:收付方向+1YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额1结算费0.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用0.00JGDM4结果代码取值范围如11）所列取值范围如11）所列FJSM40附加说明同清算标志的附加说明b）证券给付模式的行权交收结果：证券给付模式的行权交收结果字段名长度说明权证过户和资金交收标的证券过户SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型003003JYFS3交易方式001001JSFS3交收方式002002共453页，第312页
312中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYWLX3业务类型109109QSBZ3清算标志580/590GHLX3过户类型0030038位日期＋8位序号8位日期＋8位序号（同权JSBH16交收编号证过户和资金交收记录）CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间行权方：申报交易单元行权方：申报交易单元XWH15业务单元1行权对手方：空行权对手方：空行权方：结算单元行权方：结算单元XWH25业务单元2行权对手方:空行权对手方:空业务单元1所属行权方：申报交易单元所行权方：申报交易单元所XWHY8结算参与人的清属结算参与人的清算编号属结算参与人的清算编号算编号行权对手方:空行权对手方:空行权方：结算单元所属结行权方：结算单元所属结结算参与人的清算参与人的清算编号算参与人的清算编号JSHY8算编号行权对手方：发行人或创行权对手方：发行人或创设人登记的清算编号设人登记的清算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算TGHY8编号编号编号行权方：*行权方：*行权对手方：认购是权证ZQZH10证券账号行权对手方：权证发行创发行创设履约担保证券账设专用证券账户户、认沽是权证发行创设专用证券账户ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2对应权证代码对应证券代码ZQLB2证券类别PZPT/JJLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份##行权方：B行权方：BMMBZ1买卖标志行权对手方：S行权对手方：S共453页，第313页
313中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C行权方：权证实际交收数SL16交收数量量证券实际交收数量行权对手方:0CJSL16成交数量行权数量INT（行权数量*行权比例）ZJZH25资金账号非担保备付金账号非担保备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1行权价行权价JG217价格2##行权价格*INT(权证实际交收数量*行权比例)×收付方向行权方：对证券给付认购，收付方向为-1；对证券给QSJE19清算金额0.00付认沽，收付方向为+1。行权对手方：对证券给付认购，收付方向为+1；对证券给付认沽，收付方向为-1YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额1结算费0.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用0.00JGDM4结果代码取值范围如11）所列取值范围如11）所列行权对手方的结算参与人行权对手方的结算参与人FJSM40附加说明简称简称5.现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销业务现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销时，结算明细文件中将出现一条记录：体现了权证增加或减少的数量。各字段的填写说明如下：1）YWLX（业务类型）:“113”现金结算模式权证创设“114”现金结算模式权证注销2）GHLX（过户类型）：“009”权证创设共453页，第314页
314中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“004”权证注销3）SL（交收数量）：权证增加减少记录中，该字段表示权证实际创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。4）CJSL（成交数量）权证增加减少记录中，该字段表示权证的申报创设或注销数量，正数表示权证创设，负数表示权证注销。5）JGDM(结果代码):“0000”创设/注销申请成功。6）数据填写说明：字段名长度说明权证增加减少记录SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型113/114QSBZ3清算标志GHLX3过户类型009/004JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1指定交易单元XWH25业务单元2指定交易单元对应的结算单元业务单元1所属结算参指定交易单元所属结算参与人的清算编XWHY8与人的清算编号号JSHY8结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号创设注销专用申报证券账号ZQDM16证券代码1权证代码（580***）共453页，第315页
315中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQDM26证券代码2权证代码（580***）ZQLB2证券类别PZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量实际交收数量CJSL16成交数量创设/注销申请的权证数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格10.000JG217价格20.000QSJE19清算金额0.00YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明十五专项资产管理计划转让业务1）YWLX（业务类型）:“110”专项资产管理计划转让2）QSBZ（清算标志）:“012”专项资产管理计划转让3）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户4）ZQDM1(证券代码1)：专项资产管理计划的交易代码5）SL（交收数量）：对交收通知：表示ZQDM2字段所填证券的应交付数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。共453页，第316页
316中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C对交收结果：表示ZQDM2字段所填证券的实际交收过户数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。6）CJSL（成交数量）：交易成交数量，单位：元。正数表示券的买入，负数表示券的卖出。7）JG1(价格1)：结算价，等于成交价（百元价）。8）JG2(价格2)：成交价（百元价）。9）QSJE（清算金额）：对交收通知：填清算金额。对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。10）YHS、JSF、GHF、ZGF、SXF、QTJE1、QTJE2、QTJE3：各项费用对交收通知：填相应费用的清算结果。对交收结果：填相应费用的交收结果。11）JGDM(结果代码):JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方具体不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态。12）数据填写说明：专项资产管理计划转让业务交收通知/交收结果字段名长度说明买方卖方SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002/003002/003JYFS3交易方式002002共453页，第317页
317中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSFS3交收方式002002YWLX3业务类型110110QSBZ3清算标志012012GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号8位日期＋8位序号8位日期＋8位序号CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的交易单元所属结算参与人的XWHY8结算参与人的清清算编号清算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的JSHY8算编号清算编号清算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2同证券代码1同证券代码1ZQLB2证券类别GZGZLTLX1流通类型00QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志BS对交收通知：填应交收数量；对交收通知：填应交收数量；对交收结果：填实际交收数对交收结果：填实际交收数量。量。SL16交收数量单位：元单位：元正数表示过入，负数表示过正数表示过入，负数表示过出。出。该笔交易的成交数量，正数表该笔交易的成交数量，正数表示券的买入，负数表示券的卖示券的买入，负数表示券的卖CJSL16成交数量出。出。成交数量，单位：元成交数量，单位：元ZJZH25资金账号非担保备付金账号非担保备付金账号共453页，第318页
318中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CBZ3币种RMBRMBJG117价格1结算价，等于成交价（百元价）结算价，等于成交价（百元价）JG217价格2成交价（百元价）成交价（百元价）对交收通知：等于abs(成交价对交收通知：等于abs(成交价×成交数量/100)×（－1）；×成交数量/100)；QSJE19清算金额对交收结果：若交收成功，等对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。交收失败，填0。YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额1结算费结算费QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围如11）所列取值范围如11）所列FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明十六权益划付/补划付业务权益划付/补划付业务包括红利清算、债券兑付、债券兑息三种业务。1）YWLX（业务类型）:“351”红利清算“352”债券兑付“353”债券兑息（含债券分期偿还及兑息）2）QSBZ（清算标志）:“230”红利清算“231”债券兑付“232”债券兑息3）GHLX（过户类型）：“00K”划付“00V”指定交易“00O”红利补领4）JG1（价格1）：结算价，红利清算为1元结算价，债券兑息、债券兑付为百元结算价5）JG2（价格2）：对于债券兑息（含债券分期偿还及兑息）业务,本字段列示每百元债券面值的减少金额；对于债券兑付业务，本字段列示每百元债券面值偿还的本金金额；对于红利业务，本字共453页，第319页
319中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C段无效。例1：某债券初始发行面值为100元，未进行过减少面值方式的分期偿还。则该债券的兑息结算明细中，本字段填写0；兑付结算明细中本字段填写100。例2：某债券初始发行面值为100元，发行后按照减少面值的方式分期偿还，第一次每百元还本金额50元，第二次还本金额30元，第三次还本金额为20元。则第一次债券兑息结算明细中本字段填写50，第二次债券兑息结算明细中本字段填写30，第三次债券兑付结算明细中本字段填写20。6)数据填写说明：字段名长度说明权益划付/补划付业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型351/352/353QSBZ3清算标志230/231/232GHLX3过户类型00K/00V/00OJSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结算参XWHY8#与人的清算编号JSHY8结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1托管代码ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别共453页，第320页
320中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGPNF4挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志#SL16交收数量数量CJSL16成交数量数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB结算价JG117价格1红利为一元结算价，兑付兑息为百元结算价对于债券兑息（含债券分期偿还及兑息）业务本字段列示每百元债券面值的减少金额；JG217价格2对于债券兑付业务，本字段列示每百元债券面值偿还的本金金额；对于红利业务，本字段无效。红利清算：清算金额＝-1×成交数量×价格1QSJE19清算金额债券兑付：清算金额＝-1×成交数量×价格1÷100债券兑息：清算金额＝-1×成交数量×价格1÷100YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明十七新股业务新股业务包新股中签、新股申保/退保、按值配售新股中签通知以及新股验资四种业务。对某一新股的中签记录（业务类型为‘015’、‘017’），只发送一条同一证券账号的中签记录，其数量为该证券账户的实际中签合计数量。1）YWLX（业务类型）:“015”股票网上现金认购（中签）“017”基金网上现金认购“018”按值配售新股有效认购“019”股票网上现金申购/退款“020”可转公司债券申购“021”基金网上现金申购共453页，第321页
321中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“035”网上发行业务“354”新股验资2）QSBZ（清算标志）:“073”新股认购清算“074”配售认购清算“080”新股申购收保“081”新股申购退保“73A”网上中签认购3）GHLX（过户类型）：“00T”其他非交易过户（用于中签的初始登记）4）XWH1（业务单元1）：对于投资者是交易单元，对于承销商是承销结算单元5）XWH2（业务单元2）：结算单元6）SL（交收数量）：交收数量7）CJSL（成交数量）:债券为交易的成交数量×1000，股票为交易的成交数量8）数据填写说明：A)网上发行业务（市值/信用认购，非资金冻结模式）网上发行中签非担保交收结字段名长度说明网上发行中签清算数据果数据SCDM2市场代码01－上海A股市场01－上海A股市场002－非担保交收业务003－非担保交收业务的交JLLX3记录类型的交收通知记录收结果记录JYFS3交易方式001－普通交易001－普通交易JSFS3交收方式002－逐笔非担保002－逐笔非担保YWLX3业务类型035－网上发行业务035－网上发行业务QSBZ3清算标志73A－网上中签认购73A－网上中签认购GHLX3过户类型00T：其他非交易过户00T：其他非交易过户JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号券商订单编号（*）券商订单编号（*）WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T+1日（T日为申购日）T+1日（T日为申购日）QSRQ8清算日期T+1日（T日为申购日）T+1日（T日为申购日）JSRQ8交收日期T+3日（T日为申购日）T+3日（T日为申购日）QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##共453页，第322页
322中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJSJ6成交时间**交易单元/承销结算单XWH15业务单元1交易单元/承销结算单元元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所业务单元1所属结算参与业务单元1所属结算参与人的XWHY8属结算参与人人的清算编号清算编号的清算编号业务单元2所属结算参业务单元2所属结算参与人与人的清算编号（对于的清算编号（对于QFII,基结算参与人QFII,基金和资管等托JSHY8金和资管等托管行结算产的清算编号管行结算产品，本字段品，本字段填其托管银行名填其托管银行名下该产下该产品对应的清算编号）品对应的清算编号）对于QFII，本字段填其对于QFII，本字段填其托管托管银行名下该产品对银行名下该产品对应的清算托管银行的应的清算编号；对于信TGHY8编号；对于信用账户交易，清算编号用账户交易，本字段填本字段填结算参与人的清算结算参与人的清算编编号；其他为空号；其他为空ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码（中签代码）交易代码（中签代码）ZQDM26证券代码2托管代码托管代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型NNQYLB2权益类别填空填空GPNF4挂牌年份##B（申购方）/S（主承销MMBZ1买卖标志B（申购方）/S（主承销商）商）交收数量（该证券账户交收数量（该证券账户的实的中签汇总数量）股票SL16交收数量际交收数量）股票单位为股，单位为股，债券单位为债券单位为元元成交数量（该证券账户成交数量（该证券账户的中的中签汇总数量）股票CJSL16成交数量签汇总数量）股票单位为股，单位为股，债券单位为债券单位为元元ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMB发行价格发行价格其中，股票为每股价格，其中，股票为每股价格，可JG117价格1可转债、可交换债为每转债、可交换债为每百元面百元面值价格。值价格。共453页，第323页
323中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJG217价格2发行价格，同JG1发行价格，同JG1对于股票：ABS（成交数对于股票：ABS（交收数量×量×价格1）×收付方价格1）×收付方向向QSJE19清算金额对于可转债、可交换债：对于可转债、可交换债：ABS（交收数量×价格1÷ABS（成交数量×价格1100）×收付方向÷100）×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000结果代码FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明说明：对于网上发行非担保交收结果数据：（1）SL（交收数量）字段为该证券账户的实际交收数量：对于申购方，实际交收数量=中签数量-放弃认购数量-交收失败数量；对于主承销商，实际交收数量为申购方实际交收数量的汇总，方向相反。（2）JGDM（结果代码）字段为0000时，表示交收成功（含放弃认购）；为0102时，表示部分交收成功（资金不足）。B）新股中签清算（现金认购，资金冻结模式）字段名长度说明新股中签清算SCDM2市场代码01－上海A股JLLX3记录类型001－清算明细JYFS3交易方式001－交易JSFS3交收方式001－净额担保交收015－股票网上现金认购（中签）YWLX3业务类型017－基金网上现金认购018－按值配售新股有效认购073－新股认购清算QSBZ3清算标志074－配售认购清算共453页，第324页
324中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHLX3过户类型00TJSBH16交收编号#编号CJBH16成交编号（该编号由中国结算上海分公司产生）SQBH16申请编号申请编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期当前工作日期QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元/承销结算单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结算XWHY8业务单元1所属结算参与人的清算编号参与人的清算编号结算参与人的清JSHY8业务单元2所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2托管代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型NQYLB2权益类别填空GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/S交收数量（当业务类型为‘015’、‘017’时，为SL16交收数量该证券账户的实际中签合计数量）成交数量（当业务类型为‘015’、‘017’时，为CJSL16成交数量该证券账户的实际中签合计数量）ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB结算价JG117价格1（股票一元结算价，债券百元结算价）成交价JG217价格2（股票一元成交价，债券百元成交价）股票：ABS（成交数量×价格1）×收付方向QSJE19清算金额债券：ABS（成交数量×价格1÷100）×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费共453页，第325页
325中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明C）新股申保/退保清算（现金认购，资金冻结模式）字段名长度说明新股申保/退保清算SCDM2市场代码01－上海A股JLLX3记录类型001－清算明细JYFS3交易方式001－交易JSFS3交收方式001－净额担保交收019－股票网上现金申购/退款YWLX3业务类型021－基金网上现金申购080－新股申购收保QSBZ3清算标志081－新股申购退保GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#编号CJBH16成交编号（该编号由中国结算上海分公司产生）SQBH16申请编号申请编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期当前工作日期QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元/承销结算单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结算XWHY8业务单元1所属结算参与人的清算编号参与人的清算编号结算参与人的清JSHY8业务单元2所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号共453页，第326页
326中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/SSL16交收数量#CJSL16成交数量成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB结算价JG117价格1（股票一元结算价，债券百元结算价）成交价JG217价格2（股票一元成交价，债券百元成交价）股票：ABS（成交数量×价格1）×收付方向QSJE19清算金额债券：ABS（成交数量×价格1÷100）×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明D）按值配售新股中签通知（现金认购，资金冻结模式）字段名长度说明按值配售新股中签通知SCDM2市场代码01JLLX3记录类型004JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型018QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#共453页，第327页
327中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#清算日期QSRQ8清算日期（中签日期+2工作日）交收日期JSRQ8交收日期（清算日期+1工作日）QTRQ8其它日期中签日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/托管银行清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1证券代码ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志BSL16交收数量#CJSL16成交数量成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种#中签价格JG117价格1（股票一元价，债券百元价）JG217价格2#QSJE19清算金额#YHS17印花税#JSF17经手费#GHF17过户费#ZGF17证管费#SXF17手续费#QTJE119其它金额1#QTJE219其它金额2#QTJE319其它金额3#共453页，第328页
328中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSJSF19实际收付#JGDM4结果代码#FJSM40附加说明#E）新股验资（现金认购，资金冻结模式）字段名长度说明新股验资SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型354QSBZ3清算标志081GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期原因日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所XWHY8属结算参与人#的清算编号结算参与人的JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号清算编号托管银行的清TGHY8#算编号ZQZH10证券账号#ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#共453页，第329页
329中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJSL16成交数量#ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额清算金额YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明清算标志附加说明十八其它资金清算1）YWLX（业务类型）:“390”其它资金清算2）QSBZ（清算标志）:“099”清算轧差调整“299”非交易清算轧差调整“301”转融券融入手续费“302”转融券融入归还手续费“303”转融券融出手续费“304”转融券融出归还手续费“305”错误划转调帐手续费“306”权益补偿手续费“3A1”保证金证券存入手续费“3A2”保证金证券取出手续费“3A3”保证金证券处置手续费“3A4”转融通券源划转手续费“3A5”保证券临时使用手续费“3A6”保证金使用归还手续费“307”保证金权益归还手续费“310”非交易过户收费“312”债券跨市场转托管费“314”余券划转手续费共453页，第330页
330中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“315”还券划转手续费“316”担保品划转手续费“317”券源划转手续费“318”EP配号费（个人客户信用证券账户配号费）“319”EI配号费（机构客户信用证券账户配号费）“320”A类开户费“321”B类开户费“322”D类开户费“323”F类开户费“325”A帐户修改费“326”B帐户修改费“327”D帐户修改费“328”F帐户修改费“32A”A帐户查询费“32B”B帐户查询费“32D”D帐户查询费“32F”F帐户查询费“331”个人账户变动查询费“332”机构账户变动查询费“33A”A过户查询费“33B”B过户查询费“33D”D过户查询费“33F”F过户查询费“340”质押登记费“341”质押变更费“351”个人账户余额查询费“352”机构账户余额查询费“35A”A帐户余额查询费“35B”B帐户余额查询费“35D”D帐户余额查询费“35F”F帐户余额查询费“360”对帐文件发送费清算“370”转让锁定费“399”非交易收付轧差调整“400”清算部其它划转“401”清算部暂扣款项“402”清算部国债平（补）仓“403”清算部清算调整“407”清算错帐调整“408”清算部国债兑付清算“409”清算部国息兑付清算“490”特别清算“500”批量划付轧差调整共453页，第331页
331中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“501”上交所年费“502”上交所讯道费“503”上交所电话费“504”上交所月报费“505”上交所设备费“506”上交所上市费“507”上交所其它杂费3）QTRQ（其它日期）：原因日期4）XWH2（业务单元2）：结算单元1）当清算标志为“314”/“315”/“316”/“317”时，填写证券划转申报交易单元对应的结算单元；2）当清算标志为“318”/“319”时，填写配号收费结算单元。3）当清算标志为“301”/“302”/“303”/“304”/“305”/“306”/“3A1”/“3A2”/“3A3”/“3A4”/“3A5”/“3A6”/“307”时，填写证券划转申报交易单元对应的结算单元。5）FJSM（附加说明）：1）当清算标志为“301”/“302”/“303”/“304”/“305”/“306”/“3A1”/“3A2”/“3A3”/“3A4”/“3A5”/“3A6”/“307”时，填写：‘证券划转申报时过出证券账户’+过户+‘证券代码’例：D1233456789过户6000002）当清算标志为“312”时，对于通过PROP申报的债券跨市场转托管，填写‘账号’+|（分隔符）+‘受理编号’；通过其他方式申报的，填写‘账号’。例：PROP方式申报：A123456789|0000001135其他方式申报：A1234567896）数据填写说明：字段名长度说明其它资金清算SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型390QSBZ3清算标志如上文所列示的清算标志GHLX3过户类型#JSBH16交收编号选填CJBH16成交编号#SQBH16申请编号选填WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#共453页，第332页
332中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期原因日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清#算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8#编号ZQZH10证券账号选填ZQDM16证券代码1选填ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别选填LTLX1流通类型选填QYLB2权益类别选填GPNF4挂牌年份选填MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量选填ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1#JG217价格2选填QSJE19清算金额清算金额YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明清算标志附加说明共453页，第333页
333中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C十九结算参与人交纳结算风险基金1）YWLX（业务类型）:“803”结算参与人交纳结算风险基金2）QSBZ（清算标志）:“100”会员交纳结算风险基金3）QTRQ（其它日期）：原因日期4）XWH2（业务单元2）：结算单元5）数据填写说明：字段名长度说明结算参与人交纳结算风险基金SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型803QSBZ3清算标志100GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期原因日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所XWHY8属结算参与人#的清算编号结算参与人的JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号清算编号托管银行的清TGHY8#算编号ZQZH10证券账号#共453页，第334页
334中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额清算金额YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明清算标志附加说明二十账户式质押式债券回购欠库扣款还款业务1）YWLX（业务类型）:“808”账户式质押式债券回购欠库扣款还款1）QSBZ（清算标志）:“20A”债券回购欠库扣“20B”债券回购欠库还3）QTRQ（其它日期）：原因日期，扣款填写当天工作日，还款填写上一工作日。4）XWH2（业务单元2）：结算单元5）CJSL（成交数量）:扣款：欠库数量(正数)，单位为元。还款：-1×上一日欠库数量，单位为元。共453页，第335页
335中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6）JG1（价格1）：17）数据填写说明：字段名长度说明欠库扣款还款业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型808QSBZ3清算标志20A/20BGHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期原因日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结XWHY8算参与人的清算编#号结算参与人的清算JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号编号托管银行的清算编TGHY8#号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量扣款：欠库数量(正数)，单位为元共453页，第336页
336中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C还款：-1×上一日欠库数量，单位为元ZJZH25资金账号备付金账号BZ3币种RMBJG117价格11JG217价格2#QSJE19清算金额-1×成交数量×价格1YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明二十一账户式质押式债券回购欠库违约金1）YWLX（业务类型）:“809”账户式质押式债券回购欠库违约金2）QSBZ（清算标志）:“101”债券回购欠库违3）XWH2（业务单元2）：结算单元4）CJSL（成交数量）:当日欠库数量，单位为元5）JG1（价格1）：违约金比例6）数据填写说明：字段名长度说明欠库违约金SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型809QSBZ3清算标志101共453页，第337页
337中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结XWHY8算参与人的清算编#号结算参与人的清算JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号编号托管银行的清算编TGHY8#号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量当日欠库数量(正数)，单位为元ZJZH25资金账号备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1违约金比例JG217价格2#-1×成交数量×价格1×计收天数QSJE19清算金额（计收天数=下一清算日日期-计收当天日期）YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费共453页，第338页
338中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明二十二账户式质押式债券回购业务1）YWLX（业务类型）:“023”账户式质押式债券回购2）QSBZ（清算标志）:“02A”账户式债券回购3）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户4）ZQDM1(证券代码1)：交易代码5）ZQDM2(证券代码2)：标准券代码融资方：“888880”融券方：为空，不填写6）SL（交收数量）：融资方：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，单位为‘元’（负数）。融券方：不填写7）CJSL（成交数量）该笔成交的交易成交数量乘以1000，单位为‘元’（融资方为负数，融券方为正数）。8）JG1(价格1)：结算价格，100，百元价。9）JG2(价格2)：成交价格，百元价。10）数据填写说明：字段名长度说明帐户式质押式债券回购业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式001/002共453页，第339页
339中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSFS3交收方式001YWLX3业务类型023QSBZ3清算标志02AGHLX3过户类型00AJSBH16交收编号#CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期购回日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8#编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*融资方：“888880”ZQDM26证券代码2融券方：为空，不填写融资方：“GZ”ZQLB2证券类别融券方：为空，不填写融资方：“0”LTLX1流通类型融券方：为空，不填写QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#“B”融资MMBZ1买卖标志“S”融券融资方：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，SL16交收数量单位为‘元’（为负数）。融券方：不填写交易成交数量×1000CJSL16成交数量（融资方为负数，融券方为正数）ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMB共453页，第340页
340中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJG117价格1100．000000，注：百元价JG217价格2成交价，注：百元价QSJE19清算金额ABS(成交数量×价格1÷100)×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明二十三证券质押式报价回购业务1）YWLX（业务类型）:“117”证券质押式报价回购业务“118”证券质押式报价回购的购回业务2）QSBZ（清算标志）:“02B”质押式报价回购“22B”质押式报价购回3）数据填写说明：字段证券质押式报价回购业证券质押式报价回购的长度说明名务购回业务SCDM2市场代码0101002（交收通知）/002（交收通知）/JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）104（综合业务平台业务）104（综合业务平台业JYFS3交易方式务）JSFS3交收方式002（非担保）002（非担保）117（证券质押式报价回118（证券质押式报价回YWLX3业务类型购业务）购的购回业务）QSBZ3清算标志02B22BGHLX3过户类型##JSBH16交收编号##CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##共453页，第341页
341中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJYRQ8交易日期回购成交日T回购成交日T无论是否延迟交收，均填到期购回清算日R，注：写回购成交日T正常购回时，无论是否QSRQ8清算日期延迟交收，R为>=Rz的最早的工作日；提前终止时，R为申报日正常交收时，填写回购成到期购回交收日R，注：交日T；正常购回时，R为>=Rz延迟交收时，填写回购成的最早的工作日；JSRQ8交收日期交日下一日T+1提前终止时，R为申报日；延迟交收时，R为正常交收日的下一工作日到期购回自然日Rz到期购回自然日RzQTRQ8其它日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与XWHY8属结算参与人人的清算编号人的清算编号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY8清算编号人的清算编号人的清算编号托管银行的清TGHY8##算编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1填写205代码填写205代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##“B”融资（自营）“B”融资（自营）MMBZ1买卖标志“S”融券（客户）“S”融券（客户）ABS(交易成交数量×ABS(交易成交数量×SL16交收数量1000)1000)CJSL16成交数量交易成交数量（手）交易成交数量（手）ZJZH25资金账号非担保交收账号非担保交收账号BZ3币种RMBRMB购回结算价（百元价），100．000000，注：百元JG117价格1注：价正常购回时，按照到期共453页，第342页
342中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C购回成交价计算收益；提前终止时，按照提前购回成交价计算收益成交价（百元价），注：正常购回时，填写到期到期正常购回的成交价，JG217价格2购回成交价；注：百元价提前终止时，按照提前购回成交价ABS(成交数量×价格1ABS(成交数量×价格1÷÷100)×收付方向QSJE19清算金额100)×收付方向融资方为负，融券方为融资方为正，融券方为负正YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用0000：清算/交收成功0000：清算/交收成功JGDM4结果代码其他：失败，具体见说其他：失败，具体见说明明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明4）补充说明：（1）延迟交收的记录不进行重新清算，在下一工作日合并进入当天净额非担保处理。（2）结果代码说明如下：JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收0499本方资金余额不足，对方情况未知卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9904对方情况未知，本方资金余额不足二十四账户式质押式债券回购的购回业务1）YWLX（业务类型）:共453页，第343页
343中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“024”账户式质押式债券回购购回2）QSBZ（清算标志）:“22A”账户式债券购回3）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户4）SL（交收数量）：融资方：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，单位为‘元’（为正数）。融券方：不填写5）CJSL（成交数量）该笔成交的交易成交数量乘以1000，单位为‘元’（融资方为正数，融券方为负数）。6）ZQDM1(证券代码1)：交易代码7）ZQDM2(证券代码2)：标准券代码融资方：“888880”融资方：为空，不填写8）JG1(价格1)：购回价格，百元价购回价格=100元+回购成交价格（1元价）×100×回购天数/360（保留三位小数）9）JG2(价格2)：回购成交价，百元价。10）数据填写说明：字段名长度说明帐户式质押式债券回购的购回业务SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式001JSFS3交收方式001YWLX3业务类型024QSBZ3清算标志22AGHLX3过户类型00AJSBH16交收编号#CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期回购成交日期QSRQ8清算日期购回清算日JSRQ8交收日期购回交收日QTRQ8其它日期购回日期共453页，第344页
344中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8#编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*融资方：“888880”ZQDM26证券代码2融资方：#融资方：“GZ”ZQLB2证券类别融券方：#融资方：“0”LTLX1流通类型融券方：#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#“B”融资到期MMBZ1买卖标志“S”融券到期融资方：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，SL16交收数量单位为‘元’（为正数）。融券方：不填写交易成交数量(手数)×1000CJSL16成交数量（融资方为正数，融券方为负数）ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1购回价格JG217价格2成交价格QSJE19清算金额ABS(购回价格×成交数量/100)×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用共453页，第345页
345中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明二十五质押券出入库含交易申报出入库、手工出入库、兑付部分自动出库。一笔质押出入库业务均对应两笔结算明细记录，一笔为质押券记录，一笔为标准券记录，两者通过在交收编号字段中填写的关联编号来关联。A)质押券记录如下：1）JYFS（交易方式）:交易申报：“001”普通交易兑付自动出库：“003”非交易手工出入库：“004”中国结算上海分公司前台业务2）YWLX（业务类型）:“025”质押入库“026”质押出库3）GHLX（过户类型）：“00M”质押券出入库4）JSBH（交收编号）：关联编号，与标准券记录的交收编号字段内容一致5）XWH1(业务单元1)：交易申报：交易单元兑付自动出库：为空，不填写手工出入库：为空，不填写6）XWH2(业务单元2)：结算单元（即指定交易单元）7）ZQDM2(证券代码2)：债券/债券ETF代码8）SL（交收数量）：实际出入库数量，出库为正数，入库为负数，实际出入库的最低数量为1手（即1000元），SL字段的计量单位为元。9）CJSL（成交数量）出入库数量，出库为正数，入库为负数，单位为‘元’。10）MMBZ(买卖标志)：“B”出库“S”入库共453页，第346页
346中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C11）JGDM(结果代码):出入库全部成功：“0000”正常交收出入库部分成功：“0100”部分交收出入库全部不成功：“9100”全部不交收B)标准券记录如下：1）JYFS（交易方式）:交易申报：“001”普通交易兑付自动出库：“003”非交易手工出入库：“004”中国结算上海分公司前台业务2）YWLX（业务类型）:“025”质押入库“026”质押出库3）GHLX（过户类型）：“00M”质押券出入库4）JSBH（交收编号）：关联编号，与质押券记录的交收编号字段内容一致5）XWH1(业务单元1)：交易申报：交易单元兑付自动出库：为空，不填写手工出入库：为空，不填写6）XWH2(业务单元2)：结算单元（即指定交易单元）7）ZQDM2(证券代码2)：8888808）SL（交收数量）：实际质押券出入库数量对应的标准券数量，出库为负数，入库为正数，单位为‘元’。9）MMBZ(买卖标志)：“B”出库“S”入库10）JGDM(结果代码):出入库全部成功：“0000”正常交收出入库部分成功：“0100”部分交收出入库全部不成功：“9100”全部不交收11)数据填写说明：字段名长度说明质押券记录标准券记录共453页，第347页
347中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式001/003/004001/003/004JSFS3交收方式990990YWLX3业务类型025/026025/026QSBZ3清算标志##GHLX3过户类型00M00M关联编号，同标准券的关联编号，同质押券的JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号*#SQBH16申请编号**WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期##QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间交易申报：交易单元交易申报：交易单元XWH15业务单元1兑付自动出库：#兑付自动出库：#前台申报：#前台申报：#结算单元，即指定交易结算单元，即指定交易XWH25业务单元2单元单元业务单元1所属交易单元所属结算参与交易单元所属结算参与XWHY8结算参与人的清人的清算编号人的清算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY8算编号人的清算编号人的清算编号托管银行的清算TGHY8##编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1##ZQDM26证券代码2债券/债券ETF代码888880ZQLB2证券类别GZ/JJGZ兑付权：“1”0LTLX1流通类型其它：“0”兑付权：“DF”#QYLB2权益类别其它：#兑付权：填写挂牌年份#GPNF4挂牌年份其它：#“B”出库“B”出库MMBZ1买卖标志“S”入库“S”入库共453页，第348页
348中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C实际出入库数量，出库为正数，入库为负数，实际质押券出入库数量实际出入库的最低数量对应的标准券数量，出SL16交收数量为1手（即1000元），库为负数，入库为正数，SL字段的计量单位为单位为‘元’。元出入库数量，出库为正#数，入库为负数，债券CJSL16成交数量单位为‘元’，其中兑付自动出库时为未出库前的总兑付数量ZJZH25资金账号##BZ3币种##JG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额##YHS17印花税##JSF17经手费##GHF17过户费##ZGF17证管费##SXF17手续费##QTJE119其它金额1##QTJE219其它金额2##QTJE319其它金额3##SJSF19实际收付##出入库全部成功：出入库全部成功：“0000”“0000”出入库部分成功：出入库部分成功：JGDM4结果代码“0100”“0100”出入库全部不成功：出入库全部不成功：“9100”“9100”结果代码为“0000”：结果代码为“0000”：“出入库全部成功”“出入库全部成功”结果代码为“0100”：结果代码为“0100”：FJSM40附加说明“出入库部分成功”“出入库部分成功”结果代码为“9100”：结果代码为“9100”：“出入库全部不成功”“出入库全部不成功”二十六指定处置券出库业务含PROP指定处置券出库、手工指定处置券出库。每笔业务均对应两笔结算明细记录，一笔为质押券记录，一笔为标准券记录，两者通过在交收编号字段中填写的关联编号来关联。共453页，第349页
349中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CA)质押券记录如下：1）JYFS（交易方式）:手工指定处置券出库：“004”中国结算上海分公司前台业务PROP申报指定处置券出库：“005”PROP申报2）YWLX（业务类型）:“810”指定处置券出库3）GHLX（过户类型）：“00M”质押券出入库4）JSBH（交收编号）：关联编号，与标准券记录的交收编号字段内容一致5）ZQDM2(证券代码2)：债券/债券ETF代码6）SL（交收数量）：实际指定处置券出库数量，出库为正数实际指定处置券出库的最低数量为1手（即1000元），SL字段的计量单位为元。7）CJSL（成交数量）指定券处置出库数量，出库为正数，单位为‘元’。8）MMBZ(买卖标志)：“B”指定处置券出库9）JGDM(结果代码):指定处置券出库全部成功：“0000”正常交收指定处置券部分成功：“0100”部分交收指定处置券全部不成功：“9100”全部不交收B)标准券记录如下：1）JYFS（交易方式）:手工指定处置券出库：“004”中国结算上海分公司前台业务PROP申报指定处置券出库：“005”PROP申报2）YWLX（业务类型）:“810”指定处置券出库3）GHLX（过户类型）：“00M”质押券出入库4）JSBH（交收编号）：关联编号，与质押券记录的交收编号字段内容一致共453页，第350页
350中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5）ZQDM2(证券代码2)：8888806）SL（交收数量）：实际指定处置券出库数量对应的标准券数量，出库为负数，单位为‘元’。7）MMBZ(买卖标志)：“B”指定处置券出库8）JGDM(结果代码):指定处置券出库全部成功：“0000”正常交收指定处置券部分成功：“0100”部分交收指定处置券全部不成功：“9100”全部不交收9)数据填写说明：字段名长度说明质押券记录标准券记录SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式004/005004/005JSFS3交收方式990990YWLX3业务类型810810QSBZ3清算标志##GHLX3过户类型00M00M关联编号，同标准券的关联编号，同质押券的JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期##QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1##结算单元，即指定交易结算单元，即指定交易XWH25业务单元2单元单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清##算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与JSHY8算编号人的清算编号人的清算编号TGHY8托管银行的清算##共453页，第351页
351中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1##ZQDM26证券代码2债券/债券ETF代码888880ZQLB2证券类别GZ/JJGZ兑付权：“1”0LTLX1流通类型其它：“0”兑付权：“DF”#QYLB2权益类别其它：#兑付权：填写挂牌年份#GPNF4挂牌年份其它：#MMBZ1买卖标志“B”，指定处置券出库“B”，指定处置券出库实际指定处置券出库数量，出库为正数，实际指定处置券出库数实际指定处置券出库的量对应的标准券数量，SL16交收数量最低数量为1手（即出库为负数，单位为1000元），SL字段的计‘元’。量单位为元指定处置券出库数量，CJSL16成交数量出库为正数，单位为#‘元’ZJZH25资金账号##BZ3币种##JG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额##YHS17印花税##JSF17经手费##GHF17过户费##ZGF17证管费##SXF17手续费##QTJE119其它金额1##QTJE219其它金额2##QTJE319其它金额3##SJSF19实际收付##出入库全部成功：出入库全部成功：“0000”“0000”出入库部分成功：出入库部分成功：JGDM4结果代码“0100”“0100”出入库全部不成功：出入库全部不成功：“9100”“9100”FJSM40附加说明结果代码为“0000”：结果代码为“0000”：共453页，第352页
352中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“出入库全部成功”“出入库全部成功”结果代码为“0100”：结果代码为“0100”：“出入库部分成功”“出入库部分成功”结果代码为“9100”：结果代码为“9100”：“出入库全部不成功”“出入库全部不成功”二十七折算率/折算值调整引起的标准券变动数据1）YWLX（业务类型）:“811”折算率/折算值调整引发的标准券变动2）GHLX（过户类型）：“00Q”比例调整3）SL（交收数量）：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，单位为‘元’。4）ZQDM1(证券代码1)：债券/债券ETF代码5）ZQDM2(证券代码2)：标准券代码，“888880”6）数据填写说明：字段名长度说明折算率/折算值调整引起的标准券变动记录SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式990YWLX3业务类型811QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型00QJSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期#QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元共453页，第353页
353中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C业务单元1所属XWHY8结算参与人的清#算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8#编号ZQZH10证券账号证券帐号ZQDM16证券代码1债券/债券ETF代码ZQDM26证券代码2888880ZQLB2证券类别GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量ZQDM2字段所填券的交收数量，单位为‘元’CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号#BZ3币种#JG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额#YHS17印花税#JSF17经手费#GHF17过户费#ZGF17证管费#SXF17手续费#QTJE119其它金额1#QTJE219其它金额2#QTJE319其它金额3#SJSF19实际收付#JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明注1：T日是指适用标准券比例不一致的日期。譬如20060313与20060314适用标准券比例一致，20060314和20060315的适用标准券比例不一致，则该结算明细的对应数据是在20060315日终发送。二十八手工调整引起的标准券变动数据1）JYFS（交易方式）:手工调整：“004”中国结算上海分公司前台业务共453页，第354页
354中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C2）YWLX（业务类型）:“812”手工调整引发的标准券变动3）GHLX（过户类型）：“00Z”手工调整4）SL（交收数量）：ZQDM2字段所填券的实际交收数量，单位为‘元’。5）ZQDM2(证券代码2)：标准券代码，“888880”6）数据填写说明：字段名长度说明手工调整引起的标准券变动数据SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式004JSFS3交收方式990YWLX3业务类型812QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型00ZJSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期#QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清#算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8#编号ZQZH10证券账号证券帐号ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2“888880”共453页，第355页
355中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别“GZ”LTLX1流通类型“0”QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量ZQDM2字段所填券的交收数量，单位为‘元’CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号#BZ3币种#JG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额#YHS17印花税#JSF17经手费#GHF17过户费#ZGF17证管费#SXF17手续费#QTJE119其它金额1#QTJE219其它金额2#QTJE319其它金额3#SJSF19实际收付#JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明二十九T+1待交收证券处置平仓1）YWLX（业务类型）:“841”待交收处置平仓2）GHLX（过户类型）：“00H”卖空3）SL（交收数量）：平仓数量。4）ZQDM1(证券代码1)：平仓证券代码5）JGDM(结果代码):“8005”待交收处置平仓6）数据填写说明共453页，第356页
356中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明待交收卖空平仓记录SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型841QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型00HJSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期#JSRQ8交收日期T日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清#算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2证券代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志#SL16交收数量平仓数量CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号#BZ3币种#JG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额#共453页，第357页
357中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYHS17印花税#JSF17经手费#GHF17过户费#ZGF17证管费#SXF17手续费#QTJE119其它金额1#QTJE219其它金额2#QTJE319其它金额3#SJSF19实际收付#JGDM4结果代码8005FJSM40附加说明待交收处置平仓三十固定收益证券综合电子平台1）JYFS（交易方式）:“101”固定收益证券综合电子平台交易商之间交易“105”固定收益证券综合电子平台实施非担保交收的交易“106”RTGS债券交易2）YWLX（业务类型）:“601”固定收益证券综合电子平台国债现券交易“602”固定收益证券综合电子平台国债隔夜回购“603”固定收益证券综合电子平台国债隔夜回购到期购回“605”固定收益证券综合电子平台实施非担保交收的债券交易“833”证券卖空扣款还款“817”证券卖空违约金3）QSBZ（清算标志）：“000”国债交易清算“00A”国债交易清算“00B”隔夜回购“00C”隔夜回购到期购回“011”公司债交易清算“21A”证券卖空扣款“21B”证券卖空还款“102”证券卖空违约金4）JGDM(结果代码):JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收共453页，第358页
358中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0699买方未勾单确认，交收失败卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态。5）结算明细数据填写说明：1.交易商之间现券交易结算明细数据字段名长度说明交易商之间国债现券交易结算明细数据SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式101JSFS3交收方式001YWLX3业务类型601QSBZ3清算标志00A/000GHLX3过户类型00AJSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号结算系统受理编号SQBH16申请编号交易所成交编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号TGHY8托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编号共453页，第359页
359中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2证券代码ZQLB2证券类别GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/S实际证券交收数量SL16交收数量注：单位“元”交易记录中的成交数量×1000×方向CJSL16成交数量注：对买方，方向＝1；对卖方，方向＝-1；单位“元”ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1结算价格（全价百元价）JG217价格2交易成交价格，为百元价QSJE19清算金额ABS(成交数量×价格1÷100)×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见附表FJSM40附加说明同清算标志的附加说明2.隔夜回购结算明细数据长字段名说明国债隔夜回购结算明细数据度SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式101JSFS3交收方式001共453页，第360页
360中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYWLX3业务类型602QSBZ3清算标志00BGHLX3过户类型00AJSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号结算系统受理编号SQBH16申请编号交易所成交编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T＋1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结算XWHY8交易单元所属结算参与人的清算编号参与人的清算编号结算参与JSHY8人的清算结算单元所属结算参与人的清算编号编号托管银行TGHY8的清算编空/QFII托管银行的清算编号号ZQZH10证券帐号证券帐号ZQDM16证券代码1债券代码ZQDM26证券代码2债券代码ZQLB2证券类别GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志借券方‘B’/贷券方’S’实际证券交收数量SL16交收数量注：单位“元”；交易记录中成交数量×1000×方向CJSL16成交数量注：对贷券方，方向＝－1；对借券方，方向＝1；单位“元”ZJZH25资金帐号担保备付金帐号BZ3币种RMB结算价（价格2＋本交易日债券应计利息）注：JG117价格1百元价共453页，第361页
361中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C交易成交价格JG217价格2注：百元价QSJE19清算金额价格1×成交数量×（-1）/100YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见附表1FJSM40附加说明同清算标志的附加说明3.隔夜回购到期购回结算明细数据字段长说明国债隔夜回购到期购回结算明细数据名度SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式101JSFS3交收方式001YWLX3业务类型603QSBZ3清算标志00CGHLX3过户类型00AJSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号结算系统受理编号SQBH16申请编号交易所成交编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期购回过户日QSRQ8清算日期购回清算日JSRQ8交收日期购回交收日QTRQ8其它日期回购成交日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元XWHY8业务单元1交易单元所属结算参与人的清算编号共453页，第362页
362中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C所属结算参与人的清算编号结算参与JSHY8人的清算结算单元所属结算参与人的清算编号编号托管银行TGHY8的清算编空/QFII托管银行的清算编号号ZQZH10证券帐号证券帐号ZQDM16证券代码1债券代码ZQDM26证券代码2债券代码ZQLB2证券类别GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志借券方‘B’/贷券方’S’’实际证券交收数量SL16交收数量注：单位“元”交易记录中成交数量×1000×方向CJSL16成交数量注：对贷券方，方向＝1；对借券方，方向＝-1；单位“元”ZJZH25资金帐号担保备付金帐号BZ3币种RMB到期结算价格JG117价格1注：等于初次结算价格交易成交价格JG217价格2注：百元价QSJE19清算金额价格1×成交数量×（-1）/100YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见附表FJSM40附加说明同清算标志的附加说明共453页，第363页
363中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C4.债券质押出入库结算明细数据除“交易方式”、“成交编号”、“申请编号”字段外，通过固定收益证券综合电子平台交易的债券质押出入库结算数据和撮合系统交易的债券质押出入库结算数据填写一致。通过固定收益证券综合电子平台交易的债券质押出入库结算数据其交易方式为‘101’（固定收益证券综合电子平台交易商之间交易），成交编号为结算系统受理编号，申请编号为交易所成交编号。5.证券卖空扣款/还款结算明细数据字段名长度说明卖空扣款记录卖空还款记录SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式003003JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型833833QSBZ3清算标志21A21BGHLX3过户类型##JSBH16交收编号##CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期##QSRQ8清算日期当日日期当日日期JSRQ8交收日期下一工作日期下一工作日期QTRQ8其它日期原因日期原因日期WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1##XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所XWHY8属结算参与人##的清算编号结算参与人结算单元所属结算参与结算单元所属结算参与人JSHY8的清算编号人的清算编号的清算编号托管银行的空/QFII托管银行的空/QFII托管银行的TGHY8清算编号清算编号清算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1##ZQDM26证券代码2证券代码证券代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别共453页，第364页
364中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CLTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志##SL16交收数量##CJSL16成交数量卖空数量（正数）卖空数量（负数）ZJZH25资金账号备付金账号备付金账号BZ3币种RMBRMB结算价格，国债、企债为结算价格，国债、企债为百JG117价格1百元价元价JG217价格2##国债、企债为：ABS(卖空国债、企债为：ABS(冲抵卖数量×价格1÷100)×空数量×价格1÷100)×QSJE19清算金额收付方向收付方向其它证券：ABS(卖空数量其它证券：ABS(冲抵卖空数×价格1)×收付方向量×价格1)×收付方向YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00ZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明6.证券卖空违约金结算明细数据字段名长度说明欠库违约金SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式003JSFS3交收方式001YWLX3业务类型817QSBZ3清算标志102GHLX3过户类型#JSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号#共453页，第365页
365中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期当前工作日期JSRQ8交收日期下一工作日期QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1#XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属结XWHY8算参与人的清算编#号结算参与人的清算JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号编号托管银行的清算编空/QFII托管银行的清算编号TGHY8号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2证券代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别GPNF4挂牌年份证券类别MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量卖空数量(正数)，单位为元ZJZH25资金账号备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1卖空：结算价格，其中国债、企债为百元价。JG217价格2违约金比例国债、企债：-1×成交数量×价格1÷100×价格2×计收天数其它证券：-1×成交数量×价格1×价格2×计QSJE19清算金额收天数（计收天数=下一清算日日期-计收当天日期）YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费共453页，第366页
366中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSXF17手续费手续费QTJE119其它金额1其它费用QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码0000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明7.非担保交收的公司债券现券交易实施非担保交收的债券现券交实施非担保交收的债券现券交字段名长度说明易非担保交收通知数据易非担保交收结果数据SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002（交收通知）003（交收结果）JYFS3交易方式105105JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型605605QSBZ3清算标志011011GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号结算系统受理编号结算系统受理编号SQBH16申请编号交易所成交编号交易所成交编号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2证券代码证券代码共453页，第367页
367中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别GZGZLTLX1流通类型00QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志B/SB/S证券交收数量证券交收数量SL16交收数量注：单位“元”注：单位“元”交易记录中的成交数量×1000交易记录中的成交数量×1000×方向×方向CJSL16成交数量注：对买方，方向＝1；对卖方，注：对买方，方向＝1；对卖方，方向＝-1；单位“元”方向＝-1；单位“元”ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1结算价格（全价百元价）结算价格（全价百元价）JG217价格2交易成交价格，为百元价交易成交价格，为百元价ABS(成交数量×价格1÷100)ABS(成交数量×价格1÷100)QSJE19清算金额×收付方向×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额2风险基金风险基金QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明8.RTGS债券交易RTGS债券交易非担保交收通RTGS债券交易非担保交收结字段名长度说明知数据果数据SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002（交收通知）003（交收结果）JYFS3交易方式106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型605605QSBZ3清算标志清算标志清算标志GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号交收编号交收编号共453页，第368页
368中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJBH10成交编号结算系统受理编号结算系统受理编号SQBH10申请编号交易所成交编号交易所成交编号WTBH12委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号清算编号算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2证券代码证券代码ZQLB2证券类别GZGZLTLX1流通类型00QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志B/SB/S证券交收数量证券交收数量SL12交收数量注：单位“元”注：单位“元”交易记录中的成交数量×交易记录中的成交数量×1000×方向1000×方向CJSL12成交数量注：对买方，方向＝1；对注：对买方，方向＝1；对卖卖方，方向＝-1；单位“元”方，方向＝-1；单位“元”ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1结算价格（全价百元价）结算价格（全价百元价）JG217价格2交易成交价格，为百元价交易成交价格，为百元价ABS(成交数量×价格1÷ABS(成交数量×价格1÷QSJE17清算金额100)×收付方向100)×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费共453页，第369页
369中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE117其它金额10.000.00QTJE217其它金额2风险基金风险基金QTJE317其它金额30.000.00SJSF17实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明注：该业务的启用日期将另行通知。三十一公司债1.公司债现券交易结算明细数据1）JYFS（交易方式）：“001”普通交易“002”大宗交易“101”固定收益综合电子平台交易2）YWLX（业务类型）：“611”公司债现券交易（包含在集中竞价平台、大宗交易平台和固定收益证券综合电子平台上发生的公司债现券交易）3）QSBZ（清算标志）:“011”公司债券交易清算4）JGDM（结果代码）取值范围包括：“0000”正常交收“8001”待交收“8002”恢复交收5）数据填写说明:字段名长度说明公司债现券交易结算明细数据SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001集中竞价系统：001JYFS3交易方式大宗交易系统：002固定收益综合电子平台：101JSFS3交收方式001YWLX3业务类型611共453页，第370页
370中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQSBZ3清算标志011GHLX3过户类型00A集中竞价系统、大宗交易系统：空JSBH16交收编号固定收益综合电子平台：交收编号集中竞价系统、大宗交易系统：成交编号CJBH16成交编号固定收益综合电子平台：结算系统受理编号集中竞价系统、大宗交易系统：申请编号SQBH16申请编号固定收益综合电子平台：交易所成交编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所属XWHY8结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编号算编号结算参与人的清JSHY8结算单元所属结算参与人的清算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2证券代码ZQLB2证券类别GZLTLX1流通类型0QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/S实际证券交收数量SL16交收数量注：单位“元”交易记录中的成交数量×1000×方向CJSL16成交数量注：对买方，方向＝1；对卖方，方向＝-1；单位“元”ZJZH25资金账号结算备付金账号BZ3币种RMBJG117价格1结算价格（全价百元价）JG217价格2交易成交价格，为百元价QSJE19清算金额ABS(成交数量×价格1÷100)×收付方向共453页，第371页
371中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用JGDM4结果代码结果代码FJSM40附加说明同清算标志的附加说明2.公司债质押出入库结算明细数据通过集中竞价系统申报的公司债质押出入库结算数据“交易方式”为‘001’，数据字段填写方式与通过集中竞价系统申报的国债质押出入库结算数据相同。通过固定收益综合电子平台申报的公司债质押出入库结算数据“交易方式”为‘101’，数据字段填写方式与通过固定收益综合电子平台申报的国债质押出入库结算数据相同。三十二大宗交易系统专场业务大宗交易专场业务结算明细数据包括交收通知数据及交收结果数据，其中交收通知数据通过批次结算明细文件（jsmx_10）发送，请参见第一章。1.大宗交易系统专场业务交收结果数据1）YWLX（业务类型）:“621”A股大宗交易系统专场业务2）QSBZ（清算标志）:“060”A股交易清算3）GHLX（过户类型）：“00T”其他4）CJSL（成交数量）：成交数量。正数表示券的买入，负数表示券的卖出。5）SL（交收数量）：对交收结果：表示ZQDM2字段所填证券的实际交收过户数量，正数表示过入，负数表示过出。共453页，第372页
372中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6）JGDM(结果代码):JGDM说明买方状态：0000正常交收0199本方申报不交收，对方情况未知0098对方不交收0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9901对方情况未知，本方申报不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方具体不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态。7）数据填写说明:字段名长度说明大宗交易系统专场业务交收结果数据SCDM2市场代码01－上海A股JLLX3记录类型003－非担保交收业务的交收结果记录JYFS3交易方式102－大宗交易专场交易JSFS3交收方式002－逐笔非担保交收YWLX3业务类型621-A股大宗交易系统专场业务QSBZ3清算标志060-A股交易清算GHLX3过户类型00T-其它JSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号成交编号SQBH16申请编号申请编号WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期交易日期QSRQ8清算日期清算日期JSRQ8交收日期交收日期（当前工作日期）QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1空XWH25业务单元2指定交易单元XWHY8交易方的清算编号大宗交易专场业务成交记录中的交易方清算编号/共453页，第373页
373中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C空结算方的清算编JSHY8大宗交易专场业务成交记录中的结算方清算编号号托管方的清算编对QFII账户填托管银行；TGHY8号其他则填指定交易结算参与人的清算编号。ZQZH10证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码ZQDM26证券代码2托管代码ZQLB2证券类别证券类别LTLX1流通类型0QYLB2权益类别填空GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志B/S实际交收数量（债券的交收数量单位为元）SL16交收数量，如交收失败，填写为0。正数表示过入，负数表示过出。成交数量（债券的成交数量单位为元），CJSL16成交数量正数表示买入，负数表示卖出。ZJZH25资金账号资金账号BZ3币种RMBJG117价格1结算价，债券为全价百元价JG217价格2交易成交价格，债券为百元价股票：ABS（成交数量×价格1）×收付方向QSJE19清算金额债券：ABS（成交数量×价格1÷100）×收付方向YHS17印花税印花税JSF17经手费经手费GHF17过户费过户费ZGF17证管费证管费SXF17手续费手续费QTJE119其它金额1佣金QTJE219其它金额2风险基金QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用、其它金额JGDM4结果代码取值范围如6）所列FJSM40附加说明同清算标志的附加说明注：如果证券托管人（指定交易结算参与人）不是该笔大宗交易的结算人，则接收到的大宗交易系统专场业务交收结果数据中不含资金相关信息（价格、金额、税费等字段内容为0）。共453页，第374页
374中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C三十三非担保交收发行类业务1）JSFS（交收方式）:“002”逐笔非担保交收2）SL（交收数量）：对交收通知：表示ZQDM2字段所填证券的应交付数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。对交收结果：表示ZQDM2字段所填证券的实际交收过户数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。3）CJSL（成交数量）：交易成交数量，单位：元。正数表示券（分销额度/配股权/配债权）的买入，负数表示券（分销额度/配股权/配债权）的卖出。该字段不一定是交收标的券的应交收数量。4）QSJE（清算金额）：对交收通知：填清算金额。对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。5）YHS、JSF、GHF、ZGF、SXF、QTJE1、QTJE2、QTJE3：各项费用对交收通知：填相应费用的清算结果。对交收结果：填相应费用的交收结果。6）JGDM(结果代码):JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方具体不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态。共453页，第375页
375中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1.公司债场内分销业务结算明细数据1）YWLX（业务类型）:“612”公司债场内分销业务2）QSBZ（清算标志）:“A75”公司债场内分销清算3）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户4）ZQDM1(证券代码1)：公司债场内分销的交易代码5）数据填写说明:长字段名说明公司债场内分销非担保交收通知公司债场内分销非担保交收结果度SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002003JYFS3交易方式001001JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型612612QSBZ3清算标志A75A75GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号成交编号成交编号SQBH16申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期交易日期交易日期QSRQ8清算日期清算日期清算日期JSRQ8交收日期交收日期:为清算日后一工作日交收日期:为清算日后一工作日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15席位号1交易席位交易席位XWH25席位号2清算席位清算席位席位所属结XWHY8算参与人的XWH1所属结算参与人的清算编号XWH1所属结算参与人的清算编号清算编号结算参与人JSHY8XWH2所属结算参与人的清算编号XWH2所属结算参与人的清算编号的清算编号托管银行的TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号清算编号共453页，第376页
376中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2交易代码交易代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型00QYLB2权益类别空空GPNF4挂牌年份00MMBZ1买卖标志B/SB/S应交收数量（买方为正，卖方为成功交收数量（买方为正，卖方SL16交收数量负）为负）CJSL16成交数量成交数量（买方为正，卖方为负）成交数量（买方为正，卖方为负）ZJZH25资金账号非担保交收资金账号非担保交收资金账号BZ3币种“RMB”“RMB”JG117价格1结算价格结算价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格QSJE19清算金额清算金额清算金额YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额100QTJE219其它金额200QTJE319其它金额300SJSF19实际收付实际收付实际收付JGDM4结果代码非担保清算结果非担保交收结果FJSM40附加说明清算标志的附加说明清算标志的附加说明2.非担保类配股配债业务结算明细数据1）YWLX（业务类型）:“032”非担保配股配债2）QSBZ（清算标志）:“07A”非担保配股配债3）GHLX（过户类型）：“00L”摘牌4）ZQDM1(证券代码1)：交易代码共453页，第377页
377中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5）ZQDM2(证券代码2)：正股代码6）数据填写说明:字段名长度说明配股配债非担保交收通知配股配债非担保交收结果SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002003JYFS3交易方式001001JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型032032QSBZ3清算标志07A07AGHLX3过户类型00L00LJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号成交编号成交编号SQBH16申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期交易日期交易日期QSRQ8清算日期清算日期清算日期交收日期：为清算日后一工交收日期：为清算日后一工JSRQ8交收日期作日作日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15席位号1交易席位交易席位XWH25席位号2清算席位清算席位席位所属结算XWH1所属结算参与人的清算XWH1所属结算参与人的清算XWHY8参与人的清算编号编号编号结算参与人的XWH2所属结算参与人的清算XWH2所属结算参与人的清算JSHY8清算编号编号编号托管银行的清空/QFII托管银行的清算编空/QFII托管银行的清算编TGHY8算编号号号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2正股代码正股代码ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/S共453页，第378页
378中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C应交收数量（卖方为正，买交收数量（卖方为正，买方SL16交收数量方为0）为0）成交数量（买方为正，卖方成交数量（买方为正，卖方CJSL16成交数量为负）为负）ZJZH25资金账号非担保交收资金账号非担保交收资金账号BZ3币种“RMB”“RMB”JG117价格1结算价格结算价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格QSJE19清算金额清算金额清算金额YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额100QTJE219其它金额200QTJE319其它金额300SJSF19实际收付实际收付实际收付JGDM4结果代码非担保清算结果非担保交收结果FJSM40附加说明清算标志的附加说明清算标志的附加说明三十四结算保证金调整业务结算保证金调整业务每天检查保证金账户可用余额（本日账户余额-冻结金额）与应缴额度的关系，对保证金月度调整、结息或其他原因导致的结算保证金账户可用余额与当月应缴额度产生的差额进行收取或返还。其中，返还是指差额从保证金账户进入备付金账户，收取是指差额从备付金账户进入保证金账户。1）YWLX（业务类型）:“813”结算保证金调整2）QSBZ（清算标志）:“380”：结算保证金收取“381”：结算保证金返还3）ZJZH（资金帐号）:结算保证金账户/备付金账户4）JSHY（结算参与人的清算编号）：该结算保证金账户对应的清算编号共453页，第379页
379中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C5）XWH2（业务单元2）：该结算保证金账户对应的备付金账户对应的09席位6）QSJE（清算金额）：对应资金帐号的调整金额7）JGDM（结果代码）:“0000”结算保证金返还/结算保证金收取8）数据填写说明：字段名长度说明填写内容SCDM2市场代码‘01’JLLX3记录类型‘001’JYFS3交易方式‘004’JSFS3交收方式‘001’YWLX3业务类型‘813’QSBZ3清算标志‘380’/‘381’GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T+1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间#CJSJ6成交时间#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2该结算保证金账户对应的09席位业务单元1所属结算参与XWHY8#人的清算编号结算参与人JSHY8该结算保证金账户对应的清算编号的清算编号托管银行的#TGHY8清算编号ZQZH10证券账号#ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#共453页，第380页
380中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#QYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号结算保证金账户/备付金账户BZ3币种‘RMB’JG117价格10.000000000JG217价格20.000000000QSJE19清算金额调整金额YHS17印花税0.00JSF17经手费0.00GHF17过户费0.00ZGF17证管费0.00SXF17手续费0.00QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00SJSF19实际收付调整金额JGDM4结果代码‘0000’FJSM40附加说明结算保证金收取/结算保证金返还注:当可用余额>应缴金额时，返还保证金账户差额（包含两条381记录：保证金付，备付金收）；当可用余额<应缴金额时，收取保证金账户差额（包含两条380记录：保证金收，备付金付）。三十五货币基金申赎业务1）YWLX（业务类型）:627货币基金申购628货币基金赎回2）QSBZ（清算标志）：05A货币基金申购/赎回3）GHLX（过户类型）：007货币基金申购和赎回4）JGDM（结果代码）：0000正常交收8001待交收8002恢复交收货币基金申购货币基金赎回字段名长度说明投资人基金公司基金公司投资人SCDM2市场代码01010101共453页，第381页
381中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJLLX3记录类型001001001001JYFS3交易方式104104104104JSFS3交收方式001001001001YWLX3业务类型627627628628QSBZ3清算标志05A05A05A05AGHLX3过户类型007##007JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号****SQBH16申请编号****WTBH16委托编号####JYRQ8交易日期T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日JSRQ8交收日期T＋1日T＋1日T＋1日T＋1日QTRQ8其它日期####WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属交易单元所属交易单元所属交易单元所属XWHY8结算参与人的结算参与人的结算参与人的结算参与人的结算参与人的清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号结算单元所属结算单元所属结算单元所属结算单元所属结算参与人的JSHY8结算参与人的结算参与人的结算参与人的结算参与人的清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号空/QFII托管空/QFII托管银托管银行的清TGHY8银行的清算编空空行的清算编号算编号号ZQZH10证券账号买方证券帐号卖方证券帐号买方证券帐号卖方证券帐号ZQDM16证券代码1货币基金代码货币基金代码货币基金代码货币基金代码ZQDM26证券代码2####ZQLB2证券类别JJJJJJJJLTLX1流通类型0000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志BSBS实际交收数量0实际交收数量（最小为0，（负数）SL16交收数量0最大为成交数量）成交数量（正成交数量（负成交数量（正成交数量（负CJSL16成交数量数）数）数）数）共453页，第382页
382中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C买方结算备付卖方结算备付买方结算备付卖方结算备付ZJZH25资金账号金账号金账号金账号金账号BZ3币种RMBRMBRMBRMBJG117价格10.010.010.010.01JG217价格20.010.010.010.01-1XABS(成交ABS(成交数-1XABS(成交ABS(成交数QSJE19清算金额数量)X价格1量)X价格1数量)X价格1量)X价格1YHS17印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.000.00清算金额加各清算金额加各清算金额加各清算金额加各SJSF19实际收付项费用项费用项费用项费用JGDM4结果代码0000/8001000000000000“货币基金申“货币基金申“货币基金申“货币基金申FJSM40附加说明购赎回”购赎回”购赎回”购赎回”注：投资人申购货币基金时可能发生待交收，这个情况下，结果代码为8001，实际交收数量<成交数量。T日投资人申购货币基金发生待交收，T+1日资金交收成功后恢复交收的货币基金申购结算明细填写：字段名长度说明投资人SCDM2市场代码01JLLX3记录类型001JYFS3交易方式104JSFS3交收方式001YWLX3业务类型627QSBZ3清算标志#GHLX3过户类型001JSBH16交收编号交收编号CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期T日QSRQ8清算日期T日JSRQ8交收日期T＋1日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间共453页，第383页
383中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元XWH25业务单元2结算单元业务单元1所交易单元所属XWHY8属结算参与人结算参与人的的清算编号清算编号结算单元所属结算参与人的JSHY8结算参与人的清算编号清算编号空/QFII托管托管银行的清TGHY8银行的清算编算编号号ZQZH10证券账号买方证券帐号ZQDM16证券代码1货币基金代码ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别JJLTLX1流通类型0QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B恢复交收数量SL16交收数量（正数）CJSL16成交数量0买方结算备付ZJZH25资金账号金账号BZ3币种#JG117价格1#JG217价格2#QSJE19清算金额#YHS17印花税#JSF17经手费#GHF17过户费#ZGF17证管费#SXF17手续费#QTJE119其它金额1#QTJE219其它金额2#QTJE319其它金额3#SJSF19实际收付#JGDM4结果代码8002FJSM40附加说明“恢复交收”共453页，第384页
384中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C三十六A股股息红利缴纳业务1）YWLX（业务类型）:419股息红利差异化计税补缴2）QSBZ（清算标志）：371红利税补缴字段名长度说明填写内容SCDM2市场代码‘01’JLLX3记录类型‘001’JYFS3交易方式‘003’JSFS3交收方式‘001’YWLX3业务类型‘419’QSBZ3清算标志‘371’GHLX3过户类型#JSBH16交收编号#CJBH16成交编号#SQBH16申请编号#WTBH16委托编号#JYRQ8交易日期#QSRQ8清算日期申报成功日当日JSRQ8交收日期申报成功日下一工作日QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间#CJSJ6成交时间#XWH15业务单元1#XWH25业务单元2#业务单元1所属结算参与XWHY8#人的清算编号结算参与人JSHY8清算编号的清算编号托管银行的#TGHY8清算编号ZQZH10证券账号#ZQDM16证券代码1#ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别#LTLX1流通类型#共453页，第385页
385中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQYLB2权益类别#GPNF4挂牌年份#MMBZ1买卖标志#SL16交收数量#CJSL16成交数量#ZJZH25资金账号备付金账户BZ3币种‘RMB’JG117价格1#JG217价格2#结算参与人申报确认且反馈成功的需QSJE19清算金额补缴的红利税总额YHS17印花税0.00JSF17经手费0.00GHF17过户费0.00ZGF17证管费0.00SXF17手续费0.00QTJE119其它金额10.00QTJE219其它金额20.00QTJE319其它金额30.00结算参与人实际缴付的红利税总额，该SJSF19实际收付金额等于清算金额JGDM4结果代码‘0000’FJSM40附加说明注：（1）对于业务类型‘419’股息红利差异化计税补缴，每个工作日根据券商申报的A股股息红利差异化计税缴纳成功明细数据逐条校验检查，检查不通过的数据通过业务回报文件反馈并给出具体原因；检查通过的数据按照结算参与人的清算编号汇总成一笔进入净额清算，并填写本文件。三十七股权激励行权业务1）YWLX（业务类型）:302股权激励行权业务303股权激励行权所得税业务2）QSBZ（清算标志）：58A股权激励行权清算共453页，第386页
386中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C372股权激励行权所得税3）结果代码（JGDM）意义如下：JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0900无债券转出8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知9907对方情况未知，本方申报券种不正确9908对方情况未知，本方证券账户不可用于该业务9909对方情况未知，本方证券账户不存在9910对方情况未知，本方违约处置证券为非流通证券9911对方情况未知，本方可用于违约处置证券数量不足9912对方情况未知，本方违约处置申报数量超出允许范围4）数据填写说明字段名长度说明股权激励行权业务股权激励行权所得税SCDM2市场代码‘01’‘01’002：交收通知001-清算明细JLLX3记录类型003：交收结果JYFS3交易方式005：PROP申报003-非交易JSFS3交收方式002-非担保交收001-净额担保303股权激励行权所得YWLX3业务类型302股权激励行权业务税业务共453页，第387页
387中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C372股权激励行权所得QSBZ3清算标志58A股权激励行权清算税GHLX3过户类型190#JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号#序号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日#QSRQ8清算日期T日每月第7个交易日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算参交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与XWHY8与人的清算的清算编号人的清算编号编号结算参与人结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与JSHY8的清算编号的清算编号人的清算编号托管银行的空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清TGHY8清算编号编号算编号ZQZH10证券账号证券账号投资者证券帐号ZQDM16证券代码1标的证券代码证券代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量行权数量#CJSL16成交数量##ZJZH25资金账号非担保备付金账号备付金账号BZ3币种‘RMB’‘RMB’JG117价格1行权价格#JG217价格2##ABS(交收数量×价格1)股权激励行权所得税金QSJE19清算金额×收付方向（-1）额YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00共453页，第388页
388中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00结算参与人实际缴付的SJSF19实际收付清算金额加各项费用所得税总额，该金额等于清算金额JGDM4结果代码取值范围见附表‘0000’股权激励期权代码+股权股权激励行权所得税FJSM40附加说明激励行权清算三十八货币ETF业务1）JYFS（交易方式）“001”普通交易“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“102”ETF申购“103”ETF赎回“104”ETF二级市场交易“123”全现金替代ETF(单记录)申购“124”全现金替代ETF(单记录)赎回3）QSBZ（清算标志）：“051”ETF交易清算“055”ETF申购赎回“276”非沪市现金替代“277”ETF现金替代“279”ETF现金差额4）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示ETF基金份额增加，负数表示ETF基金份额减少。正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，ETF基金份额增加的交收数量小于成交数量。5）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示ETF基金份额申购增加，负数表示ETF基金份额赎回减少。6）ZQDM1(证券代码1)：基金代码共453页，第389页
389中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C7）ZQDM2(证券代码2)：当业务类型为“102”或“103”时，证券代码2填申购/赎回的交易代码；当业务类型为“123”或“124”时，证券代码2填空。8）JG1(价格1)：结算价格注：（1）现金替代没有结算价；（2）现金差额的结算价格是指T-1日每份ETF申购赎回的现金差额；（3）其余结算价格同交易价格。9）JG2(价格2)：成交价格10）JGDM(结果代码):JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0900无债券转出8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知11）数据填写说明货币ETF申购赎回（T日）货币ETF申购赎回（T+1日）赎回现现金差额场长申购非赎回份申购非赎回份字段名说明金替代外交收通知度担保交额注销担保交额注销场外交收通知通知收结果结果收通知共453页，第390页
390中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSCDM2市场代码010101010101JLLX3记录类型002002002003003002JYFS3交易方式104104104104104104JSFS3交收方式002002101002002101102/123103/124103/124102/123103/124102/103/12YWLX3业务类型3/124QSBZ3清算标志276276276279GHLX3过户类型007007007007交收编交收编交收编交收编交收编交收编号JSBH16交收编号号号号号号交易所交易所交易所交易所交易所交易所成交CJBH16成交编号成交编成交编成交编成交编成交编编号号号号号号申请编申请编申请编申请编申请编申请编号SQBH16申请编号号号号号号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日T+1日JSRQ8交收日期T+1日T+1日0T+1日T+1日0QTRQ8其它日期000000WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元交易单交易单交易单交易单交易单XWH15交易单元1元元元元元业务单元结算单结算单结算单结算单结算单XWH25结算单元2元元元元元交易单交易单交易单交易单交易单业务单元元所属元所属元所属元所属元所属交易单元所1所属结结算参结算参结算参结算参结算参属结算参与XWHY8算参与人与人的与人的与人的与人的与人的人的清算编的清算编清算编清算编清算编清算编清算编号号号号号号号结算单结算单结算单结算单结算单元所属元所属元所属元所属元所属结算单元所结算参与结算参结算参结算参结算参结算参属结算参与JSHY8人的清算与人的与人的与人的与人的与人的人的清算编编号清算编清算编清算编清算编清算编号号号号号号空/QFII空/QFII空/QFII空/QFII空/QFII托管银行空/QFII托托管银托管银托管银托管银托管银TGHY8的清算编管银行的清行的清行的清行的清行的清行的清号算编号算编号算编号算编号算编号算编号ZQZH10证券账号证券帐证券帐证券帐证券帐证券帐证券帐号共453页，第391页
391中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C号号号号号当业务类型为“102”或“103”时，填现金替代证券代码基金代基金代的交易基金代基金代ZQDM16基金代码1码码代码；码码当业务类型为“123”或“124”时，填基金代码；申购赎申购赎申购赎申购赎申购赎申购赎回的证券代码回的交回的交回的交回的交回的交ZQDM26交易代码或2易代码易代码易代码易代码易代码空或空或空或空或空或空JJJJ当业务JJJJJJ类型为“102”或“103”时，填空；ZQLB2证券类别当业务类型为“123”或“124”时，填JJ；00当业务000类型为“102”或“103”时，填LTLX1流通类型空；当业务类型为“123”或“124”时，填0；QYLB2权益类别共453页，第392页
392中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGPNF4挂牌年份000000申购方赎回方赎回方申购方赎回方为B，ETF为S为S，ETF为B，ETF为S，ETF基金为S（基金基金为B基金为S基金为BMMBZ1买卖标志公司无赎回注销记录）应交收应交收实际交实际交数量（应数量（应收数量收数量收为正，收为正，（应收（应收应付为应付为为正，应为正，应SL16交收数量00负。基金负）付为负）付为负）公司交收数量为0）申购数赎回数0申购数赎回数申购/赎回量（应收量（应收量（应收量（应收数量（应收CJSL16成交数量为正，应为正，应为正，应为正，应为正，应付付为负）付为负）付为负）付为负）为负）非担保非担保开放式非担保非担保开放式基金交收账交收账基金资交收资交收账资金交收账ZJZH25资金账号户户金交收金账号户号账号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMBRMB0.000000.000000.000000.000000.00000每份基金的JG117价格100000000000000000000现金差额0.000000.000000.000000.000000.00000每份基金的JG217价格200000000000000000000现金差额非沪市非沪市非沪市现金替现金替现金替ABS(成交数代金额代金额代金额量×价格QSJE19清算金额0.000.00（应收（应收（应收1)×收付为正、应为正、应为正、应方向付为负）付为负）付为负）YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费其它金额QTJE1190.000.000.000.000.000.001其它金额QTJE2190.000.000.000.000.000.002共453页，第393页
393中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C其它金额QTJE3190.000.000.000.000.000.003清算金清算金清算金清算金清算金清算金额加SJSF19实际收付额加各额加各额加各额加各额加各各项费用项费用项费用项费用项费用项费用取值范取值范取值范非担保非担保取值范围如围如附围如附围如附清算结交收结附录“结果录“结果录“结果录“结果果，取值果，取值代码”所列JGDM4结果代码代码”所代码”所代码”所范围如范围如列列列附录“结附录“结果代码”果代码”所列所列清算标ETF赎回清算标清算标ETF赎回清算标志对志对应份额注志对应志对应份额注应附加说明附加说销附加说附加说销(ETF现金FJSM40附加说明明明明差额)（非沪（非沪（非沪市现金市现金市现金替代）替代）替代）注：1）T+1日，只对申购非担保交收成功或赎回ETF份额注销成功的数据，进行现金差额清算，否则不进行现金差额清算。5）对申购非担保结算，系统将ETF份额数据、非沪市现金替代合并成一条结算明细记录，进行逐笔全额非担保交收。三十九股票质押式回购业务1）JYFS（交易方式）“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“632”股票质押式回购初始交易“633”股票质押式回购购回交易“634”股票质押式回购部分解除质押“635”股票质押式回购违约处置“636”股票质押式回购终止购回“637”股票质押式回购补充质押3）QSBZ（清算标志）：共453页，第394页
394中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“991”股票质押式回购初始交易清算“992”股票质押式回购购回交易清算“993”股票质押式回购补充质押清算4）JGDM（结果代码）：JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0699本方未勾单，对方情况未知0999本方证券账户不存在，对方情况未知9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905对方情况未知，本方清算路径错误9907对方情况未知，本方申报券种不正确9908对方情况未知，本方证券账户不可用于该业务9909对方情况未知，本方证券账户不存在9910对方情况未知，本方违约处置证券为非流通证券9911对方情况未知，本方可用于违约处置证券数量不足9912对方情况未知，本方违约处置申报数量超出允许范围5)数据填写说明：股票质押式回购股票质押式回购股票质押式回购字段名长度说明初始交易购回交易部分解除质押SCDM2市场代码010101002：交收通知002：交收通知002：交收通知JLLX3记录类型003：交收结果003：交收结果003：交收结果JYFS3交易方式104104104JSFS3交收方式002002002YWLX3业务类型632633634QSBZ3清算标志991992#共453页，第395页
395中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHLX3过户类型00C00D00DJSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号同交易所成交序同交易所成交序同交易所成交序CJBH16成交编号列号列号列号SQBH16申请编号***WTBH16委托编号***JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期T日T日T日该笔交易对应的该笔交易对应的QTRQ8其它日期购回日期初始交易日（或初始交易日（或补充质押日）补充质押日）WTSJ6委托时间***CJSJ6成交时间***XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元所属结交易单元所属结交易单元所属结所属结算参XWHY8算参与人的清算算参与人的清算算参与人的清算与人的清算编号编号编号编号结算单元所属结结算单元所属结结算单元所属结结算参与人JSHY8算参与人的清算算参与人的清算算参与人的清算的清算编号编号编号编号托管银行的空/QFII托管银空/QFII托管银空/QFII托管银TGHY8清算编号行的清算编号行的清算编号行的清算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1证券代码#证券代码ZQDM26证券代码2证券代码#证券代码ZQLB2证券类别证券类别#证券类别LTLX1流通类型流通类型#流通类型QYLB2权益类别权益类别#权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份#挂牌年份融出方‘B’融出方‘B’融出方‘B’MMBZ1买卖标志融入方‘S’融入方‘S’融入方‘S’SL16交收数量空空空申报质押数量×申报解质数量×申报解质数量×方向方向方向CJSL16成交数量注：对融出方，注：对融出方，注：对融出方，方向＝1；对融入方向＝-1；对融方向＝-1；对融方，方向＝-1入方，方向＝1入方，方向＝1非担保备付金帐非担保备付金帐非担保备付金帐ZJZH25资金帐号号号号共453页，第396页
396中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CBZ3币种RMBRMBRMBJG117价格1000JG217价格2000融出方融出资金融入方返还资金QSJE19清算金额0（单位：元）（单位：元）YHS17印花税0.000.000.00JSF17经手费经手费0.000.00GHF17过户费0.000.000.00ZGF17证管费0.000.000.00SXF17手续费0.000.000.00QTJE119其它金额10.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.00QTJE319其它金额3质押登记费0.000.00清算金额加各项清算金额加各项清算金额加各项SJSF19实际收付费用费用费用JGDM4结果代码取值范围见附表取值范围见附表取值范围见附表见清算标志的附见清算标志的附FJSM40附加说明空加说明加说明（续上表）股票质押式回购股票质押式回购股票质押式回购字段名长度说明终止购回补充质押违约处置SCDM2市场代码010101002：交收通知002：交收通知002：交收通知JLLX3记录类型003：交收结果003：交收结果003：交收结果JYFS3交易方式104104104JSFS3交收方式002002002YWLX3业务类型636637635QSBZ3清算标志#993#GHLX3过户类型00D00C#JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号同交易所成交序同交易所成交序同交易所成交序CJBH16成交编号列号列号列号SQBH16申请编号***WTBH16委托编号***JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期T日T日T日该笔交易对应的该笔交易对应的QTRQ8其它日期初始交易日（或购回日期初始交易日（或补补充质押日）充质押日）共453页，第397页
397中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CWTSJ6委托时间***CJSJ6成交时间***XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元所属结交易单元所属结交易单元所属结所属结算参XWHY8算参与人的清算算参与人的清算算参与人的清算与人的清算编号编号编号编号结算单元所属结结算单元所属结结算单元所属结结算参与人JSHY8算参与人的清算算参与人的清算算参与人的清算的清算编号编号编号编号托管银行的空/QFII托管银空/QFII托管银行空/QFII托管银行TGHY8清算编号行的清算编号的清算编号的清算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1#证券代码证券代码ZQDM26证券代码2#证券代码证券代码ZQLB2证券类别#证券类别证券类别LTLX1流通类型#流通类型流通类型QYLB2权益类别#权益类别权益类别GPNF4挂牌年份#挂牌年份挂牌年份融出方‘B’融出方‘B’融出方‘B’MMBZ1买卖标志融入方‘S’融入方‘S’融入方‘S’SL16交收数量空空空申报解质数量×申报质押数量×申报质押数量×方向方向方向CJSL16成交数量注：对融出方，注：对融出方，方注：对融出方，方方向＝-1；对融向＝1；对融入方，向＝-1；对融入入方，方向＝1方向＝-1方，方向＝1非担保备付金帐非担保备付金帐非担保备付金帐ZJZH25资金帐号号号号BZ3币种RMBRMBRMBJG117价格1000JG217价格2000QSJE19清算金额000YHS17印花税0.000.000.00JSF17经手费0.000.000.00GHF17过户费0.000.000.00ZGF17证管费0.000.000.00SXF17手续费0.000.000.00QTJE119其它金额10.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.00QTJE319其它金额30.00质押登记费0.00共453页，第398页
398中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C清算金额加各项清算金额加各项清算金额加各项SJSF19实际收付费用费用费用JGDM4结果代码取值范围见附表取值范围见附表取值范围见附表见清算标志的附FJSM40附加说明空空加说明四十黄金ETF业务1）JYFS（交易方式）“001”普通交易“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“104”ETF二级市场交易“120”黄金ETF实物申购“121”黄金ETF实物赎回“123”全现金替代ETF(单记录)申购“124”全现金替代ETF(单记录)赎回3）QSBZ（清算标志）：“051”ETF交易清算“055”ETF申购赎回清算“276”非沪市现金替代清算“279”现金差额清算4）SL（交收数量）：ZQDM1字段所填券的实际交收过户数量，正数表示股票过入或ETF基金份额增加，负数表示股票过出或ETF基金份额减少。正常交收的情况下交收数量等于成交数量；发生待交收的情况下，基金份额增加和股票过入的交收数量小于成交数量。5）CJSL（成交数量）该笔成交的成交数量，正数表示股票过入或ETF基金份额申购增加，负数表示股票过出或ETF基金份额赎回减少。6）ZQDM1(证券代码1)：交易代码7）JG1(价格1)：结算价格注：（1）现金替代没有结算价；（2）现金差额的结算价格是指T-1日每份ETF申购赎回的现金差额；（3）其余结算价格同交易价格。共453页，第399页
399中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C8）JG2(价格2)：成交价格9）JGDM(结果代码):JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0900无债券转出8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知10）数据填写说明黄金ETF现金申赎：黄金ETF现金申购赎回（T+0日）长申购非担赎回现金申购非担现金差额字段名说明赎回份额赎回份额度保交收通替代场外保交收结场外交收注销通知注销结果知交收通知果通知SCDM2市场代码010101010101JLLX3记录类型002002002003003002JYFS3交易方式104104104104104104JSFS3交收方式002002101002002101YWLX3业务类型123124124123124123/124共453页，第400页
400中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQSBZ3清算标志276276276279GHLX3过户类型007007007007JSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交收编号交易所成交易所成交易所成交易所成交易所成交易所成CJBH16成交编号交编号交编号交编号交编号交编号交编号SQBH16申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日T日T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日T日T日T+1日JSRQ8交收日期T日T日0T日T日0QTRQ8其它日期000000WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元XWH15交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元1业务单元XWH25结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元2业务单元交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元交易单元1所属结所属结算所属结算所属结算所属结算所属结算所属结算XWHY8算参与人参与人的参与人的参与人的参与人的参与人的参与人的的清算编清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号号结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元结算单元结算参与所属结算所属结算所属结算所属结算所属结算所属结算JSHY8人的清算参与人的参与人的参与人的参与人的参与人的参与人的编号清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号清算编号空/QFII空/QFII空/QFII空/QFII空/QFII空/QFII托管银行托管银行托管银行托管银行托管银行托管银行托管银行TGHY8的清算编的清算编的清算编的清算编的清算编的清算编的清算编号号号号号号号ZQZH10证券账号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券帐号证券代码ZQDM16基金代码基金代码基金代码基金代码基金代码基金代码1证券代码ZQDM262ZQLB2证券类别JJJJJJJJJJJJLTLX1流通类型000000QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份000000申购方为赎回方为赎回方为申购方为赎回方为MMBZ1买卖标志B，ETF基SS，ETF基B，ETF基S，ETF基金为S（基金公金为B金为S金为B共453页，第401页
401中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C司无赎回注销记录）应交收数应交收数实际交收实际交收量（应收量（应收数量（应数量（应为正，应为正，应收为正，收为正，SL16交收数量付为负。付为负）0应付为应付为0基金公司负）负）交收数量为0）申购数量赎回数量0申购数量赎回数量申购/赎（应收为（应收为（应收为（应收为回数量CJSL16成交数量正，应付正，应付正，应付正，应付（应收为为负）为负）为负）为负）正，应付为负）非担保交非担保交开放式基非担保交非担保交开放式基ZJZH25资金账号收账户收账户金资金交收资金账收账户金资金交收账号号收账号BZ3币种RMBRMBRMBRMBRMBRMB每份基金0.0000000.0000000.0000000.0000000.000000JG117价格1的现金差000000000000000额每份基金0.0000000.0000000.0000000.0000000.000000JG217价格2的现金差000000000000000额非沪市现非沪市现非沪市现ABS(成交金替代金金替代金金替代金数量×价QSJE19清算金额额（应收0.00额（应收额（应收0.00格1)×为正、应为正、应为正、应收付方向付为负）付为负）付为负）YHS17印花税印花税印花税印花税印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费经手费经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费过户费过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费证管费证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费手续费手续费手续费手续费其它金额QTJE1190.000.000.000.000.000.001其它金额QTJE2190.000.000.000.000.000.002其它金额QTJE3190.000.000.000.000.000.003共453页，第402页
402中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C清算金额清算金额清算金额清算金额清算金额清算金额SJSF19实际收付加各项费加各项费加各项费加各项费加各项费加各项费用用用用用用取值范围取值范围取值范围非担保清非担保交取值范围如附录如附录如附录算结果，收结果，如附录“结果代“结果代“结果代取值范围取值范围“结果代JGDM4结果代码码”所列码”所列码”所列如附录如附录码”所列“结果代“结果代码”所列码”所列清算标志ETF赎回清算标志清算标志ETF赎回清算标志对应附加份额注销对应附加对应附加份额注销对应附加说明说明说明说明(ETFFJSM40附加说明（非沪市（非沪市（非沪市现金差现金替现金替现金替额)代）代）代）黄金ETF实物申购赎回：长黄金ETF实物申购赎回（T+0日）字段名说明度实物申购交收结果实物赎回份额注销结果SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型003003JYFS3交易方式104104JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型120121QSBZ3清算标志GHLX3过户类型145145JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号交易所成交编号交易所成交编号SQBH16申请编号申请编号申请编号WTBH16委托编号JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期00WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元共453页，第403页
403中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C业务单元1所属结算参交易单元所属结算交易单元所属结算参与人XWHY8与人的清算参与人的清算编号的清算编号编号结算参与人结算单元所属结算结算单元所属结算参与人JSHY8的清算编号参与人的清算编号的清算编号托管银行的空/QFII托管银行空/QFII托管银行的清算TGHY8清算编号的清算编号编号ZQZH10证券账号证券帐号证券帐号ZQDM16证券代码1基金代码基金代码ZQDM26证券代码2ZQLB2证券类别JJJJLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份00申购方为B，ETF基赎回方为SMMBZ1买卖标志金为S（基金公司无赎回注销记录）应交收数量（应收应交收数量（应收为正，为正，应付为负。应付为负）SL16交收数量基金公司交收数量为0）申购数量（应收为赎回数量（应收为正，应CJSL16成交数量正，应付为负）付为负）ZJZH25资金账号##BZ3币种RMBRMBJG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额##YHS17印花税##JSF17经手费##GHF17过户费##ZGF17证管费##SXF17手续费##QTJE119其它金额1##QTJE219其它金额2##QTJE319其它金额3##SJSF19实际收付##JGDM4结果代码‘0000’‘0000’FJSM40附加说明ETF实物申购ETF实物赎回共453页，第404页
404中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C四十一预发行业务1）JYFS（交易方式）“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“638”利率招标预发行“639”价格招标预发行3）QSBZ（清算标志）：“Y75”预发行交易“X75”预发行现金结算“290”预发行收保“291”预发行退保4）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户“160”预发行现金结算5）JGDM（结果代码）：“0000”正常交收6)数据填写说明：字段名长度说明预发行交易保证金收取预发行交易保证金退还SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式104104JSFS3交收方式001001YWLX3业务类型638/639638/639QSBZ3清算标志290291GHLX3过户类型##JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号##SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期##QSRQ8清算日期清算日期清算日期交收日期:为清算日后交收日期:为清算日后JSRQ8交收日期一工作日一工作日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15席位号1##共453页，第405页
405中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CXWH25席位号2清算席位清算席位席位所属结##XWHY8算参与人的清算编号结算参与人XWH2所属结算参与人的XWH2所属结算参与人的JSHY8的清算编号清算编号清算编号托管银行的空/QFII托管银行的清空/QFII托管银行的清TGHY8清算编号算编号算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1预发行交易代码预发行交易代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志##SL16交收数量##CJSL16成交数量##ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种“RMB”“RMB”JG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额清算金额清算金额YHS17印花税00JSF17经手费00GHF17过户费00ZGF17证管费00SXF17手续费00QTJE119其它金额100QTJE219其它金额200QTJE319其它金额300SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明预发行交易资金清算预发行交易现金结算资金清算SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001001JYFS3交易方式104104JSFS3交收方式001001共453页，第406页
406中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CYWLX3业务类型638/639638/639QSBZ3清算标志Y75X75GHLX3过户类型00A160JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号成交编号#SQBH16申请编号申请编号#WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期交易日期#QSRQ8清算日期清算日期清算日期交收日期:为清算日后交收日期:为清算日后一工作日JSRQ8交收日期一工作日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15席位号1交易席位#XWH25席位号2清算席位清算席位席位所属结XWH1所属结算参与人的XWHY8算参与人的#清算编号清算编号结算参与人XWH2所属结算参与人的JSHY8XWH2所属结算参与人的清算编号的清算编号清算编号托管银行的空/QFII托管银行的清TGHY8空/QFII托管银行的清算编号清算编号算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1预发行交易代码预发行交易代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型00QYLB2权益类别空空GPNF4挂牌年份00MMBZ1买卖标志B/SB/S应交收数量（买方为正，应交收数量（买方为正，卖方为SL16交收数量卖方为负）负）成交数量（买方为正，现金结算数量（买方为正，卖方CJSL16成交数量卖方为负）为负）ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种“RMB”“RMB”JG117价格1结算价格（百元价）现金结算价格（百元价）交易成交价格（对于价补偿金比例格招标，为百元价；对于JG217价格2利率招标，为债券利率,单位为百万份之一,即如共453页，第407页
407中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C果利率为百分之三点五,则填写35000）价格1×成交数量×价格1×成交数量×（-1）/100QSJE19清算金额（-1）/100（买方为负，卖方为正）（买方为负，卖方为正）YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费0现金结算数量×补偿金比例×QTJE119其它金额1（-1）（买方为负，卖方为正）QTJE219其它金额200QTJE319其它金额300SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明四十二优先股业务1）JYFS（交易方式）“001”普通交易“002”大宗交易“104”综合业务平台交易2）YWLX（业务类型）:“001”无限售流通股交易“652”非公优先股转让3）QSBZ（清算标志）：“033”优先股交易清算“036”优先股转让清算4）GHLX（过户类型）：“00A”交易过户“175”非公开发行优先股转让5）数据填写说明：字段长公开发行的优先股的普通公开发行的优先股的大宗说明名度交易交易共453页，第408页
408中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSCDM2市场代码0101JLLX3记录类型001清算明细001清算明细JYFS3交易方式001普通交易002大宗交易JSFS3交收方式001净额担保001净额担保YWLX3业务类型001无限售流通股交易001无限售流通股交易QSBZ3清算标志033优先股交易清算033优先股交易清算GHLX3过户类型00A交易过户00A交易过户JSBH16交收编号**CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号**JYRQ8交易日期TTQSRQ8清算日期TTJSRQ8交收日期T+1T+1QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与人XWHY8参与人的的清算编号的清算编号清算编号结算参与结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人JSHY8人的清算的清算编号的清算编号编号托管银行空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8的清算编编号号号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1交易成交价格交易成交价格共453页，第409页
409中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJG217价格2交易成交价格交易成交价格ABS(成交数量×价格1)×ABS(成交数量×价格1)QSJE19清算金额收付方向×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段长非公开发行的优先股的转非公开发行的优先股的转说明名度让业务（T日）让业务（T+1日）SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002交收通知003交收结果JYFS3交易方式104综合业务平台交易104综合业务平台交易JSFS3交收方式002逐笔非担保002逐笔非担保YWLX3业务类型652非公优先股转让652非公优先股转让QSBZ3清算标志036优先股转让清算036优先股转让清算175非公开发行优先股转175非公开发行优先股转GHLX3过户类型让让JSBH16交收编号**CJBH16成交编号**SQBH16申请编号**WTBH16委托编号**JYRQ8交易日期TTQSRQ8清算日期TTJSRQ8交收日期T+1T+1QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间**CJSJ6成交时间**XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算交易单元所属结算参与人交易单元所属结算参与人XWHY8参与人的的清算编号的清算编号清算编号JSHY8结算参与结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人共453页，第410页
410中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C人的清算的清算编号的清算编号编号托管银行空/QFII托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8的清算编编号号号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2*ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量应交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量交易记录中的成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1结算价格结算价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格ABS(成交数量×价格1)×ABS(成交数量×价格1)QSJE19清算金额收付方向×收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明四十三债券质押式协议回购业务1）JYFS（交易方式）“106”RTGS债券交易2）YWLX（业务类型）:“619”债券质押式协议回购首次交易共453页，第411页
411中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C“613”债券质押式协议回购到期结算交易“615”债券质押式协议回购到期续做（合约新开）“614”债券质押式协议回购到期续做（前期合约了结）“616”债券质押式协议回购换券申报“617”债券质押式协议回购提前终止“618”债券质押式协议回购解除质押3）QSBZ（清算标志）：“02C”债券质押式协议回购“22C”债券质押式协议购回4）数据填写说明：债券质押式协议回购首次交债券质押式协议回购到期结算字段名长度说明易交易SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型619613QSBZ3清算标志02C22CGHLX3过户类型00C00DJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号#同交易所首次申报日成交序列SQBH16申请编号号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期回购到期日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号清算编号算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号号共453页，第412页
412中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）SL16交收数量##申报质押数量×1000×方向首次交易中的成交数量×1000注：对于资金融出方，方向×方向CJSL16成交数量＝1；对于资金融入方，方向注：对于资金融出方，方向＝＝-1；-1；对于资金融入方，方向＝1ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1协议回购利率，百元价协议回购利率，百元价JG217价格20.000.00QSJE19清算金额首次成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明债券质押式协议回购到期续债券质押式协议回购到期续做字段名长度说明做（合约新开）（前期合约了结）SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型615614QSBZ3清算标志02C22CGHLX3过户类型00C00DJSBH16交收编号交收编号交收编号共453页，第413页
413中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号#同交易所首次申报日成交序列SQBH16申请编号号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期新回购到期日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号清算编号算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1交易代码交易代码ZQDM26证券代码2证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）SL16交收数量##首次交易中的成交数量×首次交易中的成交数量×10001000×方向×方向CJSL16成交数量注：对于资金融出方，方向注：对于资金融出方，方向＝＝1；对于资金融入方，方向-1；对于资金融入方，方向＝1＝-1；ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1协议回购利率协议回购利率JG217价格200新开回购成交金额（单位：QSJE19清算金额到期成交金额（单位：元）元）YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00共453页，第414页
414中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CGHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明质押式协议回购换质押式协议回购质押式协议回购解除质字段名长度说明券申报提前终止押SCDM2市场代码010101002（交收通知）002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式106106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型616617618QSBZ3清算标志#22C#GHLX3过户类型OOC00D00DJSBH16交收编号交收编号交收编号交收编号16同交易所成交序列同交易所成交序CJBH成交编号同交易所成交序列号号列号16同交易所首次申报同交易所首次申同交易所首次申报日成SQBH申请编号日成交序列号报日成交序列号交序列号WTBH16委托编号###JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期T日T日T日QTRQ8其它日期首次申报日首次申报日首次申报日WTSJ6委托时间###CJSJ6成交时间###XWH15业务单元1交易单元交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元结算单元业务单元1交易单元所属结所属结算参交易单元所属结算交易单元所属结算参与XWHY8算参与人的清算与人的清算参与人的清算编号人的清算编号编号编号结算单元所属结结算参与人结算单元所属结算结算单元所属结算参与JSHY8算参与人的清算的清算编号参与人的清算编号人的清算编号编号共453页，第415页
415中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C托管银行的空/QFII托管银行空/QFII托管银行空/QFII托管银行的清TGHY8清算编号的清算编号的清算编号算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号证券账号交易代码ZQDM16证券代码1交易代码(206***)交易代码(206***)(206***)证券代码(质押券证券代码(质押证券代码(质押券代ZQDM26证券代码2代码)券代码)码)ZQLB2证券类别证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份B:资金融入方（正B:资金融入方B:资金融入方（正回购回购方）（正回购方）方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆S:资金融出方S:资金融出方（逆回购回购方）（逆回购方）方）SL16交收数量###换券申报数量×首次交易中的成首次交易中的成交数量1000×方向交数量×1000××1000×方向注：对于资金融出方向注：对于资金融出方，CJSL16成交数量方，方向＝1；对于注：对于资金融出方向＝-1；对于资金融资金融入方，方向方，方向＝-1；对入方，方向＝1＝-1于资金融入方，方向＝1非担保备付金帐号非担保备付金帐非担保备付金帐号ZJZH25资金账号号BZ3币种RMBRMBRMB协议回购利率，百协议回购利率，百JG117价格1协议回购利率，百元价元价元价JG217价格2###19提前终止结算金QSJE清算金额0.000.00额（单位：元）YHS17印花税0.000.000.00JSF17经手费0.000.000.00GHF17过户费0.000.000.00ZGF17证管费0.000.000.00SXF17手续费0.000.000.00QTJE119其它金额10.000.000.00QTJE219其它金额20.000.000.00QTJE319其它金额30.000.000.0019清算金额加各项费清算金额加各项SJSF实际收付清算金额加各项费用用费用JGDM4结果代码取值范围见前文说取值范围见前文取值范围见前文说明共453页，第416页
416中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C明说明同清算标志的附加同清算标志的附同清算标志的附加说明FJSM40附加说明说明加说明5）协议回购数据填写说明：（1）对于“债券质押式协议回购首次交易”（业务类型619）和“债券质押式协议回购到期续做（合约新开）”（业务类型615），其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号字段无效。（2）对于债券质押式协议回购613、614、616、617、618业务类型，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号为其对应的首次申报（新开回购）日交易所成交序列号。举例：T日，成交一笔协议回购7天期的初始交易（业务类型619），交易所成交序列号为123，则结算明细填写：成交编号“123”，申请编号无效。T+7日，该回购到期，申请其到期结算交易（业务类型613），交易所成交序列号789，则今日结算明细填写：成交编号“789”，申请编号“123”（对应其首次交易的成交序列号，16位字符型，左边补空格）四十四可交换债换股业务一笔可交换债换股业务发生，在结算明细中将包括4条记录：2条债券变动记录，2条股票变动记录。对于债券变动记录不收取税费，对于股票变动记录收取税费。交易成交日（T日）发送交收通知数据，（T日）发送交收结果数据；股票变动结算明细：字段名长度说明发行人股票变动结算投资人股票变动结算SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002/003002/003JYFS3交易方式001/105001/105JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型653653QSBZ3清算标志178178GHLX3过户类型195可交换债换股195可交换债换股JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号成交序列号成交序列号SQBH16申请编号#卖方券商订单编号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日共453页，第417页
417中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间**XWH15业务单元1指定交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所指定交易单元所属结算参交易单元所属结算参与人XWHY8属结算参与人与人的清算编号的清算编号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人JSHY8清算编号的清算编号的清算编号托管银行的清空/QFII托管银行的清算编空/QFII托管银行的清算编TGHY8算编号号号ZQZH10证券账号发行人证券账号投资人证券账号ZQDM16证券代码1股票代码股票代码ZQDM26证券代码2换股申报代码换股申报代码ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志BSSL16交收数量发行人股票减少数量投资人股票增加数量CJSL16成交数量发行人股票减少数量投资人股票增加数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1换股价格（元）换股价格（元）JG217价格200QSJE19清算金额0.000.00YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码见说明见说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明债券变动结算明细：共453页，第418页
418中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C字段名长度说明发行人零债金额投资人债券及其零债资金SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002/003002/003JYFS3交易方式001/105001/105JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型653653QSBZ3清算标志179179GHLX3过户类型#195可交换债换股JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号成交序列号*SQBH16申请编号#卖方券商订单编号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间**XWH15业务单元1指定交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算参指定交易单元所属结算参交易单元所属结算参与人XWHY8与人的清算与人的清算编号的清算编号编号结算参与人结算单元所属结算参与人结算单元所属结算参与人JSHY8的清算编号的清算编号的清算编号托管银行的空/QFII托管银行的清算编空/QFII托管银行的清算编TGHY8清算编号号号ZQZH10证券账号发行人证券账号投资人证券账号ZQDM16证券代码1债券代码债券代码ZQDM26证券代码2换股申报代码换股申报代码ZQLB2证券类别GZGZLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志BSSL16交收数量#债券注销数量CJSL16成交数量#债券注销数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格100JG217价格200共453页，第419页
419中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CQSJE19清算金额应付零债金额应收零债金额YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00ZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码见说明见说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明四十五债券质押式三方回购业务概述：债券质押式三方回购业务共有九种交易指令，对于回购、购回、到期续做、提前终止这四类交易指令，采用实时逐笔全额结算；对于三方回购专用账户债券的转入、转出、换券、补券、解除质押这五类交易指令，在日终进行逐笔全额处理。1）JYFS（交易方式）“106”RTGS债券交易“103”固定收益平台非交易2）YWLX（业务类型）:“680”债券质押式三方回购回购交易“681”债券质押式三方回购到期购回交易“682”债券质押式三方回购到期续做“683”债券质押式三方回购提前终止“684”债券质押式三方回购转入申报“685”债券质押式三方回购转出申报“686”债券质押式三方回购换券申报“687”债券质押式三方回购补券申报“688”债券质押式三方回购解除质押附：债券质押式三方回购交易方式和业务类型对应表业务名称交易方式业务类型结算模式债券质押式三方回购回购交易106680实时逐笔全额结算债券质押式三方回购到期购回交易106681实时逐笔全额结算债券质押式三方回购到期续做106682实时逐笔全额结算债券质押式三方回购提前终止106683实时逐笔全额结算共453页，第420页
420中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C债券质押式三方回购转入申报103684日终逐笔全额结算债券质押式三方回购转出申报103685日终逐笔全额结算债券质押式三方回购换券申报103686日终逐笔全额结算债券质押式三方回购补券申报103687日终逐笔全额结算债券质押式三方回购解除质押103688日终逐笔全额结算3）QSBZ（清算标志）：“02D”债券质押式三方回购回购交易“22D”债券质押式三方回购到期购回、提前终止“23D”债券质押式三方回购到期续做4）GHLX（过户类型）：“010”债券质押式三方回购转入申报“011”债券质押式三方回购转出申报5）数据填写说明：长字段名说明债券质押式三方回购回购交易债券质押式三方回购到期购回交易度SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型680681QSBZ3清算标志02D22DGHLX3过户类型00C00DJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号SQBH16申请编号#同交易所首次申报日成交序列号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期回购到期日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元共453页，第421页
421中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CXWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算参交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清算编XWHY8与人的清算算编号号编号结算参与人结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清算编JSHY8的清算编号算编号号托管银行的TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号清算编号证券账号(对于正回购方，此处证券账号(对于正回购方，此处填写ZQZH10证券账号填写三方回购专用账户)三方回购专用账户)ZQDM16证券代码1回购交易代码回购交易代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）SL16交收数量##CJSL16成交数量##ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1三方回购利率，百元价三方回购利率，百元价JG217价格20.000.00QSJE19清算金额首次成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00共453页，第422页
422中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CSJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明债券质押式三方回购到期续做债券质押式三方回购提前终止SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式106106JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型682683QSBZ3清算标志23D22DGHLX3过户类型#00DJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号同交易所首次申报日成交序列同交易所首次申报日成交序列SQBH16申请编号号号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期首次申报日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号算编号算编号托管银行的清算TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号编号ZQZH10证券账号证券账号(对于正回购方，此处证券账号(对于正回购方，此处共453页，第423页
423中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C填写三方回购专用账户)填写三方回购专用账户)ZQDM16证券代码1回购交易代码回购交易代码ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）SL16交收数量##CJSL16成交数量##ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1三方回购利率三方回购利率JG217价格200QSJE19清算金额新开回购成交金额（单位：元）到期成交金额（单位：元）YHS17印花税印花税0.00JSF17经手费经手费0.00GHF17过户费过户费0.00ZGF17证管费证管费0.00SXF17手续费手续费0.00原回购到期购回成交金额（单QTJE119其它金额10.00位：元）QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00清算金额加各项费用（正回购方应付：其它金额1+清算金额SJSF19实际收付清算金额加各项费用+各项费用。逆回购方应收：其它金额1+清算金额+各项费用）JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明质押式三方回购转入申报质押式三方回购转出申报SCDM2市场代码0101共453页，第424页
424中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式103103JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型684685QSBZ3清算标志##GHLX3过户类型010011JSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号SQBH16申请编号##WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属交易单元所属结算参与人的交易单元所属结算参与人的清XWHY8结算参与人的清清算编号算编号算编号结算参与人的清结算单元所属结算参与人的结算单元所属结算参与人的清JSHY8算编号清算编号算编号托管银行的清算空/QFII托管银行的清算编TGHY8空/QFII托管银行的清算编号编号号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1证券代码(质押券代码)证券代码(质押券代码)ZQDM26证券代码2##ZQLB2证券类别证券类别证券类别LTLX1流通类型流通类型流通类型QYLB2权益类别权益类别权益类别GPNF4挂牌年份挂牌年份挂牌年份共453页，第425页
425中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CB:三方回购专户B:普通账户MMBZ1买卖标志S:普通账户S:三方回购专户实际成交数量（转入申报数实际成交数量（转出申报数量量（手）×1000×方向）（手）×1000×方向）SL16交收数量注：对于三方回购专户，方注：对于三方回购专户，方向向＝1；对于普通账户，方向＝-1；对于普通账户，方向＝1＝-1CJSL16成交数量转入申报数量（手）×1000转出申报数量（手）×1000ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1##JG217价格2##QSJE19清算金额0.000.00YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00ZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明质押式三方回购换券申报（换入）质押式三方回购换券申报（换出）SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式103103JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型686686QSBZ3清算标志##GHLX3过户类型00C00D共453页，第426页
426中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号SQBH16申请编号同交易所首次申报日成交序列号同交易所首次申报日成交序列号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期首次申报日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所属结算参交易单元所属结算参与人的清算交易单元所属结算参与人的清算编XWHY8与人的清算编号号编号结算参与人结算单元所属结算参与人的清算结算单元所属结算参与人的清算编JSHY8的清算编号编号号托管银行的TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号清算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1回购交易代码回购交易代码ZQDM26证券代码2换入质押券代码换出质押券代码ZQLB2证券类别##LTLX1流通类型##QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）换入质押券申报数量(手)×1000换出质押券申报数量(手)×1000××方向方向SL16交收数量注：对于资金融出方，方向＝1；注：对于资金融出方，方向＝-1；对于资金融入方，方向＝-1对于资金融入方，方向＝1共453页，第427页
427中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CCJSL16成交数量换入质押券申报数量(手)×1000换出质押券申报数量(手)×1000ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1JG217价格2##QSJE19清算金额0.000.00YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00ZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明债券质押式三方回购补券申报债券质押式三方回购解除质押SCDM2市场代码0101002（交收通知）002（交收通知）JLLX3记录类型003（交收结果）003（交收结果）JYFS3交易方式103103JSFS3交收方式002（非担保交收）002（非担保交收）YWLX3业务类型687688QSBZ3清算标志##GHLX3过户类型00C00DJSBH16交收编号交收编号交收编号CJBH16成交编号同交易所成交序列号同交易所成交序列号同交易所首次申报日成交序列同交易所首次申报日成交序列SQBH16申请编号号号WTBH16委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日共453页，第428页
428中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CJSRQ8交收日期T日T日QTRQ8其它日期首次申报日首次申报日WTSJ6委托时间##CJSJ6成交时间##XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元业务单元1所交易单元所属结算参与人的清交易单元所属结算参与人的清XWHY8属结算参与人算编号算编号的清算编号结算参与人的结算单元所属结算参与人的清结算单元所属结算参与人的清JSHY8清算编号算编号算编号托管银行的清TGHY8空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号算编号ZQZH10证券账号证券账号证券账号ZQDM16证券代码1回购交易代码回购交易代码ZQDM26证券代码2补入质押券代码#ZQLB2证券类别证券类别#LTLX1流通类型流通类型#QYLB2权益类别权益类别#GPNF4挂牌年份挂牌年份#B:资金融入方（正回购方）B:资金融入方（正回购方）MMBZ1买卖标志S:资金融出方（逆回购方）S:资金融出方（逆回购方）补券申报数量(手)×1000×方向SL16交收数量#注：对于资金融出方，方向＝1；对于资金融入方，方向＝-1；CJSL16成交数量补券申报数量(手)×1000#ZJZH25资金账号非担保备付金帐号非担保备付金帐号BZ3币种RMBRMBJG117价格1三方回购利率JG217价格200QSJE19清算金额0.000.00YHS17印花税0.000.00JSF17经手费0.000.00GHF17过户费0.000.00共453页，第429页
429中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZGF17证管费0.000.00SXF17手续费0.000.00QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围见前文说明取值范围见前文说明FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明6）三方回购数据填写说明：（1）对于“债券质押式三方回购回购交易”（业务类型680），其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号字段无效。（2）对于债券质押式三方回购681、682、683、686、687、688业务类型，其成交编号为当日成交的交易所成交序列号，申请编号为其首次回购交易对应的交易所成交序列号。四十六质押券出库至指定账户含违约客户回购质押券出库至结算参与人指定账户业务。每笔业务均对应三笔结算明细记录，一笔为转入账户质押券记录、一笔为转出账户质押券记录、一笔为转出账户标准券记录，三者通过在交收编号字段中填写的相同关联编号来关联。1）JYFS（交易方式）:“004”中国结算上海分公司前台业务2）YWLX（业务类型）:“814”债券质押式回购质押券出库至指定账户3）GHLX（过户类型）：“10M”债券质押式回购质押券出库至指定账户4）JSBH（交收编号）：关联编号5）JGDM(结果代码):结果代码结果说明0000质押券出库至指定账户全部成功9100质押券出库至指定账户全部失败共453页，第430页
430中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C6)数据填写说明：转入账户质押券转出账户质押券转出账户标准券字段名长度说明记录记录记录SCDM2市场代码010101JLLX3记录类型001001001JYFS3交易方式004004004JSFS3交收方式990990990YWLX3业务类型814814814QSBZ3清算标志###GHLX3过户类型10M10M10MJSBH16交收编号关联编号关联编号关联编号CJBH16成交编号###SQBH16申请编号###WTBH16委托编号###JYRQ8交易日期T日T日T日QSRQ8清算日期T日T日T日JSRQ8交收日期###QTRQ8其它日期###WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间业务单元###XWH151结算单元，即转结算单元，即转结算单元，即转业务单元XWH25入账户的指定交出账户的指定交出账户的指定交2易单元易单元易单元业务单元1所属结XWHY8算参与人###的清算编号结算参与结算单元所属结结算单元所属结结算单元所属结JSHY8人的清算算参与人的清算算参与人的清算算参与人的清算编号编号编号编号托管银行TGHY8的清算编###号转入质押券的指转出质押券的出转出质押券的出ZQZH10证券账号定证券账户质账户质账户证券代码ZQDM16###1证券代码债券/债券ETF债券/债券ETFZQDM268888802代码代码共453页，第431页
431中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZQLB2证券类别GZ/JJGZ/JJGZ兑付权：“1”兑付权：“1”LTLX1流通类型0其它：“0”其它：“0”兑付权：“DF”兑付权：“DF”QYLB2权益类别#其它：#其它：#兑付权：填写挂兑付权：填写挂GPNF4挂牌年份牌年份牌年份#其它：#其它：#MMBZ1买卖标志###实际出库至指定实际出库至指定账户的质押券数账户的质押券对量，转入为正数，SL16交收数量#应的标准券数最低数量为1手量，出库为负数，（即1000元），单位为‘元’。单位为‘元’申报出库至指定申报出库至指定账户的质押券数账户的质押券数CJSL16成交数量#量的绝对值，正量的绝对值，正数，单位为‘元’数，单位为‘元’ZJZH25资金账号###BZ3币种###JG117价格1###JG217价格2###QSJE19清算金额###YHS17印花税###JSF17经手费###GHF17过户费###ZGF17证管费###SXF17手续费###其它金额###QTJE1191其它金额###QTJE2192其它金额###QTJE3193SJSF19实际收付###0000：全部成功；0000：全部成功；0000：全部成功；JGDM4结果代码9100：全部失败。9100：全部失败。9100：全部失败。结果代码对应的结果代码对应的结果代码对应的FJSM40附加说明结果说明结果说明结果说明共453页，第432页
432中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第六章其它特殊业务数据接口说明一新股网下发行业务本节详细说明了与新股网下发行业务相关的主承销商和中国结算上海分公司之间的数据接口说明。1.文件接口1)wxzhgxjg（新股网下发行账户关系结果文件）1.数据库名：wxzhgxjg.mdd；2.数据内容：新股网下发行账户关系校验结果数据；3.文件生成单位：清算编号；4.发送目标：主承销商及联席承销商；5.发送时间：T日（T日为申购日）17：00之前；6.发送周期：不定期，不发空文件；7.接口状态：已启用；8.数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式；序号字段名类型长度说明1ZQDMCharacter6证券代码2ZQZHCharacter10证券账户3ZHMCCharacter80账户名称4KHHMCCharacter80开户行名称5YHZHCharacter28银行账户6YHZHMCCharacter80银行账户名称7JGDMCharacter4结果代码8FJSMCharacter40附加说明9BYCharacter50备用9.数据填写说明：（1）本文件包括两类记录，即配售对象的账户关系校验结果数据和主承销商配售款收款银行账户数据（仅一条记录）。（2）数据填写详细说明：字段名长度字段描述配售对象帐户关系主承销商配售款收校验结果记录款银行账户记录ZQDM6证券代码新股网下发行证券的二级市场交易代码ZQZH10证券账户报备证券账户‘0000000000’共453页，第433页
433中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CZHMC80账户名称报备证券账户名称空KHHMC80开户行名称开户行名称YHZH28银行账户银行账户YHZHMC80银行账户名称银行账户名称JGDM4结果代码0000：正确0000FJSM40附加说明结果代码对应的文字说明BY50备用保留2)wxsgqs（新股网下发行获配清算文件）1.数据库名：wxsgqs.mdd；2.数据内容：新股网下发行获配清算文件；3.文件生成单位：清算编号；4.发送目标：主承销商及联席承销商；5.发送时间：T+1日（T日为申购日）日终后；6.发送周期：不定期，不发空文件；7.接口状态：已启用；8.数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式；序号字段名类型长度说明填写说明1SBBHCharacter20申报编号2ZQZHCharacter10证券账户配售对象报备证券账户3ZQDMCharacter6证券代码新股网下发行证券的二级市场交易代码4SLCharacter16获配数量有效获配数量5JGCharacter17获配价格格式：9999999.999999999JECharacter获配金额格式：99999999999999999.99应缴金额=获配金额+佣金。其中，获配金额=620获配数量×获配价格，四舍五入到分。佣金=获配金额×佣金费率，四舍五入到分。7SGRQCharacter8获配日期格式:YYYYMMDD8QSRQCharacter8清算日期格式:YYYYMMDD9JGDMCharacter4结果代码0000：正确10FJSMCharacter40附加说明0000：正确Character501-6位填写网下配售佣金费率，左对齐。小数点占用1位，不足6位右边补0.11BY备用举例：佣金费率为1.2%，左边6位填写0.0120对于沪市主板证券，佣金费率为0.0000共453页，第434页
434中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C3)psdxzjdztz（配售对象资金到账通知文件）1.数据库名：psdxzjdztz.mdd；2.数据内容：新股网下发行配售对象资金到账通知数据；3.文件生成单位：清算编号；4.发送目标：主承销商及联席承销商；5.发送时间：T+2日（T日为申购日）17：30之前；6.发送周期：不定期，不发空文件；7.接口状态：已启用；8.数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式；序号字段名类型长度说明填写说明1SJLXCharacter3数据类型‘001’：资金到账通知2ZQZHCharacter10证券账户配售对象报备证券账户3ZHQCCharacter80账户全称配售对象报备证券账户全称网下新股申购证券的二级市4ZQDMCharacter6证券代码场交易代码配售对象到账金额5JECharacter20金额格式：99999999999999999.996SLCharacter16数量空7CLRQCharacter8处理日期格式:YYYYMMDD配售对象报备证券账户开户8ZJDMCharacter40证件代码时的证件代码，左对齐9BYCharacter50备用保留9.数据说明：（1）SJLX的定义如下：001：资金到帐通知（2）“数据类型”+“证券账户”+“证券代码”相同的只出现一条记录。4)psdxzjsj（配售对象资金数据文件）1.数据库名：psdxzjsj.mdd；2.数据内容：包含新股网下发行配售对象配售款、退款数据；3.文件生成单位：清算编号；4.发送目标：主承销商；5.发送时间：T+4日(T日为申购日)9：00之前；6.发送周期：不定期，不发空文件；7.接口状态：已启用；8.数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式；序号字段名类型长度说明共453页，第435页
435中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1SJLXCharacter3数据类型2ZQZHCharacter10证券账户3ZHQCCharacter80账户全称4ZQDMCharacter6证券代码金额5JECharacter20格式：99999999999999999.996SLCharacter16数量7CLRQCharacter8处理日期8ZJDMCharacter40证件代码，左对齐9BYCharacter50备用9.数据说明：（1）SJLX的定义如下：002：配售对象配售款003：配售对象退款（2）“数据类型”+“证券账户”+“证券代码”相同的只出现一条记录。（3）对于科创板股票：SJLX(数据类型)为“002（配售对象配售款）”时，JE字段包含网下配售佣金；SJLX(数据类型)为“003（配售对象退款）”时，JE字段=到账金额-配售对象配售款。10.数据填写详细说明：字段名长度字段描述配售对象配售款配售对象退款数据数据SJLX3数据类型‘002’‘003’ZQZH10证券账户配售对象报备证券账户ZHQC80账户全称配售对象报备证券账户全称ZQDM6证券代码网下新股申购证券的二级市场交易代码JE20金额配售对象配售款配售对象退款SL16数量配售数量空CLRQ8处理日期格式:YYYYMMDDZJDM40证件代码空空BY50备用保留5)wxsgqsXXXXX（新股网下发行获配清算文件）1.数据库名：wxsgqsXXXXX.mdd（XXXXX为清算编号）；2.数据内容：新股网下发行获配清算文件；3.文件生成单位：清算编号；4.发送目标：托管银行；5.发送时间：T+1日（T日为申购日）日终后；6.发送周期：不定期，不发空文件；共453页，第436页
436中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C7.接口状态：已启用；8.数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式；序号字段名类型长度说明填写说明1SBBHCharacter20申报编号2ZQZHCharacter10证券账户配售对象报备证券账户3ZQDMCharacter6证券代码新股网下发行证券的二级市场交易代码4SLCharacter16获配数量有效获配数量5JGCharacter17获配价格格式：9999999.999999999JECharacter获配金额格式：99999999999999999.99应缴金额=获配金额+佣金。其中，获配金额620=获配数量×获配价格，四舍五入到分。佣金=获配金额×佣金费率，四舍五入到分。7SGRQCharacter8获配日期格式:YYYYMMDD8QSRQCharacter8清算日期格式:YYYYMMDD9JGDMCharacter4结果代码0000：正确10FJSMCharacter40附加说明0000：正确Character501-6位填写网下配售佣金费率，左对齐。小数点占用1位，不足6位右边补011BY备用举例：佣金费率为1.2%，左边6位填写0.0120对于沪市主板证券，佣金费率为0.00002.PROP实时接口1)新股网下发行配售对象资金到账情况查询ServiceDomain=“SSCCRC”ServiceName=“FXXT”ServiceType=“00”服务时间：9:00–16:30请求文件：序号字段名类型长度说明1ZQDMCharacter6新股网下发行证券的二级市场交易代码应答文件：序号字段名类型长度说明1ZQDMCharacter6新股网下发行证券的二级市场交易代码2ZQZHCharacter10配售对象报备证券账户3ZHMCCharacter80账户名称共453页，第437页
437中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C配售对象到账金额，4JECharacter20格式99999999999999999.99共453页，第438页
438中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C第七章附录一常用数据字典说明如下：证券类别流通类型权益类别变动类型清算标志数据类型账户类别业务类型证券代码结果代码通知类别未到期类别冻结原因1、证券类别（ZQLB）意义如下：ZQLB说明GZ固定收益类JJ基金PT无限售流通股PG配股PS配售股PZ权证GJ国家股GF国有法人股JN境内法人股JW境外法人股SF社会法人股XL限售流通股YX优先法人股ZG职工股2、流通类型（LTLX）意义如下：LTLX说明0流通1第一次2第二次3第三次4第四次5第五次6第六次7第七次8第八次9第九次A股改股份B首次公开发行前股份共453页，第439页
439中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CC股权激励股份D网下发行新股E其他限售股份F非公开发行股份G特别表决权股份H科创板战略投资者配售股份J限售或非流通K限售或非流通M限售或非流通N限售或非流通Q限售或非流通T限售或非流通Z限售或非流通3、权益类别（QYLB）意义如下：QYLB说明DF兑付DX兑息HL红利P配股S送股Z转配4、变动类型（GHLX）意义如下：GHLX说明00A交易过户00B非交易过户00C证券冻结00D证券解冻00E挂失转户00F股份托管00G上市流通00H卖空00I受限证券卖出00J权益登记00K权益挂牌/权益划付00L摘牌00M质押券出入库00N托管/解托管00O（二个数字零一个字母O）红利补领00P回冲共453页，第440页
440中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C00Q比率调整00R交易联通圈变更00S国债发行00T其它00U指定交易/撤消指定交易00V权益补划付00W配股申领00X账户转户00Y债转股00Z手工调整000（三个全数字零）延迟交付/完成交付001恢复交收002处置/返还003权证行权004权证注销005约定／买断交易006买断式回购购回过户007ETF/货币基金申购和赎回008质押转移009权证创设010债券质押式三方回购转入申报011债券质押式三方回购转出申报012CDR跨境转换生成013CDR跨境转换兑回014GDR基础证券过户100货币基金收益结转10M质押券出库至指定账户110转融通融入类过户111转融通融出类过户112转融通融出归还类过户113转融通融入归还类过户114转融通错误划转调账申报115转融通券源划转120转融通担保证券提交121转融通担保证券提取122转融通处置担保证券划出123转融通临时使用担保证券划出124转融通临时使用担保证券划入125转融通临时使用担保证券证券权益补偿归还145黄金ETF实物申赎150LOF总部发起变动（认购、申购、赎回、转托管等）151LOF拆分合并共453页，第441页
441中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C152证券品种比例变更（用于LOF折算等业务）160预发行现金结算161预发行证券交收162预发行初始额度注册163预发行初始额度注销165国债期货实物交割170资券通申购赎回171上海特殊申购业务175非公开发行优先股转让190股权激励期权自主行权194创新创业可转债转股注销195可交换债换股201科创板无限售流通股转融券实时交易证金融入202科创板转融券实时交易证金融出203科创板转融券实时交易证金融出自营204科创板战略配售股份转融券实时交易证金融入205科创板战略配售股份转融券非实时证金融入206科创板战略配售股份转融券证金融入归还207证金公司科创板战略配售股份补偿支付5、清算标志（QSBZ）和附加说明（FJSM）对应关系如下：QSBZFJSM000国债交易清算00A国债交易清算00B隔夜回购00C隔夜回购到期购回00D地方政府债交易清算00J政策性金融债交易清算010企业债券清算011公司债券交易清算012专项资产管理计划转让022买断式回购交易清算02A账户式债券回购02B质押式报价回购02C债券质押式协议回购02D债券质押式三方回购回购交易033优先股交易清算036优先股转让清算050基金交易清算051ETF交易清算共453页，第442页
442中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C055ETF申购赎回058认购权证交易059认沽权证交易05A货币基金申购赎回05BLOF交易清算060A股交易清算061科创板交易清算068互联互通CDR交易069CDR交易清算070担保类配股配债70XXXX071转配清算71XXXX072挂牌红利清算073新股认购清算73XXXX074配售认购清算075债券发行清算75XXXX077债券(息)兑付77XXXX078债转股费用清算079认购权证创设登记费07A非担保配股配债080新股申购收保74XXXX081新股申购退保74XXXX099清算轧差调整100结算参与人交纳结算风险基金101债券回购欠库违102证券卖空违约金178可交换债换股费用清算21A证券卖空扣款21B证券卖空还款20A债券回购欠库扣20B债券回购欠库还222买断式回购购回清算22A账户式债券购回22B质押式报价购回22C债券质押式协议购回22D债券质押式三方回购到期购回、提前终止23D债券质押式三方回购到期续作230红利清算72XXXX231债券兑付77XXXX232债券兑息77XXXX270配股权买入平仓271买断式回购保证金收取272买断式回购保证金退回276非沪市现金替代共453页，第443页
443中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C277沪市现金替代清算279现金差额清算278债转股余额兑付280要约收购290预发行收保291预发行退保299非交易清算轧差调整300交易中心经手费返还301转融券融入手续费302转融券融入归还手续费303转融券融出手续费304转融券融出归还手续费305错误划转调帐手续费306权益补偿手续费3A1保证金证券存入手续费3A2保证金证券取出手续费3A3保证金证券处置手续费3A4转融通券源划转手续费3A5保证券临时使用手续费3A6保证金使用归还手续费307保证金权益归还手续费310非交易过户收费312债券跨市场转托管费314余券划转手续费315还券划转手续费316担保品划转手续费317券源划转手续费318EP配号费（个人客户信用证券账户配号费）319EI配号费（机构客户信用证券账户配号费）32AA帐户查询费32BB帐户查询费32DD帐户查询费32FF帐户查询费320A类开户费321B类开户费322D类开户费323F类开户费325A帐户修改费326B帐户修改费327D帐户修改费328F帐户修改费331个人账户变动查询费332机构账户变动查询费共453页，第444页
444中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C33AA过户查询费33BB过户查询费33DD过户查询费33FF过户查询费340质押登记费341质押变更费351个人账户余额查询费352机构账户余额查询费35AA帐户余额查询费35BB帐户余额查询费35DD帐户余额查询费35FF帐户余额查询费360对帐数据发送费清算370转让锁定费371红利税补缴380结算保证金收取381结算保证金返还399非交易收付轧差调整400其他划转401暂扣款项402债券平(补)仓403清算调整407错账调整408债券兑付清算调整409债券兑息清算调整490特别清算500批量划付轧差调整501上交所年费502上交所讯道费503上交所电话费504上交所月报费505上交所设备费506上交所上市费507上交所其他杂费580认购权证行权590认沽权证行权73A新股中签认购991股票质押式回购初始交易清算992股票质押式回购购回交易清算993股票质押式回购补充质押清算A75公司债场内分销清算C01CDR存托服务费C02CDR跨境转换生成费共453页，第445页
445中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CC03CDR跨境转换兑回费Y75预发行交易X75预发行现金结算6、数据类型（SJLX）意义如下：SJLX说明001冻结（含权利受限登记）证券明细数量002待交收证券明细数量005跨市场转登记挂账明细数量006退登记证券股份明细数量007证券账户质押国债余额008证券账户标准券余额009询价增发保留权数量010权利受限登记数量012当前有效的质押物明细017股权激励期权持有明细数据018证券账户日终“T+1日欠库测算”数据019债券质押式三方回购质押品数量020证券锁定明细数量021科创板战略投资者配售股份数据7、账户类别（ZHLB）意义如下：ZHLB说明01上海A股个人帐户02上海A股机构帐户03上海A股自营帐户04上海A股基金帐户05上海B股境内个人帐户06上海B股境外个人帐户07上海B股境外机构帐户8、业务类型（YWLX）意义如下：YWLX说明001无限售流通股交易002封闭基金交易003国债交易004企债交易011债转股012担保类配股配债013职工股配股交易015股票网上现金认购（中签）共453页，第446页
446中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C017基金网上现金认购018按值配售新股有效认购019股票网上现金申购/退款020可转换公司债券申购021基金网上现金申购022国债场内分销023账户式质押式债券回购024账户式质押式债券回购购回025质押入库026质押出库032非担保配股配债034LOF撮合交易035新股网上发行业务036CDR交易037科创板无限售流通股交易100买断式回购101买断式购回102ETF申购103ETF赎回104ETF二级市场交易108权证交易109权证行权110专项资产管理计划转让111证券给付模式权证创设112证券给付模式权证注销113现金结算模式权证创设114现金结算模式权证注销117证券质押式报价回购业务118证券质押式报价回购的购回业务120黄金ETF实物申购121黄金ETF实物赎回123全现金替代ETF(单记录)申购124全现金替代ETF(单记录)赎回125CDR跨境转换生成126CDR跨境转换兑回127GDR生成基础证券过户（仅发GDR存托人和开展跨境转换业务的境外证券经营机构的结算参与人）128GDR兑回基础证券过户（仅发GDR存托人和开展跨境转换业务的境外证券共453页，第447页
447中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C经营机构的结算参与人）301要约收购及债券回售302股权激励期权行权申报回报数据351红利清算352债券兑付353债券兑息（含债券分期偿还及兑息）354新股验资360CDR存托服务费资金清算390其它资金清算391最高额度明细回报数据401国债回购登记申报402挂失转户/销户申报403放弃认购按市值配售中签新股明细数据处理404上市公司要约收购预受要约及债券回售申报处理405质押合约申报406冻结流通证券申报407指定/撤指定申报408（跨市场转登记）补登记申报412融资融券成交回报数据413通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据414客户信用证券账户PROP销号申报受理回报数据415国债跨市场转托管回报数据416转融通非实时证券划转417转融通担保品证券划转419股息红利差异化计税补缴420国债期货实物交割431科创板无限售流通股转融券实时交易证金融入432科创板转融券实时交易证金融出433科创板转融券实时交易证金融出自营434科创板战略配售股份转融券实时交易证金融入435科创板战略配售股份转融券非实时证金融入461证券变动查询回报数据462证券余额查询回报数据467无指定交易证券账户持有查询回报数据501普通证券账户开户或信用证券账户配号502新指定503账户资料变更504账户资料查询共453页，第448页
448中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C601固定收益证券综合电子平台国债现券交易602固定收益证券综合电子平台国债隔夜回购603固定收益证券综合电子平台国债国债隔夜回购到期购回605固定收益证券综合电子平台实施非担保交收的债券交易611公司债现券交易612公司债场内分销业务613债券质押式协议回购到期结算交易615债券质押式协议回购到期续做（合约新开）614债券质押式协议回购到期续做（前期合约了结）616债券质押式协议回购换券申报617债券质押式协议回购提前终止618债券质押式协议回购解除质押619债券质押式协议回购首次交易621A股大宗交易系统专场业务625约定购回式证券交易初始交易626约定购回式证券交易购回交易627货币基金申购628货币基金赎回631可交换债现券交易632股票质押式回购初始交易633股票质押式回购购回交易634股票质押式回购部分解除质押635股票质押式回购违约处置636股票质押式回购终止购回637股票质押式回购补充质押638利率招标预发行639价格招标预发行641LOF认购642LOF申购643LOF赎回644LOF场内转场外645LOF场外转场内646LOF分级基金拆分647LOF分级基金合并648LOF其它调整652非公优先股转让653可交换债换股业务654创新创业可转债转股回报数据共453页，第449页
449中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C801待处置返还802价差保证金803结算参与人交纳结算风险基金808账户式质押式债券回购欠库扣款还款809账户式质押式债券回购欠库违约金810指定处置券出库811折算率/折算值调整引发的标准券变动812手工调整引发的标准券变动813结算保证金调整814质押券出库至指定账户817证券卖空违约金833证券卖空扣款还款841待交收处置平仓9、证券代码（ZQDM）意义如下：ZQDM说明888880债券账户式质押标准券10、结果代码（JGDM）意义如下：JGDM说明0000正常交收0098对方不交收0099对方情况未知0100部分转出0101部分成功（持有不足）0102部分交收成功（资金不足）0199本方申报不交收，对方情况未知0299本方证券账户状态不正常，对方情况未知0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知0900无债券转出1200失败，申报编号错误1201失败，申报编号重复1202失败，同一机构代码，控制类别重复1203失败，机构代码为空1204失败，机构名称为空1205失败，控制类别为空1206失败，该机构信息不存在1207失败，该机构名称错误共453页，第450页
450中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C1208失败，净资产小于等于零1209失败，合计资产总额小于等于零1210失败，已有其他结算参与人申报1211失败，最高额度小于等于零1212失败，最高额度超过上限1213失败，最高额度计算错误1214失败，是否突破阈值为空1215失败，最高额度已突破阈值1216失败，最高额度未突破阈值1217失败，情况说明为空1218失败，参与人联系人1为空1219失败，固定电话1为空1220失败，联系手机1为空1221失败，联系邮箱1为空1222失败，最高额度小于等于当前最高额度1223失败，撤销关系不存在1225起始日期大于终止日期1226额度类型错误1227未找到对应记录1230申报成功，额度低于50亿1231申报成功，调整幅度超过20%1290系统繁忙，请稍候8001待交收8002恢复交收8004待处置证券返还8012权益恢复交收8014待处置权益返还9001价差保证金冻结目标金额9800对方不交收9900对方情况未知9901对方情况未知，本方申报不交收9902对方情况未知，本方证券账户状态不正常9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知9907对方情况未知，本方申报券种不正确9908对方情况未知，本方证券账户不可用于该业务9909对方情况未知，本方证券账户不存在9910对方情况未知，本方违约处置证券为非流通证券9911对方情况未知，本方可用于违约处置证券数量不足9912对方情况未知，本方违约处置申报数量超出允许范围11、通知类别（TZLB）意义如下：共453页，第451页
451中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CTZLB说明001最低备付调整通知002最低备付不足通知003交收违约金扣收通知004债券折算率/折算值调整通知005送股登记信息006配股登记信息007股配债登记信息008红利登记信息009债券兑付通知信息010债券兑息通知信息011其他权益登记信息012轮候冻结生效通知信息013CDR现金权益登记信息014CDR现金权益清算信息015CDR送股登记信息020最低备付调整明细信息021个人持有上市公司限售股名单022个人转让上市公司限售股交易变动数据024清算交割准备金余额信息025价差保证金明细026互保类结算保证金调整信息030托管银行证券账户最低备付限额汇总信息031股权激励期权登记信息035沪市A股质押比例信息036已报送的最高额度控制生效情况数据12、未到期类别（WDQLB）意义如下：WDQLB说明002买断式回购未到期数据003账户式质押回购未到期数据004证券质押式报价回购未到期数据005约定购回式证券交易未到期数据006股票质押式回购未到期数据007债券质押式协议回购未到期数据008债券质押式三方回购未到期数据13、冻结原因（DJYY）意义如下：DJYY说明A转让锁定BQFII调账C大宗透支共453页，第452页
452中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/CD证券保管E买断式回购到期购回冻结F质押转移G担保品划转H券源划转I还券划转J余券划转K跨市场ETF申购证券交收L跨市场ETF赎回证券交收M跨市场ETF冲账1挂失2司法3转让4质押6其他ULOF赎回/转托管共453页，第453页
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