上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表

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上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表（2018年11月29日更新）发行人业务收费收费项目证券品种收费标准收费对象按所登记的股本面值收取，5亿股(含)以下的费率为1‰，超过5亿股的部分，费率为0.1‰，金额超过A股300万元以上部分予以免收。试点期间按A股标准的80%收取，即按所登记的股本面值收取，5亿股(含)以下的费率为0.8‰，超过5优先股亿股的部分，费率为0.08‰，金额超过240万元以上部分予以免收。B股每户0.5美元。公司债券、企业债券、期限1年（含）以下，登记债券面额0.01‰；资产支持证券、可交换期限1年-5年（含），登记债券面额0.02‰；公司债券、分离交易可证券登记费期限5年-10年（含），登记债券面额0.05‰；转换公司债券、创新创（包括股份首发、增发、期限10年以上，登记债券面额0.06‰。业可转债发行人送股、配股、公积金转增、可转换公司债券面值0.1‰。吸收合并等）一般按下列式子在办理权证初始登记时一次性计收：存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万）。权证其中：1、权证存续时间按照月份计算，不足一个月的按照一个月计。2、权证发行份额按照千万份计，不足一千万份的，按照一千万份计。3、按该式计算金额不足10万元的，按10万元计收；超过20万元的，按20万元计收。股权激励计划授予股按照A股登记业务收费标准执行，登记股本面值为5亿股（含）以下按1‰收取，超过5亿股的部分按票0.1‰收取，收取上限为300万元。股权激励计划授予期收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：

1权股票期权存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万份）。其中：股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。不同存续期、不同发行份额应分别计算，总金额超过20万元的，按20万元计收。按所登记份数为基础收取。5亿份（含）以下的费率为0.001元/份，超过5亿份的部分，费率为0.0001存托凭证存托人元/份，金额超过300万元以上部分予以免收。按派发现金总额的1‰收取，手续费金额超过300万元人民币以上的部分免收。A股、B股、基金注：同一家上市公司的A股、B股同时分红派息的，分红派息手续费分别计算。试点期间按A股标准的80%收取，即按派发现金总额的0.8‰收取，手续费金额超过240万元人民币以上优先股部分予以免收。公司债券、企业债券、分红派息手续费资产支持证券、分离交发行人（含派息兑付）派息金额0.05‰；易可转换公司债券、创兑付金额0.05‰。新创业可转债、专项资产管理计划产品可转换公司债券、可交派息金额1‰；换公司债券兑付金额0.5‰。存托凭证按派现总额的1‰收取，金额超过300万元以上部分予以免收。存托人优先股赎回、回售金额的0.5‰。公司债券、企业债券、资产支持证券、分离交赎回、回售金额的0.05‰。赎回、回售手续费易可转换公司债券、创发行人新创业可转债可转换公司债券、可交赎回、回售金额的0.5‰。换公司债券申购、赎回登记结算服务每只ETF基金每年30万元。ETF基金管理人费注：初始登记当年的年费自基金份额登记当月起（含当月）按实际存续月份折算收取，退出登记当年的

2年费自退出登记次月起不再收取。每只货币基金每年15万元。货币基金注：初始登记当年的年费自基金份额登记当月起（含当月）按实际存续月份折算收取，退出登记当年的年费自退出登记次月起不再收取。A股6,000元人民币/年。A股、B股B股6,000元人民币/年。发行人信息查询服务费注：当年登记不足一年的，从登记当月开始按实际月份折算计收。每只存托凭证6,000元人民币/年。存托凭证存托人注：当年登记不足一年的，从登记当月开始按实际月份折算计收。投资者业务收费收费项目证券品种收费标准收费对象A股按照成交金额的0.02‰向买卖双方收取。可交换公司债换股按照成交金额的0.02‰向买卖双方收取。优先股试点期间按A股标准的80%收取，即按照成交金额的0.016‰向买卖双方收取。按组合证券过户面值的0.5‰收取。ETF申购/赎回组合证交易过户费注：在ETF成立后三年内投资者申购/赎回ETF份额发生的组合证券过户费按正常标准减半收取，目前仅投资者券过户对所含沪市成份股票收取。权证行权按行权股票过户面值的0.5‰向投资者单向收取。股票期权行权按行权股票过户面值的0.5‰向过入方投资者收取。存托凭证按成交金额的0.02‰向买卖双方收取。A股流通股、优先股、B按股份过户面值的1‰收取，最高10万元（双向收取）。股注：司法扣划或通过结算参与人远程办理的B股非交易过户费，按30美元/笔收取。非交易过户费投资者如拟转让股份在10亿股以下（含10亿股），各为过户股份总面值的1‰；A股非流通股如拟转让股份在10亿股以上，10亿股以下（含10亿股）的部分按该部分总面值的1‰分别向转让双方收取，

3超过10亿股部分按该部分总面值的0.1‰分别向转让双方收取；如拟转让股份属于国有股权无偿划转的，划转股份在1亿股以下的，按其总面值的0.1‰分别向转让双方收取；划转股份超过1亿股的，1亿股以下（含1亿股）的部分按该部分总面值的0.1‰分别向转让双方收取，超过1亿股部分按该部分总面值的0.01‰分别向转让双方收取。公司债券、企业债券、200元/笔（双向收取）。证券公司次级债券ETF100元/笔（双向收取）。权证10元/笔（双向收取）。港股通按转让股份市值（港币）的1‰折算为人民币收取，最高上限10万元人民币（双向收取）。存托凭证按过户份数×0.001元/份计收，最高10万元（双向收取）。股票（含优先股、可交500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取。换私募债标的股票）债券500万元以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500万元的部分按该部分面值的0.05‰收取。基金500万份以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500万份的部分按该部分面值的0.05‰收取。质押登记费500万港元市值以下（含）部分按该部分市值（港币）的1‰收取，超500万港元市值的部分按该部分市投资者港股通值（港币）的0.1‰收取。股票：500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取。股票质押式回购债券、基金：500万份以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500万份的部分按该部分面值的0.05‰收取。20元/证券账户/次。证券持有余额查询注：投资者一次查询多个账户证券持有余额的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限。个人账户：20元/证券账户/次；机构账户：50元/证券账户/次。证券持有变更查询证券查询费注：投资者一次查询多个账户证券持有变更的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限。投资者证券持有状态查询（包括指定交易、冻结、质免费。押、回购登记等）

41、个人40元，其中开户代理机构留存12元。2、机构/产品400元，其中开户代理机构留存120元。A股账户注：投资者申请开立A股账户，应一并申请开立沪深A股账户，收取一笔开户费。投资者确有需要开立单边A股账户的，开户费减半。1、个人19美元，其中开户代理机构留存4美元。沪市B股账户开户费2、机构/产品85美元，其中开户代理机构留存10美元。投资者封闭式基金账户5元/户，其中开户代理机构留存5元。1、个人40元，其中开户代理机构留存20元。信用账户2、机构400元，其中开户代理机构留存200元。证券账户注销、注册资暂免。料变更可跨市场转托管的固1、按转出债券面值的0.005％计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为1万元；019、020定收益证券（包括国债券跨市场转托管费代码段国债等部分品种债券的跨市场转出暂不收费。投资者债、地方政府债、企业2、跨市场转入不收费。债等）临时保管费相关证券按200元/笔向持有人收取。投资者担保证券提交/返还、还券划转：不超过20元/指令，其中10元上交本公司，暂免收取。融资融券融券券源划转：10元/指令，暂免收取。证券划转手续费转融通每笔10元，暂免收取。投资者证券公司定向资产管按划转股份面值的0.5‰收取手续费，债券、基金及金融衍生品暂不收取划转手续费。理所涉证券划转结算参与人业务收费收费项目证券品种收费标准收费对象结算费B股按成交金额的0.5‰向买卖双方投资者收取。投资者

5专项资产管理计划按清算金额的0.015‰向结算参与人双向收取。股票期权交易：每张合约0.45元。股票期权交易、行权股票期权行权：每张合约0.9元。ETF期权交易：每张合约0.3元。结算参与人ETF期权交易、行权ETF期权行权：每张合约0.6元。权证交易：按清算金额的0.015‰向结算参与人双向收取。权证交易、行权权证行权：按清算金额的0.015‰向行权方结算参与人单向收取。PROP系统联网服务费B股250美元/年。境外结算参与人跨境转换服务费存托凭证按转换份数×0.001元/份计收，最高10万元。跨境转换机构代收税费最终收费单位收费项目证券品种收费标准收费对象A股、B股、优先股、可通过结算参中国证监会证券交易监管费按成交金额的0.02‰双向收取。交换公司债换股与人收取A股、B股、优先股、可证券交易印花税按成交金额的1‰向出让方收取。交换公司债换股A股流通股（含有限售条件的流通股）、优先股、B股：按材料审核通过日的上一交易日收盘价国家税务机关（涉及除权的，以除权价计算）×过户登记证券数量×印花税税率。投资者非交易转让印花税A股、B股、优先股A股非流通股：过户登记证券数量×面值×印花税税率。注：1、如提供国家主管税务机关出具的免税批文，按照批文的规定执行。2、申请人提供了经有权机构确定的过户价格，以该价格作为计税的价格。按成交额0.0487‰双向收取。A股、B股注：A股、B股大宗交易按标准费率下浮30%收取。通过结算参上海证券交易所证券交易经手费按成交额0.001‰双向收取；优先股大宗交易按成交额0.001‰的90%双向收取，最高不超过100与人收取优先股元/笔。

6债券现券、资产支持证券按成交额0.001‰双向收取；最高不超过100元/笔。基金（封闭式基金、ETF、按成交额0.045‰双向收取，货币ETF、债券ETF暂免。LOF）注：大宗交易按标准费率下浮50%收取。资产管理计划份额转让按转让金额的0.0009‰的标准向转让双方收取，最高不超过100元/笔。权证按成交额0.045‰双向收取。债券质押式回购、国债买断式回购、债券质押式协暂免。议回购、质押式报价回购股票质押式回购按每笔初始交易金额的0.01‰向融入方收取，起点5元，单笔最高不超过100元。股份协议转让同二级市场交易经手费，双向收取，单向每笔最低50元，最高10万元。香港证监会交易征费港股通按成交金额（港币）的0.0027%双边收取，四舍五入至小数点后两位。投资者香港印花税署证券交易印花税港股通按成交金额（港币）的0.1%双边收取。（取整到元，不足一元港币按一元计）投资者交易费港股通按成交金额（港币）的0.005%双边收取，四舍五入至小数点后两位。香港联交所投资者交易系统使用费港股通按每笔交易港币0.5元双边收取按成交金额（港币）的0.002%双边收取（四舍五入至小数点后两位），最低及最高收费分别为港股份交收费港股通币2元及港币100元。按每个自然日日终证券持有市值（港币）分段收取，费率如下：低于500（含）亿元，年费率0.008%；香港结算500至2500（含）亿元，年费率0.007%；结算参与人证券组合费港股通2500至5000（含）亿元，年费率0.006%；5000至7500（含）亿元，年费率0.005%；7500至10000（含）亿元，年费率0.004%；10000亿元以上，年费率0.003%。A股、基金按成交金额的十万分之三。证券结算风险基金证券结算风险基金结算参与人国债现货按成交金额的十万分之一。

71天期回购成交额的千万分之五；2天期回购成交额的千万分之十；3天期回购成交额的千万分之十五；4天期回购成交额的千万分之二十；债券回购7天期回购成交额的千万分之五十；14天期回购成交额的十万分之一；28天期回购成交额的十万分之二；91天期回购成交额的十万分之六；182天期回购成交额的十万分之十二。注：1、如有其他业务涉及收费的，相应的收费标准按相关业务规定执行；有关业务收费另有暂免安排的，按相关业务规定执行；代收税费按照收取单位的有关规定执行。2、约定购回式证券交易相关税费按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取，但过户费在现有收费标准基础上对超过500元的部分暂时免于收取。3、全球存托凭证基础股票相关登记结算业务，按照A股收费标准执行。4、按照《证券结算风险基金管理办法》的有关规定，自2008年1月1日起，仅对交纳期未满一年的结算参与人计收证券结算风险基金，对其他结算参与人暂停计收。5、上述收费一览表中列示的本公司业务收费标准均包含增值税。