2010年度中央企业全面风险管理报告

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1、2010年度中央企业全面风险管理报告（模板）82010年度中央企业全面风险管理报告（模板）82010年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2009年度企业全面风险管理工作回顾　　（一）企业全面风险管理工作年度计划完成情况（请按附件1格式填写）。　　（二）企业全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险的管理情况（请按附件2格式填写）。　　（三）全球金融危机爆发导致企业发生的意外风险情况，并简要说明其产生的影响，已采取的应对措施和下一步工作打算。　　二、2010年度企业全面风险管理工作有关情况8　　中央企业应继续高度重视全球金融危机对企业发展的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方

2、案时，应注重实效，采取针对性措施，切实将风险管理与日常经营管理融为一体，确保企业持续稳定健康发展。　　（一）风险评估情况。　　1．风险管理初始信息收集情况。请简要说明企业为开展2010年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况，主要包括：　　（1）企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。　　（2）根据企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方

3、面，进行收集整理分析的相关情况。　　（3）关于企业所在行业产业政策、资源供应、市场需求等信息的收集整理情况，并简要分析所在行业的固有风险。　　说明：企业向国资委报送年度报告时，可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、收集分析重大风险损失事件和收集行业信息的有关情况。　　2．企业开展2010年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。　　3．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等），并举例说明。　　4．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、风险事件发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。　　5．按照风险分类，列示企业2010年度风险评估的结

4、果（包括纯粹风险和机会风险），以及经评估确定的重大、重要风险。　　6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业2010年度的重大、重要风险绘制成风险坐标图。　　7．企业2010年度重大、重要风险同2009年度相比的变化情况。　　（二）重大、重要风险管理情况。　　1．重大风险描述。8根据企业2010年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。　　2．重大风险管理策略和解决方案。　　（1）重大风险管理策略。逐一简要说明企业对重大风险的风险偏好、风险承受度以及

5、相关风险预警指标等。　　（2）重大风险解决方案。包括风险事件发生前、中、后所拟采取的具体应对措施，所使用的风险管理工具，以及如何抓住重大风险中的机会等。　　3．重要风险描述。　　根据企业2010年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重要风险进行简要描述。　　4．简要说明企业重大、重要风险解决方案与现有管理体系（侧重流程、制度体系）的对接情况。　　（三）重要业务流程的风险管理情况。　　简要说明企业流程梳理的相关情况（包括母子企业多级流程），并从流程层面的风险出发，简要说明企业各重要业务流程的控制目标、业务流程层

6、面的风险和主要控制措施。重要业务流程由企业根据实际情况确定，应该涵盖企业战略规划、投资、收购、预算、市场运营、资金管理、资产管理、人力资源管理、财务报告、法律事务、金融衍生品交易、子企业管控、安全生产等业务流程。　　（四）简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。　　（五）企业全面风险管理工作总体规划及2010年度企业风险管理计划。　　1．简要说明企业全面风险管理工作总体规划以及基本建立企业全面风险管理体系的工作计划和实施步骤。　　2．董事会或经理办公会议对企业2010年度全面风险管理工作提出的要求。　　3．企业2010年度全面风险管理工作计划。企业应该将全面风险管理年度工

7、作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。　　三、企业全面风险管理体系及风险管理文化建设现状8　　（已提交《2009年度中央企业全面风险管理报告》的企业，本部分仅需说明有关变动情况。）　　（一）风险管理组织体系。　　1．企业组织机构与风险管理组织机构。　　以附件形式说明企业最新的组织机构图（三级子企业以上）与风险管理组织机构图。　　2．董事会与经理层。　　设立董事会的企业：