船舶风险识别评估和管控须知

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船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/121.目的通过识别公司和船舶在安全和防污染管理中存在的风险源，分析现有安全管理体系中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司安全管理体系。2.适用范围风险识别、评估和管控。3.定义3.1危险：是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合的根源或状态。3.2风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。3.3风险识别：是指识别风险的存在并确定其特性的过程。3.4风险辨识：即确定风险源的过程。3.5风险源：系指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。3.6后果：是指风险发生所带来的损失或结果。3.7可能性：指危险发生的概率。3.8风险评估：是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。3.9风险管理：是指针对已经发现的风险采取相应控制措施并通过采取的措施来降低风险的过程。4.职责4.1总经理：全面负责本单位的风险管控；组织建立健全风险管控规章制度；审批船舶通用的风险评估和年度风险评估活动评审4.2指定人员：组织船舶风险识别和风险评估活动，并监控风险措施落实情况。4.3机务部：参与对船舶设备方面危险源的辨识和评价。负责对第一类危险源制定控制措施；负责指导船舶开展涉及机舱人员、环境及船舶安全的危险源的辨识、更新和风险评价。4.4

1船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12海务部：负责跟踪船舶航行环境的变化以及海上安全信息的传递，参与危险源辨识、评价。负责指导船舶开展涉及船长与甲板人员、环境及船舶安全的危险源的辨识、更新和风险评价。负责对第二类危险源制定控制措施；负责监督检查控制措施落实情况。4.1公司相关部门：协助或参与公司危险源辨识、评价工作，对发现不安全因素或风险要进行分析，提出改进措施和建议，并及时报告。4.2船长：负责本船风险识别和风险评估、落实风险防控措施，按要求上报新增的风险源。2.分类分级5.1危险源分类●第一类危险源（设备检修类）：船舶机械设备的机械能、电能、热能、化学能等的非正常释放、为确保机械设备正常而进行的维护保养中人为失误和作业环境不良所产生的危险因素。●第二类危险源（操作类）：船舶航行、靠泊、货物装卸、海上运输管理及应急反应等过程和与之相关的各种作业过程中产生的各种不安全因素。●第三类危险源（其他类）：陆地危险因素以及上述两类以外的包括特殊作业在内的各种作业及其作业过程中人员的不安全行为、设备的不安全状态所产生的危险因素。5.2风险等级●风险等级按照可能导致事故的后果和概率，从高到低依次分为重大、较大、一般、较小(或A级、B级、C级、D级)。●重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。●较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。●一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。●较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。5.3风险标识

2船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12针对不同等级的安全风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示。其中：低风险标识为蓝色、一般风险标识为黄色、较大风险标识为橙色、重大风险标识为红色。6.辨识、评估与控制6.1评估准备6.1.1指定人员负责组成评估小组，主持开展风险评估工作，向总经理审批评估报告。6.1.2体系办负责风险评估准备工作，筹备评估会议，记录会议内容，撰写评估报告。6.1.3评估小组成员由海务部、机务部、人事部等相关职能部门负责人及有丰富经验和技术专长的人员组成，且至少有与公司经营航线相适应的船长、轮机长各一名参加。6.1.4确认评估的范围、方法和目的，初步议定评估计划，分配工作任务。6.1.5评估小组成员收集、分析并辨识与公司及船舶营运有关的文件和资料及其典型案例等，填写《风险识别表》提交体系办汇总。6.2危险源辨识6.2.1确定辨识范围。根据人员职责，确定危险源辨识的范围，辨识范围应包括：●第一类危险源●第二类危险源●第三类危险源●还可从安全生产管理组织机构、安全生产管理制度、事故应急反应措施、人员培训和日常安全管理职责等方面进行识别船舶和公司的危险因素。6.2.2危险源辨识步骤针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能的风险事件类型。●识别可能对船舶、人员、货物、操作、管理造成危害的危险，对所有常规和非常规危险都要进行识别和风险评估；●识别出具体可能发生的危险情形或危险事件；●分析受到危险情形或危险事件影响的人员。6.2.3汇总：体系办负责汇总船岸《风险识别表》。6.3风险类别船舶风险类别“按照导致事故的直接原因分类”和“参照事故类别”

3船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12的方法进行分类，同时，还应考虑公司管理中可能出现的风险。6.3.1按照导致事故的直接原因分类。●物理性危险和有害因素：设备、设施缺陷；防护缺陷；电危害；噪声；震动危害；运动物体伤害；明火；高温物质；低温物质；作业环境不良等。●化学性危险和有害因素：易燃、易爆性物质；自燃性物质；有毒物质；腐蚀性物质。●生物性危险和有害因素：致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物等。负荷超限；健康状况异常；从事禁忌作业；心理异常；辨识功能缺陷；心理、生理性危险和有害因素等。●行为性危险和有害因素：指挥错误；操作错误；监护失误。6.3.2参照事故类别进行分类：物体打击、起重伤害、机械伤害、触电、灼烫、火灾、爆炸、高处坠落、中毒和窒息、搁浅/触礁、碰撞、沉没、进水、油泄漏或污染、机械设备损害、恐怖事件或海盗袭击（保安事件）、其他伤害等。6.3.3公司管理中可能出现的风险●组织结构不合理（包括职责不明确，管理流程不畅通）；●安全管理文件不合理（包括程序文件、公司操作文件、船舶操作文件、单船操作文件及其他安全管理体系内的文件在管理程序中有不符合实际或不利于管理的规定）；●管理失误（包括向船舶或岸上人员下达错误的指令，未及时对船舶提出的要求给予岸基地支持，购买不恰当的机械设备或备件）；●知识更新不及时（包括未及时传递和组织学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等，未对船舶学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等给予恰当的指导或培训）；●人员与所聘岗位的要求之间有差距（包括不熟悉本岗位职责，所聘人员因工作能力或其他原因不能胜任其所承担的工作）。6.4风险评估6.4.1风险评估依据：●风险识别表；

4船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12●充分考虑安全管理体系文件的要求；●充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；●充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；●充分利用相关的专业知识和专业经验6.4.2风险评估方法风险评估采用定量风险评价方法（QuantityRiskAnalysis,QRA）对危险情形和危险事件的风险进行评估，风险表示为危险发生的可能性与危险发生的后果乘积，即：R=L*C其中：R代表风险值，L代表可能性，C代表后果。6.4.2.1L可能性列表可能性分值任务描述可能性高4发生事故的可能性很高，执行此项任务时稍有不慎，就极易导致事故发生可能性较大3发生事故的可能性较大，执行此项任务是否会发生事故不确定，但有一项不确定因素就很可能导致事故的发生可能性一般2发生事故的可能性为一般，执行此项任务是否会发生事故不确定，但多项不确定因素的组合就很可能导致事故的发生可能性低1发生事故的可能性较低，需要几项罕见因素的组合出现才可能发生事故6.4.2.2C后果列表严重程度分值人员健康船舶损失环境污染社会影响严重4死亡1人以上严重受损，直接经济损失300万元以上重大污染，船舶溢油量500吨以上，或造成直接经济损失1亿元以上经营中断/公司声誉、财产严重受损较严重3多人受伤或1人受重伤受损比较严重，直接经济损失50万元以上300万元以下较大污染，船舶溢油量100—500吨，或造成直接经济损失1000万以上5000万元以下关键业务流程中断/声誉、财产受到严重不良影响一般21人受伤或多人受轻伤设备局部受损，直接经济损失10万元以上50万元以下一般污染，船舶溢油量小于100吨，或造成直接经济损失100万以上1000万元以下某些管理环节受到影响/声誉、财产受到一定负面影响轻微1轻微受伤或疾病轻微受损，直接经济损失10万元以下轻微污染管理、财产影响很小/声誉没有影响

5船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/126.4.2.3R风险值列表R值风险等级风险程度风险标识13以上A重大风险红色7～12B较大风险橙色3～6C一般风险黄色1～2D较小风险蓝色6.4.2.4风险程度判定下表列出一种简单的方法，根据危险发生的可能性和后果严重性判定风险程度。后果可能性轻微（分值：1）一般（分值：2）较严重（分值：3）严重（分值：4）可能性低（分值：1）较小风险较小风险一般风险一般风险可能性一般（分值：2）较小风险一般风险一般风险较大风险可能性较大（分值：3）一般风险一般风险较大风险重大风险可能性高（分值：4）一般风险较大风险重大风险重大风险7风险控制7.1一般要求7.1.1根据风险评估结果和可接受准则，提出发现控制对策如下表：风险等级风险程度接受准则采取的行动D较小风险忽略无须采取任何行动，也无须保留记录。C一般风险可接受保持适当的控制措施，且控制措施实施过程中应保持监控，确保控制措施有效执行，无须任何额外的控制措施。B较大风险不期望必须采取额外的控制措施，必要时发出预警信息。制订额外的风险控制措施后必须再作评估，直至控制措施足以将风险降至一般风险及以下方可作业，可能需要大量资源。A重大风险不可接受降低风险之前，不得开始工作，若风险涉及进行中的工作，必须采取紧急行动或立即停止作业，并加强监测和应急准备。

6船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/127.1.2根据不同的风险等级提出分级管控措施，确定层级责任和责任人，实施现场管理和监控预警。风险等级风险程度--D较小风险日常管理------C一般风险日常管理监控预警部分专项整治--B较大风险日常管理监控预警全面专项整治应急准备A重大风险日常管理监控预警暂停作业，全面整治应急准备7.2风险控制措施导致险因素及不合格产生的主要原因可归纳为以下几类：人为失误、设备故障、管理体制缺陷及不可抗力。本程序只是提出控制措施的建议，实际作业中还要考虑现场实际情况和相关因素，不妨碍船长现场指挥的绝对权力。7.2.1人为失误●对于因操作技能不足可能导致的人为失误应采取提高录用标准、强化熟悉培训、周期性的适任评价和改进工具及设备等措施；●对于因违章操作可能导致的人为失误应采取操作规程的文件化、加强训练和演习、严明纪律管理、强化监督机制和奖励机制等措施；●对于因疲劳而产生的人为失误应采取合理安排工作顺序、加强团队协作、降低劳动强度和补充资源等措施。船员的工作时间应该符合STCW的相关规定。7.2.2设备故障，管理体制的缺陷等●设备故障：设备检测/周期性维护保养计划的落实及备件/物料的充足供应。●管理体制的缺陷：持续改进安全质量管理体系，使之严谨、系统且可操作。●不可抗力：科学预测，有效规避，建立完善的保险机制。7.3日常工作中风险控制7.3.1已认定船上操作风险。7.3.2公司针对船舶常规作业和管理活动中业已存在的危害进行了辨识，并制定了相应的关键性操作、关键性设备及系统的控制措施。

7船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/127.3.1公司对船舶紧急情况作为危险源特殊形式进行了辨识，并已按紧急情况的《应急反应程序》制定相应的应急反应措施或须知。7.3.2船岸日常管理工作中，应根据《风险源清单》对应的控制措施对作业的风险进行控制。7.3.3对《风险源清单》中没有涉及的有风险的作业的处理流程。●船舶经评估发现属于6.4规定的一般及以上风险（风险等级为A-C）的航次计划和非常规作业时，应立即书面填写《风险识别表》与《公司／船上现场风险评估报告表》报指定人员，让有关主管部门给船舶答复，提出指导意见；●船舶经评估发现属于一般以下风险（风险等级为D）的航次计划和非常规作业时，由船长决定作业时间，无需报告公司。●相关职能部门在下达非常规作业指令时，应按本须知6.2的要求进行风险识别填写《风险识别表》并按6.4和6.5的要求进行风险评估，并及时填写《公司／船舶现场风险评估报告表》；●船长和岸基相关职能部门主管应监控预防措施的进展情况，发现任何延误应及时调查，加速完成；●在预防措施实施的过程中，船长应按本须知有关规定执行，以确认风险正在降低，以至最终降低较小风险，并尽可能地降低到切实可行的最低水平时再作业。7.3.4在生产环节或其要素发生重大变化或相关职能管理部门有特殊要求时，为及时掌握本单位重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，公司及船舶应及时开展专项辨识和风险评估。7.4风险源清单7.4.1风险源更新以下情形可能导致新的风险源的出现，应及时进行专项辨识和风险评估：●最高管理层认为需要时；●公司新增船种前；●船舶、设备重大技术改造、更新前；●新开发航区前或航区环境发生重大变化时；●船舶发生重大险情和重大事故后。

8船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12●公司组织结构的变化；●新发布或新生效的法规的要求；●船舶配员水平变化;●其他7.4.1在公司年度全面风险辨识或专项辨识结束后，体系办应及时将风险等级为B级（即：一般风险）及以上的风险源汇编，更新完善《风险源清单》。7.4.2新增危险源的处理：公司及船舶对《风险源清单》中新出现的危险源，根据风险评估结果，相关职能部门按《文件控制程序》规定修改、增补SMS文件，制定或完善相应的紧急情况、关键性操作、关键性设备及系统的保障程序、须知或检查清单等风险控制方案。8.重大风险管控与登记8.1重大风险管控8.1.1对存在重大风险，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程，落实整改措施、资金、时限、责任人；8.1.2对存在的重大安全风险单独建档管理，编制专门的安全措施，并明确安全工作程序，制定动态监测计划；8.1.3在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施；8.1.4每月不少于一次组织开展（必要时随时组织）对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对日常管控过程中出现的问题及时调整完善管控措施，通过不断持续完善、改进管控措施，实施全程跟踪、全程指导和全程督查，实现对重大风险的动态管理，始终将安全风险控制在受控范围内；8.1.5加强应急管理，结合实际，针对性编制专项应急措施计划；对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练；8.1.6

9船舶风险辨识、评估和管控措施页次：10/12加强信息报送，及时向上级有关单位和主管机关报告有关重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施等信息。8.2重大风险登记8.2.1公司重大风险确定后，根据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》有关规定，由体系办将本单位确定的重大风险登记信息及时、准确、真实地通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。9.2.1对于确定的重大风险，公司应在每年年底前组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进（重新评估），年度评估报告由体系办在次年1个月内按《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》有关规定，通过交通运输安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。10.附录l风险识别表（CXZGL2201)l风险源清单（CXZGL2202)l公司/船上操作风险评估表（CXZGL2203)

10风险源清单序号项目风险描述危害情况风险类别风险等级风险标识控制措施责任人1大风浪航行船体损坏、进水、货损、失控全损二类A红色船舶大风浪航行须知船长2防抗台作业船体损坏、进水、货损、失控全损二类A红色防抗台须知船长3主要设备故障航行受阻全损二类A洪色通导设备操作和维护须知船长4超载稳性不足、沉没全损二类A红色甲板货船安全操作须知大副5船员缺配缺值班人员、疲劳作业疲劳作业二类A红色人员管理程序船长6进入封闭处所缺氧、窒息导致人员伤亡场所作业人员一类B橙色制定《危险性作业须知》部门长7明火作业热工作业导致火灾，爆炸，烧伤场所作业及周边人员一类B橙色制定《危险性作业须知》部门长8高空作业高空坠落导致人员伤亡作业人员一类B橙色制定《危险性作业须知》部门长9舷外作业人员落水伤亡作业人员一类B橙色制定《危险性作业须知》部门长10收放救生艇救生艇坠落艇员一类B橙色船舶救生消防设备操作须知大副11加、驳油作业油污染环境污染二类B橙色制定《加装燃油须知》和《船舶燃润油管理及加驳操作须知》轮机长12压载水操作稳性变化、横倾、超载全损二类B橙色船舶防污染管理须知大副13航次计划航线设计、天气海况、通航情况全损二类B橙色航行计划制定须知船长14狭水道航行碰撞、搁浅全损二类B橙色狭水道受限水域航行须知船长15能见度不良时航行碰撞、搁浅全损二类B橙色雾航须知船长16夜航疲劳驾驶、避碰全损二类B橙色夜航须知船长17船舶航行避碰全损二类B橙色船舶值班制度和驾驶台机舱联系制度船长18大件货物装载货移、倾覆船体、货损二类B橙色甲板货船安全操作须知船长19渔区航行碰撞船体、全损二类B橙色渔区或船舶密集水域航行须知船长

1120密集航区航行碰撞船体、全损二类B橙色渔区或船舶密集水域航行须知船长21靠离泊作业缆绳断裂导致人员伤亡系泊人员二类B橙色进出港须知船长22污油水处理油污染环境污染二类B橙色油水分离器检查和维护须知轮机长23主机启动机损事故设备损坏二类B橙色船舶轮机设备操作须知轮机长24辅机启动机损事故设备损坏二类B橙色船舶轮机设备操作须知轮机长25航海图书管理港口信息变更、新危险物搁浅、触底二类B橙色航海图书资料管理须知二副26货物装卸货损、超载船体、货损二类B橙色甲板货船安全操作须知大副27冰区航行船体、设备损伤、人员冻伤、货损船体、货损、人员二类B橙色冰区航行及防冻须知船长28桥区航行桥墩、桥梁擦碰船体、桥梁、人员二类B橙色桥区航行安全须知船长29油水分离器油污染环境污染二类B橙色船舶防污染管理须知轮机长30生活污水处理海洋污染环境污染二类B橙色船舶防污染管理须知轮机长31垃圾管理垃圾分类、处理、回收环境污染二类B橙色船舶防污染管理须知大副32防疫工作传染船员感染、停航二类B橙色防疫须知船长

12风险识别表序号作业区域作业活动内容受影响人员风险源描述风险类别风险等级风险标识责任人填写部门：填表人（签字/日期）：负责人（签字/日期）：

13公司/船上操作风险评估表公司/船舶：部门：填表日期/时间：制定人：作业处所的位置/名称：作业时间：编号作业过程（操作步骤）可能存在的风险现有控制措施现有风险危险要素（安全风险源）遭受危险的人或物可能性L后果C风险值R=LC风险等级风险控制方案：编号需要采取的其他附加控制措施受到控制措施影响的人员执行人完成期限剩余风险可能性L后果C风险值R=LC风险等级现场评估人/职务：部门：指定人员/船长：