《矿山安全标准化自评表(天瑞)》

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天瑞集团汝州水泥有限公司纸房矿山安全标准化自评二0—〇年十二月

11.安全生产方针与目标1.1方针（80分）策划（8分）实际情况得分•是否建立了针对安全生产方针制»已制订管理制度,见制度汇编第•4定、传达、评审与修订等环节的安全生ー页,制度中规定了相关内容产方针管理制度?（分数是ー4分;否ー。分）•安全生产方针管理制度是否指定了»制度6.1、6.2、6.3中指定有责•4相应的责任部门和责任人员并规定了任部门、责任人（矿长），见制度中相应职责?的职责（分数是ー4分;否ー0分）执行（16分）・是否有由最高管理者签发的文件化•有最高管理者签发的安全生产•3的安全生产方针?方针,见文件清单（分数是ー3分;否一0分）•安全生产方针制定是否有员エ参与»有制度规定员エ参与制定并与•3并与相关方沟通?相关方沟通（分数是ー3分:否ー0分）•安全生产方针是否已传达至全体员•已传达发放记录表,有员工和相•2工及相关方?关方签收（分数是ー2分;否ー0分）•安全生产方针是否能被公众获取或•能被员工和相关方获取并用宣•2已向公众披露?传栏公众披露（分数是一2分;否ー0分）»是否定期评审了安全生产方针的持•定期评审,每年一次,制度中规•2续适宜性?定并有评审记录（分数是ー2分;否一0分）•当内外部条件变化时,是否及时对•能够及时修订，制度规定•2安全生产方针进行修订?（分数是ー2分;否一〇分）・各部门是否保留供查阅的安全生产•保存。安全生产方针对发放时耍•2

2方针文本?（分数是ー2分;否ー0分）求妥善保管符合性（24分）•安全生产方针是否体现:•能充分体现ド列内容,卡安全生・11（分数是ー3分;最高分ー15分）产方针解释说明内容,能体现法律令遵守法律法规与其他要求;法规要求等0企业风险特点;々预防伤害和疾病:ぐ预防财产损失;＜持续改进。•是否通过下列方式确保有效、充・是,宣传有方针、目标公示牌,•6分传达安全生产方针:制度中规定了作为培训教材，并印（分数是ー3分;最高分ー9分）在职エ安全手册中◊显著位置张贴:0作为员エ岗前培训及再教育的内容;＜印刷在现场安全手册中。绩效（32分）•安全生产方针是否易于理解?•是,方针文字简练,易于理解•5（分数是ー5分;否一0分）•安全生产方针是否体现企业安全生»是,能够体现工作主要目标•5产工作主要目标?（分数是ー5分;否ー0分）•安全生产方针是否与企业的核心业•方针是与企业核心业务相适应,•5务相适应?见解释内容（分数是ー5分;否ー0分）•安全生产方针是否清楚表达管理层»是，能够清楚地表达管理层对安•5对安全生产工作的承诺?全工作的承诺（承诺书），制订方针（分数是ー5分;否一0分）时有员エ参与•全体员エ熟悉并理解安全生产方针•制订后又对方针、目标进行传达•12的比例?和解释，并将方针、冃标以文件化

3（分数选择ー个答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（8分）3—60%—70%（6分）4-40%—60%（4分）5—20%—40%（2分）6-20%以下（0分）形式发放到员工手中,进行熟悉、理解1.1目标（100分）策划（10分）实际情况得分・是否针对安全生产目标与»是,《安全生产目标与指标管理制度》中规•3指标的设立、沟通、回顾等确定了设立、沟通、回顾的人员和职责,见制度定了人员与职责?（分数是一3分:否ー0分）•是否有对各级管理层的安»有,评价制度在《目标与指标管理制度》•3全生产ロ标与指标完成情况的中有明确规定评价制度?（分数是ー3分;否ー。分）»是否有完成安全生产目标•有,制度中规定每年12月底由评价小组进•4和指标的监测系统?行检查考核（分数是ー4分:否ー〇分）执行（20分）•是否每年都设立了文件化•是，制度规定安全生产目标每年评审更新•2的安全生产口标与指标?一次，形成新的口标（分数是一2分:否ー〇分）•是否为安全生产冃标与指•是，制度明确了安全是聪明吧指标实现的•8标的实现提供了下列资源?责任人,责任人应保证人力、物力、财カ和技（分数是ー2分;最高分ー8术资源的充分分）令人力资源;0财カ资源;0物力资源:

4・技术资源。•安全生产目标与指标是否»是,已分解各科室班组,做好业务保安,•2分解?保证安全目标的完成责任状签名（分数是ー2分;否一0分）•是否制定了实现安全生产»规定了计划•3目标和指标的实施计划?（分数是ー3分:否一0分）•是否对安全生产目标和指•制度中有监测规定、会议记录•3标的实施计划执行情况进行监测?（分数是ー3分;否一。分）•在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新?（分数是一2分:否ー0分）符合性（30分）•安全生产目标是否与安全»是,安全生产方针与目标一致（释义）・4生产方针一致?（分数是ー4分;否ー。分）•设立安全生产目标时是否»是,制定安全生产目标是考虑了管理评审•8考虑:结果、风险评价结果，生产和过程的绩效、标（分数是ー2分;最高分ー8准化系统评价的结果（释义）分）ぐ管理评审的结果;0风险评价的结果:〇生产和过程的绩效;令标准化系统评价的结果。•包含了,目标内容包含了改进安全生产管•6•安全生产目标是否包含:理的势カ和行动等内容（释义）（分数是ー3分:最高分ー6

5分）〇改进安全生产管理的努力和行动;ぐ事故、事件的影响,如频率、严重性和其他损失。«对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例?（分数选择一个答案）1-100%（6分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）•安全生产目标和指标及其完成情况与员エ进行沟通的比例?（分数选择•个答案）1-100%（6分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）•目标三个,指标六项进行检测•员エ代表参加监测、有记录•6•6绩效（40分）•完成安全生产目标和指标的有效性如何?（分数选择ー个答案）1—最佳（30分）2-较好（20分）3ー中等（10分）4——般（5分）5—最低（0分）«员エ是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响?（分数选择一个答案）»座谈和问卷记录•是,支撑材料培训记录・20・10

61ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）1.安全生产法律法规与其他要求1.1法律法规意识（50分）策划（5分）实际情况得分•是否对员エ安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定?（分数是ー5分;否一0分）•建立了《管理制度》,矿长职责中规定了法律法规意识的识别提升和跟踪。•5执行（10分）•是否对员エ的安全生产法律法规意识情况进行了调查?（分数是ー4分:否ー0分）»是否根据调查情况制定了员エ安全生产法律法规意识的提升计划?（分数是ー3分；否ー0分）・是否对员エ安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪?（分数是ー3分;否ー0分）•按制度进行了培训考试、会议记录、问卷座谈•有提升计划:依据考试结果,对不合格的员エ进行再培训,提升其意识。•4•3符合性（15分）•安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员エ?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）•全部进行了调查•5

7»按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（5分）2-70%-90%（3分）3—60—70%（1分）4-60%以下（0）•安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例?（分数选择ー个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）•全部进行了提升•进行跟踪•3•5绩效（20分）•安全生产法律法规意识调查是否有效?（分数选择ー个答案）1-最佳（10分）2ー较好（8分）3-中等（5分）4—一般（3分）5—最低（0分）•安全生产法律法规意识提升的效果如何?（分数选择ー个答案）1—最佳（10分）2-较好（8分）3-中等（5分）4一一般（3分）5—最低（0分）•较好,详见培训记录和试卷•较好,见培训档案、试卷•8•8

82.2需求识别与获取（50分）策划（5分）实际情况得分•是否建立了有效途径,获取»见制度,制度规定通过“通过安全生产・1员工和部门对安全生产法律法例会,班前会议中获取员工和部门的需求规与其他要求的需求?（分数是ー1分;否一〇分）•是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度?•（分数是ー2分:否ー〇分）»是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员»见制度确定了由矿长识别、获取、评审•2及其职责?与更新,综合办公室为责任部门（分数是一2分;否一。分）执行（10分）»是否识别了安全生产法律.见制度规定和安全法律法规等清单•4法规与其他要求的需求?（分数是ー4分:否ー0分）»是否建立了获取安全生产•是制度中规定了获取渠道、制度6条・3法律法规与其他要求的渠道?（分数是ー3分；否ー。分）•内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他»是制度第九条耍求了内部员エ获取和学习•3要求?ー田亘更（分数是ー3分;否ー0分）符合性（15分）•是否有适用的安全生产法»有,见清单•6律法规与其他要求清单？（分数是ー6分；否ー。分）

9»己识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:（分数是ー1.5分;最高分ー9分）0法律;〇行政法规;々部门规章:や地方法规;0国家和行业标准:令规范性文件及其他要求。•包括了下列内容。见清単•9绩效（20分）«识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性?（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（5分）4般（3分）5ー最低（0分）・所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用?（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）•安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通?（分数是ー5分:否ー0分）»见清单•是适用见清单•畅通见制度及清单・10•5•5

102.3融入（70分）策划（7分）实际情况得分•是否对安全生产法律法规•是,见制度.•4与其他要求的融入进行了规定?（分数是一4分;否ー0分）•上述规定是否明确了责任»明确了责任部门和人员及职责。见制度P4•3部门、人员及其职责?（分数是ー3分;否ー0分）执行（14分）•是否已将识别的安全生产»是,见制度内容・3法律法规与其他要求融入标准化系统?（分数是ー3分;否ー0分）•是否按所识别的需求为员・见培训表格、记录、试卷・2エ提供了安全生产法律法规与其他要求的培训?（分数是ー2分:否ー0分）»培训时是否特别针对了下・见培训制度、计划、记录档案、培训内容。•7列与安全生产相关的要求?试卷（分数是ー1分;最高分ー7分）ぐ培训要求;＜法律法规要求的员エ测试;0危害识别要求;ぐ个体防护用品要求;ぐ记录保持和报告要求;◊许可要求:

110监测要求。•员エ是否有获取相应7安全生产法律法规与2其他要求的有效途径?（分数是ー2分;否ー。分）»制度中规定了“生产例会”发放手册等作为员エ获取的途径•2符合性（21分）・获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-70%-90%（6分）3-60%-70%（3分）4—40%—60%（1分）5-40%以下（0分）»相关员エ接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（9分）3-60%-70%（6分）4-40%-60%（3分）5-20%-40%（1分）6-20%以下（0分）•90%矿山标准化建设工作本身是按国家要求进行。见清单•90%査培训记录B1•9・12绩效（28分）•安全生产法律法规与其他要求融入的有效性?（分数选择一个答案）1-最佳（10分）•较好会议记录•8

122ー较好（8分）3ー中等（5分）4一一一般（3分）5ー最低（0分）«对相关员エ进行安全生产・好记录'制度会议•8法律法规与其他要求培训的针对性?（分数选择•个答案）1一好（8分）2一一般（4分）3ー差（0分）•相关员エ对培训的安全生•较好测试•8产法律法规与其他要求的掌握程度?（分数选择•个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）2.4评审与更新（30分）策划（3分）实际情况得分•是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度?（分数是ー3分;否一0分）•制度6.11规定了评审、更新的要求•3执行（6分）«是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新?・是,按制度进行识别、获取、评审与更新（每年一次的评审记录）•2

13（分数是ー2分:否ー0分）•当变化发生时,是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单?（分数是ー2分;否一0分）•当变化发生时,是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统?（分数是ー2分;否ー0分）»是,制度中要求当发生变化时及时更新。见清单»制度要求根据新的安全生产法律法规与其他要求,对现场进行指导、执行中规定•2•2符合性（9分）•新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例?（分数选择ー个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）»当变化发生时,与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例?（分数选择ー个答案）1-100%（4分）2—50%—100%（3分）3-50%以下（0分）»见清単•5•4绩效（12分）•安全生产法律法规与其他要求的有效性?（分数选择ー个答案）•安全生产法律法规作为标准化系统工作的依据融入到安全管理制度中，按照相关法律法规的要求进行管理，确保了纸房矿山的安全生・12

141ー最佳（12分）2ー较好（9分）3ー中等（5分）4・般（3分）5ー最低（0分）产。3.安全生产组织保障3.1安全生产责任制（150分）策划（15）实际情况得分•是否建立了针对安全生产责任»建立了《安全生产责任制管理制度》,•9制的制定、沟通、培训、评审与绩制度中有相关要求。效测量的管理制度?（分数是一9分:否一0分）»是否明确了针对安全生产责任»制度中明确了责任部门、人员和职责。•6制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责?（分数是ー6分;否ー0分）执行（30分）•是否规定了主要负责人、分管负•制度中有规定主要负责人、分管负责•5责人、安全生产管理人员、其他职人、安全生产管理人员、其他职能部门与能部门与岗位的安全生产责任制?岗位的安全生产责任制（分数是ー5分;否ー0分）•管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺?•有承诺书,制度5.1中明确规定了对安•6（分数是ー2分:最高分ー6分）全责任制的落实提供人力、物力和财カぐ人员配置:ぐ资金支持;0管理层对安全生产活动的参与.«是否对安全生产责任制进行了逐级说明?•逐级说明记录•5（分数是ー5分:否ー0分）

15»各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训?»培训记录,制度中规定由副矿长进行责•（分数是ー5分:否ー0分）任制培训«是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核?•每年进行考核,制度记录附表•5（分数是一5分;否ー。分）»是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新?•每年进行考核,制度记录附表•4（分数是ー4分;否ー0分）符合性（45分）•安全生产责任制内容是否明确、•是，制度中对安全生产责任制的内容进•6具体、可操作、可测量?行了要求（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）»高级管理层就安全生产责任制•是，逐级说明由高级管理层组织进行・4进行逐级说明的依从程度?（分数选择ー个答案）1一是（4分）2一部分（2分）3ー否（。分）•最髙管理者是否参与下列安全•参与,（见相关记录）最高管理者参与•14生产活动:安全方针,目标的制定并保证了实现冃标（分数是ー1分；最髙分ー14分）所需的资源,参加各类会议讨论安全问题,0制定安全生产方针与目经常参加安全检查等安全活动标;〇确保实现目标所需资源;〇在日常会议讨论安全生产问题;

160与员エー起讨论安全生产问题;0至少每3个月进行1次安全生产巡视;令参加安全生产委员会会议:0至少每年评审1次标准化系统;0参与风险评价;令参与标准化系统评价;0参与安全生产培训;0认可安全生产表现；＜参与安全生产检查;0参与安全生产事故、事件调查;＜至少每月回顾纠正行动。«中层管理者是否参与了下列安全生产的活动;（分数是ー1分:最高分ー12分）令在日常会议讨论安全生产问题;0与员エー起讨论安全生产问题;0至少每3个月实施1次安全生产巡视;0参加安全生产委员会会议:0至少每年评审1次标准化系统;0参与风险评价；•参与,中层管理者积极参加与安全生产相关的会议、培训、评审、检查与回顾等活动•12

170参与标准化系统评价;0参与安全生产培训;0认可安全生产的表现;ぐ参与安全生产检査;令参与安全生产事故、事件调査;0至少每月回顾纠正行为。•中层管理者参与上述所有安全•参加比例,中层管理者参加所有的安全•6生产的活动的比例?活动（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（4分）3-40%-60%（2分）4-20%-40%（1分）5-20%以下（0分）•是否每年对安全生产责任制进•是,6.6中规定了回顾评审安全生产责■3行回顾与更新?任制回顾有记录（分数是一3分:否一〇分）绩效（60分）•安全生产责任制是否实用并满・是,安全生产责任制制度的依据为安全10足安全生产法律法规与其他要求?生产法律法规与其他要求（分数选择ー个答案）1-是（10分）2-部分（5分）3ー否（0分）•最高管理者参与安全生产活动・,最高管理者经常参与安全生产活动全•10的效果?部支持安全工作，不断纠正管理工作中的（分数选择一个答案）不足,达到了长期无伤害和财产损害死事1-最佳（10分）故2ー较好（8分）

183ー中等（5分）4一一般（3分）5—最低（0分）«中层管理者参与安全生产活动»由于中层管理者注重现场及工艺管理,10的效果?对员エ行为督促改进,及时纠正员エ行为,（分数选择一个答案）保证了安全生产1一最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（5分）4一一般（3分）5ー最低（0分）•安全生产责任制进行逐级说明•最佳,通过对安全生产责任制的逐级说■10的效果?明,使每个岗位员エ和各管理部门都能明（分数选择•个答案）白各自的职责、义务和权限，并认真履行1ー最佳（10分）职责2ー较好（8分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）•中层管理者接受安全生产责任•最佳,中层管理者经过培训,清楚地认•10制培训的效果?识到自己所应承担的管理责任（分数选择ー个答案）1ー最佳（10分）2一较好（8分）3ー中等（5分）4一一般（3分）5ー最低（0分）«各类人员履行安全生产责任制•通过培训矿山全体人员明确职责、权利■10的效果?和义务,主动干好本职工作,有效地保证（分数选择ー个答案）了安全生产1ー最佳（10分）

192ー较好（8分）3ー中等（5分）4一一般（3分）5ー最低（0分）3.1安全机构设置与人员任命（115分）策划（11.5分）实际情况得分»是否有包括安全管理机构»有制度,4.1中规定有关于安全机构设置等•6的设置与人员任命要求、任命要求的更新、任命书等要求的制度?（分数是ー6分:否一0分）«是否有制度对安全生产委•制度5.1屮规定了安全生产领导小组（安委•5.5员会的人员构成、会议组织、会）人员构成、会议记录、会议组织、记录等记录等做出了规定?要求（分数是ー5.5分;否ー〇分）执行（23分）•是否依据安全生产法律法•纸房矿山人员设备较少,生产规模较小,・2规与其他要求、企业的状况设エ艺简单、安委会和安全生产领导小组合并行立安全生产委员会?驶管理职权（分数是ー2分:否ー0分）•安全生产委员会是否定期・安委会（小组）定期召开会议，制度5.5•2开会,审査安全工作进展和确中规定定方案,协调解决存在的安全问题?（分数是ー2分:否一0分）•主要负责人、安全生产管»经过培训,持合格证,参加由主管部门组•5理人员及安全生产委员会成织的培训员是否接受安全生产培训，并考核合格?（分数是ー5分:否ー〇分）

20»是否依据安全生产法律法«配备有专职安全员,安全生产管理机构为•5规与其他要求设置安全生产安全生产领导小组制度5.1中规定任命タ职安管理机构或配备专职安全生全员产管理人员?（分数是一5分:否一0分）•最高管理者是否在髙级管•有任命书,公司任命由管理者代表•2理层中指定了安全生产管理者代表?（分数是ー2分:否ー〇分）・最高管理者是否已书面任•见任命书中任命了下列职位•5命下列职位?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）＜安全负责人;0员エ代表:令消防负责人;ぐ急救员;0事故调查员:ぐ法律法规需增加的职位:0与风险及其评估相关的职位。»员エ代表的职责是否明确•有员エ代表职责•2并在工作场所展示?（分数是ー2分:否ー0分）符合性（34.5分）•被任命的人员是否全部有•有任命书•3任命书?（分数是一3分:否ー〇分）・安全生产委员会成员中是•有,见任命书•2

21否有员エ代表?（分数是ー2分:否ー0分）•安全生产委员会成员中是*有,见任命书•2否有专职医护人员或职业卫生管理人员?（分数是ー2分;否一。分）・安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存?（分数是ー2分:否ー〇分）*是,会议纪要■2•安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单,并由安全生产委员会主任或最高管理者签发?（分数是ー3分:否ー0分）•会议纪要中包括了工作项ロ清单并由最高管理者签字实施*3•安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要?（分数是一3分:否ー0分）■安全管理机构包括了基层管理者、专职安全员、急救员等能满足生产管理需要*3•所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字?■任命1号由最高管理者和接受人员的签字2（分数是ー2分;否一。分）•被任命的人员是否参加了下列培训:（分数是ー2分；最高分ー12分）ぐ《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；ぐ安全生产管理培训；ぐ标准化系统评价与管理评审培训:■培训记录,培训内容包括了全部内容•12

22＜危险源辨识和风险评价培训:〇安全生产岗位职责培训;ぐ事故、事件调査技能培训.•依据安全生产法律法规与其他要求,被任命的人员是否持有相应的资格证?（分数是ー3.5分;否ー〇分）•是否依据风险决定员エ代表的任命,并且其比率一般不少于1:50?（分数是ー2分:否ー0分）»有被任命的人员持有相应的资料证书•结合纸房矿山的实际情况和潜在的风险，任命有一个员工代表•3.5•2绩效（46分）•安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题?（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）»针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果?（分数选择一个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（5分）•会议记录中记录了在会议上反映的安全生产问题和解决问题的办法、责任人等内容•记录屮,记述了问题处理的过程和效果•5・10

234——般（3分）5一最低（0分）»被任命人员经过培训,理解其职责和义务•6•被任命人员是否理解并履行其职责与义务?（分数选择一个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）（培训记录）3ー否（0分）»被任命人员接受培训的效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（10分）2一较好（8分）3ー中等（5分）4一一般（3分）»经过培训,被任命人员明白职责义务和履行职责的基本方法•85ー最低（0分）•员エ是否清楚员エ代表的选择标准和职责?（分数选择•个答案）1ー是（5分）2一部分（3分）•员エ代表是由全体员エ选举产生员エ代表的职责在选举会上通过・53ー否（0分）«员エ代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险?（分数选择•个答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）•员エ代表经过培训有资格证・103.1员エ参与（110分）策划（11分）实际情况得分

24»是否有收集并反馈员エ关注的安全、健康事项的制度?（分数是ー3分:否ー〇分）«是否有制度确保员エ获得参与安全、健康活动的机会?（分数是一4分:否ー0分）»是否建立拒绝制度,确保员エ有权拒绝存在安全、健康问题的工作?（分数是ー4分：否ー0分）»矿山制定有《员エ参与安全管理制度》»制度屮5.2规定了员エ有参与的机会•制度5.1中规定•3•4•4执行（22分）«是否收集并反馈了员エ关注的安全、健康事项?（分数是一3分:否ー。分）«员エ是否有获得参与下列安全生产活动的机会:（分数是ー1分：最高分ー10分）0任务分析:0设计与流程变化评审:0安全意识提升:〇安全手册更新:0安全生产委员会会议:ぐ与外部权カ机构沟通安全生产事项；0风险评价；〇相关安全过程的行动:•会议记录收集关注事项•制度5.3中保证了员エ参与与安全生产活动的机会•3・10

25キ变化管理的评审;0参与安全问题的调查。«是否采用问题解决小组的•因矿山规模人员限制,安全生产领导小组解•3方式来处理安全问题?决生产中存在的问题（分数是ー3分:否ー0分）•问题解决小组成员是否接•问题解决限制经过技能培训•3受了解决相应问题的技能培训?（分数是ー3分:否ー0分）・是否对员エ拒绝的安全生»有调査记录,调査了员エ拒绝的安全事项•3产事项进行了公正的调査?（分数是ー3分;否一。分）符合性（33分）»员エ或员エ代表参与安全•矿山组织的安全活动均有员エ代表参加（各•7活动的比例?类记录中有签名）（分数选择ー个答案）1-90%-100%（7分）2-60%-90%（4分）3—60%以下（0分）・问题解决小组成员接受培»问题解决小组成员的培训记录显示,全部经・10训的比例?过培训（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（6分）3-30%-60%（2分）4一3。%以下（0分）«员エ拒绝的安全生产事项•有调查表显示•10是否得到了公正的调査?（分数选择一个答案）1-是（10分）2-部分（5分）

263ー否（0分）•在不符合安全生产要求的情况下,员エ是否依据程序拒绝工作,并且确保员エ不会因拒绝工作而受到惩罚?（分数是一6分;否ー。分）•管理制度5.1中规定•6绩效（44分）•收集并反馈员エ关注的安»制度4.3规定了部门和人员,制度4明确了职•10全生产事项制度的有效性,包责,制度8明确了渠道,制度6.3明确了收集频括:率，制度5.2规定了反馈（分数是ー2分;最高分一10分）ぐ责任部门与人员确定;々职责明确；0渠道畅通；々收集频率确定；ぐ反馈及时。»问题解决小组的效カ?・较好•12（分数选择ー个答案）1ー最佳（12分）2ー较好（9分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）»员エ参与安全生产活动的»矿山员エ明确权利和义务，积极参与安全生•5主动性?产活动（分数选择一个答案）1一好（5分）2ーー般（3分）3ー差（0分）・员エ参与安全生产活动的»由于矿山全体员エ的积极参与和监督，很大•12

27效果?程度1:保证了安全生产（分数选择ー个答案）1ー最佳（12分）2ー较好（9分）3ー中等（5分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）•拒绝制度是否有效保障员•拒绝制度保护了职エ的合法权益对职エ的•5ェ的安全、健康?安全健康及安全管理起到了推进作用（分数选择ー个答案）1一好（5分）2ーー般（3分）3ー差（0分）3.1文件与资料控制（105分）策划（10.5分）实际情况得分«是否有文件与资料的识别与控制制度?（分数是一7分:否ー。分）»是否有制度控制安全记录,制度包括记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求?（分数是ー3.5分;否ー。分）•矿山制订了《文件资料控制制度》制度汇编13页•制度中明确了填写、保存、格式及日常管理要求•7•3.5执行（21分）»是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件?（分数是一5分;否ー。分）«是否每年评审标准化系统文件?（分数是ー2分;否一。分）•矿山依据需要建立了《制度汇编》、《责任制》、《操作规程》等标准化系统文件•制度5.9中规定每年对标准化文件进行评审•5•2

28»出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件?（分数是ー2分:否ー0分）«标准化系统文件是否分发到相关的员工?（分数是ー3分:否ー0分）・下列安全生产记录是否得到有效保留:（分数是ー0.5分:最高分一9分）0管理评审报告;0事故、事件记录:々风险评价信息:0培训记录：ぐ标准化系统评价报告:や事故调査报告:。检査记录:〇职业卫生检査与健康监护记录:0安全生产会议记录：＜安全活动记录;令法定检测记录：0任务观察记录;0许可文件:〇应急演习信息;ぐ纠正与预防行动记录:ぐ承包商和供应商信息;0维护和校验记录;0技术资料、图纸。»制度5.10中规定出现变化时,及时修订标准化系统文件»标准化文件发放记录»下列内容的记录,得到有效的保留,供查阅•2•3•7.5符合性（31.5分）»是否制定下列安全生产规•见制度汇编•12

29章制度?（分数是ー1分:最高分ー12分）ぐ安全生产检査制度;0安全教育培训制度;令重大危险源监控制度;0重大隐患整改制度;ぐ危险物品和物料管理制度;令职业危害预防制度；0特种作业管理与审批制度;＜特殊エ种管理制度；0事故和事件管理制度;ぐ设备和设施安全管理制度；令安全生产档案管理制度;令安全生产奖惩制度.«标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员丄参与?（分数是ー5.5分；否ー〇分）•文件与资料控制制度的执行情况如何?（分数选择•个答案）1一好（8分）2ーー般（4分）3ー差（0分）»记录控制制度的执行情况如何?»制度5.9规定标准化文件的制定评审过程要有员エ参与・文件与资料控制制度执行情况较好•纸房矿山记录规范,按制度进行保存•5.5•8•6

30（分数选择ー个答案）1一好（6分）2一一般（4分）3ー差（0分）绩效（42分）・标准化文件系统效カ与效»标准化文件齐全、宣传及时、发放充分、•5率,包括:渠道畅通（分数是一2.5分;最高分一10分）ぐ文件需求响应及时;◊文件产生的流程畅通:0用户界面良好;〇文件分发充分。»标准化系统文件控制系・标准化系统文件;实施方案、管理手册、・11统效カ,包括:制度汇编、操作规程、岗位职责等内容,文件（分数是ー1分:最高分ー13的制定解释权等都有高层管理者签发文件化分）文本,制度中规定了保存期限，指定了保管责◊主索引表;任部门等0分配的适用性;々制定时间;＜版本;ぐ解释权；ぐ批准:0变化;0废止;や存储媒介;や保存期限；0外部文件;＜法律法规与其他要求;0可获取性。•5

31•记录控制系统的效カ,包括:（分数是ー1分;最高分ー7分）令识别与检索;令可追踪性;◊存储有效:ぐ可读性;ぐ保持期限:令维护效果:ぐ可获取性。•标准化系统文件的质量?（分数选择一个答案）1一好（12分）2・般（6分）3ー差（0分）・记录控制系统分类明确,便于识别与检索,所有文件文字简练,明确保管方法和期限等・标准化文件质量好・123.1外部联系与内部沟通（100分）策划（10分）实际情况得分«是否指定人员与外部联系•制度4.1中规定了人员外部联系和协调•2和协调安全生产事项?（分数是ー2分;否一0分）•是否有与外部联系的制•定有《外部联系制度》・3度?（分数是ー3分;否ー0分）•是否有内部沟通制度?•矿山有内部沟通制度》•3（分数是ー3分:否ー0分）•是否有合理化建议制度?（分数是一2分:否ー0分）•有《合理化建议制度》•2执行（20分）•是否已识别外部联系对•制度5.13屮明确了外部联系对象•2

32象?（分数是ー2分;否ー0分）•是否就下述安全生产事项进行沟通:■制度5.4中明确了沟通内容和事项•3（分数是一1分:最髙分一3分）0外部关注的安全生产事项:ぐ外部团体或个人的抱怨;＜直接的社会要求。•是否保存外部的安全投诉记录?（分数是ー2分:否ー。分）・矿山对外部投诉记录进行了有些保存■2•基层管理者在向员エ分派任务时,是否使用了正确任务说明?（分数是一2分:否ー。分）■制度5.8中规定了基层管理者向员エ分派任务时,使用正确的任务说明•2«基层管理者是否每月与员エ就重要安全生产事项进行计划性对话?（分数是ー2分;否ー0分）・制度5.9规定基层管理者没有与员エ就重要安全事项进行计划性对话（记录）*2«基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项?（分数是ー1分;否一。分）・安全例会主要内容是讲论安全事项（详见安全会议记录中）■1•基层是否收集并处理在会议中员エ关心的安全生产问题?（分数是ー2分;否ー。分）■会议上员丄提出的安全问题做到及时处理（安全会议记录中）•2»是否保留了会议记录?（分数是ー1分;否ー0分）■会议记录■1

33»合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便•合理化建议表格存放于醒目位置,方便员エ•1获取?获取（分数是ー1分;否一0分）•是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认•《合理化建议制度》6.9中规定了认可和毕・2可,对未采纳的建议给予必要业的解释的解释?（分数是ー2分:否ー0分）・是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况?•矿山采用公告牌向外展示安全设备状况•2（分数是一1分:否一。分）•是否及时向外界披露重大安全生产事项?•公告牌披露重大安全事项•1（分数是ー1分:否ー0分）符合性（30分）«外部联系制度的执行情•外部联系制度有效地协调外部关系,及时・2况?解决了外部反映的问题,保证了安全生产（分数选择ー个答案）1一好（2分）2—一般（1分）3ー差（0分）•安全投诉已报告并进行了•收集了投诉信息交流表共份，全部得到有•5调查的比例?效解决（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）•计划性对话同时满足下列要求的比例:aー对ー;

34＜提前做好沟通计划:ぐ处理特定的或与员エ相关的安全问题。（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）5-40%以下（0分）•基层安全会议是否事先准・基层安全会议的主题就是解决生产过程中・2备好与具体工作相关的主题?（分数是一2分:否一〇分）»基层安全会议是否依据要存在的具体问题（会议记录）»基层安全会议按制度要求频率召开,并有记•2求的频次召开?（分数是一2分:否一〇分）»员エ熟悉合理化建议制度录•合理化建议专题宣贯会议,要求其他人员参・2的详细内容,了解建议的渠道、格式、接受过程的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）•管理层参与合理化建议活动的比例?加90%・管理层全部参加合理化建议活动•5（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2—60%—90%（3分）3—40%—60%（1分）5—40%以下（0分）•员エ参与合理化建议活动的比例?•制度6.1中鼓励全体员工和各层管理者参与•5

35（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%—90%（3分）3—40%—60%（1分）5—40%以下（0分）合理化建议活动绩效（40分）・“任务说明”的有效性?•制度中规定基层管理者分派任务时使用正•11（分数选择ー个答案）确的任务说明,员エ能充分理解任务目标和应1ー最佳（11分）关注的安全问题2ー较好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）»按计划开展对话的有效性,包括:（分数是ー5分;最高分一10分）＜管理者、员エ对对话机制的信心:＜及时、有效地处理对话中的安全问题。•合理化建议的有效性,包括:•制度6.5中要求对建议的评审和表彰,增强•6（分数是ー3分:最高分ー9了员エ对建议机制的信心，通过合理化建议,分）达到发现问题,解决问题,表彰安全健康的冃0以公平的方式评审提出的的各项建议;0员エ对建议机制的信心;ぐ有效地发现并处理问题。・外部联系与内部沟通制度的效カ,包括:

36（分数是ー2.5分:最髙分一10分）◊理解沟通的目的;令理解沟通的内容并作出积极反应;令掌握抱怨程序;◊对抱怨信息反馈的满意度。3.1系统管理评审（85分）策划（8.5分）实际情况得分•是否有评审标准化系统的•制度汇编中•4.5制度?（分数是ー4.5分:否ー0分）»评审过程是否有文件化要»制度6.6中规定文件化•4求?（分数是ー4分;否ー0分）执行（17分）・是否每年进行标准化系统•详见评审记录・3的评审?（分数是ー3分;否ー0分）«标准化系统评审是否由最»制度中规定评审由最高管理层组织执行•3高管理层组织执行?（分数是ー3分;否ー0分）•表彰系统评审按制度6.5中要求的项目执•标准化系统评审所提出的行,详见评审记录•5行动计划是否已执行?（分数是ー5分;否ー。分）»制度6.2中规定了沟通要求•行动计划是否与责任人、•3员エ及相关方沟通?（分数是ー3分;否一。分）・对评审记录进行保存入档•是否保持标准化系统评审•3的记录?

37（分数是ー3分:否ー0分）符合性（25.5分）・标准化系统评审是否包括下列输入:（分数是ー1.5分;最高分-16.5分）0监测与检测记录:<以前评审的跟踪结果；0影响标准化系统的变化;ぐ纠正与预防措施制定及实施有效性；0事故统计分析;0员エ和相关方抱怨;<冃标和指标完成情况；0标准化系统覆盖范围的充分性;ぐ标准化系统评价报告:令实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保隙情况;ぐ现场人员职责的合理性。»评审的结果是否包括;（分数是ー3分;最高分一9分）0标准化系统的效カ和管理过程的改善;〇资源需求;ぐ预防损失和对识别风险的缓减计划。»评审内容包括了下列各项内容（详见评审记录）・评审结果中确定了下列内容•12・9绩效（34分）•管理评审过程的有效性?•管理评审按制度要求进行,通过评审发现・8

38（分数选择ー个答案）1—最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）»是否通过评审找出需持续改进的方面,以确保标准化系统的持续适宜性,包括:（分数是ー3分;最高分一24分）0方针;a风险降低:0目标和指标;ぐ标准化系统评价;<监测:0数据分析:令纠正与预防措施：ぐ现场人员能力。了问题,提出了改进意见,效果较好»通过评审找出了持续改进的方向对方针的制订补充了依据，确保表彰系统的持续适宜性•153.1供应商与承包商管理（100分）策划（10分）实际情况得分«是否有供应商、承包商选择、•制度汇编•4评价与管理的制度?（分数是一4分:否ー0分）•是否已指定人员处理与供应•制度中有规定•3商、承包商的争端?（分数是ー3分;否ー〇分）•是否已指定与供应商、承包•制度中有相关要求•3商协调或联系的人员?（分数是一3分;否ー。分）执行（20分）

39»是否己识别供应商、承包商可能带来的重大风险?（分数是ー3分;否ー。分）•作为选择的参考因素,备选供应商、承包商是否提供下列信息:（分数是ー0.5分:最髙分ー2分）0许可:＜制度;0能力;0安全绩效。•合同、协议是否规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求?（分数是ー2分;否ー0分）•合同是否明确双方的安全生产责任与义务?（分数是一2分:否ー。分）•是否对供应商、承包商的作业现场进行检査,以识别及纠正可能的风险?（分数是ー2分;否ー。分）»协调或联系的人员是否定期沟通供应商、承包商的安全生产表现?（分数是一2分;否一。分）•在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训:（分数是ー。.5分;最高分ー4•见供应商、承包商合同•见供应商、承包商合同•制度中做了相应的规定•制度6.3中规定了要进行培训,截止目前,矿山不存在供应商、承包商使用矿山设备的情形•2•2•2•4

40分）0操作规程;0紧急处置程序:♦事故、事件报告程序;令员エ安全、健康责任;0与任务相关风险:0法律法规要求；ぐ防护设施与个体用品要求;。许可要求。・是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估?（分数是一3分;否ー0分）符合性（30分）•供应商、承包商的选择是否依据ド列内容:（分数是ー2分:最高分一6分）〇过去的安全表现:ぐ遵守法律法规与其他要求的能力;ぐ满足企业的安全生产要求的能力。•供应商、承包商的选择遵循•制度6.1中规定供应商、承包商选择的依据•供应商、承包商的选择基本上遵循有•6•2

41有关要求的比例?（分数选择•个答案）1-100%（4分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）«对供应商、承包商检査的执行情况?（分数选择一个答案）1-好（6分）2—般（3分）3-差（0分）•协调或联系人员定期沟通的情况?（分数选择•个答案）1-好（4分）2—般（2分）3-差（0分）・对供应商、承包商安全表现进行评估的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）»在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前,对其进行培训的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）关要求•凡在现场作业的供应商、承包商都要接受矿山组织安全检查•许可供应商、承包商没有使用矿山设备是情形•6•6绩效（40分）

42»选择的供应商提供产品及服・选择的供应商能力较好,可以满足需*10务的能力?求（分数选择•个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）»供应商、承包商在合同期内•表现较好•10的安全生产表现如何?（分数选择ー个答案）1ー最佳（15分）2一较好（10分）3ー中等（5分）4一一般（2分）5ー最低（0分）•是否因供应商、承包商的原•没有因供应商、承包商的原因导致事•10因导致事故、事件的发生?故、事件的发生（分数是ー0分;否ー10分）3.1安全认可与奖励（90分）策划（9分）实际情况得分«是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度?（分数是ー5分;否ー。分）•奖惩制度•5»是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现?（分数是一4分；否一。分）•奖惩制度•4执行（18分）•是否有公告牌或电子信息媒介展示安全信息?・矿山有公示牌展示安全信息（照片）•5

43（分数是ー5分:否ー0分）•公示牌在显著位置（照片）•公告牌或电子信息媒介是否•3置于显著的位置?（分数是ー3分;否ー。分）•表彰、会议记录上有内容•是否对员エ好的安全表现给•5予认可?（分数是ー5分:否一。分）»会议记录上有内容・是否对部门执行标准化系统•5的绩效予以认可?（分数是ー5分;否ー0分）符合性（27分）•公告信息是否定期更新?•公告信息定期更新•5（分数是ー5分:否ー0分）»员エ是否有被认可的机会?（分数选择•个答案）»《奖惩制度》中有条文规定•61ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•年度内已获得认可员エ的比例?（分数选择ー个答案）•年末进行的评点活动,对表现好的•51-90%-100%（10分）员エ进行认可和表彰2—60%—90%（5分）3-40%—60%（3分）5—40%以下（0分）•部门是否有被认可的机会?（分数选择一个答案）1ー是（6分）•年末进行的评选活动,对安全工作・62一部分（3分）表现好的员工予以认可表彰3ー否（0分）绩效（36分）

44»认可对员エ安全表现的激励作用?・通过年末安全表现的认可和表彰,从工作中发现成绩和不足之处,再度提•12（分数选择•个答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3ー差（0分）升安全意识,激励员エ更加重视安全エ作»认可对提髙企业安全绩效的促进作用?（分数选择ー个答案）1一好（12分）2ーー般（6分）3ー差（0分）»通过对安全行为的认可,能充分体现企业重视安全丄作，鼓励员エ参加安全管理活动,促进安全丄作的进行•12•员エ对认可的评价如何?（分数选择一个答案）1一好（12分）2・般（6分）3ー差（0分）・员エ认可评价的公平性积极作用•63.1エ余安全管理（50分）策划（5分）实际情况得分•是否设立了エ余安全管理制»矿山建立了エ余安全管理制度•5度?（分数是ー5分;否ー。分）执行（10分）»是否制定エ余安全生产提升»制定有エ余安全提升计划•3计划?（分数是一3分:否ー。分）•エ余安全的宣传资料是否传•エ余安全的宣传资料进行张帖室•3阅、张贴、播放?（分数是ー3分:否ー。分）・对员エエ余的事故是否报告•矿山没有发生エ余事故•2

45并进行了分析?（分数是ー2分:否ー0分）«是否针对预防エ余意外进行了培训?（分数选择一个答案）（分数是一2分;否一0分）»培训记录了对エ余意外的培训内容•2符合性（15分）・エ余安全管理计划的执行情•2况?（分数选择ー个答案）1一好（5分）2般（2分）3ー差（0分）•员エエ余事故报告的情况?»截止冃前未发生エ余事故•5（分数选择ー个答案）1一好（5分）2ーー般（2分）3ー差（0分）•对エ余事故原因进行分析的•截止目前未发生エ余事故•5比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）

46绩效（20分）・员エエ余安全意识是否得到提高?（分数选择,个答案）1ー是（12分）2一部分（6分）3ー否（0分）・员エエ余安全事件是否减少?（分数选择•个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）•通过对全员エ余安全的培训,提高了员エ对エ余安全的认识和预防措施•从未发生エ余安全事故•12•83.风险管理3.1危险源辨识与风险评价要求（100分）策划（10分）实际情况得分•是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度?（分数是ー4分:否ー0分）»己制订了制度,•4

47•制度是否明确风险评价的方•制度明确风险评价的方法,流程及风险层次•3法、流程及风险层次控制原则?控制，（分数是ー3分;否ー。分）•制度是否明确了持续风险评・已有评价要求，•3价的要求?（分数是一3分;否ー。分）执行（20分）•是否进行危险源辨识与风险•己制定,见应急预案中,有风险评价记录•5评价,确定重大的风险?（分数是ー5分;否一0分）・是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价,实现对风险评价的动态、闭环的管理?（分数是ー5分;否一〇分）•是否定期或及时对危险源辨»是,制度中规定定期对危险源进行回顾•5识与风险评价进行冋顾?（分数是ー5分;否ー0分）»风险评价的结果是否文件•是,风险评价己形成文件资料•5化?（分数是一5分;否ー0分）符合性（30分）・危险源辨识与风险评价的范•是,制度中要求危险源辨识与风险评价涵盖•6围是否涵盖所有的过程、活动、了所有的过程,活动场所和周边环境场所及周边环境?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（2分）3ー否（0分）•危险源辨识与风险评价过程•制度中要求评价过程考虑到生产场所以外的•3是否考虑了生产场所以外的活活动，装置及相关方活动动、装置及相关方的活动?

48（分数选择一个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•是否认定并评估工作或活动•制度中有要求•3的次生风险?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•是否考虑了正常和非正常的•制度中有相关要求•6情况以及潜在的事故和紧急情况?（分数选择•个答案）1一是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•风险评价时是否要求考虑内•制度中有相关要求•3部和外部的变化?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）绩效（40分）»危险源辨识与风险评价制度»制度中明确了职责•6规定的职责是否明确?（分数是ー6分;否ー0分）»制度规定的风险评价流程是・风险评价流程淸楚（见制度中）•6否清楚?（分数是一6分:否一0分）»风险评价方法是否合理?»方法合理（见制度中）•6

49（分数是ー6分:否ー0分）・风险控制措施是否符合相关原则?（分数是ー6分;否ー0分）・持续风险评价的有效性?（分数选择一个答案）1ー最佳（6分）2ー较好（4分）3ー中等（2分）4・殷（1分）5ー最低（0分）•员エ对风险评价过程的认可程度?（分数选择•个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•控制措施符合原则•持续风险评价效果较好《记录》•安要求评价有员工代表参加认为评价过程合理,评价范围全面•6•4•43.1风险评价（230分）策划（23分）实际情况得分•是否制定了下列风险评价的计划:（分数是ー2.5分:最髙分一20分）0设备设施风险评价;ぐ工程地质风险评价：〇职业卫生风险评价:0交通、运输风险评价:＜危险物料风险评价:•进行了评价时,安排了评价内容和顺序,对相关的同意进行评价,报告•10.5

50◊火灾风险评价;ぐ水灾风险评价;◊紧急情况风险评价。•是否为风险评价计划配备了相应的资源?（分数是ー3分；否ー。分）・为风险评价计划配备了相应的资源（矿长职责屮）•3执行（46分）»是否对关键流程及其关键设备进行风险评价,分析与之相关的安全、健康影响及故障模型,并根据分析结果制定针对性措施?（分数是一8分;否ー0分）»是否已识别和评价下列职业危害及其影响，包括:（分数是ー1分;最高分一10分）0粉尘:0髙温与低温;0振动:ぐ噪声;＜辐射;0毒物；0照度；〇生物危害;0人机エ效危害;0心理因素危害。•是否已列出职业危害因素清单,并确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险?»风险评价中对关键流程,关键设备等所有危害同意进行分析,并有针对性措施。・（风险评价记录中包括了下列职业预案危害内容。・见职业危害因素淸单•8•6•3

51（分数是ー3分;否ー0分）•是否对识别的暴露于物理、化学、生物和人机エ效,可能造成严重风险的危害完成了监测?（分数是一3分;否ー。分）»预案和评价记录中识别了火灾水灾,滑坡等守•8•是否已识别和评价火灾、水灾害及影响灾、滑坡等灾害及其影响?（分数是ー8分;否ー0分）«预案中对紧急情况及影响进行了识别和评价。•8・是否已识别和评价了可能发生的紧急情况及其影响?•风险评价已有文件记录（分数是一8分;否ー。分）•6»初始风险评价结果是否已文件化?（分数是ー6分;否ー0分）符合性（69分）»在对关键设备进行风险评价•体检表职业危害监测严格按法律法规和其他•3时,是否包括设备的下列因素:要求进行（分数是ー1分;最高分ー3分）＜可靠性;令安全性;ぐ经济性。»职业危害的监测符合法律法・职业危害检测由权威机构进行所用设备全部•3规与其他要求的比例?校正合格。（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）・职业危害监测设备定期校正

52的比例?（分数选择ー个答案）1—90%—100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）»照度测量过程是否考虑了应急时的照明设备、照明时间、能见度、照明源布置情况?（分数选择ー个答案）1-是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）«对识别的暴露于物理、化学、生物和人机エ效,可能造成严重健康风险的危害,完成了定量监测的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）4-40%以下（0分）•人机エ效调査是否包括以下方面:（分数是一1分:最高分一6分）＜重复运动;0使用电动工具：令作业姿势：0座位舒适度:0环境条件:»纸坊矿山根据公司生产条件和需用量，安排白天作业，没有夜间作业。•对可能造成危害的物理/化学生物和人机エ效等同意进行检测（检测内容：噪音/振动/粉尘/水/空气质量等）•人机エ效调查表中的调査内容包括了重复运动电动工具的使用/作业姿势等项冃•2•3•4

530易接近程度。•在对心理性危害进行识别时,是否考虑了下列因素:（分数是ー1.5分;最高分一4.5分）0工作因素;0人为因素:ぐ个人生活环境因素。•机动设备与交通风险评价中,是否考虑了下列因素:（分数是ー1分;最髙分ー7分）a采购:0维护:。检査;<自然环境:0运输物料特性:0路线;0时间性。»在火灾风险评价过程中，是否考虑了可能的不同的火灾类型，包括:（分数是ー1分;最高分一4分）0固体材料火灾;ぐ液体或液化固体火灾;ぐ气体或液化气泄漏火灾;0粉尘燃爆火灾。•在水灾风险评价时，是否考虑了可能的不同的突水来源,包括;«风险评价中对设备和交通存在的风险进行了识别和评价・预案中的火灾风险评价充分考虑到相关的火灾类型。•预案中的水灾风险评价考虑到地下水源/地表水源降雨和漂流因素-4-4•4

54（分数是ー1分:最高分ー4分）◊地下水源:令地表水源;令降雨及其径流;令老窿水源。•在滑坡、泥石流风险评价时,•预案中的滑坡/泥石流风险评价也考虑到多种•4是否考虑了可能的不同的致因因素因素,包括:（分数是ー1分;最高分ー5分）ぐ矿岩性质；＜结构面与软岩夹层;0水文地质条件与雨水冲刷;や支护与加固；•因矿山露天野外作业,基本上不存在中毒/窒•3令爆破震动等。息事故•在中毒窒息风险评价时,是否考虑了可能的致因因素,包括:（分数是ー1分；最高分ー4分）々爆破烟尘;0有害气体积聚区域;»预案中的风险评价对所有机械伤害的因素进•4◊通风不良；行了分析0火灾影响。»在机械伤害风险评价时,是否考虑了可能的不同的致因因素,包括:（分数是ー1分:最高分一8分）0穿孔机械；

55キ铲装机械:0运输机械:0排土机械;や破碎机械:0排水机械:0压风机械:キ支护机械。・风险概述是否保持：（分数是ー1.5分;最高分ー4.5分）キー致性:0可审核性;0持续性。•保持评价的概述保持了一致性,可行性和持续性评价•1.5绩效（92分）•流程与设备的潜在风险识别与评价效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•对潜在的影响员エ健康的危害及其风险的识别与评估的效果?（分数选择•个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）・流程与设备的潜在风险识别与评价涵盖了全部环节,效果较好«对潜在危害因素也进行了识别和评价•4•4

56»危害因素的监测与测量效»危害因素委托权威机构进行全面检测,很大程•3果?度上保证了员エ的健康（分数选择•个答案）1ー最佳（5分）2ー较好（4分）3ー中等（3分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•火灾风险的调查与评价效・通过的火灾风险的评价,提高了矿山防灾意•3果?识,矿山未发生火灾事故（分数选择ー个答案）1ー最佳（5分）2ー较好（4分）3ー中等（3分）4一一般（2分）5ー最低（0分）•水灾风险的评价效果?•由于矿山的地理位置,发生水灾的机率很低•7（分数选择一个答案）至今为止,矿山没有因水灾造成人员伤害和财1ー最佳（10分）产损失。2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）»滑坡、泥石流风险的评价效»矿山发生山体滑坡,泥石流的可能性极小•7果?（分数选择•个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5一最低（0分）

57»中毒窒息风险的评价效果?»矿山露天作业,通风良好、不存在中毒窒息•8（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•机械伤害风险的评价效果?»机械伤害风险评价有效地限制了伤害事故的•6（分数选择ー个答案）发生,长期以来从未发生机械伤害事故1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）»认定的紧急情况及其风险评价效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）«评价结果与现实情况一致的»评价结果与现实情况基本一致，相结合在90%•3比例?以上（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2—60%—90%（3分）3—40%—60%（1分）5—40%以下（0分）»员エ对自身及其相关风险识»通过对员エ的各项培训，让员エ对工作中存在•6别和预防措施了解的程度?的风险和避险措施有了充分的认证和掌握

58（分数选择ー个答案）1—最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）»是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失?（分数是ー0分;否ー6分）•没有因风险评价不充分而导致事故的发生•63.1关键任务识别与分析（200分）策划（20分）实际情况得分・是否建立了关键任务识别与分析制度?（分数是ー3分;否ー0分）»矿山建立了关健任务识别与分析制度（制度汇编中）•3・是否有制度确保や列活动有作业指导书:（分数是ー1分;最髙分一4分）0员エ培训;ぐ角色分配；や与员工沟通；0小组会议。•制度中指出员エ培训1/留守分配与员工沟通,会议必须有作业指导书•3»是否建立任务观察制度,确保在所需现场按照计划执行完整的任务观察与局部的任务观察?（分数是ー2分;否ー0分）«是否有对强制性授权工作流程识别的制度?（分数是ー2分;否ー。分）»纸房矿山建（任务观察制度）制度汇编中•2

59・当需要许可时,制度是否保证（分数是ー1.5分;最高分ー9分）0中请与批准许可的人员已确定;<许可申请正确完成并递交:0许可需求与最后期限满足要求并文件化;ぐ建立并满足报告、通知的要求;0保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录；0识别并满足新的或修订的许可需求。•制度中对许可工作做出了相关内容的要求•6执行（40分）•是否实施任务分析并编制关键任务清单?（分数是ー2分;否ー0分）«执行任务分析的人员是否接受相关的培训?（分数是ー2分;否ー0分）•完成的风险分析是否用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调査、危害物料评估等?（分数是ー4分:否ー〇分）・是否已依据关键任务分析和•有关健任务清单•编制作业指导书•4•4

60作业实际情况编写作业指导书?（分数是ー4分:否ー0分）•作业指导书是否存放在使用•作业指导书按要求存放在工作现场•4部门和工作现场?（分数是ー4分;否ー。分）•作业指导书是否强调关键エ»是，作业指导书中重点强调了执行关健工作•2作的步骤和安全措施?的步骤和安全措施•（分数是ー2分;否ー0分）•在员エ培训、ー对ー沟通、小•是使用了作业指导书•2组会议、作业场所执行关键任务时,是否使用了作业指导书?（分数是ー4分:否ー0分）•是否依据关键任务分析,认定了需要许可的范围?（分数是ー2分;否ー0分）•是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门?（分数是ー2分;否ー0分）»为确保许可分配的・致与正确,是否识别了分配许可的责任人,并提供培训和进行能力评估（分数是ー2分:否ー0分）«是否按计划执行了任务观察?（分数是ー2分;否ー0分）«执行观察的人员是否已接受•对执行观察的人员进行了方法的培训•3观察方法的培训?（分数是一3分;否ー0分）•是否根据观察结果确定训练

61与培训的特殊需求?（分数是ー2分:否ー0分）»是否针对观察发现的问题提出针对性的改正意见?（分数是ー3分;否一0分）•任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化?（分数是ー2分;否ー。分）符合性（60分）»已完成关键任务分析的エ种的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3-40%-60%（2分）4一40%以下（0分）»已编写作业指导书的关键任•已编写作业指导书:爆破作业/建坡管理/员•8务的比例?ェ培训与员エ沟通,小组会议（分数选择ー个答案）1-90%-100%（12分）2-60%-90%（8分）3-40%-60%（4分）5—40%以下（0分）»执行关键任务分析的人员接・执行关键任务的人都接受了相关培训•7受相关培训的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-40%-60%（4分）4-40%以下（0分）»按计划执行了任务观察的任

62务比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%—90%（7分）3—40%—60%（4分）4-40%以下（0分）・所有执行观察的人员接受培»所有执行观察人员都接受到培训•7训的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-40%-60%（4分）4-40%以下（0分）«对许可范围进行评审与更新的频率?（分数选择ー个答案）1ー每1年（10分）2-每2年（5分）»许可范围进行评审更新的频率为两年•5绩效（80分）»关键任务分析过程的有效性?（分数选择ー个答案）1-最佳（15分）2-较好（10分）3-中等（5分）4—般（2分）5—最低（0分）«编写的作业指导书是否符合下列要求:（分数是一2分;最髙分一10•关键任务分析记录•各种指导书符合要求（指导书）•10•10

63分）〇简明扼要;0步骤清楚、完整;や危险源辨识全面；令关键步骤确定准确；令安全措施齐全。・作业指导书的执行效果?»关键任务作业指导书放置在现场,按指导进•10（分数选择ー个答案）行作业1—最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•控制作业风险的效カ?»因有效控制风险,未发生事故•15（分数选择•个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4—一般（2分）5一最低（0分）•任务观察的有效性如何,包•有效地进行任务观察（记录）•8括；（分数是一2分;最髙分一10分）0在观察的同时辨识危险源和评估风险;0及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；令了解员エ的工作习惯:＜检查现有的工作方法与制度;

64◊跟踪当前培训效果。•工作许可的有效性?（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2ー较好（8分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生?（分数是ー。分;否ー5分）»从未写作业指导书的原因导致事件/事故的发生•53.安全教育与培训（345分）3.1员エ安全意识（145分）策划（14.5分）实际情况得・是否有识别、提升员エ安全意•制度汇编中定有《安全教育培训》规定了识•5识的制度?另リ,提升员エ安全意识（分数是一5分;否ー0分）»是否为提升员エ安全意识提制度中规定了为提升员エ意识提供了充足的资源5.5供了充足的资源?（分数是ー5.5分:否ー0分）•是否建立了监测、跟踪意识提制度中建立了监测/跟踪培训等机制3升效果及深层次意识培训需求的机制?（分数是ー4分;否ー。分）执行（29分）

65■是否对员エ进行了安全意识»有考试成绩（有调查表）•5调查与评价?（分数是一5分:否ー〇分）是否制定了安全意识提升计•有提升计划（提升计划）•4•划?（分数是一4分:否ー0分）安全意识提升计划的形式和»通过调查采用适当形式针对性的提升员エ安•2•内容是否考虑到各层次员丄的实际情况?（分数是ー2分：否ー0分）新员エ进入企业后是否首先全意识•《新员エ安全意识培训表》•4•接受安全意识的培训?（分数是ー4分:否ー0分）是否已对新员エ提供工作现»《新员エ安全意识培训表》•2*场特定的安全意识培训?（分数是ー2分:否ー0分）当设计、エ艺流程发生变化时»设计/エ艺没有变化,制度中规定了相关要求•2,员エ是否对工作现场特定要求进行回顾?（分数是ー2分:否ー0分）当员エ脱离工作岗位超过规•纸房矿山还没出现此类情况•2•定时间复岗时,是否进行工作现场特定要求的回顾?（分数是ー2分:否一0分）是否保留接受现场特定要求、»培训记录中•2*安全意识的培训记录?（分数是ー2分:否ー0分）是否利用各种方式来提升安•培训记录中•2•全意识?（分数是ー2分;否一0分）是否针对管理层安全管理职»培训记录中-4

66责的特定意识进行培训?（分数是ー4分:否ー0分）符合性（43.5分）«调査与评价安全意识时是否考虑员エ对以下方面的掌握与熟练程度:（分数是ー1.5分:最高分ー16.5分）令企业的安全生产方针:0操作规程;0应急程序:＜工作场所特定的安全要求:0事故、事件报告程序:ャ岗位职责;＜特定风险;0相关的法律法规要求:＜个体防护用品配备和使用:＜人身安全的有关知识:〇防止伤害的纠正行动。•管理层特定要求、安全意识与其岗位职责是否相适应?（分数是ー5分:否ー0分）.新员エ接受安全意识培训的»考试试卷/成绩员エ安全意识调查表中•管理层都有培训合格证»对所有新员エ都进行安全意识培训•9•5•3

67比例?（分数选拝ー个答案）1-90%-100%（5分）2—60%—90%（3分）3-60%以下（0分）«对员エ安全意识培训回顾的依从性,包括:（分数是ー4分;最高分ー12分）令新员エ安全意识培训;令工作现场特定安全意识培训;<复岗安全意识培训。•安全意识提升计划的依从性（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•新员工特定安全意识培训有记录不存在复岗现象•8绩效（58分）«为提升员エ安全意识提供的资源是否充分?（分数选择一个答案）1-最佳（10分）•矿山负责人履行职责,保证了提高员エ安全意识所需的人力资源和资料等•4

682ー较好（7分）3ー中等（4分）4-・殷（1分）5ー最低（0分）•员エ对标准化系统的认知程•标准化管理培训记录参加人员齐全・10度?（分数选择ー个答案）1一最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4般（3分）5ー最低（0分）»通过员エ及管理层的安全意•通过安全意识的调査,按提升计划进行提升•10识与要求的一致性检查,确定安全意识提升的效果?（分数选择ー个答案）1一最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4一・般（3分）5ー最低（0分）・通过前后安全意识调査与评•通过安全意识的调査与评价有针对性的提升•4价,确定安全意识提升的效果?安全生产意识效果较明显（分数选择ー个答案）1一最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）»是否存在由于安全意识的原・没有因员エ安全意识原因造成事件/事故的•8因发生的事件、事故?发生

69（分数是ー0分;否ー8分）3.1培训（200分）策划（20分）实际情况得分•是否建立制度识别培训需求,并对培训需求进行分析?（分数是一5.5分;否ー0分）•对能力的要求是否考虑了:（分数是ー〇.5分;最高分ー2.5分）0用エ连续性;0变化的要求；＜特定岗位的能力耍求；＜法律法规与其他要求；0风险评价结果。•培训需求识别是否考虑了以下方面:（分数是ー0.5分;最高分ー4分）々员エ的需求;0领导的要求;＜变化的需求；Q生产过程的回顾；0记录的回顾;＜学员反馈意见;0事故、事件信息;0风险评价结果。«针对已识别的培训需求,是否有包括下列内容的正式培训计划:（分数是0.5分；最髙分ー4分）»《安全教育培训制度》中・见制度屮条款・《培训制度》中对员エ/领导都做出了明确的规定和其他多项管理内容・详见2010年培训计划•5.5•2•4•2.5

700培训目标;〇培训大纲;0培训教材;や培训时间;令培训内容:0培训教师；0培训方式；ぐ考核方式。•是否建立了培训适宜性的评估机制?（分数是ー4分；否一0分）•制度中有评估要求-4执行（40分）«是否针对培训需求,制定了培训要求与计划?（分数是一5分;否ー〇分）•管理层是否就下列内容接受了培训:（分数是ー1.5分；最高分ー12分）0事故调查分析技术；0危险源辨识、风险评价和风险控制技术；令沟通技巧;々检査、审核技术;〇法律依从性管理;0应急管理；〇职业卫生管理;ャ变化管理。«对安全生产可能有重大影响的员エ,是否接受了下列知识的培训:»《2010年培训计划》•管理层培训记录包括了下列内容•见培训记录•5•7.5•2

71（分数是ー2分:最高分ー10分）0工作中潜在的风险;0事故预防及应急响应中的职责;ぐ依从标准化系统的重要性;＜偏离制度可能的后果:ぐ操作程序、工作说明.•是否对特种作业人员进行专»特种作业人员持证上岗-4门培训?（分数是ー4分;否一。分）«是否每年回顾并适当更新培•回顾更新培训要求记录•3训需求?（分数是ー3分:否ー0分）•是否使用了适当的方式测试»见试卷•3学员的能力,同时评估培训效果（分数是ー3分:否ー0分）•是否保留了培训记录?•保存了培训记录•3（分数是ー3分:否ー0分）符合性（60分）•已确定培训需求的工种占全•100%,所有工种都参加培训•7部工种的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（7分）2-50%-80%（4分）

723—20%—50%（1分）4-20%以下（0分）«已确定安全培训要求的管理•100%制度要求全部管理岗位都必须经过培•8岗位占全部管理岗位的比例?训（记录中有）（分数选择ー个答案）1一80%—100%（8分）2-50%-80%（5分）3—20%—50%（2分）4-20%以下（0分）»对安全生产可能有重大影响•90%对安全生产可能有重大影响的员エ全部•10的员エ接受培训的比例?经部门培训（分数选择一个答案）1-80%-100%（10分）2-50%-80%（7分）3-20%-50%（4分）4-20%以下（0分）«应持证上岗人员按规定接受•按规定应培训合格持证上岗的员エ均取得资•8培训1、考试合格并取得资格证书格证员エ的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（8分）2-50%-80%（4分）3-20%-50%（2分）4一20%以下（0分）«培训时间是否满足下列要求:»培训时间满足要求•9（分数是一3分;最高分一12（培训证书有时间）分）ぐ经理（矿长）不少于40学时;ぐ安全管理人员不少于120学时:々职能部门负责人不少于40

73学时:0员エ不少于32学时。•是否通过下列途径对培训效果进行评估:（分数是一3分;最髙分一15分）0学员反馈:々绩效改善:0管理层反馈:令测试结果分析:〇现场应用能力。»矿山组织的培训釆取不同方法进行评估和测试（有考试成绩和调査）•15绩效（80分）»培训需求分析的有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（8分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）»培训计划的适宜性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（8分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）•培训数量的充分性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（20分）2ー较好（15分）3ー中等（10分）•培训需求分析可能满足矿山安全生产需要・培训计划比较适宜本矿山生产需求（见培训计划）»按制度的要求,进行充分的培训•10•10・15

744般（5分）5ー最低（0分）»培训效果如何?（分数选择ー个答案）1ー最佳（20分）2ー较好（15分）3ー中等（10分）4般（5分）5ー最低（0分）•是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生?（分数是一。分;否ー10分）»经考试和调查（并有记录）培训效果较好•从来没有因培训不到位导致事件、事故发生•15•103.生产エ艺系统安全管理3.1设计要求（85分）策划（8.5分）实际情况得分•是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度?（分数是ー1分;否ー0分）•设计管理制度是否包括了下列内容;（分数是ー1.5分;最高分ー7.5分）<审核设计单位资质的要求；<审核设计文件（图纸）的要求;ャ负责设计管理的部门、人员及其职责；0要求设计单位（人员）进行技术交底的规定;0保存相关设计文件（图纸）»已制定了确保设计满足法律法规与其它要求的设计管理制定»设计管理内容包括;设计单位资质、设计文件（图纸）,设计部门人员及职责,设计技术交底,设计文件（图纸）保存•1•1.5

75的规定。执行（17分）・设计是否由有资质的设计单»天津设计院•3位承担?（分数是ー3分;否ー0分）•设计文件（图纸）是否按制•审核,见审核记录•3度进行了审核?（分数是一3分:否一0分）•设计文件中是否对设计エ艺•见设计开采利用方案•3流程潜在的风险进行了评价?（分数是ー3分;否一。分）•需要进行评价的设计与开发・见安全评价报告•3项冃是否由有资质的中介机构进行了安全评价?（分数是ー3分;否ー。分）«设计与开发过程是否包括变•安全评价报告•3化管理?（分数是一3分;否一0分）•设计文件（图纸）是否按规•已按规定归档•2定归档?（分数是一2分;否一。分）符合性（25.5分）•设计单位的资质是否符合设•符合,见工程设计证书•3计对象的要求?（分数是ー3分;否ー0分）•《安全专篇》的内容是否符»符合,见安全评价报告•2合《金属非金属矿山建设项目初步设计く安全专篇〉编写提纲》的规定?（分数是ー2分;否ー。分）•下列设计文件和图纸是否妥•有地形地质图,采剥工程年末图1.5

76善保存:（分数是ーL5分;最高分-4.5）令地形地质图;令采剥工程年末图:0防排水系统及排水设备布置图。•设计文件中包含关于工艺流•100%,见安全评价表•5程潜在风险评价内容的比例?（分数选择ー个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）•安全设施与主体工程同时设•100%,三同时•5计、同时施工、同时投入生产和使用的比例?（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）•需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例?（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-50%-80%（4分）3—20%—50%（2分）4-20%以下（0分）绩效（34分）•设计和开发的结果是否满足•设计和开发的结果满足下列要求•6下列要求:（分数是一6分:最髙分一24

77分）ぐ项目预期的功能要求:0法律法规与其他要求;や安全、健康要求;令保持相关记录。•是否因设计原因而导致安•没有安全健康的事件、事故发生•10全、健康危害的产生与存在?（分数选择ー个答案）1ー较多（0分）2ー较少（5分）3ー否（10分）3.1采矿エ艺（120分）策划（12分）实际情况得分"是否建立了确保下列内容的采矿エ艺管理制度;（分数是ー2分；最高分ー12分）0采矿エ艺适合地质条件；や考虑特殊灾書的影响；0设备、设施之间相互匹配,并满足工序要求；<各工序之间相互匹配,并满足生产要求;ぐ开采顺序和方式适应开采现状;0开采范围在采矿许可证划定的范围内。•有采矿エ艺制定,并包括下列内容・2

78执行（24分）・是否按要求的开采顺序进行»按图纸的开采顺序开采•4开釆?（分数是ー4分;否ー0分）・是否按设计要求布置采掘作•按图纸要求•4业面?（分数是ー4分:否ー0分）»是否对采矿过程中产生的局•见记录表•4部滑坡与滚石等进行了监控与处理?（分数是ー4分;否ー0分）»当地质等条件出现变化时是•没有发生变化•4否及时调整采矿エ艺?（分数是一4分;否ー0分）•是否在规定的范围内进行开・在规定范围内开采•4采?（分数是ー4分;否ー0分）•采掘带结朿是否及时进行了•采掘没有结束,并且毎季度都要搞动态检测•4测绘和处理?（见检测报告及图纸）（分数是ー4分;否ー0分）符合性（36分）»按要求的开采顺序进行回采•不存在回采•6的比例?（分数选择ー个答案）1—80%—100%（6分）

792—50%—80%（3分）3—20%—50%（1分）4—20%以下（0分）«按设计要求布置采掘作业面•按照设计布置作业面•6的比例?（分数选择ー个答案）1—80%—100%（6分）2—50%—80%（3分）3—20%-50%（l分）4—20%以下（0分）•采剥过程中产生的局部滑坡•见检测记录表•5与滚石等得到及时监控、处理的比例?（分数选择ー个答案）1—100%（10分）2—70%-100%（5分）3—70%以下（。分）•当地质等条件出现变化时及•没有发生变化时调整采矿エ艺的比例?（分数选择ー个答案）1—80%-100%（7分）2—50%—80%（4分）3—20%—50%（1分）4—20%以下（0分）•采掘带结束及时进行测绘和»采掘带没有结束处理的比例?（分数选择ー个答案）1—80%—100%（7分）2—50%—80%（4分）3—20%—50%（1分）4—20%以下（0分）

80绩效（48分）»采矿エ艺管理制度的有效性,包括:（分数是一6分;最髙分一18分）0运行记录齐全:0执行的效率和效カ达到100%：0规定满足采矿エ艺管理的要求。«釆矿エ艺是否安全、高效,包括:（分数是ー6分;最高分ー30分）ぐ人行通道符合安全规程的规定;〇采剥比例符合设计及工艺要求:ぐ按设计要求保留矿（岩）柱和挂帮矿:ぐ采矿工程设施满足设备安全运行的要求:0凿岩、爆破、铲装、运输能カ相互匹配。»见制度・现场及图片663.1生产保障系统（120分）策划（12分）实际情况得分•是否建立了运输系统管理制度?（分数是一2分:否ー〇分）•是否建立了供配电系统管理制度?•制定了运输系统管理制度•建立了供配电系统管理制度•2•2

81（分数是ー2分:否ー0分）•是否建立了排土系统管理制»建立了排土系统管理制度•3度?（分数是ー3分;否ー0分）•是否建立了防排水系统管理»建立了排水系统管理制度•3制度?（分数是一3分:否一0分）•是否建立了防灭火管理制»建立了灭火管理制度•2度?（分数是ー2分;否ー0分）执行（24分）«运输线路坡度、宽度是否满•能满足设计和工艺要求•2足设计和エ艺要求?（分数是ー2分:否ー〇分）«运输线路是否按要求设置了»见图片•2护栏、挡车墙、分车道、警示标志等?（分数是一2分：否一0分）•供配电系统是否设置了漏电•见图片•2保护装置?（分数是ー2分;否ー0分）・电カ设施是否采取了避雷措・见图片•2施?（分数是ー2分:否ー0分）»横过道路、铁路的供电电缆・有防护措施•2是否采取了防护措施?（分数是ー2分;否ー0分）»是否按规定对排土场进行检测或安全评价?（分数是ー2分：否一0分）•对排土场的滚石、滑坡和泥•排土场已种树或种庄稼,并在下面互砌了挡•2

82石流等危害是否采取了监测和墙控制措施?（分数是ー2分:否ー0分）«是否设置了标志,防止人员・见标志图片•2进入排土作业危险区?（分数是ー2分;否ー。分）•排土作业是否按设计要求的エ艺参数进行?（分数是ー2分;否ー0分）・对矿区水文地质是否进行了详细勘査?（分数是一2分;否ー。分）•是否按需要设置了防排水设・购置了水泵等设施水泵•2施和设备?（分数是一2分;否ー0分）»是否建立相应的消防隔离设•主要防火点配备了灭火器•2施,配置消防设备和器材?（分数是ー2分；否ー。分）符合性（36分）»运输线路条件符合安全规程•符合,照片•5规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3-20%-50%（1分）4一2。%以下（。分）«供电电缆选择及其敷设符合•大部分符合•3安全规程规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）

833—20%—50%（1分）4-20%以下（0分）・各级配电标准电压符合安全规程规定的比例?（分数选择ー个答案）1一80%—100%（5分）•符合■52-50%-80%（3分）3-20%-50%（1分）4-20%以下（0分）•排土参数符合安全规程规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3-20%-50%（1分）4-20%以下（0分）基本符合■3•排土场防洪是否做到:（分数是ー1分:最高分ー5分）ぐ周围修筑截洪和排水设施:令场内平台设置坡度满足要求;ぐ渗流通道畅通;◊场内外截洪沟畅通:◊及时了解气象和水文信息。•基本做到下列要求•1•建立露天矿防排水系统前是否査明下列情况:（分数是ー〇.5分:最高分ー3分）＜矿区及其附近地表水流系统和汇水面积;*现状评价60页*0.5

84＜河流沟渠汇水情况:0疏水能力;0积水区和水利工程情况;や当地降雨量;令历年最高洪水位。»采场的总出入沟、平碉ロ、排水井口和工业场地的防洪措施是否满足要求?1ー是（2分）2一部分（1分）3ー否（0分）•下列场所是否配有相应的消防设备和器材:（分数是ー1分;最高分ー6分）や主要建构筑物；0主要采掘和机电设备;0主要供配电设施;や防护用品仓库;0爆破器材库;令液化石油气站和油库。•基本满足要求•重点地方已配备了灭火器材•1•1绩效（48分）•运输系统的有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4般（1分）5ー最低（0分）•供配电系统的有效性,包括:（分数是ー4分:最高分一12•运输系统有效性较好•供配电有效性很好•4•4

85分）0满足设计供电能力;0设备、设施处于安全状态;ぐ线路敷设符合安全规程要求。•排土系统的有效性,包括:•排土系统有效性较好•4（分数是ー4分:最高分一12分）0能力满足生产要求;令基础较好或不良地基得到有效处理;ぐ用余推力法计算的安全系数大于1.15。«防排水系统的有效性,包括:»防排水系统有效性基本满足下列要求•4（分数是ー4分:最高分ー8分）ぐ排水设备、设施能力满足排水要求:ぐ露天采场的总出入沟、平碉ロ、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。・防灭火系统的有效性,包括:•防灭火系统有效性能达到下列要求•4（分数是ー4分;最高分ー8分）0消防设备、设施和管网符合要求;々消防通道畅通。3.1变化管理（105分）策划（10.5分）实际情况得分»是否建立了变化的管理制度?•制度汇编•4.5

86（分数是ー4.5分;否ー0分）・变化管理制度是否包括风险•制度汇编•3管理内容?（分数是ー3分;否ー0分）«是否为变化管理确定了部»制度屮•3门、人员及其职责?（分数是一3分:否一0分）执行（21分）•是否识别了下列因素引起的•制度中•0.5变化:（分数是ー0.5分;最高分一2.5分）◊内部人员;◊外部人员:0法律法规与其他要求;や机构；＜相关方.«变化过程实施前是否进行•制度中•1了:（分数是ー1分；最高分ー3分）令风险识别;ぐ风险评价;◊风险控制。»变化管理是否考虑了下列事•制度中•0.5项:（分数是ー。.5分;最高分一3.5分）令流程要求;◊机械和电气设备:ぐ监测设备:

87〇整体结构安全;〇应急要求;0设施和设备的使用期限;や人机功效因素。«变化管理的输出是否包括下列内容;（分数是ー0.5分；最髙分一2.5分）0危险源;＜风险及其分级；0风险减少措施；0风险监测措施;ぐ风险控制措施。•是否成立了有外部专家参加的专家组,进行启动前检查验收?（分数是一2分;否一0分）•启动前检査验收是否完成了如下工作；（分数是ー〇.5分;最高分ー4.5分）キエ程检査;0适当的安全健康控制措施;＜更新了应急处理程序;0更新了培训要求;ぐ对受影响的员エ进行了针对性的培训；0制定或更新了作业指导书、程序、规定;＜必要时,有计划进行跟踪回顾;»制度屮•制度中•0.5•0.5

88◊满足了强制性要求;0所有的风险回顾已闭环。«变化是否文件化?•制度中•1（分数是ー1分;否一0分）・对执行变化管理的人员是否•进行了培训、记录•2进行了培训?（分数是ー2分:否一0分）符合性（31.5分）•在工程的可行性研究阶段实•没有到最终阶段,,没有设施评估3施了变化评估的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4.5分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）•在工程的最终设计阶段实施了评估的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4.5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•在建设阶段实施了评估的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4.5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•在启动、试车前实施了评估的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4.5分）2-60%-90%（2分）

893-60%以下（0分）・在报废阶段实施了评估的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4.5）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»对变化实施启动前检查的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4.5分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）«变化影响的信息是否得到充分更新?（分数选择ー个答案）1-是（4.5分）2-部分（2分）3-否（0分）»没有到报废阶段绩效（42分）・变化是否满足强制性要求?（分数选择ー个答案）1-是（10分）2一部分（5分）3-否（0分）«变化管理是否有效?（分数选择一个答案）1—最佳（12分）2—较好（8分）3-中等（4分）4-一般（2分）»变化管理有效4

905ー最低（0分）•是否因变化管理的失败而带来风险?（分数是ー0分;否ー10分）•没有带来任何风险•10•是否因变化管理的原因导致・没有发生任何事件、事故•10事件、事故的发生?（分数是ー〇分:否一10分）3.设备设施安全管理3.1基本要求（120分）策划（12分）实际情况得分•是否建立了设备设施管理制度,对下列过程和设备设施进行管理:（分数是ー1分;最高分ー7分）や规划过程;0采购过程；＜安装（建设）过程；々调试过程;ぐ验收过程;や使用、维护过程；＜报废过程。・设备设施管理制度是否明确了下列管理耍求;（分数是ー1分;最高分ー5分）0对设备操作人员的要求；キ维护要求;0检验、测试及试验要求；0报废要求;＜技术资料、图纸和记录管理要求。•矿山制订《设施设备管理制度》,制度对规划、采购等过程有规定，详见制度汇编第30页六款•《制度》明确了操作人员要求6.10,维护要求6.11,检查、检验测试要求6.13,报废淘汰6.25I技术资料图纸等耍求•1•1

91执行（24分）•针对新设备,是否识别出其•矿山有设备风险评价表•6在釆购、安装、调试,验收及使用中的风险?（分数是一6分;否ー0分）«选择的新设备是否明确了操・设备制订有《操作规程》,并明确了维护、•4作、维护、检验、测试要求?检验要求（分数是一4分:否ー0分）»是否对需要持上岗证的相关・对需持证上岗人员进行培训1,有资格证复印・6人员进行培训,并取得相应的从件业资格?（分数是ー6分;否ー0分）»驾驶证、操作证是否在有效»操作证均在有效期内（复印件）•2期内?（分数是ー2分；否ー0分）•是否以适当的方式定期公布•矿山采用黑板公布（照片）・2设备运行情况?（分数是ー2分:否ー〇分）•是否保存了设备的技术资料,尤其是与安全相关的信息?（分数是ー4分;否ー0分）符合性（36分）•进行了风险评价的设备比•对所有设备进行了风险评价•9例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（9分）2-60%—90%（5分）3-60%以下（0分）•确定了操作、维护、检验、・设备都有操作规程，在《制度》中有维护、•9测试要求的设备比例?测试、检验要求（分数选择ー个答案）

921-90%-100%（9分）2-60%-90%（5分）3-60%以下（0分）•起重机械、吊具、锅炉、气•气瓶、机动车辆登记在册,并有有效证书,•9瓶、各种机动车辆登记在册并有矿山没有起重机械、吊具、锅炉有效证书的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-60%-90%（5分）3-60%以下（0.5分）•保存技术资料,尤其是与安•部分，保存有70%以上的资料•5全相关的信息的设备比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-60%-90%（5分）3-60%以下（0分）绩效（48分）・针对设备风险控制措施的有•矿山要求设备操作人员严格按操作规程进•7效性?行操作和维护,检查人员不断监督检查,2010（分数选择一个答案）年没有造成伤害和设备损失，达到安全生产冃1—最佳（10分）标2ー较好（7分）3ー中等（4分）4般（1分）5ー最低（0分）•特种设备操作人员的作业熟»所有特种作业人员经专业培训后，持证上•7练程度?岗，独立操作,及时准确判断机械故障并排除（分数选择一个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）

934般（1分）5ー最低（0分）•操作人员处理风险的能力如»各类操作人员上岗前机构严格培训,熟悉设■7何?备的性能,了解可能带来的风险,发现异常情（分数选择一个答案）况及时报告,不带病作业,有效地回避风险1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4—一般（1分）5ー最低（0分）«电气设备操作人员的作业熟»矿山配有专职电エ,有培训资格证对矿山电*7练程度?气操作人员进行指导，操作人员严格执行操作（分数选择ー个答案）规程,正确使用防护用品,完全达到了安全生1ー最佳（10分）产的目的2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）・设备技术资料保留的完整•设备技术资料保留较好6性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）3.1设备设施维护（200分）策划（20分）实际情况得分•是否建立了包括下列内容的•制订了《设备设施维护指导》汇编•3设备设施维护制度?（分数是一0.5分:最高分ー3

94分）〇标识:0维护过程:ャ维护频率;令要求完成的工作；ぐ备件;◊记录。•是否根据评估的结果制定了•矿山根据评估结果制订了维护计划,对所有・11下列设备设施的维护计划?设备进行计划性维护（分数是ー1分;最高分ー11分）0建（构）筑物;◊穿孔设备:0铲装设备；0运输设备；＜排上设备;ぐ电气设备:ぐ排水设备:々照明设施；0仪器仪表;キ防雷设施；ぐ备用设备。•是否建立了设备异常情况报・矿山制订有异常情况报告要求制度•1告制度?（分数是ー1分；否ー0分）»设备异常情况报告制度是否»制订明确了对异常情况的原因进行调查•1明确对异常情况产生原因进行调査?（分数是ー1分；否ー0分）»是否有专人负责特种设备的•制定有专人负责对特种设备的定期检查,汇•2定期检查?编71页中有规定

95（分数是ー2分:否ー0分）•是否有专人负责矿用安全标志设备的定期检查?（分数是ー2分;否ー0分）执行（40分）»是否建立了设备管理档案?•建立有设备管理档案•2（分数是ー2分;否一。分）«设备管理档案是否随着设备变化而更新?（分数是ー2分:否ー0分）・档案随设备变化而更新（更新记录表）•2«特种设备是否按规定进行定期检验,并检验合格?（分数是ー3分;否ー0分）・矿用安全标志设备是否取得»特种设备按规定进行检验并建有台账•3安全标志?（分数是ー3分;否ー。分）»电气设备、开关等是否有永久性标签?（分数是ー2分;否ー0分）»危险区域电气设备是否由许•危险区域电气设备的安装均由矿山专职电•2可人员进行安装、改造?エ改造,电エ经专业培训,持证作业（分数是ー2分:否ー。分）•是否对存在机械伤害的部位进行了调査,并采取相应的措施?（分数是一2分:否ー0分）»是否对下列设备设施实施了•矿山设备、设施按维护计划进行维护，并有•15

96维护:（分数是ー2分;最高分ー22分）や建（构）筑物;令穿孔设备:0铲装设备;0运输设备:々排土设备;0电气设备；令排水设备:々照明设施;0仪器仪表;0防雷设施；0备用设备。•每月设备设施工作计划完成情况是否与有关的领导进行沟通?（分数是一2分;否ー〇分）维护记录»每月按计划对设备设施进行维护,并做好维护记录,月底总结报有关领导并存档•2符合性（60分）»维护过程是否包括了设备安全部件?（分数选择ー个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）«矿用设备取得矿用安全标志的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）・在设备维护过程中,重点关注设备的安全部件,见维护记录表•4

97・应检测检验的矿用设备按规定进行检测检验的比例?（分数选择•个答案）1-90%-10%（4分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）•髙处作业是否有安全通道或.矿山对髙处作业订有措施,并样执行■4紧急逃生措施?（分数是一4分:否一〇分）»由设备操作人员执行检査的•设备操作人员按《规程》要求,自觉对设备■4依从程度?进行检査和日常保养,依从程度90%以上（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»建（构）筑物按维护计划实•无建筑物*4施的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•穿孔设备按维护计划实施的•维护计划和维护记录*4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•铲装设备按维护计划实施的•维护计划和维护记录■4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）

982-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）«运输设备按维护计划实施的•维护计划和维护记录*4比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»排土设备按维护计划实施的•维护计划和维护记录•4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）«电气设备按维护计划实施的*维护计划和维护记录*4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»防排水设备按维护计划实施维护计划和维护记录4的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»照明设备按维护计划实施的■维护计划和维护记录■4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）

993-60%以下（0分）・仪器仪衣按维护计划实施的»维护计划和维护记录•4比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）・防雷设备按维护计划实施的•维护计划和维护记录•4比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）绩效（80分）•特种设备的安全状况如何?»特种设备按要求进行定期检测（有记录），■6（分数选择ー个答案）设备操作按计划实施维护安全状况良好1ー最佳（9分）2一较好（6分）3ー中等（4分）4般（2分）5ー最低（0分）»设备风险控制措施的有效・矿山对操作人员严格培训1,特别关注风险控■9性?制,严格操作（分数选择ー个答案）规程,达到良好风险控制效果1-最佳（9分）2-较好（6分）3-中等（4分）4・般（2分）5-最低（0分）•维护系统的可操作性?»矿山根据实际状况,制订年度维护计划，按■9（分数选择ー个答案）计划实施维护

1001ー最佳（9分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4・般（2分）5ー最低（0分）•设备维护频率是否合理?•《设备维护计划》中的维护频率能够满足要•4（分数选择ー个答案）求1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）・设备维护的人力资源是否充•维护制度中要求了参加的设备管理人员、操•9分、胜任?作人员、修理人员（分数选择ー个答案）1ー是（9分）2一部分（4分）3ー否（0分）«设备维护质量情况如何?»设备维护过程有管理人员现场监督实施,并•6（分数选择一个答案）验收（详见维护记录）1ー最佳（9分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）»矿用安全标志设备检查的有效性?（分数选择•个答案）1ー最佳（9分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4般（2分）5ー最低（0分）

101»保护接地与接零的有效性?・经相关单位测试,保护接地,接零安全可靠•6（分数选择ー个答案）1ー最佳（9分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）・设备安全防护装置的有效»应该具备的安全防护装置基本齐全有效•6性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（9分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）8.作业现场安全管理・8.1作业环境（140分）•是否有基于风险评估的下列»制度汇编53页•14管理制度:（分数是ー7分;最高分ー14分）令作业环境管理制度;＜安全警示标志管理制度。执行（28分）•露天矿边界是否设有围栏或»矿山没有围栏和警示标志•3警示标志?（分数是ー3分;否ー0分）•对露天矿边界上可能危及人•矿山安排挖机进行处理并有记录•3员安全的松散岩土层、植物和不

102稳固矿岩是否进行了处理?（分数是ー3分:否ー0分）«釆场是否有人行通道?（分数是ー2分;否ー0分）•夜间工作时,有人作业或通行的场所与通道,以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明?（分数是ー4分;否ー0分）•采场道路和爆堆等场所，是否采取防尘措施?（分数是ー3分;否ー0分）•采场最终边坡是否按设计要求留有安全平台、淸扫平台和运输平台?（分数是ー3分;否一0分）•边坡浮石是否得到及时处理?（分数是ー3分:否ー0分）•重要设备和设施是否设有警示标志?（分数是ー3分;否ー0分）»开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏,并设置明显的警示标志?（分数是ー4分;否ー0分）»有可靠的人行通道，附说明照片•矿山不安排夜间作业常白班»矿山配有洒水车,经常对道路爆堆进行防尘、洒水»东部采区没有形成最终边坡《制度》中有安全平台,清扫平台的要求•边坡浮石经常处理并记录•需要设备设施均有警示标志（照片）•在相对危险的地点设备明显警示标志•2•4•3•3•3•3•4符合性（42分）・露天矿边界的围栏或警示标志是否符合规定?•符合规定,全面、清晰•6

103（分数选择ー个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（3分）3-60%以下（0分）«对露天矿边界的清理是否符合规定?（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（3分）3-60%以下（0分）•采场人行通道是否安全可靠?（分数选择ー个答案）1—是（6分）2-部分（3分）3-否（0分）•有人作业或通行的场所与通道以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（2分）3-60%以下（0分）•最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（3分）»符合规定,进行清理时按相关要求（记录）•符合规定,宽畅,平坦,洒水等•照明设施满足安全生产需要在危险位采取了警示措施»没有形成最终边坡•6•6•6•6

1043-60%以下（0分）•釆场照明设备的使用电压符»采场照明电压符合规定•6合规定的比例?（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（3分）3-60%以下（0分）»作业场所存在坠落危险的钻•危险地点大多采取了防护并能保证安全•3孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（3分）3-60%以下（0分）绩效（56分）»露天矿边界处置的有效性,・边界按要求进行处理并符合规定（处理记•8.5包括:录）（分数有一4分;最髙分一12分）0围栏可靠或标志醒目;令边界上2m范围内,无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等;＜边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。«采场人行通道的有效性，包•道路有良好的照明，并洒水除尘、清理、确•6括:保畅通（分数有一2分;最高分一10分）＜有安全标志和照明；

1050上、下台阶之间的梯子设有扶手:0上、下台阶间的人行通道接近铁路时,其边缘离铁路建筑接近限界。.5m以上;0上、下台阶间的人行通道接近道路时,设在道路路肩以外;ぐ保持整洁和畅通。»采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性,包括:（分数有一3分;最高分ー12分）0采用湿式凿岩或收尘措施;ぐ爆破后和铲装时,对爆堆进行降尘;令汽车运输道路采取抑尘措施;ぐ破碎口和振动筛等釆取粉尘控制措施。•钻机有收尘器矿山利用洒水车对道路和爆堆进行防尘,汽车道路抑尘可靠,矿山没有破碎、振动设备•安全标志的有效性,包括:（分数是一3分;最髙分一12分）◊清晰易见:◊易于识别:令规范完整:ぐ维护及时。•安全标志经常维护，保洁、淸晰易见，有记录进行维护•6•夜间工作的各作业点和危险点的照明有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（10分）»常白班制，夜间不作业•7

1062ー较好（7分）3ー中等（4分）4一一般（1分）5ー最低（0分）8.2作业过程（140分）策划（策分）实际情况得分«是否基于风险评价建立下列•矿山依据风险评价,制定了下列各项安全管•2安全管理制度:理制度（分数是一2分;最髙分ー14分）＜穿孔作业安全管理制度:ぐ爆破作业与爆破器材安全管理制度：ぐ铲装作业安全管理制度:0运输作业安全管理制度：＜排土作业安全管理制度:々交接班管理制度：ぐ边坡安全管理制度。执行（28分）»员エ在作业前是否对作业现•安全操作规程要求员エ进入现场前对现场・2场进行安全检查与确认?安全进行确认,有异常处理或报告（分数是ー2分;否ー。分）»交接班时,是否对发现潜在・在《交接班制度中》要求交代安全状况•2的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代?（分数是ー2分;否ー0分）•员エ进入作业现场是否佩带•专职安全员经常进行劳动防护用品检査•1个体防护用品?（分数是ー1分;否一0分）

107»穿孔作业是否采用湿式作业•钻机自带收尘器,员エ佩戴防尘ロ罩•1或其他防尘措施?（分数是ー1分:否ー0分）«是否存在打残眼现象?•不存在找残眼现象•1（分数是ー0分:否一1分）•在穿孔、铲装、运输、排土»制度中规定禁止闲散人员滞留《作业环境管•2等设备的活动区域内是否有非理制度》操作人员滞留?（分数是ー0分;否ー2分）•穿孔、铲装设备是否在作业•操作规程中规定设备在作业平台的规定范•2平台的稳定范围内移动,且有人围内行走要有人引导和监护引导和监护?（分数是ー2分;否一〇分）•爆破作业是否按爆破设计书»按《爆破作业指导书》进行爆破•2或爆破说明15进行?（分数是ー2分;否ー0分）•临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施?（分数是ー1分;否ー0分）»在爆破危险M域内有两个以»要求统指挥,同时起爆（作业指导书中有•2上的单位（作业组）进行露天爆规定）破作业时,是否统一指挥?（分数是ー2分；否ー0分）•爆破后,爆破员是否按规定•爆破作业指导书中规定了爆后等待的要求•2的等待时间进入爆破地点进行检查?（分数是ー2分;否ー0分）•发现悬浮岩块或崩塌征兆、•经常对悬浮岩石进行处理（记录）有危险时•1盲炮等情况,是否立即停止铲装将设备移至安全地带（记录中）作业,并将设备移至安全地带?（分数是ー1分;否ー0分）

108»上、下台阶同时作业时,作•操作要求中规定上、下台阶同时作业时沿参•2业点是否沿台阶走向错开・定阶走向错开,现场人员指挥的距离?（分数是ー2分;否ー0分）•车辆在急弯、陡坡、危险地•有限速标志•2段是否限速行驶?（分数是ー2分:否一0分）・汽车排土作业时,是否有专»汽车排上时，有专人指挥•1人指挥?（分数是ー1分;否ー。分）・边坡危害性大的矿山是否采•经评价,矿山质地坚硬,条件良好的边坡危•2取了边坡观测措施?害不大（分数是ー2分;否一〇分）•有潜在滑坡的地段是否采取»由于地理位置和地质结构原因不存在滑坡•2了处理措施?危害（分数是ー2分;否ー0分）符合性（42分）・交接班制度依从的程度?•每天一班作业，没有交接班环节•3（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（。分）•爆破作业人员持证上岗的比•爆破作业人员全部持证上岗•3例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）•爆破作业对爆破设计书或爆•所有爆破作业全部按《爆破作业指导书进•3破说明书依从程度?行》（分数选择ー个答案）

1091-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）«凿岩作业采取防尘措施的比・凿岩作业采取了收尘器和侗防护ロ罩措施2例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）•挖掘、装载设备作业对下列•操作人员经过相关培训,认真操作,严格执5方面的依从程度:行操作规程,有效保证了人员'车辆安全ぐ悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留:0挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于加;令铲斗的卸矿高度不超过0.5m；ぐ铲斗不应从车辆驾驶室上方通过:令不用铲斗处理粘厢车辆。（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（。分）•道路运输作业对下列方面的»道路运输作业的安全由公司车队进行管理，*6依从程度:基本符合规定0不超载运输;ぐ不用自卸汽车运载易燃、易爆物品:ぐ装车时不检查和维护车辆;

110＜装车时驾驶员不离开驾驶室;0车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶;0不采用溜车方式发动车辆;令下坡行驶时不用空档滑行:＜在坡道上停车时,司机不离开,使用停车制动并釆取安全措施；＜在恶劣天气条件ト严格控制行车速度,并保持适当的车距。（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-70%-90%（6分）3-60%-70%（3分）3—60%以下（0分）•带式输送机运输作业对下列方面的依从程度:ぐ不乘坐非乘人带式输送机；ぐ不运送设备和过长的材料等;0输送机运转时不注油、检査和修理。（分数选择•个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）•采用汽车运输的排土作业对下列方面的依从程度:0汽车排土作业有专人指挥;纸房矿山不存在带式运输作业»《排土作业管理制度》有明确规定并严格按制度作业避免了事故的发生•3•6

1110进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥;ぐ在同一地段进行卸车和推土作业时,设备之间保持足够的安全距离:＜视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时,停止排土作业。（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）«边坡管理制度的依从程度?（分数选择•个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3—60%以下（0分）»《边坡管理制度》中规定了边坡检查和处理•3绩效（56分）•穿孔、爆破作业的有效性?•穿孔爆破作业按操作规程和指导书进行,有•10（分数选择ー个答案）效地控制了风险杜绝了设备事故和人身伤害事1-最佳（10分）故的发生2-较好（7分）3-中等（4分）4・般（2分）5ー最低（0分）•铲装作业的有效性?»挖掘机操作人员经培训能熟练掌握操作技・9（分数选择ー个答案）能，提髙安全意识,增强责任心,保证长期安1-最佳（12分）全生产无事故

1122ー较好（9分）3ー中等（6分）4一一般（3分）5ー最低（0分）•排土作业的有效性?（分数选择一个答案）1ー最佳（12分）2ー较好（9分）3ー中等（6分）4・殷（3分）5ー最低（0分）•运输作业的有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（12分）2ー较好（9分）3ー中等（6分）4ーー般（3分）5ー最低（0分）•作业场所粉尘控制的有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）»排土作业现场有专人指挥,排土车辆进入现场低速行驶,在指挥人员的指挥下倒车卸车,现场禁止闲人进入运输作业安全有效•矿山充分利用洒水车,重点对作业场所、道路和爆堆进行洒水防尘,效果良好・6•6•48.3劳动防护用品（110分）策划（11分）实际情况得分•是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度:（分数是ー1分:最髙分一8•制度汇编中•1

113分）0釆购:0发放;ャ贮存;〇检査;〇保养;キ检测；0使用;0评估。•是否建立了鼓励员エ正确使用劳动防护用品的机制?（分数是ー3分;否一。分）•制度中规定员エ必须正确使用劳动防护用品,否则进行处罚•2执行（22分）・是否评估了防护需求,包括;（分数是ー〇.5分;最高分ー4.5分）0头保护；0眼睛保护；〇脸保护;や听カ保护;＜手保护；0脚保护；々呼吸保护;0热、冻保护；0触电保护。•下列人员是否参与了劳动防护用品评估；（分数是一0.5分;最髙分ー1.5分）キ安全管理人员；»有识别评估需求（有记录）・评估记录中有安全管理人员职业卫生管理人员,员エ代表签名•2•0.5

1140职业卫生、职业医务专业人员;◊员エ或员エ代表。・是否为下列人员提供适合的劳•制度第12条规定了为员エ、承包商、参观、学•0.5动防护用品:习、检查人员备用防护用品（分数是ー0.5分;最高分一L5分）ぐ员エ:ぐ承包商;＜参观者。•在发放劳动防护用品时,是否提•制度第5条规定了使用说明•2供了正确使用的培训?（分数是ー2分；否ー0分）•2•是否保存劳动防护用品的发放•保留了发放记录记录?（分数是ー2分;否ー0分）•不合格劳动防护用品是否禁止•公司供应的防护用品合格•2使用并得到了妥善处理?（分数是ー2分;否一0分）«回顾并更新劳动防护用品管理•制度中规定每年回顾更新次•2制度的频率?（分数选择ー个答案）1一每1年（2分）2ー每2年及以上（1分）•提供劳动防护用品的供应商是・供应处保存有供应商的资质•2否具备相应的资质?（分数是ー2分;否ー0分）•受污染的劳动防护用品是否适»制度中规定了不允许使用受污染的劳动防护用•1当地存放、处理、消除污染或弃品置?（分数是ー1分;否一。分）

115**在发生变化时,是否对劳动防护用品需求的评估进行回顾和修订?（分数是ー1.5分;否ー0分）是否实施评估,以确定劳动防护用品使用的依从程度?（分数是ー2分;否ー0分）*•《制度》15条中规定进行了识别评估■・1.52符合性（33分）*劳动防护用品要求是否结合自身的风险?（分数选择一个答案）1一是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）•识别评估记录中结合自身风险*8■员エ是否清楚保养劳动防护用品的职责?（分数选择一个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）*制度中有规定8条■4*获得了合适的劳动防护用品员工的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）*发放记录记载了所有员丄均获得了能保证安全健康的劳动防护用品•8■承包商、参观者获得了适用的劳动防护用品的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）*承包商、参观者都按要求使用矿山备用的防护用品■2

1163-60%以下（0分）•接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）•员エ在领取劳保品时,都接受了正确使用的培训•8绩效（44分）«劳动防护用品管理的有效性,包括:（分数是一3分;最高分一12分）0种类识别充分:〇供应商资质符合要求;0贮存方法正确;〇发放充分、正确。»员エ使用劳动防护用品的有效性?（分数选择一个答案）1-最佳（10分）2-较好（8分）3-中等（5分）4ーー般（3分）5-最低（0分）・劳动防护用品的检测质量?（分数选拝ー个答案）1-最佳（8分）2-较好（5分）3-中等（3分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）»识别记录中比较全面供应商资质符合要求矿山按相关要求储存按规定发放并正确使用.员エ使用劳动防护用品的有效性较好,未因不正确使用防护用品导致事件事故发生•3•8

117•劳动防护用品处于良好状况的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（5分）3—60%以下（0分）•是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品导致事故、事件的发生?（分数是ー〇分;否ー4分）制度中规定更新办法•没有•5•49.职业卫生管理9.1健康监护（no分）策划（11分）实际情况得分»是否制定了基于风险评价的包含ド列要求的职业卫生管理制度:（分数是一0.5分;最髙分一3分）＜职业」!生管理人员的匹配及其资质要求:0医疗、健康设施及服务要求;〇药品及相关物晶的控制要求;＜职业危害的控制要求;〇职业卫生监测要求;ャ传染病的预防和控制。»矿山制订了《职业卫生管理制度》制度中包含了下列要求2.5•是否任命了合适的人员管理职业卫生工作?（分数是ー2分;否一〇分）•制度中规定了人员管理职业卫生工作•2・是否提供合适的职业卫生设»矿山有洒水车防尘,员エ配有防尘ロ罩、耳■2

118施?（分数是ー2分;否ー0分）•是否依据医学专业人员评估确定了ド列各工种的体检要求:（分数是ー0.5分:最高分ー2分）キ上岗前体检:ぐ换岗前体检;0退休前体检;＜特定的体检。•是否针対体检要求制定了体检计划?（分数是ー2分;否一〇分）塞等防护用品•有体检报告•2执行（22分）«职业卫生管理人员是否接受过专业知识培训?（分数是ー2分;否ー0分）・是否依据风险在工作场所设置足够的急救箱?（分数是一3分;否ー0分）»作业现场是否提供了卫生设施?（分数是ー2分;否ー0分）»员エ在上岗、换岗、退休前是否接受了体检?（分数是ー5分;否ー〇分）•下列人员是否进行了定期体检:（分数是ー2分:最高分一8分）ぐ司机:•职业卫生管理人员经过专业知识培训»矿山配有急救箱作业现场有毛巾、洗衣粉•每年进行体检•2•3•2•2

1190危险物品处理人员;0接触粉尘人员:0接触噪声作业人员。«是否对接触有害废料的员エ提供健康保护或免疫措施?（分数是一2分:否ー0分）•矿山生产不产生对人体有害的废料•2符合性（33分）•职业卫生服务是否满足认定•满足风险要求,按要求发放,使用劳动防护•1风险的要求?用品,体检未发现职业病（分数选择ー个答案）1ー是（3分）2一部分（1分）3ー否（0分）•职业卫生设施、医疗设备按规定维护及校验的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）»现场急救箱定期检查和补充・对现场急救箱经常检查补充保证有效使用•1的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）•接受卫生机构的急救培训急»任命的急救员有卫生机构发的资格证•1救员的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）

120・药物和相关物品的控制是否满足:（分数是ー1.5分;最高分一■急救药物合格并在有期内•34.5分）令许可制度要求;ぐ药物的派发及使用按标准进行控制及检查:ぐ过期药物及时处理。•现场卫生设施是否满足下列•现场卫生设施基本满足需要.2要求:（分数是一1.5分;最高分ー4.5分）ぐ所有设施清洁;0提供了香皂、毛巾及纸巾;ぐ垃圾桶保持清洁且垃圾定期清理O«上岗前体检按计划实施的比•上岗前体检按计划实施90%（附体检表）■3例?（分数选择ー个答案）1—90%—100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）«换岗前体检按计划实施的比・没有换岗人员■3例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）•退休前体检按计划实施的比•没有退休人员*3例?（分数选择•个答案）

1211-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）•特定的体检按计划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）•年度体检比例在90%以上（按体检表）•3绩效（44分）•职业卫生管理制度是否满足•职业卫生管理制度可以满足健康风险控制•5健康风险控制的要求?要求（分数是ー5分:否ー0分）・配备的职业卫生管理人员是否胜任?（分数选择ー个答案）•职业卫生管理人员经多次培训合格•51-是（5分）2-部分（2分）3ー否（0分）»职业卫生服务、卫生设施是•基本有效•2否充分、有效?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）»急救箱是否满足现场风险的»急救箱药品能满足现场风险要求•2要求?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2-部分（2分）3ー否（0分）

122»识别的体检类别与项目是否■体检项冃齐全*5充分?（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・体检频率是否合适?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）•按计划每年进行ー次体检■5•体检结果分析是否为职业危害控制与预防政策的制定提供了充分的支持?（分数选拝ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・是•5・员エ受伤害、疾病时是否获得充足、有效的医疗救助?（分数是一5分;否ー0分）.没有发生过类似情况5・是否因员エ的身体能力或精神因素等方面的原因导致过事故?（分数是ー0分:否ー4分）■从未因此发生事故*49.2职业危害控制（110分）策划（11分）实际情况得分•是否建立了针对下列职业危•制度•1害的控制制度:（分数是ー1分;最高分8分）◊粉尘;

123々噪声与振动:0有毒有害气体:0人机エ效;<・高温与低温;キ羯射；0潮湿；々照度不良。・是否为职业危害控制管理确定了计划、责任人员?（分数是ー3分;否ー0分）•确定了人员（见25页）•3执行（22分）»在制定职业危害控制方法时是否考虑下列措施;（分数是ー1分:最高分ー4分）ぐ工程控制;0管理控制;や行为控制；〇个人保护。»针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施:（分数是ー1.5分；最高分ー12分）0粉尘；0噪声与振动;ぐ有毒有害气体;0人机エ效；0高温与低温；ャ辐射；0潮湿；0照度不良。•考虑到下列措施制度中•下列职业危害所采取的措施基本得到实施;粉尘a、洒水b、设备收尘器,c、防尘ロ罩,噪声与振动配备耳塞有毒有害气体放炮后待烟尘消失后才能进入作业场,人机エ效有制度,高低温有遮阳伞、空调、棉大衣。不存在辐射、潮湿、照度夜晚不工作•1•1.5

124»是否就下列内容对员エ进行培训:（分数是ー1分:最高分ー4分）0职业危害辨识;0职业危害后果;キ自我防护方法;ぐ职业危害报告方法。»是否有准确的职业危害清单?（分数是ー2分;否ー0分）•培训记录9•有清单•1•2符合性（33分）»粉尘控制措施按计划实施的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（6分）2—60%—90%（3分）3—60%以下（0分）»噪声控制措施按计划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）・有毒有害气体控制措施按计划实施的比例?（分数选拝ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）・髙温与低温控制措施按计划・通过洒水和使用收尘器粉尘控制效果明显・发放耳塞,安装、维护消咅器・放炮后待炮烟散尽后人员方可进入・夏季配有遮阳伞、驾驶室、住室有空调,冬•3•3•3•3

125实施的比例?季发放棉大衣等（分数选拝ー个答案）1-90%-100%（6分）2—60%—90%（3分）3-60%以下（0分）•福射控制措施按计划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2—60%—90%（3分）3—60%以下（0分）«员エ接受职业危害知识培训•见培训记录中•4的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（4分）2—60%—90%（2分）3-60%以下（0分）绩效（44分）»员エ掌握职业危害控制方法・员エ经培训后进行考试合格（见试卷）•3的熟练程度?（分数选择ー个答案）1一最佳（4分）2ー较好（3分）3ー中等（2分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）•作业现场粉尘浓度控制的效•洒水降尘效果明显•1果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（7分）2ー较好（5分）

1263ー中等（3分）4般（1分）5ー最低（0分）•作业现场噪声控制的效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）•作业场所有毒有害气体控制的效果?（分数选择ー个答案）1-最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）»作业现场高温与低温控制的效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4一，・般（1分）5ー最低（0分）»作业场所辐射控制的效果?（分数选择ー个答案）1ー最佳（6分）2ー较好（4分）3ー中等（2分）•较好»较好»较好•没有辐射源•3•5••4

1274般（1分）5ー最低（0分）・是否有员エ发生职业病或职业性疾病?（分数是ー0分:否ー6分）»没有发生过职业病或职业性疾病•69.3职业卫生监测（120分）策划（策分）实际情况得分«是否针对识别的职业危害建立了包括ド列要求的监测制度:（分数是ー1.5分:最高分ー10.5分）0监测类别要求:＜监测时间要求:〇监测地点要求:＜监测人员要求:や措施响应要求:0检査要求：々记录要求。»是否为职业危害监测配备了胜任的人员?（分数是ー1.5分:否ー0分）»见制度•配备有能胜任的职业检测人员（市医疗机构）•8.5•1.5执行（24分）•是否根据监测制度进行了下列监测:（分数是ー3分:最髙分一15分）ぐ噪声;令粉尘;ぐ空气质量;ぐ有毒有害气体;◊饮用水。•进行检测,见检测表・10

128»是否保留了监测记录?（分数是ー3分;否ー0分）«是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势?（分数是一6分;否ー0分）■有记录*3符合性（36分）•已识别的职业危害实施监测的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）・全部进行了监测*8・职业危害监测按计划实施的比例?1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3—60%以下（0分）■全部监测*8•测试人员资质与设备符合规定的比例?1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以ド（0分）・骨科医院测试人员和设备符合规定*6•职业危害监测保留记录和报告的比例?1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）•全部保留■6«测试结果得以分析并找出了相关趋势的比例?1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）■没有发现什么问题•4

1293-60%以下（0分）绩效（48分）・职业危害监测项目是否全•全面•7面?（分数选择ー个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）3ー否（0分）•职业危害监测频率是否合»一・年一次•7适?（分数选择ー个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）3ー否（0分）・职业危害监测取样地点是否•合理•7合理?（分数选择一个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）3ー否（0分）・职业危害监测数据是否准•准确•7确?（分数选择ー个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）3ー否（0分）职业危害监测人员是否胜任监测•骨科医院•7工作?（分数选择ー个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）

1303ー否（0分）・职业危害监测设备是否有效?（分数选择ー个答案）1ー是（7分）2一部分（3分）3ー否（0分）•有效♦7•职业危害监测为职业危害控制与预防政策的制定提供的支持是否充分?（分数选择一个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•充分•69.4人机エ效（80分）策划（8分）实际情况得分•是否制定了针对人机工效的•制定有《人机エ效管理制度》详见制度汇编・2管理制度?（分数是ー2分;否ー0分）•人机エ效管理制度是否包括•制度中有人工搬运,作业空间布局和消除疲•6下列要求:劳的要求。见制度（分数是ー2分;最高分ー6分）ぐ人工搬运:Q作业空间布局;0消除疲劳影响。执行（16分）•是否依据搬运原则设计了搬»制度中规定了搬运必须采取正确姿势•4运方法与搬运姿势?（分数是ー4分;否ー。分）•是否依据作业空间布局原则•制度中对空间布局有相应要求•4设计作业位置与环境?

131（分数是ー4分:否ー0分）•是否识别导致疲劳的有关因素,并制定了相应的控制措施?（分数是ー4分;否ー0分）«是否对搬运エ效进行了分析?（分数是ー4分;否ー0分）人人机工效制度中规定了消除疲劳的措施•4符合性（24分）•控制行动是否与人机上效危•制度中的措施与人机上效危害相对应•6害因素相对应?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•釆用搬运方法、姿式是否符»搬运的方式符合人要机工效原理•3合人机エ效原理?（分数选择ー个答案）1一是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）・现场作业空间的布局是否符•按制度要求现场作业空间布置合理安全可•6合人机エ效原理?靠（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）«工作班次的变化是否符合人・常白班作业制,没有班次变化•6机工效原理?（分数选择一个答案）1一是（6分）2一部分（3分）

1323ー否（0分）绩效（32分）・针对人机工效危害因素纠正»纠正措施基本有效,较好•10措施的有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（5分）4一一般（2分）5ー最低（0分）・是否有关于人机エ效方面的・通过调査,没有抱怨•7抱怨?（分数是ー0分:否ー7分）•是否因人机工效方面的原因•从没有因人机工效方面的原因导致事件,事•10导致事故、事件的发生?故发生（分数是ー0分;否ー10分）9.安全投入、安全科技与工伤保险10.1安全投入（110分）策划（11分）实际情况得分•是否制定了确保安全生产费»制度汇编中《安全投入，科技管理制度》•6用投入并有效管理的制度?（分数是ー6分;否ー0分）•安全生产经费使用管理制度•55页《制度》屮有以下内容的规定•5是否包括:（分数是ー1分;最高分一5分）ぐ按规定足额提取经费;ぐ专款专用;ぐ专门账户管理;＜安全措施计划的编制要求;

1330责任部门、人员及其职责。执行（22分）•是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用?（分数是ー2分;最高分一20分）々安全工程:や安全管理;キ安全设备;キ劳动防护用品；々安全标志及标识；〇安全奖励;ぐ安全教育培训；0エ伤保险;ャ应急设备设施;や事故预防。・在确定安全经费投入时是否进行了充分地论证?（分数是一2分;否ー。分）»制度55页6.1中规定了以下儿方面必须投入了安全措施费用・在《制度》6.2条款中要求了安全费用投入的论证•20•2符合性（33分）•安全工程经费到位的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2—60%—90%（3分）3-60%—40%（2分）4一40%—20%（1分）5—20%以下（0分）•安全管理经费到位的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）•按相关法律、法规的要求,安全工程费用全部到位并使用•90%安全管理经费能满足管理需要•5•6

1342-60%-90%（4分）3-60%-40%（2分）4一40%—20%（1分）5-20%以下（0分）•安全设备经费到位的比例?•90%安全设备经费胡满足设备的维护、修理•5（分数选择一个答案）及安全使用1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3—60%—40%（2分）4-40%-20%（1分）5-20%以下（0分）•劳动防护用品经费到位的比•90%劳动防护用品的发放能满足风险评价结•5例?果的要求（分数选择•个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-60%-40%（2分）4—40%—20%（1分）5-20%以下（0分）•安全奖励基金到位的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（4分）3-60%-40%（2分）4-40%-20%（1分）5-20%以下（0分）»安全教育培训经费到位的比•安全教育培训经费的提取和使用能满足需•6例?求（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（4分）

1353—60%—40%（2分）4-40%—20%（1分）5-20%以下（0分）绩效（44分）•安全投入资金总额是否足额•足额提取・10提取?（分数是一10分:否ー0分）•安全投入资金的使用率?使用比较充分•10（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（5分）3—60%以下（0分）»有关信息是否能够反映安全・通过安全法律法规和安全意识的培训使员•23投入的有效性,包括:エ认识到安全生产的重耍性,技能培训保证了（分数是一6分;最高分一24员エ按操作规程进行作业设备正常运转,员エ分）和相关方没有抱怨和投诉，从未发生事件、事ぐ人员意识的变化;故＜现场、设备安全性的提髙;＜员エ与相关方对安全管理的满意度:＜事件、事故发生的频率。9.1安全科技（50分）策划（5分）实际情况得分•是否建立了鼓励开展安全生•55页《安全投入、科技管理制度》•3产科研的制度?（分数是一3分;否一〇分）•设立的安全科技项目是否考»充分考虑《制度》6、10条款中•2虑了下列方面:（分数是一0.5分;最高分一2分）◊创新;

136キ改造:。吸收:0应用。执行（10分）•在安全生产方面是否开展了科研工作并取得创新性成果?（分数是ー10分:否ー。分）符合性（15分）•安全科技项目按计划完成的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-60%-90%（5分）3-60%以下（0分）•安全科技项目获得奖励的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）绩效（20分）•安全科技成果是否有应用价值?（分数选择ー个答案）1-髙于50%（20分）2-低于50%（10分）3-否（0分）9.1エ伤保险（50分）策划（5分）实际情况得分•是否建立了职エエ伤保险、•56页《エ伤保险、保障》制度•5保障制度?

137（分数是ー5分:否ー〇分）执行（10分）・是否为员エ缴纳足额的エ伤•足额保单•2保险费?（分数是ー2分;否一0分）«受伤员エ是否享受相应的エ»没有受伤员エ•2伤保险待遇?（分数是ー2分:否一0分）•是否收集了下列资料:•未发生事故,没有资料•3（分数是ー1分;最高分ー3分）0保险评估、年费及返回资料:＜索赔事件资料；〇已发出赔偿资料。«是否对下列费用进行调査:・未发生事故•3（分数是ー1分；最高分ー3分）◊保险费用:＜有保险时的损失费用;0无保险时的损失费用O符合性（15分）«エ伤保险相关资料齐全的比»资料全•8例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（8分）2-60%-90%（4分）3—60%以下（0分）•进行过保险费用成本分析的•无事故发生•7事故的比例?（分数选择ー个答案）

1381-90%-100%（7分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）绩效（20分）«エ伤的员エ得到医疗救治和•无エ伤员エ・10经济补偿的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（7分）3-60%-40%（4分）4-40%-20%（1分）5-20%以下（0分）»通过保险转移风险措施带来・未发生事故•10的效果?（分数选择•个答案）1ー最佳（10分）2-较好（7分）3-中等（4分）4ーー般（1分）5-最低（0分）9.检查9.1一般要求（80分）策划（8分）实际情况得分•是否针対下列检査要求制定了安全检查制度:（分数是一1.5分;最高分一6分）ぐ检查内容;0检査频率;0检査范围;＜检查人员要求。•矿山制度有安全检査制度,制度包括了检査内容、频率、范围,对明确了各类检查的责任人,详见制度16页•5

139»是否针对不同的检查对象配・组织对参加检查活动的人员进行培训《检查•2备了胜任的检查人员?人员培训》记录11-1（分数是ー2分:否ー0分）执行（16分）•安全检査的频率是否依据风•安全检査的频率是依据风险水平确定•2险水平确定?（分数是一2分;否一0分）•是否针对不同的检查对象制»针对不同检查对象制订了检查表11-2•6定了满足下列要求的检查表:（分数是ー2分;最高分ー6分）0反映特定危害:0对象明确、标准具体;◊文字精练、含义准确。«是否针对下列培训内容对执»培训内容参照国家相关法律法规要求对检•3行检査的人员进行了培训:査人员培训,培训内容包括了危害识别、分类、（分数是ー1分；最高分ー4补救及报告等内容UT分）◊危害识别:ぐ危害分类:＜有效的补救技术;＜报告要求。•是否建立了安全检査信息收•制度中对安全检查信息的收集、传递、处理•2集、传递、处理和反馈的渠道?反馈规定了正确渠道《制度16页》（分数是ー2分:否一0分）«是否每年或在有变化发生时»制度中规定每年或在有变化时对各类检查•2对检査表进行了回顾和更新?表进行冋顾和更新（制度16页）（分数是ー2分;否ー0分）符合性（24分）•各项安全检查制度满足要求•各项安全检査制度满足安全生产需求•3的比例?

140（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3—60%以下（0分）«检査人员接受了培训的比•矿山规定参加安全检查活动的人员全部参•6例?加培训（分数选择ー个答案）1—90%—100%（6分）2-60%-90%（3分）3—60%以下（0分）•制定的检査表满足要求的比•制订的检査表满足各类检查所包括的检查•6例?内容（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）«各类安全检査表按要求进行»制度中规定每年要全部回顾更新制度16页•6回顾和更新的比例?（分数选择ー个答案）1ー所有（6分）2—50%以上（3分）3—50%以下（0分）绩效（32分）»各项安全检查制度的有效・纸房矿山认真执行各项安全检查制度,对发•6性?现的隐患及时整改,消除达到了理想效果,自（分数选择ー个答案）投产以来,矿山未发生任何事故与认真执行落1一最佳（8分）实制度是分不开的2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）

141»各类安全检查表设计的有效•安全检查表的设计基本符合要求,内容完整•6性?清晰,方便填写（分数选择ー个答案）1一最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5一最低（0分）•各类安全检查人员的胜任程»通过对安全检查人员的培训使大家都能对•6度?生产中存在的风险识别和控制,掌握安全检査（分数选择ー个答案）的方法和技巧,提高安全检査的质量1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4一一般（2分）5一最低（0分）«检査发现的问题是否得到完•对检查中发现的问题,下达整改通知,并跟•8整处理?踪处理（分数选择一个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）9.1巡回检査（80分）策划（8分）实际情况得分»是否制定了巡回安全检查制・制订有巡回检查制度•2度?（分数是ー2分;否一0分）•巡回安全检査表是否包括下•巡回安全检査表包括了下列内容（附表）・5列内容:（分数是ー1分;最高分ー6分）◊识别并纠正不当的可能导

142致伤害的作业环境;ぐ识别并纠正不当的可能导致伤害的行为:ャ识别不安全的设备、设施与工具;0识别员エ对个体防护用品的依从情况；ぐ识别人机丄效的需求；ぐ识别纠正和预防行动的效カ。执行（16分）•各部门是否依据巡回检査制度进行了巡回检查?（分数是ー2分;否ー0分）«是否保持了巡回检查的记录,并可获取?（分数是ー2分;否ー0分）«是否针对检查发现的问题提出整改建议?（分数是一3分;否ー0分）»是否对重大不安全因素和行为立即报告并采取了行动?（分数是ー3分;否ー0分）•管理层是否对巡回检查报告内容及建议作出了回应及采取了行动?（分数是ー2分;否ー0分）•管理层意见是否反馈给了提交报告的部门?（分数是ー2分;否ー0分）»行动及进度是否传达给受影・矿山按制度要求进行巡回检査,发现问题及时纠正处理（表）»保存了记录（表）・记录写明整改意见和处理・检査记录表中・检查记录表中»制度中规定•2•2•3•3•2・2

143响的员エ?（分数是ー2分;否ー0分）符合性（24分）•各部门执行巡回检査的比•巡回检査记录中•6例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）»制定的巡回检査表满足要求•巡回检査表内容为6项,满足要求•6的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3—60%以下（0分）»针对巡回检査发现的问题提•巡回检査中发现的问题都提出了整改建议•6出整改建议的比例?（记录中）（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）・整改行动及进度传达给受影・整改行动及时传达给相关员エ（记录中）•6响员エ的比例?（分数选择ー个答案）1-全部（6分）2-50%以上（3分）3-50%以下（0分）绩效（32分）•巡回检查制度的执行效果?•通过巡回检查及时发现,整改杜绝事件、事•6（分数选择ー个答案）故的发生,效果较好1ー最佳（8分）

1442ー较好（6分）3ー中等（4分）4——般（2分）5—最低（0分）・巡回检査表设计的针对性与•巡回检查表的设计针对性和可操作性较好•6操作性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）»巡回检查是否及时发现了问・巡回检查能够及时发现问题（记录中）•8题?（分数是ー8分;否ー0分）»好的行为是否通过巡回检査・在巡回记录中,对表现好的行为给予了肯定•4得以强化?（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）和强化9.1例行检査（80分）策划（8分）实际情况得分»是否制定了例行检查制度并・例行检查的频率每月一次《例行检查制度》•1确定了检查频率?（分数是ー1分;否一0分）«例行检査制度是否包括下列•例行检査表中包含了下列内容・5内容:（分数是ー1分；最髙分ー7分）

145＜为实施标准化系统所提供的组织保障情况;0规章制度的执行情况:ぐ安全检査与纠正措施的执行情况;ぐ员エ参与标准化系统活动情况:0应急响应的准备与演练情况;ぐ法律法规与其他要求的遵守情况;0员エ的安全行为状况。执行（16分）»是否依据例行检查制度执行•有记录•2了例行检查?（分数是ー2分;否一0分）»是否保持了例行检査的记•有记录・2录,并可获取?（分数是一2分:否一0分）»是否针对例行检查发现的问•有建议记录中•3题提出整改建议?（分数是ー3分;否ー0分）・对违反法律法规行为是否采•是采取了纠正行动（记录中）•2取了行动?（分数是ー3分:否ー0分）•管理层是否对检查时发现的»例行检查表中和记录,有整改通知和整改结•2问题作出了回应并采取了行果反馈动?（分数是一2分：否ー。分）・管理层意见是否反馈给了提•是按制度落实•2交报告的部门?

146（分数是ー2分:否ー0分）・行动及进度是否报告给管理层并传达给受影响的员工?（分数是ー2分;否ー0分）»是按制度落实符合性（24分）•例行检査按计划实施的比•例行检査记录表•5例?（分数选择ー个答案）1—90%—100%（5分）2-60%-90%（2分）3—60%以下（0分）«进行例行检査前是否事先准•检查记录的检查项目包括了下列内容•5备好了下列事宜:（分数是ー1分:最高分ー7分）0组织保障:ャ规章制度;＜检査种类及范围:＜纠正措施内容及前期计划:◊活动具体名称与要求:＜与检查部门相关的应急计划;ぐ检査部门应遵守的法律法规与其他要求。»针对检查发现的问题提出了・检查中发现的问题都提出了建议•6整改建议的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2—60%—90%（3分）3—60%以下（0分）・整改行动及进度传达给受影•整改行动传达给受影响的员エ•6响员エ的比例?

147（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-50%-90%（3分）3-50%以ド（0分）绩效（32分）•例行检查的组织准备是否充»充分的作了准备•4分?（分数选择ー个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3—否（0分）・例行检查参与人员是否全•例行检查记录中签名•4面?（分数选择ー个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）・例行检查对象是否充分?・例行检查对象充分（检查记录）•4（分数选择ー个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3—否（0分）«例行检査内容是否具体并有•是有针对性（检查记录）•5针对性?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）•实施例行检查的有效性?•实施例行检査的效果较好•4（分数选择ー个答案）1ー最佳（5分）

1482ー较好（4分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5一最低（0分）•例行检查结果是否通报给了•例行检查的结果通报了相关人员（记录中）•5相关人员?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・整改行动的有效性?•通过检查和整改（记录）有效遏制了事故的•4（分数选择一个答案）发生1ー最佳（5分）2ー较好（4分）3ー中等（3分）4般（1分）5ー最低（0分）9.1专业检査（110分）策划（11分）实际情况得分•是否制定了专业检查制度,并确定了检査频率?（分数是ー1分;否ー0分）*有专业检查制度•1•专业检査的对象是否包括:（分数是一1分;最髙分ー10分）0边坡;や排上场;や运输系统;〇供配电系统々排水系统；+紧急通讯系统;•按专业检查表中包括了8项内容•8

149〇应急救援系统:〇作业场所职业危害;0油库;や其他重要设备和装置。执行（22分）•是否依据确定的专业检査対•检査表•2象编制检查表?（分数是ー2分:否一0分）・是否编制了要求检验设备的登记表、索引表,包括:（分数是ー1分;最高分ー9分）0用于检验的设备的唯一性识别;0校准方法;や要求的精确性；＜校准周期;0环境条件；◊参考标准（对国家、国际标准的可追溯性）;o校准资质与要求;令校准状态；ぐ处理、保存和存放方法。»是否按计划实施了设备的检・设备检查记录和设备维护记录•4查与维护?（分数是ー4分;否ー0分）•是否在设备上标识了校验情况?（分数是ー4分;否ー。分）»是否保持了已完成的专业检•有记录并保存•3查记录,并方便获取?

150（分数是ー3分;否ー0分）符合性（33分）«需专业检査或检验的设备登记注册的比例?（分数选择ー个答案）1—90%—100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）・识别的需专业检査或检验的设备按计划实施了检查或检验的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（9分）2-60%-90%（4分）3-60%以下（0分）・检查或检验符合国家法律法规和其他要求的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（2分）3-60%以下（0分）»校验过的设备是否贴上了标识?（分数选择ー个答案）1-是（6分）2-部分（3分）3-否（0分）・专业检查或检验记录是否保

151存完好?（分数选拝ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）绩效（44分）»专业检查或检验是否依据最•是按最新要求进行检查•6新的法律法规和其他要求?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）»专业检查表的设计是否有针・专业检查表设计合理（专业检查表格）•10对性且易操作?（分数选择•个答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）•专业检查是否及时地发现了»通过专业检查,能发现问题并得到处理（见•6问题?记录中）（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）・专业检查发现的问题是否得・问题处理有反馈书（记录）•10到完整处理?（分数选择一个答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）・现场需专业检查或检验的设»处于正常使用状态•6

152备是否处于正常状态?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•是否因专业检査或检验设备・未发现事件、事故•6的失效导致事件、事故的发生?（分数是ー0分;否ー6分）9.1综合检査（70分）策划（7分）实际情况得分•是否制定了针对下列检査的»制定有综合检査制度（制度中）•4综合检查制度?（分数是ー2分:最髙分一4分）令节假日安全检査;ぐ主管部门布置的安全大检査。»是否为综合检查配备合适的・对配合主管部门布置的安全检查予以配合•3人员?（分数是ー3分;否ー0分）执行（14分）»是否明确了需进行检査的节•制度中规定了春节、五ー、中秋、国庆。元・2假日?旦等节的检査（分数是ー2分;否ー。分）»是否实施了确定的节假日检»节假日检查记录•4査?（分数是ー4分;否ー0分）•当主管部门要求进行检査时•主管部门检査时按要求进行•4是否按要求实施?（分数是一4分:否一。分）・针对识别出的问题是否采取»保证大检查中出现的问题得到处理4

153了纠正和预防行动?（分数是ー4分;否ー0分）符合性（21分）»依据确定的节假日完成检査的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）•在确定需要进行安全检査的节假日都布置了安全检査•5•按主管理部门要求完成检査的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）»主管部门要求的检査,矿山都安排检査•3«节假日安全检査包括下列内容要求的比例:1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）0重大风险控制情况;令安全生产责任制落实情况;0安全生产法律法规与其他要求遵守情况;々专项工作开展情况。•检査记录中记载了检査内容•3・针对识别出的问题采取了纠正和预防行动的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（6分）2-60%-90%（3分）3-60%以下（0分）•针对检查中发现的问题安规定的问题实施落实•6

154绩效（28分）»节假日检查的有效性?・通过组织节假日安全大检查,保证了节假日10（分数选择ー个答案）期间的生产安全1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4一般（1分）5ー最低（0分）»主管部门布置的安全检査的•主管部门布置的检査效果较好・8有效性?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）・整改行动的有效性?・对综合检査中发现的问题和隐患进行及时•7（分数选择ー个答案）的整改,保证了安全生产无事故1ー最佳（10分）2ー较好（7分）3ー中等（4分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）9.1纠正和预防措施（150分）策划（15分）实际情况得分•是否建立了纠正与预防措施・建立了《纠正预防措施保障制度》•3实施的保障制度?（分数是ー3分;否一0分）«纠正与预防措施实施的保障•《制度》中包括了以下6项内容•3制度是否包括:（分数是ー0.5分:最高分ー3

155分）ぐ纠正与预防措施要求:〇纠正与预防措施的负责部门、人员及其职责;0纠正与预防措施执行情况的反馈要求;◊上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求;令纠正与预防措施效果的检验要求;ぐ纠正与预防措施的评估要求。»纠正与预防措施管理制度是•P58页制度中对下列过程活动出现的问题提•4否对下列过程、活动出现的问题出了要求提出了纠正要求;（分数是一0.5分；最高分ー5分）ぐ安全生产委员会的活动;0培训程序评估;令变化管理流程;々检査系统;ぐ职业卫生监测;々事故调查;0标准化规范评价;ぐ系统评审；＜风险评价;0内部评价。•是否对纠正与预防措施的沟•58页制度中确定了沟通人员职责,沟通对象•2通进行了规定:和频率（分数是ー2分;否ー0分）

156•规定是否确定:（分数是ー〇.5分;最高分ー2分）令沟通人员;令职责;令沟通对象:◊沟通频率。执行（30分）«是否针对标准化实施中出现的问题采取了预防行动?（分数是ー6分;否ー0分）・是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正行动?（分数是ー6分:否ー0分）»计划的纠正与预防行动是否确定了下列内容:（分数是ー1分;最高分ー4分）＜责任人员;〇行动步骤;〇时间要求;0地点及行动的跟踪要求。»没有按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释?（分数是ー5分;否ー0分）・是否保持了纠正与预防行动的记录,并可获取?（分数是ー4分;否ー0分）«对纠正与预防行动执行情况回顾的频率?»制度中规定了标准化实施中出现的问题应釆取预防行动•《制度》中对标准化实施中出现的问题采取纠正行动•《制度》中纠正和预防行动明确了责任人员,行动步骤、时间、地点及跟踪等要求•有纠正与预防行动的跟进计划或解释（见制度）»保持了纠正与预防行动的记录»每季度一次•6•6•4•5•4•2

157（分数选择ー个答案）1ー每月（5分）2ー每季（2分）符合性（45分）«纠正与预防措施按计划实施、完成的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（20分）2-50%-80%（12分）3-20%-50%（4分）4-20%以下（0分）»实施的纠正与预防措施满足要求的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（15分）2-50%-80%（10分）3-20%-50%（5分）4-20%以下（0分）»没有执行的纠正与预防措施给出解群或跟进计划的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（10分）2-50%-80%（6分）3-20%-50%（2分）4-20%以下（0分）»纠正与预防措施按计划实施完成・实施纠正与预防措施满足需求70%・20•10绩效（60分）・纠正与预防措施管理的有效性?（分数选择ー个答案）1一最佳（8分）2—较好（6分）•中等•4

1583ー中等（4分）4一一般（2分）5ー最低（0分）«执行纠正与预防措施过程的•中等•4效率?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4般（2分）5ー最低（0分）•纠正与预防措施的有效性?•通过检査回顾、整改、采取ー系列措施,矿•20（分数选择ー个答案）1ー最佳（20分）2ー较好（15分）3-中等（10分）4ーー般（5分）5—最低（0分）・责任人员对纠正与预防行动山没有发生过任何事件、事故•一般•2的理解程度?（分数选择一个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5ー最低（0分）•中高级人员对本职责范围内•较好•4纠正与预防行动执行情况的掌握程度?（分数选择ー个答案）1ー最佳（6分）

1592ー较好（4分）3ー中等（2分）4一・般（1分）5一最低（0分）«员エ及其代表对其部门纠正»较好•4与预防行动落实情况的了解程度?（分数选择ー个答案）1ー最佳（6分）2ー较好（4分）3ー中等（2分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）・是否因纠正与预防措施的失»没有发生过任何事件、事故•4效导致事故、事件的发生?（分数是ー0分;否ー4分）9.应急管理12.1应急准备（80分）策划（8分）实际情况得分•是否建立了包括下列要求的应急管理及响应制度:（分数是ー1分;最高分ー6分）＜紧急事件认定要求;＜应急预案编写要求;〇紧急事件组织准备要求；ぐ应急装置配置要求;ぐ紧急事件演习要求;〇相互支援识别与协调要求。・是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作?•P59制订包括下列内容的制度•P59制度明确了管理机构并指定了专人负责应急管理工作•5•2

160（分数是ー2分:否ー0分）执行（16分）•是否依据风险确定潜在的紧•P59是依据风险确定潜在的紧急事件•2急事件?（分数是ー2分;否ー0分）•确定的紧急事件是否包括企•P60确定的紧急事件包括矿山赎罪情况•1业周围的情况?（分数是一1分:否一0分）・针对潜在的紧急事件是否收•针对紧急事件收集了相关的地理人文、地•2集了相关的地理、人文、地质、质、气体等信息气象等信息?（分数是ー2分：否ー。分）»针对潜在的紧急事件是否预•P62针对潜在的紧急事件预测了可能发生的•1测了可能发生的时间与性质,并时间与性质、并考虑人员密集度及影响考虑人员密集度及影响?（分数是ー1分;否一。分）»是否确定了可能参与应急响应的外部机构?（分数是一2分：否ー0分）»是否确定了应急的培训需•P61确定了应急培训要求•2求?（分数是ー2分;否一0分）«是否对员エ进行了应急培・按制度要求对员エ进行了应急培训•2训?1（分数是ー2分：否ー0分）2«当设备、设施或流程发生变•P61制度制定了设备设施或流程发生变化时•2化1时是否对应急预案进行冋顾对应急预案回顾和更新。矿山实际没有发生什和更新?么变化（分数是一2分:否ー。分）•是否在生产场所的显著位置»在生产场所显著位置张贴了紧急疏散提示•2张贴了紧急疏散提示和设有紧并有紧急联系电话

161急联系电话?（分数是ー2分;否ー0分）符合性（24分）•在确定紧急事件时是否考虑•P59在确定紧急事件时考虑了下列类型,应・12了下列类型:急预案分析的非常清楚（分数是ー4分:最高分ー16分）ぐ自然灾害;a火灾;＜爆炸;0滑坡、班塌。»确定紧急事件时是否考虑法•P59确定紧急事件时已考虑法律法规与其它•2律法规与其他要求及以往事故、要求及以往事件事故和紧急情况事件和紧急状况?（分数是ー3分;否一0分）»针对确定的紧急事件编写了•紧急事件编写应急预案比例100%・5应急预案的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%—80%（3分）3-20%-50%（1分）4-20%以下（0分）绩效（32分）•确定的紧急事件是否全面、•P59确定的紧急事件全面合理并与风险相对•3合理并与风险相对应?应（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）・收集的与潜在的紧急事件相»收集的潜在紧急事件相关的地理人文、地•2

162关的地理、人文、地质、气象信质、气象信息基本准确息是否准确?（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・指定的应急管理负责人员能»指定的应急管理人员能够胜任■5够胜任的程度?（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）»紧急疏散路线和紧急联系电»畅通紧急疏散路线和紧急联系电话畅通■5话是否畅通?（分数选拝ー个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・应急培训需求是否满足要•基本能满足要求2求?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）«员エ对应急预案的熟悉程»员エ对应急预案熟悉较好■5度?（分数选择ー个答案）1ー最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4般（1分）

1635ー最低（0分）12.2应急计划（130分）策划（13分）实际情况得分•是否针对识别的紧急事件配»配备了编写人员•4备了编写应急预案的人员?（分数是ー4分:否ー0分）・是否针对应急预案任命了相•P59任命了相关的责任人•3关的责任人员?（分数是ー3分;否一0分）•任命的责任人员是否清楚其•P59任命人员清楚自己的职责及履行方法•3职责及履行方法?（分数是一3分:否一0分）»是否为任命的责任人员配备»是为任命应急人员配备了相应的应急工具•3了相应的应急丄具?（见应急设备清单）（分数是ー3分;否ー0分）执行（26分）・针对识别的紧急事件是否编・针对识别的紧急事件编制了应急预案•12制了应急预案?（分数是ー12分;否ー〇分）・是否将应急预案分发给了相»已将预案分发给相关部门与人员（先发放记•关的部门与人员?录表）（分数是ー8分;否ー0分）•是否就应急预案与员エ、承»应急预案已与员エ、承包商、其它相关人员•6包商、其它相关人员进行培训或进行培训和沟通沟通?（分数是ー6分;否ー0分）符合性（39分）•应急预案是否包括下列内»见预案,应急预包括下列内容•22容:（分数是ー2分;最高分ー28分）

1640接警与通知;0指挥与控制;0警报和紧急公告;や应急资源；0通讯;0事态监测与评估；キ警戒与治安；々人员疏散；〇医疗与卫生;令公共关系；0应急人员安全;0搜索和救援;＜泄漏物控制;0恢复。»识别的紧急事件编写了应急预案的比例?（分数选择一个答案）1-100%（6分）2-50%-100%（3分）3-50%以下（0分）•相关的部门与人员获得应急预案的比例?（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（2分）3-50%以下（0分）•见预案,识别的紧急事件编写应急预案比例100%•相关部门与人员获得应急预的比例占100%（见发放记录）•6•5绩效（52分）»应急预案内容是否简单、明了、易实施?（分数选择ー个答案）1—是（8分）»是•8

1652一部分（4分）3ー否（0分）«应急预案是否符合实际,可•是•操作性强?（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）•应急预案是否有计划地利用了有效的资源?（分数选择一个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3ー否（。分）»是•4•应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等?（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3—否（0分）»应急预案覆盖了关键场所,要害部位,重大危险设施等••应急预案是否按要求进行了备案?（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）・进行了备案•8•应急预案是否经济实效?（分数选择ー个答案）1一是（8分）2一部分（4分）»是•8

1663ー否（0分）•制定应急预案时是否与员エ»制定应急预案时与员丄进行了沟通并确保•8沟通并确保理解?理解（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）12.2应急响应（80分）策划（8分）实际情况得分・是否有紧急事件发生时的应急预案?（分数是ー4分:否ー〇分）・是否设立应急指挥机构?（分数是ー4分;否ー0分）»有紧急事件发生时的专项应急预案»设立了应急指挥部•4•4执行（16分）»当紧急事件发生时,企业是否能够做到下列事项:（分数是一1分;最髙分ー14分）0及时发出警报并通知有关人员;0及时启动应急预案;0及时做出应急响应;0应急响应人员到场;＜各响应小组有人指挥并控制好现场:0提供有效的应急设备设施;Q应急通讯畅通;0实施现场警戒;。疏散相关人员;＜救治受伤人员;•通过应急演练,能做到下列事项,具有不足之处（见演练记录与总结）•10

167々应急人员安全;0搜救失踪人员:0控制泄漏物;や事后处置。«当紧急事件结束后,企业是否实施下列事项?（分数是ー1分;最高分ー2分）ぐ对紧急事件进行评估与回顾；令生产与现场及时得以恢复。•矿山设备有发生过紧急事件,只对演练进行了评估与回顾•2符合性（24分）»发生紧急事件时及时启动应•没发生过紧急事件,演练时启动应急预案比•14急预案的比例?例100%（分数选择ー个答案）1-80%-100%（14分）2-50%—80%（10分）3-20%-50%（5分）4-20%以下（0分）»应急指挥中心是否依照需要»应急指挥中心依照需要配备了下列必要的•配备了下列必要的设备、设施:设备、设施（分数是一1分;最高分一10分）0通信设备；々必要电脑设备;0应急服务电话;Q交通工具；＜紧急、备用电源及设备；0应急处理方案；◊周围地区主要干线和支线道路的交通图:

1680摄影设备:ぐ应急人员配备能识别的的徽章、袖标:。应急人员安全保障设备和设施。绩效（32分）»对紧急事件响应的及时性?•较好（见演练记录）•3（分数选择一个答案）1一最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4般（1分）5ー最低（。分）•应急响应人员的胜任情况?•较好（见演练记录）•5（分数选择ー个答案）1ー最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4般（1分）5ー最低（0分）«应急过程中设备的有效性?•最佳（见演练记录）•5（分数选择ー个答案）1一最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）

1695ー最低（0分）•应急过程中组织的协调性?»较好（见演练记录）•（分数选择ー个答案）1一最佳（7分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5一最低（0分）»应急响应是否有效降地低了•没发生过应急响应•2损失?（分数选择ー个答案）1ー是（4分）2一部分（2分）3ー否（0分）12.2应急保障（100分）策划（10分）实际情况得分•是否针对识别的紧急事件配•已配备了满足最优的应急队伍（见预案）•1置了满足要求的应急队伍?（分数是ー1分;否ー0分）»在配置应急队伍时是否考虑»考虑了下列人员（见预案）•2了下列人员:（分数是ー0.5分;最高分ー4分）ぐ应急指挥:◊抢修与生产恢复;〇医疗救护;ぐ搜索与救援;0泄漏清除和抑制;0保安;◊通讯;キ后勤保障。

170»是否任命了急救员?（分数是ー2分;否ー0分）•是否依据风险建立消防和救护人员?（分数是ー1分;否ー0分）«是否针对紧急事件进行了应急能力评估,以确定所需的应急装备和支援来源?（分数是ー2分;否ー0分）•任命了急救员•2执行（20分）・是否为应急人员提供了完成应急工作所需的知识和技能的培训?（分数是ー2分;否ー0分）«应急知识和技能培训是否包括下列内容:（分数是一0.5分;最高分一5分）〇应急培训;ぐ撤离演习;0泄漏清除和抑制演习;令急救演习;0逃离演习;0响应时间演习;＜模拟演习；0灭火演习及其它演习;Q中止工作；0区域隔离的流程和位置。•任命的急救员是否具备相应的资质?（分数是ー2分;否ー0分）・为应急人员提供了完成应急工作所需的知识技能的培训（见培训记录）»应急知识和技能培训包括下列部分内容•有资格证•2•3•2

171•是否按要求安装、配置了应•配置了应急准备系统及设备（见预案设施附•2急准备系统及设备?件）（分数是ー2分:否ー0分）•是否对安装的应急系统与装•（见设施维护检査记录）•2置实施了检査与维护?（分数是ー2分;否ー。分）・为应急预案配备的应急装备»已得到有效管理（见设施附件分管责任人）2是否得到有效的管理?（分数是ー2分;否ー0分）•每年是否对应急装置需求的•每年对应急装置进行评估,冋顾和更新（见•1评估进行回顾和更新?记录表）（分数是一1分;否ー。分）•对已识别的支援来源是否建立了正式的支援关系?（分数是一2分;否ー0分）»是否实施演习来测试相互支援关系的效カ?（分数是ー2分；否ー。分）符合性（30分）»应急人员得到相应培训的比»应急人员得到培训比例90%•5例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3-50%以下（0分）«每ー班次都有急救员的比»矿山时常向班,没有夜班作业•5例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3—5。%以下（。分）

172»参加急救培训员エ的比例?■参加急救培训员エ比例90%*5（分数选择•个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3—50%以下（0分）•安装、配置了所需的应急系统与装置的比例?（分数选择•个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（3分）3—50%以下（0分）•应急系统装置比例80%（见预案设施附件表）•5•应急系统、设备按计划实施了检查与维护的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（2分）3—50%以下（0分）•建立的支援关系按要求进行了演练的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（2分）3—50%以下（0分）・12-4设施设备检查与维护比例80%•2绩效（40分）・应急响应人员设置是否全面、充分?•设置基本全面、充分■2

173（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）•应急响应人员的配备是否合理、充分?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・应急人员能力是否能胜任,包括:（分数是ー2分:最高分ー8分）令响应能力:ぐ设备操作能力;ぐ现场问题处理能力;ぐ救护能力。•应急响应人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施?（分数选择一个答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）•应急设备设施的是否具有:（分数是ー3分;最高分ー12分）令针对性:ぐ合理性:ぐ经济性:ぐ充分性。・应急人员配合合理、充分・应急人员能力能胜任•应急响应人员基本熟透潜在风险并了解风险的控制措施»应急设备设施具备下列要求•5•5•3•

174»支援的有效性,包括:»有效•3（分数是ー1分;最高分ー5分）令沟通畅通;令支援及时;ぐ人员与设备类型与数量充分:や支援人员胜任;〇支援设备有效。12.2应急评审与改进（80分）策划（8分）实际情况得分»是否建立了规范应急演练及对应急预案评审的制度?（分数是ー3分;否ー0分）•制度是否明确下列内容;（分数是ー1分；最高分ー5分）＜应急预案评审的频率;＜应急预案评审的组织要求；〇应急演练的方法;o应急演练的频率;ぐ应急演练的策划要求。•P59建立了规范应急演练及应急预案评审制度•制度明确了下列内容•3•4.5执行（16分）•是否对应急预案进行了评审?（分数是ー3分;否ー0分）•是否对应急演练进行了培训?（分数是一3分;否一。分）•是否开展应急演习?（分数是ー3分；否ー0分）•已对应急预案进行了评审•进行了培训•开展了应急演练（见演练记录与总结）•3•3•3

175»是否依据应急演习中、事故•3与事件的经验及时改进了应急准备工作?（分数是ー3分;否ー0分）•修订后的应急预案是否及时•见发放记录•3发放给相关人员,并对其提供了必要的培训?（分数是ー3分;否ー0分）»基于安全考虑应急预案是否适度保密?（分数是ー1分;否ー。分）符合性（24分）»应急评审是否考虑下列信・应急评审考虑了下列信息•2息:（分数是ー1分:最高分ー3分）〇紧急情况响应和应急演练的结果:々外部应急经验;ぐ设备、设施或流程的变化情况。»对应急预案的回顾是否包括・应急预案回顾包括下列事项•4下列事项:（分数是ー1分;最高分ー5分）0邀请外部机构参观和巡察现场;0向外部机构提供现场布置图;◊与外部机构沟通并介绍应急准备有关事宜:

176＜向消防和应急响应单位提供相关信息;0实施联合演习。«按计划实施演习的应急预案的比例?（分数选择ー个答案）1-100%（4分）2—50%-100%（2分）3-50%以下（0分）・在进行应急演习时是否包括下列事项:（分数是一1.5分;最高分ー12分）0确定了演习时间、目标和演习范围:0编写了演习方案和演习方式:〇确定演习现场规则;ぐ指定了演习效果评价人员;0安排了相关的后勤工作;令编写了书面报告;0演习人员进行了自我评估;0针对不足及时制定改正措施并确保实施。•预案规定每年综合演练一次,分项演练一次,已实施・进行演练时包括下列内容•4・12绩效（32分）«应急预案的演习是否检验了下列效果；（分数是一3.5分；最高分一24.5分）0人员配置的合理性、充分性;»应急预案学习检验了下列效果・21

1770参与人员的反应能力与处理能力:0应急预案的操作性:ャ应急设备的充分性、可用性与有效性；ぐ应急预案的组织协调性:◊外部机构响应的及时性:0应急预案的经济性及有效性。•应急评审是否达到下列目•应急评审达到卜.列目的•7.5的;（分数是一2.5分;最高分一7.5分）0确保应急预案的充分性;ぐ确保应急设备的保障能力；＜确保应急人员的操作能力。13.事故、事件报告、调査与分析13.1报告（90分）策划（9分）实际情况得分•是否制定了包括下列内容的»制订了事故事件报告制度,制度中包括了下•6事故、事件报告制度;（分数是ー1分；最高分ー6分）ぐ事故、事件定义;〇事故、事件类别;0报告范围;や报告时间;や报告方式；令事故、事件的响应程序。列内容62页»是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道?»制度中明确了事故、事件的报告渠道62页•1.5

178（分数是一1.5分:否ー0分）•是否根据报告制度制定事»备有事故、事件登记表等（附表）•1.5故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式?（分数是ーL5分:否ー0分）执行（18分）•是否对报告的事故、事件进»制度63页中规定了事故、事件物登记管理要•5行登记管理?求（分数是ー5分;否一0分）・是否按照规定的范围报告事•没有发生事故、事件•5故、事件?（分数是ー5分:否ー。分）»是否在所有的急救箱中放有・在急救箱内放有急救处理登记•4急救处理登记册?（分数是ー4分;否ー〇分）»是否定期检査急救箱中值得・登记表・4关注的急救事件放到事故、事件登记册中?（分数是ー4分;否ー。分）符合性（27分）»下列事故、事件是否按要求•制度62页中规定了报告范围包括了以下各•21报告:类情况（分数是一3分;最髙分一21分）0人身事故、事件:0职业病;ャ设备事故、事件;令火灾;令交通事故、事件:O相关方投诉：

179〇未遂、违章。•备有急救处理登记册的急救箱的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（3分）2-50%-80%（1分）3-50%以下（0分）»值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（3分）2-50%-80%（1分）3-50%以下（0分）•.按要求急救箱内放有急救处理登记册没有值得关注的事故、事件•33绩效（36分）«事故、事件报告程序的有效性,包括:（分数是一3分;最高分一9分）0定义、类别清楚:＜报告的时间、方式明确:＜渠道畅通。•制度中对报告程序有明确规定■6・事故、事件登记册是否清楚、完整?（分数是一4分:否一〇分）事故、事件登记册内容清楚完整（见表格）■4»事故、事件报告的有效性,包括：（分数是一3分：最高分一9分）0报告及时:0报告对象准确、全面:キ内容齐全O•未发生过事故、事件,但制度要求全面■9

180»员エ对事故、事件报告程序■有培训记录,认可程度较好*6的认可程度?（分数选择ー个答案）1一最佳（10分）2ー较好（6分）3ー中等（4分）4ーー般（2分）5一最低（0分）»是否存在事故、事件隐瞒不•未曾发生事故、事件.4报的现象?（分数是ー0分;否一4分）13.2调査（200分）策划（20分）实际情况得分»是否制定了事故、事件的调査制度?（分数是ー2分;否ー0分）•调査制度是否包括以下要点:（分数是ー1分;最髙分ー10分）＜事故、事件类型；々调杏机构及人员;令调査内容;0调查方法;キ时间要求；0所需装置、设备；ぐ现场调査要求；0事故证据、资料的收集整理;＜事故、事件信息沟通的方式、对象和时间;»制订有调查制度•调査制度中（63页）对下列要求都进行了规定•2・9

1810中高层管理人员参与调查的要求。«是否书面任命了事故、事件调査员?（分数是ー4分;否一0分）»是否为事故、事件的调査配备了相应的设备与装置?（分数是ー4分;否ー0分）•任命有事故调查员（任命书）•4执行（40分）»被任命的调査员是否接受下列事故调花技巧和知识的培训:（分数是ー2分；最高分ー8分）々访谈技巧;0证据收集和保留；0事故、事件原因分析技术;0事故、事件调査报告书编写、报送及记录保存。有培训记录•6・报告的事故、事件是否依据制度进行调查?（分数是ー8分;否ー0分）•未曾发生事故•8•员エ及其代表是否参与了事故调查?（分数是ー3分;否ー0分）未曾发生事故•3»中高层管理人员是否及时地响应并现场参与事故、事件的调査?（分数是ー5分;否ー0分）•未曾发生过事故•5•在形成事故调査报告前是否将事故调査结果与相关的员エ进行交流?•未曾发生过事故、事件•2

182（分数是ー2分:否ー0分）•是否根据事故性质和结案权•未曾发生过事故、事件•2限按时完成事故结案工作?（分数是ー2分;否ー0分）«是否跟进防范措施的落实情况及其有效性?（分数是一6分:否一0分）•是否按照要求将事故调查结•未曾发生事故、事件2果报送相关部门?（分数是ー2分;否ー0分）«与事故相关的文件资料是否•没有事故*4整理归档?（分数是ー4分：否ー〇分）符合性（60分）•任命的调查人员得到培训的»被任命的人员得到了培训■5比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（2分）3—50%以下（0分）»调査的事故、事件的比例?»未发生事故10（分数选择ー个答案）1-80%-100%（10分）2-50%-80%（5分）3-50%以下（0分）«事故、事件调査是否做到:»未发生事故、事件■35（分数是ー5分;最高分ー35《调査制度》中要求了相关内容分）ぐ查明事故经过及后果;◊查明直接原因;々查明间接原因;

183〇查明标准化系统暴露的问题;0分析事故再次发生的可能性;令确定防范措施:令为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。•事故信息是否釆取以下方式进行沟通:（分数是ー1分；最高分ー5分）＜事故快报和事故通报；0安全生产月报、季报、年报;ぐ公告栏或备忘录;＜网络信息;0年度或半年度安全生产エ作总结报告。»以下事故、事件调查中高层管理人员参与的比例;（分数选择ー个答案）1-80%-100%（5分）2-50%-80%（2分）3-50%以下（0分）0重伤及死亡事故;ぐ严重的设备事故;々严重火灾；0事故灾难;〇严重未遂事故。»没有事故信息,制度要求颂事故信息•未发生事故•3•5绩效（80分）»事故、事件调查程序是否有•没有事故•10

184效?（分数选拝ー个答案）1一是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）•任命的调査人员调査技巧的•任命的事故调査人员给培训调査技巧的熟■10熟练程度?（分数选择ー个答案）1ー最佳（15分）2ー较好（10分）3ー中等（8分）41般（5分）5ー最低（0分）练程度较好«调查技术及手段是否适用?（分数选拝ー个答案）1ー是（5分）2一部分（3分）3ー否（0分）»调查技术和手段比较适用•3・事故、事件调查分析是否找出了所有的原因?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（15分）2-50%-80%（10分）3-50%-20%（5分）4-20%以下（0分）•没有事故•15»根据事故原因是否找出了标准化系统的缺陷?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（15分）2-50%-80%（10分）3-50%-20%（5分）•未曾出现事故、事件*15

1854-20%以下（0分）・是否重复发生过相似的事故、事件?（分数是ー0分）;否ー10分«针对每ー起事故、事件制定的措施是否针对事故原因并可操作?（分数选择ー个答案）1ー是（10分）2一部分（5分）3ー否（0分）•在存在•不存在情况・10•1013.3统计与分析（170分）策划（17分）实际情况得分»是否规定了事故、事件统计分析要求,包括?（分数是ー3分;最高分一9分）キ指标要求;＜内容要求;0时间要求。»为便于统计分析是否明确了计算的指标及计算方法?（分数是ー2分;最高分一6分）＜エ伤事故频率；0百万エ时死亡率；や未遂率.«是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源?（分数是ー2分;否ー。分）»矿山定有《事故、事件统计、分析管理层回顾制度》制度包括了指标、内容与时间要求•计算方法包括了エ伤事故频率百万工时伤害、死亡率、未遂率等»为事故、事件的统计、分析提供资源•9・6•2执行（34分）

186»是否整理了本月份及过去12・未发生事故和职业危害等•5个月的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故的统计资料?（分数是ー5分;否ー0分）•统计数据是否用图表显示?»没有数据有表格•2（分数是ー2分;否ー。分）•为了寻找规律是否针对下列•没事件、事故,无法进行分析•14内容进行了分析:（分数是ー1分:最高分ー14分）ぐ事故原因、种类;0每部门事故、事件;＜伤害发生的时间特性;0伤害发生的地点；0致害物;＜伤害部位;0受伤人员的年龄结构;ぐ哪ー阶段的雇员:ぐ原因分析;0不安全的行为和环境分析；令职业卫生重要因素分析；0エ伤事故率分析；〇事故、事件费用分析；＜标准化系统元素分析。«是否对职业病症进行评估,辨识非职业病或职业病?（分数是ー5分;否ー0分）・3«是否按要求公布统计分析结»没有事故,有分析结果果?（分数是一3分；否ー0分）•是否向领导层汇报了事故、»没有事故,有分析结果并汇报•5

187事件统计分析结果?（分数是ー5分;否ー0分）符合性（51分）«对登记的事故、事件进行统•没有事故,有分析结果•12计分析的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（12分）2-50%-80%（8分）3—50%—20%（4分）4-20%以下（0分）»事故、事件的分析频率?•没有事故,有分析结果每季度一次•6（分数选择ー个答案）1ー每月（10分）2ー每季（6分）3ー每年（2分）«事故、事件分析的内容符合•没有事故,・12有关要求的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（12分）2-50%-80%（8分）3-50%-20%（4分）4-20%以下（0分）«每年是否対事故、事件统计•没有事故，•5进行了回顾,并与上年度比较?（分数是ー5分:否ー〇分）»统计数据用图形表示趋势的»没有事故，有分析结果和图表•12比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（12分）2-50%-80%（8分）3-50%-20%（4分）

1884-20%以下（0分）绩效（68分）・统计过程的有效性,包括:»制度中对统计做了全面要求并有统计表格,•32（分数是ー8分;最高分ー32但从未发生事故、事件分）令统计项目齐全;◊统计范围全面:0数据准确、真实、完整:ぐ统计方法合理。»数据分析的有效性,包括:»制度中相关规定•24（分数是ー8分;最高分ー24分）0数据合理、有针对性;＜数据有可比性;0确定了规律、趋势。•管理层及员エ是否了解统计•制度中要求了统计分析结果的公布•6分析结果及其趋势?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）•分析结果是否为纠正行动提•制度中有相关要求•6供了有效的信息?（分数选择ー个答案）1ー是（6分）2一部分（3分）3ー否（0分）13.4事故、事件回顾（80分）策划（8分）实际情况得分•是否对事故、事件的回顾作•制度65页对事故、事件的回顾作出了规定•3

189出规定?（分数是ー3分;否ー0分）«是否为员エ进行事故、事件»通过培训讲解其他单位事故案例•2回顾提供环境与时间?（分数是ー3分;否一0分）•是否以适当的方式唤起对过去事故的回忆?（分数是ー2分;否ー0分）执行（16分）»员エ、班级是否依据要求进»未发生事件、事故•4行事故、事件的回顾?（分数是ー4分;否ー。分）•事故回顾是否由班长牵头,・未发生事件、事故2并在需要时由安全管理人员协助?（分数是ー2分;否一0分）»回顾时是否讨论已发生的事・未发生事件、事故・4故、事件的原因和防范措施?（分数是一4分:否ー0分）»是否利用事故、事件讲座来»未发生事件、事故•2引发讨论和学习?（分数是ー2分;否一0分）•是否保留了回顾记录?•未发生事件、事故•4（分数是ー4分;否ー0分）符合性（24分）•员エ、班组实施了事故、事»未发生事件、事故•8件回顾的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（8分）2-50%-80%（4分）3—50%以下（0分）

190»已发生的事故、事件得到回・未发生事件、事故•8顾的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（8分）2-50%-80%（4分）3—50%以下（0分）•回顾中讨论了事故、事件原•未发生事件、事故•6因和防范措施的比例?（分数选择ー个答案）1-80%-100%（6分）2-50%-80%（3分）3—50%以下（0分）•回顾中员エ是否积极参与讨・未发生事件、事故•2论?（分数是一2分;否ー〇分）绩效（32分）»员エ对事故、事件回顾的认・未发生事件、事故・8可程度?（分数选择ー个答案）1ー最佳（8分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4般（1分）5ー最低（0分）•员エ参与讨论的程度?・未发生事件、事故•8（分数选择ー个答案）1一最佳（8分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5ー最低（0分）

191»员エ对已发生的事故、事件・未发生事件、事故•8原因的了解程度?（分数选择ー个答案）1一最佳（8分）2ー较好（5分）3ー中等（3分）4ーー般（1分）5一最低（0分）»员エ是否知道如何预防事»未发生事件、事故•8故、事件的重复发生?（分数选择ー个答案）1ー是（8分）2一部分（4分）3ー否（0分）13.绩效测量与评价14.!绩效测量（110分）策划（11分）实际情况得分»是否制定了包括下列内容的»制度有《安全绩效监测制度》制度包括了相•5安全绩效监测制度:（分数是ー1分;最高分ー5分）令监测内容与计划;ぐ监测人员能力要求;ぐ监测过程要求;◊记录要求;◊沟通与回顾要求。关内容•制定的监测计划是否包括:（分数是ー1分;最高分ー6分）＜监测频率;キ监测范围位置:»每年制定有监测计划,计划包括了相关内容•4

1920监测标准:〇监测程序;0资源配备;ャ监测方法与技术。执行（22分）・是否按监测计划対下列内容进行了安全绩效监测:（分数是ー1分:最高分ー16分）＜安全、健康目标:ぐ各项安全、健康检査完成率:ぐ设备定期检查完成率:＜个人防护用品的依从程度:〇职业危害监测情况:や事件、事故调査完成率:0纠正与预防行动完成率及其效果效率:0安全、健康有关数据统计、分析情况：＜现场安全、健康许可依从情况:令任务分析及任务观察情况执行情况：＜安全、健康委员会会议情况:キ变化管理冋顾情况：＜培训情况:0法律法规依从程度:＜持续改进标准化系统效カ的情况:•“安全绩效监测表”中包含了应有的项目・10

1930安全、健康投入情况。・是否记录监测的结果,并与•有监测记录，有沟通记录*1.5相关人员沟通?（分数是ー1.5分;否ー0分）•当条件发生变化时,是否及・《制度》6.3条规定•1.5时更新、回顾计划和要求?（分数是一1.5分:否ー。分）•是否对收集的监测资料进行.《制度》中有规定1.5分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性?（分数是一1.5分;否ー0分）«是否每年更新监测计划?（分数是ー1.5分:否ー0分）符合性（33分）•安全目标的测量按计划实施•安全目标全部监测《记录》■2的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）•法律法规符合性的测量按计法律法规监测记录1划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）«各项安全检査按计划实施的■检査记录中•2比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（2分）

1943-60%以下（0分）・设备检验按计划实施的比例?»设备按计划检验•1（分数选择一个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）・劳动防护用品使用、管理测•劳动防护用品监测全面•2量按计划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）»职业危害监测按计划实施的»职业危害项目进行了监测*2比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）»事件、事故调查按计划实施»未发生事件、事故•2的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）»纠正与预防行动及其效果测»纠正和预防行动及其效果按要求进行的测*2量按计划实施的比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）量

195»安全相关数据统计、分析情况测量按计划实施的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）»现场安全许可依从情况测量••安全相关数据统计、分析情况进行了测量现场许可依从情况测量记录■■11按计划实施的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（2分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）»对任务分析及任务观察执行•任务分析、任务观察测量*1情况测量按计划实施的比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）•培训情况测量按计划实施的.培训全部按计划实施并测量3比例?（分数选择ー个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）»持续改进标准化系统测量按•进行持续改进测量•1计划实施的比例?（分数选择一个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3-60%以下（0分）•安全投入测量按计划实施的•安全投入测量按计划进行全面测量•3

196比例?（分数选择•个答案）1-90%-100%（3分）2-60%-90%（1分）3—60%以下（0分）绩效（44分）•监测频率是否合适?•基本合适•2（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）»监测范围是否充分、合理?•基本充分合理•2（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）•监测内容是否全面?・监测内容较全面•2（分数选择ー个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）«监测方法与技术是否正确?•按制度要求的方法基本符合要求・2（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）・监测过程是否有效?»监测过程部分有效•2（分数选择一个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）

197•监测人员是否胜任?（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）•监测记录保存是否有效?•记录保存有效•5（分数选择ー个答案）1ー是（5分）2一部分（2分）3ー否（0分）•分析结果是否准确并与企业情况相符?（分数选择ー个答案）1ー是（9分）2一部分（5分）3ー否（0分）14.2系统评价（100分）策划（10分）实际情况得分•是否制定了包括下列内容的»《标准化系统内部评价制度》•4标准化系统内部评价制度:（分数是ー1分;最高分ー6分）ぐ组织要求;ぐ时间要求:◊人员要求;0方法与技术要求;ぐ过程要求;や报告与分析要求。•是否制定了外部评价计划?（分数是ー4分:否ー0分）执行（20分）

198•是否按计划执行了内部评•内部评介记录•2价?（分数是一2分:否ー〇分）•内部评价是否由胜任的评价•内部评价由胜任的人进行（培训记录）•2人员进行?（分数是ー2分:否ー〇分）»是否保留了内部评价记录?»内部评价记录保存•2（分数是ー2分:否ー0分）»内部评价时对好的表现是否•见内部评价记录•2给予认可?（分数是一2分;否一。分）•内部评价发现的问题是否采取了纠正措施?（分数是ー2分:否ー0分）•是否执行了外部评价?（分数是ー10分:否ー0分）符合性（30分）»内部评价人员是否具备下列•内部人员经培训具备下列能力•6能力:（分数是ー1.5分：最髙分ー9分）令熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求;＜接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书:〇具备与评审对象相关的技术知识和技能:〇具备操作内部评价过程的能力;◊具备辨别危险源和评价风险的能力：

199〇具备标准化系统评价所需的语言发达、沟通及合理的判断能力.«进行内部评价的频率?（分数选择一个答案）1ー半年（6分）2-1年（3分）・评价时是否重点关注了重要的活动?（分数选择ー个答案）1ー是（3分）2一部分（1分）3ー否（0分）•区域和流程是否得到有效的■*内部评价一年一次记录中关注了重要活动•33评价?（分数选择ー个答案）1ー是（2分）2一部分（1分）3ー否（0分）»内部评价时是否使用下列方法:（分数是ー1分;最高分ー3分）<尽可能询问最了解所评估问题的具体人员:0通过记录回顾;<现场情况检査。•内部评价是否包含标准化系•内部评价方法正确•3统内容?（分数选择ー个答案）1ー是（4分）•包括了标准化内容*2

2002一部分（2分）3ー否（0分）«评价结果是否包括下列分析:（分数是ー1分:最高分ー3分）0标准要求得分分析;ぐ策划、执行、符合性与绩效得分分析;令工伤事故率与百万エ时死亡率趋势分析。•包括了要求内容的分析■1.5绩效（40分）•通过内部评价是否确定了下列事项;（分数是ー4分;最高分ー40分）令系统运作的效力和效率；ぐ系统运行中存在的问题与缺陷;＜系统与其他管理系统的兼容能力;0统计技术在标准化系统中使用的效カ和效率;0信息技术在标准化系统中的使用情况;＜安全资源使用的效カ和效率；ぐ系统运作的结果和期望值的差距；令绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性;•内部评价记录确定了下列事项■32

2010纠正行动;ぐ与相关方的关系。